新疆机械研究院股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
新疆机械研究院股份有限公司
2019 年第三季度报告
2019-100
2019 年 10 月
1
新疆机械研究院股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人韩华、主管会计工作负责人匡理鹏及会计机构负责人(会计主管
人员)匡理鹏声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
2
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 10,068,553,675.44 9,771,383,297.03 3.04%
归属于上市公司股东的净资产
6,733,858,850.71 6,409,866,092.80 5.05%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 464,119,461.57 -36.90% 985,340,805.21 -34.59%
归属于上市公司股东的净利润
60,289,691.61 -55.80% 111,684,945.11 -65.63%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
54,676,873.58 -55.92% 74,315,437.91 -63.53%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- 153,864,340.71 255.26%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.0405 -55.74% 0.0749 -65.64%
稀释每股收益（元/股） 0.0405 -55.74% 0.0749 -65.64%
加权平均净资产收益率 0.90% -1.18% 1.69% -3.20%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：人民币元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -10,905,461.30
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
53,016,770.76
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 4,768,795.71
减：所得税影响额 7,204,707.92
少数股东权益影响额（税后） 2,305,890.05
合计 37,369,507.20 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
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□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 39,543 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
周卫华 境内自然人 11.25% 167,700,717 167,700,717 质押 166,519,999
霍尔果斯华控创
业投资有限公司
－嘉兴华控腾汇 境内非国有法人 8.60% 128,148,293 0
股权投资合伙企
业（有限合伙）
韩华 境内自然人 6.24% 93,019,770 93,019,770 质押 93,019,770
杨立军 境内自然人 4.31% 64,264,862 64,264,862 质押 64,264,759
王建军 境内自然人 3.31% 49,329,280 0 质押 11,000,000
嘉兴华控永拓投
资合伙企业（有 境内非国有法人 2.71% 40,316,254 0
限合伙）
华澳国际信托有
限公司－华
澳臻智 28 号证 其他 2.37% 35,310,174 0
券投资集合资金
信托计划
什邡星昇投资管
理合伙企业（有 境内非国有法人 1.81% 27,006,063 0 质押 27,000,000
限合伙）
卢臻 境内自然人 1.79% 26,646,407 26,646,407
中国平安人寿保
险股份有限公司
其他 1.49% 22,277,817 0
－分红－个险分
红
前 10 名无限售条件股东持股情况
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股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
霍尔果斯华控创业投资有限公司
－嘉兴华控腾汇股权投资合伙企 128,148,293 人民币普通股 128,148,293
业（有限合伙）
王建军 49,329,280 人民币普通股 49,329,280
嘉兴华控永拓投资合伙企业（有限
40,316,254 人民币普通股 40,316,254
合伙）
华澳国际信托有限公司－华澳臻
智 28 号证券投资集合资金信托计 35,310,174 人民币普通股 35,310,174
划
什邡星昇投资管理合伙企业（有限
27,006,063 人民币普通股 27,006,063
合伙）
中国平安人寿保险股份有限公司
22,277,817 人民币普通股 22,277,817
－分红－个险分红
林煜劲 21,930,087 人民币普通股 21,930,087
李林 16,800,000 人民币普通股 16,800,000
中国工商银行股份有限公司－易
方达创业板交易型开放式指数证 13,846,031 人民币普通股 13,846,031
券投资基金
李力 11,490,000 人民币普通股 11,490,000
上述股东关联关系或一致行动的 上述股东中，霍尔果斯华控创业投资有限公司－嘉兴华控腾汇股权投资合伙企业（有限
说明 合伙）、嘉兴华控永拓投资合伙企业（有限合伙）为受同一控制人下的企业。
前 10 名股东参与融资融券业务股
无
东情况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、 公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、 限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
本期解除限售股 本期增加限售股
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期
数 数
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离职半年后全部
吴洋 6,088,873 6,088,873 0 0 已解除
解禁
离职半年后全部
王晓昱 3,600 3,600 0 0 已解除
解禁
合计 6,092,473 6,092,473 0 0 -- --
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
资产负债表项目： 期末余额(元) 年初余额(元) 变动比例 变动原因
本期增加主要系应收农机板块子公
其他应收款 79,315,241.56 40,229,463.17 97.16%
司处置款
其他流动资产 64,745,761.01 169,811,847.84 -61.87% 购买的结构性理财产品到期
在建工程 655,505,953.55 483,945,485.28 35.45% 航空航天特种工艺生产线建设所致
短期借款 1,124,000,000.00 849,000,000.00 32.39% 本公司及子公司短期借款增加
预收款项 94,848,176.30 15,536,699.50 510.48% 本期预收货款增加所致
应交税费 72,948,500.54 105,536,386.43 -30.88% 收入季节性所致
其他应付款 200,539,931.03 63,080,832.94 217.91% 本期往来款增加所致
