新疆机械研究院股份有限公司监事会
             关于公司第二期员工持股计划相关事项的审核意见


    新疆机械研究院股份有限公司（以下简称“公司”）监事会根据《中华人民共和
国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指
导意见》、《创业板信息披露业务备忘录第 20 号——员工持股计划》等法律、法规的
相关规定，认真审阅了《新疆机械研究院股份有限公司第二期员工持股计划（草案）》
及其摘要等相关资料，经公司全体监事充分讨论，就公司第二期员工持股计划（以
下简称“员工持股计划“）的相关事项发表如下意见：

    1、公司不存在《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上
市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等法律、法规规定的禁止实施员工持股
计划的情形。

    2、公司编制《新疆机械研究院股份有限公司第二期员工持股计划（草案）》及
其摘要的程序合法、有效，内容符合《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导
意见》等有关法律、法规及规范性文件的要求，不存在损害公司及全体股东权益的
情形。

    3、公司审议员工持股计划相关议案的程序和决策合法、有效，不存在损害公司
及全体股东利益的情形，也不存在摊派、强行分配等方式强制员工参与员工持股计
划的情形。

    4、监事会已对员工持股计划名单进行了核实，公司员工持股计划拟定的持有人
符合《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等法律、法规及规范性文
件规定的持有人条件，符合员工持股计划规定的参与对象的范围，其作为公司员工
持股计划持有人的主体资格合法、有效。
    5、公司实施员工持股计划有利于健全公司长期、有效的激励约束机制，有效调
动管理者和公司员工的积极性，吸引和保留优秀管理人才和业务骨干，有利于公司
长期、持续、健康发展。

    综上所述，监事会认为公司实施员工持股计划合法、合规，不会损害公司及其
全体股东的利益，同意公司实施第二期员工持股计划。员工持股计划将提交公司股
东大会审议。


                                            新疆机械研究院股份有限公司
                                                      监 事 会
                                                  2016 年 12 月 9 日