证券代码：300159          证券简称：新研股份       公告编号：2018-061



                   新疆机械研究院股份有限公司
 关于公司最近五年未被证券监管部门和交易所采取监管措
                         施或处罚的公告


    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    新疆机械研究院股份有限公司（以下简称“公司”）拟非公开发行A股股票，
就公司及公司董事、监事和高级管理人员最近五年是否被证券监管部门和交易所
采取监管措施或处罚及整改情况公告如下：

一、公司最近五年内被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚的

情况

    自上市以来，公司严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国
证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板
上市公司规范运作指引》及《公司章程》等有关规定和要求规范运作，不断完善
公司法人治理结构，建立健全公司内部管理及控制制度，提高公司规范运作水平，
促进企业持续、稳定、健康发展。

    经自查，公司最近五年不存在被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚
的情况。

二、公司董事、监事和高级管理人员最近五年内被证券监管部门和交

易所采取监管措施或处罚情况及其整改情况

    （一）监管措施

    2017年9月，深圳证券交易所出具《关于对新疆机械研究院股份有限公司董
事杨立军给予通报批评处分的决定》，对公司董事杨立军进行通报批评。
    1、监管措施的基本情况

    2017年9月5日，深圳证券交易所出具《关于对新疆机械研究院股份有限公司
董事杨立军给予通报批评处分的决定》，内容如下：

    杨立军，公司董事，于2017年1月17日通过证券交易系统以大宗交易方式减
持了公司股票2,667万股，减持金额32,350.71万元人民币，占公司总股本的1.79%。
2017年1月26日，公司公告2016年业绩预告。杨立军的减持行为发生在业绩预告
公告前10日内。杨立军上述行为违反了深圳证券交易所《创业板股票上市规则
（2014年修订）》第1.4条、第3.1.11条的规定及《深圳证券交易所创业板上市
公司规范运作指引（2015年修订）》第3.8.1条、第3.8.17条规定。鉴于上述违
规事实和情节，深圳证券交易所依据《创业板股票上市规则（2014年修订）》第
16.3条规定，对公司董事杨立军给予通报批评的处分，并记入上市公司诚信档案，
向社会公布。

    （二）整改情况

    针对上述处分，杨立军出具承诺如下：本人将严格遵守有关法律、法规、规
范性文件和公司制度的要求，规范本人买卖公司股票的行为，维护公司及股东尤
其是中小股东的合法权益，履行作为公司董事的职责。

    除上述事项外，最近五年公司董事、监事和高级管理人员不存在其他被证券
监管部门和交易所采取监管措施或处罚的情况。

    特此公告。




                                      新疆机械研究院股份有限公司董事会

                                                        2018 年 6 月 7 日