长期借款 396,434,208.00 601,414,346.00 -34.08% 本期分期偿还长期借款所致
应付债券 398,605,869.98 -100.00% 本期公司债完成兑付
长期应付款 80,339,550.89 158,033,531.81 -49.16% 本期支付融资租赁租金所致
库存股 18,394,279.00 10,130,232.00 81.58% 本期回购股份所致
利润表项目： 本期发生额(元) 上年同期发生额(元) 变动比例 变动原因
营业收入 464,119,461.57 735,583,616.75 -36.90% 军改原因导致收入确认滞后
营业成本 285,415,324.10 493,583,693.15 -42.17% 收入减少导致成本减少
本期可抵扣增值税进项减少导致附
税金及附加 4,220,592.77 2,956,678.47 42.75%
加税增加
上期收到国家拨付质检站子公司人
管理费用 38,500,886.85 26,187,083.33 47.02% 员工资冲减管理费用，本期处置了农
机板块子公司
财务费用 24,725,781.23 9,479,703.53 160.83% 本期收到的贴息资金减少所致
本期收到的与日常活动相关的政府
其他收益 13,411,741.26 434,080.68 2989.69%
补助增加
本期农机板块子公司处置资产损失
投资收益 -11,935,744.67 -1,127,857.38 958.27%
所致
本期销售回款周期延长导致应收账
资产减值损失 -27,129,775.72 -12,561,853.05 115.97%
款账龄增加
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营业外收入 4,871,350.24 1,395,304.47 249.12% 本期与日常活动无关的收入增加
营业外支出 85,412.66 568,054.75 -84.96% 本期与日常活动无关的支出减少
所得税费用 7,907,353.04 22,756,877.95 -65.25% 本期利润减少导致所得税减少
归属于母公司所有者
60,289,691.61 136,416,114.83 -55.80% 本期收入减少所致
的净利润
本年年初到报告期末发
现金流量表项目： 上年同期发生额(元) 变动比例 变动原因
生额(元)
经营活动产生的现金
153,864,340.71 -99,103,432.76 255.26% 经营回款向好，经营性付款减少
流量净额
投资活动产生的现金
-128,919,357.31 -266,781,488.34 -51.68% 上期对外股权投资 1.35 亿
流量净额
筹资活动产生的现金
-26,376,392.13 471,512,675.95 -105.59% 主要系本期偿付到期公司债所致
流量净额
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、2019年7月16日，公司召开第四届董事会第四次会议审议通过《关于公司非公开发行
股票方案的议案》等相关议案，公司拟将向控股股东嘉兴华控腾汇股权投资合伙企业（有限
合伙）发行股份，募集不超过12亿元人民币，募集资金将扣除发行费用后全部用于偿还银行
贷款。本次非公开发行股票事项已经过2019年第四次临时股东大会审议通过；本次项目已于
2019年8月28日获得中国证监会受理，2019年9月29日收到中国证监会行政许可项目审查一
次反馈意见通知书。目前该项目正在积极推进中，如有进展公司将按照规则进行披露。
2、新疆机械研究院股份有限公司的控股子公司四川明日宇航工业有限责任公司（以下简
称“明日宇航”）于2019年7月4日收到四川省什邡市财政局出具的《关于拨付四川明日宇航工
业有限责任公司工业发展专项资金的通知》（什财企字【2019】2号），同意给予明日宇航
工业发展专项资金3,380万元人民币，该笔资金已经到账。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
创业板非公开发行 A 股股票预案 2019 年 7 月 18 日 巨潮资讯网（公告编号：2019--072）
关于非公开发行 A 股股票获得中国证监会受理的公告 2019 年 8 月 28 日 巨潮资讯网（公告编号：2019--089）
关于收到《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知
2019 年 9 月 30 日 巨潮资讯网（公告编号：2019--096）
书》的公告
关于控股子公司获得政府补助的公告 2019 年 7 月 4 日 巨潮资讯网（公告编号：2019-065）
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股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报
告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、报告期内现金分红政策的执行情况
√适用 □不适用
公司分别于 2019 年 4 月 14 日召开第三届董事会第二十六次会议和 2019 年 5 月 6 日召
开 2018 年度股东大会审议通过《公司 2018 年度利润分配的议案》，以截止 2018 年 12 月 31
日总股本 1,490,360,202 股减去公司通过回购专户持有公司股份 18,394,279 股后的股本
1,471,965,923 股为基数，拟按每 10 股派发现金股利人民币 0.21 元（含税），共计
30,911,284.38 元，本年度不进行资本公积转增股本。本次分红事项已于 2019 年 7 月 5 日完
成。本次分红方案符合公司章程和股东大会决议的要求。
五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动
的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：新疆机械研究院股份有限公司
2019 年 09 月 30 日
单位：元
项目 2019 年 9 月 30 日 2018 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 333,840,719.55 264,733,702.80
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 34,628,675.60 65,957,528.00
应收账款 2,420,980,000.75 2,112,533,622.90
应收款项融资
预付款项 258,780,413.46 218,760,728.98
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 79,315,241.56 40,229,463.17
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货 653,044,643.24 539,104,210.37
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 64,745,761.01 169,811,847.84
10
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流动资产合计 3,845,335,455.17 3,411,131,104.06
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
可供出售金融资产
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 246,346,975.19 250,617,330.11
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 1,427,983,574.01 1,636,123,800.05
在建工程 655,505,953.55 483,945,485.28
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 298,701,825.23 351,879,298.59
开发支出 21,601,704.78
商誉 2,881,967,661.38 2,881,967,661.38
长期待摊费用 3,650,079.16 3,788,203.67
递延所得税资产 69,996,808.48 72,499,265.17
其他非流动资产 617,463,638.49 679,431,148.72
非流动资产合计 6,223,218,220.27 6,360,252,192.97
资产总计 10,068,553,675.44 9,771,383,297.03
流动负债：
短期借款 1,124,000,000.00 849,000,000.00
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 302,005,538.79 267,995,404.00
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应付账款 372,055,844.68 307,360,033.25
预收款项 94,848,176.30 15,536,699.50
合同负债
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 26,732,417.46 28,718,091.99
应交税费 72,948,500.54 105,536,386.43
其他应付款 200,539,931.03 63,080,832.94
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 523,452,100.00 419,035,354.83
其他流动负债 116,209.92
流动负债合计 2,716,698,718.72 2,056,262,802.94
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 396,434,208.00 601,414,346.00
应付债券 398,605,869.98
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款 80,339,550.89 158,033,531.81
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 7,905,185.64 8,084,105.21
递延所得税负债 10,468,293.73 10,946,582.94
其他非流动负债
非流动负债合计 495,147,238.26 1,177,084,435.94
负债合计 3,211,845,956.98 3,233,347,238.88
所有者权益：
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股本 1,490,360,202.00 1,490,360,202.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 3,659,539,612.61 3,406,471,798.61
减：库存股 18,394,279.00 10,130,232.00
其他综合收益
专项储备 35,786,567.26 37,378,600.79
盈余公积 53,411,845.15 53,411,845.15
一般风险准备
未分配利润 1,513,154,902.69 1,432,373,878.25
归属于母公司所有者权益合计 6,733,858,850.71 6,409,866,092.80
少数股东权益 122,848,867.75 128,169,965.35
所有者权益合计 6,856,707,718.46 6,538,036,058.15
负债和所有者权益总计 10,068,553,675.44 9,771,383,297.03
法定代表人：韩华 主管会计工作负责人：匡理鹏 会计机构负责人：匡理鹏
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 2019 年 9 月 30 日 2018 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 757,113.79 19,210,511.84
交易性金融资产
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款
应收款项融资
预付款项 1,226,339.62
其他应收款 667,565,391.42 501,192,516.31
其中：应收利息
应收股利
存货
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合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 192,446.86 2,533,103.81
流动资产合计 669,741,291.69 522,936,131.96
非流动资产：
债权投资
可供出售金融资产
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 5,289,070,110.79 5,304,370,110.79
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 9,881.01 4,273.36
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 12,560,930.99 11,177,364.10
其他非流动资产
非流动资产合计 5,301,640,922.79 5,315,551,748.25
资产总计 5,971,382,214.48 5,838,487,880.21
流动负债：
短期借款 440,000,000.00 220,000,000.00
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
14
新疆机械研究院股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
应付票据
应付账款
预收款项
合同负债
应付职工薪酬
应交税费 21,097.13 47,733.77
其他应付款 426,885,733.59 14,871,266.44
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 866,906,830.72 234,919,000.21
非流动负债：
长期借款
应付债券 398,605,869.98
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 398,605,869.98
负债合计 866,906,830.72 633,524,870.19
所有者权益：
股本 1,490,360,202.00 1,490,360,202.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 3,371,700,602.28 3,406,498,719.28
减：库存股 18,394,279.00 10,130,232.00
15
新疆机械研究院股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
其他综合收益
专项储备
盈余公积 53,411,845.15 53,411,845.15
未分配利润 207,397,013.33 264,822,475.59
所有者权益合计 5,104,475,383.76 5,204,963,010.02
负债和所有者权益总计 5,971,382,214.48 5,838,487,880.21
3、合并本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 464,119,461.57 735,583,616.75
其中：营业收入 464,119,461.57 735,583,616.75
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 376,451,198.57 565,462,763.04
其中：营业成本 285,415,324.10 493,583,693.15
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 4,220,592.77 2,956,678.47
销售费用 10,067,189.71 14,279,995.66
管理费用 38,500,886.85 26,187,083.33
研发费用 13,521,423.91 18,975,608.90
财务费用 24,725,781.23 9,479,703.53
其中：利息费用 24,606,153.14 12,821,760.74
利息收入 614,794.41 3,751,147.50
加：其他收益 13,411,741.26 434,080.68
投资收益（损失以“－”号填
-11,935,744.67 -1,127,857.38
列）
16
新疆机械研究院股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
其中：对联营企业和合营企业
-1,030,283.37 -1,127,857.38
的投资收益
以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”
号填列）
公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填
列）
资产减值损失（损失以“-”号填
-27,129,775.72 -12,561,853.05
列）
资产处置收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 62,014,483.87 156,865,223.96
加：营业外收入 4,871,350.24 1,395,304.47
减：营业外支出 85,412.66 568,054.75
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 66,800,421.45 157,692,473.68
减：所得税费用 7,907,353.04 22,756,877.95
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 58,893,068.41 134,935,595.73
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”
69,798,529.71 134,935,595.73
号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以“－”
-10,905,461.30
号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润 60,289,691.61 136,416,114.83
2.少数股东损益 -1,396,623.20 -1,480,519.10
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综
合收益
1.重新计量设定受益计划变
动额
2.权益法下不能转损益的其
17
新疆机械研究院股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
他综合收益
3.其他权益工具投资公允价
值变动
4.企业自身信用风险公允价
值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合
收益
1.权益法下可转损益的其他
综合收益
2.其他债权投资公允价值变
动
3.可供出售金融资产公允价
值变动损益
4.金融资产重分类计入其他
综合收益的金额
5.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益
6.其他债权投资信用减值准
备
7.现金流量套期储备
8.外币财务报表折算差额
9.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 58,893,068.41 134,935,595.73
归属于母公司所有者的综合收益
60,289,691.61 136,416,114.83
总额
归属于少数股东的综合收益总额 -1,396,623.20 -1,480,519.10
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.0405 0.0915
（二）稀释每股收益 0.0405 0.0915
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：64,872,025.21 元，上期被合并方实现的净利润为：
138,271,563.51 元。
法定代表人：韩华 主管会计工作负责人：匡理鹏 会计机构负责人：匡理鹏
18
新疆机械研究院股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
4、母公司本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 0.00 0.00
减：营业成本 0.00 0.00
税金及附加 15,000.00
销售费用
管理费用 1,334,476.28 1,101,655.37
研发费用
财务费用 7,581,184.13 39,139.45
其中：利息费用 7,538,155.88
利息收入 3,946.09 6,705.10
加：其他收益
投资收益（损失以“－”号填
40,000,000.00
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益
净敞口套期收益（损失以
“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号
填列）
资产减值损失（损失以“-”号
-11,498,647.71 1,847,562.29
填列）
资产处置收益（损失以“-”号
填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -20,429,308.12 40,706,767.47
加：营业外收入 47,169.81
减：营业外支出
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
-20,429,308.12 40,753,937.28
列）
减：所得税费用 -2,874,661.93 461,890.57
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -17,554,646.19 40,292,046.71
19
新疆机械研究院股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
（一）持续经营净利润（净亏损
-17,554,646.19 40,292,046.71
以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损
以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他
综合收益
1.重新计量设定受益计划
变动额
2.权益法下不能转损益的
其他综合收益
3.其他权益工具投资公允
价值变动
4.企业自身信用风险公允
价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综
合收益
1.权益法下可转损益的其
他综合收益
2.其他债权投资公允价值
变动
3.可供出售金融资产公允
价值变动损益
4.金融资产重分类计入其
他综合收益的金额
5.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
6.其他债权投资信用减值
准备
7.现金流量套期储备
8.外币财务报表折算差额
9.其他
六、综合收益总额 -17,554,646.19 40,292,046.71
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
20
新疆机械研究院股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 985,340,805.21 1,506,320,933.56
其中：营业收入 985,340,805.21 1,506,320,933.56
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 869,355,025.75 1,221,401,360.94
其中：营业成本 607,358,705.22 1,006,712,166.39
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 11,567,784.29 9,254,117.85
销售费用 22,357,491.87 27,378,793.17
管理费用 100,984,973.48 84,474,117.07
研发费用 39,108,164.84 46,436,510.27
财务费用 87,977,906.05 47,145,656.19
其中：利息费用 85,323,141.28 53,203,561.19
利息收入 2,622,793.14 7,102,979.01
加：其他收益 53,016,770.76 13,303,636.90
投资收益（损失以“－”号填
-15,175,816.22 -4,107,365.03
列）
其中：对联营企业和合营企业
-4,270,354.92 -4,107,365.03
的投资收益
以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”
号填列）
公允价值变动收益（损失以
21
新疆机械研究院股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填
列）
资产减值损失（损失以“-”号填
-25,878,809.78 -20,074,238.87
列）
资产处置收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 127,947,924.22 274,041,605.62
加：营业外收入 5,012,771.48 100,014,324.75
减：营业外支出 243,975.77 825,730.91
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 132,716,719.93 373,230,199.46
减：所得税费用 20,376,176.37 53,613,032.37
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 112,340,543.56 319,617,167.09
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”
123,246,004.86 319,617,167.09
号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以“－”
-10,905,461.30
号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润 111,684,945.11 324,911,270.91
2.少数股东损益 655,598.45 -5,294,103.82
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综
合收益
1.重新计量设定受益计划变
动额
2.权益法下不能转损益的其
他综合收益
3.其他权益工具投资公允价
值变动
4.企业自身信用风险公允价
值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合
收益
22
新疆机械研究院股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
1.权益法下可转损益的其他
综合收益
2.其他债权投资公允价值变
动
3.可供出售金融资产公允价
值变动损益
4.金融资产重分类计入其他
综合收益的金额
5.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益
6.其他债权投资信用减值准
备
7.现金流量套期储备
8.外币财务报表折算差额
9.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 112,340,543.56 319,617,167.09
归属于母公司所有者的综合收益
111,684,945.11 324,911,270.91
总额
归属于少数股东的综合收益总额 655,598.45 -5,294,103.82
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.0749 0.2180
（二）稀释每股收益 0.0749 0.2180
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：123,562,023.91 元，上期被合并方实现的净利润为：
325,740,438.11 元。
法定代表人：韩华 主管会计工作负责人：匡理鹏 会计机构负责人：匡理鹏
6、母公司年初至报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 0.00 0.00
减：营业成本 0.00 0.00
税金及附加 24,975.40 23,500.00
销售费用 100,000.00
管理费用 7,776,196.95 1,595,814.51
23
新疆机械研究院股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
研发费用
财务费用 9,120,382.62 -7,086.27
其中：利息费用 9,090,622.55
利息收入 27,732.87 55,993.39
加：其他收益
投资收益（损失以“－”号填
-5,349,200.00 40,000,000.00
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益
净敞口套期收益（损失以
“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号
填列）
资产减值损失（损失以“-”号
-5,534,267.58 -8,315,488.61
填列）
资产处置收益（损失以“-”号
填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -27,905,022.55 30,072,283.15
加：营业外收入 163,049.73
减：营业外支出 85.93
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
-27,905,108.48 30,235,332.88
列）
减：所得税费用 -1,383,566.89 -2,078,872.16
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -26,521,541.59 32,314,205.04
（一）持续经营净利润（净亏损
-26,521,541.59 32,314,205.04
以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损
以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他
综合收益
1.重新计量设定受益计划
变动额
24
新疆机械研究院股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
2.权益法下不能转损益的
其他综合收益
3.其他权益工具投资公允
价值变动
4.企业自身信用风险公允
价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综
合收益
1.权益法下可转损益的其
他综合收益
2.其他债权投资公允价值
变动
3.可供出售金融资产公允
价值变动损益
4.金融资产重分类计入其
他综合收益的金额
5.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
6.其他债权投资信用减值
准备
7.现金流量套期储备
8.外币财务报表折算差额
9.其他
六、综合收益总额 -26,521,541.59 32,314,205.04
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 807,032,955.50 798,934,750.73
客户存款和同业存放款项净增加
额
25
新疆机械研究院股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还 1,100,000.00 21,364,586.12
收到其他与经营活动有关的现金 152,466,422.99 145,310,047.35
经营活动现金流入小计 960,599,378.49 965,609,384.20
购买商品、接受劳务支付的现金 455,393,982.26 694,757,786.76
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金 146,084,644.42 140,917,866.21
支付的各项税费 92,769,730.21 143,034,943.91
支付其他与经营活动有关的现金 112,486,680.89 86,002,220.08
经营活动现金流出小计 806,735,037.78 1,064,712,816.96
经营活动产生的现金流量净额 153,864,340.71 -99,103,432.76
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
17,576,741.50 29,548,400.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 17,576,741.50 29,548,400.00
26
新疆机械研究院股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
购建固定资产、无形资产和其他
146,496,098.81 160,967,388.34
长期资产支付的现金
投资支付的现金 135,362,500.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 146,496,098.81 296,329,888.34
投资活动产生的现金流量净额 -128,919,357.31 -266,781,488.34
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 300,000,000.00 7,068,560.00
其中：子公司吸收少数股东投资
300,000,000.00 7,068,560.00
收到的现金
取得借款收到的现金 1,265,000,000.00 1,134,395,022.65
收到其他与筹资活动有关的现金 242,855,044.22 154,000,000.00
筹资活动现金流入小计 1,807,855,044.22 1,295,463,582.65
偿还债务支付的现金 1,536,433,404.64 644,454,104.00
分配股利、利润或偿付利息支付
129,166,541.65 112,530,729.84
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 168,631,490.06 66,966,072.86
筹资活动现金流出小计 1,834,231,436.35 823,950,906.70
筹资活动产生的现金流量净额 -26,376,392.13 471,512,675.95
四、汇率变动对现金及现金等价物的
185,517.71
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -1,245,891.02 105,627,754.85
加：期初现金及现金等价物余额 236,130,004.65 357,273,228.82
六、期末现金及现金等价物余额 234,884,113.63 462,900,983.67
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
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新疆机械研究院股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 283,526,012.53 24,099,938.70
经营活动现金流入小计 283,526,012.53 24,099,938.70
购买商品、接受劳务支付的现金
支付给职工及为职工支付的现金 649,653.37
支付的各项税费 35,975.40 55,739.21
支付其他与经营活动有关的现金 9,744,559.13 1,644,721.63
经营活动现金流出小计 10,430,187.90 1,700,460.84
经营活动产生的现金流量净额 273,095,824.63 22,399,477.86
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 40,000,000.00
处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 40,000,000.00
购建固定资产、无形资产和其他
6,468.00 5,200.00
长期资产支付的现金
投资支付的现金
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 6,468.00 5,200.00
投资活动产生的现金流量净额 -6,468.00 39,994,800.00
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 440,000,000.00 220,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 440,000,000.00 220,000,000.00
偿还债务支付的现金 620,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
68,480,590.68 41,718,590.54
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金 43,062,164.00 230,160,743.80
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新疆机械研究院股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
筹资活动现金流出小计 731,542,754.68 271,879,334.34
筹资活动产生的现金流量净额 -291,542,754.68 -51,879,334.34
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -18,453,398.05 10,514,943.52
加：期初现金及现金等价物余额 19,210,511.84 23,148,816.34
六、期末现金及现金等价物余额 757,113.79 33,663,759.86
二、财务报表调整情况说明
1、2019 年起执行新金融工具准则、新收入准则或新租赁准则调整执行当年年初财务报表相关项目情况
□ 适用 √ 不适用
2、2019 年起执行新金融工具准则或新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□ 适用 √ 不适用
三、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
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