新疆机械研究院股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
新疆机械研究院股份有限公司
2020 年第三季度报告
2020-081
2020 年 10 月
1
新疆机械研究院股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人韩华、主管会计工作负责人匡理鹏及会计机构负责人(会计主管
人员)匡理鹏声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 7,519,117,653.09 7,722,350,696.43 -2.63%
归属于上市公司股东的净资产
3,793,363,817.97 4,100,985,244.90 -7.50%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 291,187,498.72 -37.26% 752,029,030.52 -23.68%
归属于上市公司股东的净利润
-297,057,584.06 -592.72% -308,943,385.79 -376.62%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
-296,898,561.13 -643.01% -323,011,830.90 -534.65%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-32,850,034.58 -116.18% 34,877,173.89 -77.33%
（元）
基本每股收益（元/股） -0.1993 -592.10% -0.2073 -376.77%
稀释每股收益（元/股） -0.1993 -592.10% -0.2073 -376.77%
加权平均净资产收益率 -7.54% -8.44% -7.83% -9.52%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -1,421,213.14
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
21,464,738.48
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -2,655,496.37
减：所得税影响额 2,331,038.55
少数股东权益影响额（税后） 988,545.31
合计 14,068,445.11 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
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□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列
举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 52,602 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
霍尔果斯华控创
业投资有限公司
－嘉兴华控腾汇 境内非国有法人 8.60% 128,148,293 0
股权投资合伙企
业（有限合伙）
韩华 境内自然人 6.24% 93,019,770 69,764,827 质押 93,019,770
周卫华 境内自然人 4.54% 67,643,637 0 质押 44,319,978
杨立军 境内自然人 3.33% 49,571,026 0 质押 49,570,923
王建军 境内自然人 3.00% 44,757,180 0
嘉兴华控永拓投
资合伙企业（有 境内非国有法人 2.71% 40,316,254 0
限合伙）
什邡星昇投资管
理合伙企业（有 境内非国有法人 1.81% 27,006,063 0 质押 27,000,000
限合伙）
林煜劲 境内自然人 1.47% 21,930,087 0
华澳国际信托有
限公司－华澳
臻智 28号证券投 其他 1.46% 21,690,374 0
资集合资金信托
计划
新疆机械研究院
股份有限公司回 境内非国有法人 1.23% 18,394,279 0
购证券专用账户
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前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
霍尔果斯华控创业投资有限公司
－嘉兴华控腾汇股权投资合伙企 128,148,293 人民币普通股
业（有限合伙）
周卫华 67,643,637 人民币普通股
杨立军 49,571,026 人民币普通股
王建军 44,757,180 人民币普通股
嘉兴华控永拓投资合伙企业（有限
40,316,254 人民币普通股
合伙）
什邡星昇投资管理合伙企业（有限
27,006,063 人民币普通股
合伙）
韩华 23,254,943 人民币普通股
林煜劲 21,930,087 人民币普通股
华澳国际信托有限公司－华澳臻
智 28 号证券投资集合资金信托计 21,690,374 人民币普通股
划
新疆机械研究院股份有限公司回
18,394,279 人民币普通股
购专用证券账户
上述股东中霍尔果斯华控创业投资有限公司－嘉兴华控腾汇股权投资合伙企业（有限合
上述股东关联关系或一致行动的 伙）、嘉兴华控永拓投资合伙企业（有限合伙）为受同一控制人下的企业；上述股东中
说明 韩华先生和杨立军女士为夫妻关系，其二人已将各自全部股份的表决权委托给嘉兴华控
腾汇股权投资合伙企业（有限合伙）行使。
前 10 名股东参与融资融券业务股
无
东情况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、 公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、 限售股份变动情况
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
资产负债表项目： 期末余额(元) 年初余额(元) 变动比例 变动原因
货币资金 128,459,410.50 237,618,446.76 -45.94% 偿还到期债务
应收款项融资 68,169,589.65 143,732,441.73 -52.57% 票据多用于背书或贴现
存货 809,731,427.32 602,821,555.44 34.32% 季节因素影响
其他流动资产 35,390,103.47 50,682,786.66 -30.17% 留抵增值税减少
预收账款（合同负债） 89,725,402.77 19,381,229.64 362.95% 本期预收款模式的销售收入增加
其他应付款 441,388,268.93 256,135,890.56 72.33% 其他借款增加
长期应付款 57,608,966.09 130,596,244.24 -55.89% 偿还融资租赁款
上年同期发生额
利润表项目： 本期发生额(元) 变动比例 变动原因
(元)
因疫情影响和资金压力，公司订单量减
营业收入 291,187,498.72 464,119,461.57 -37.26%
少
销售费用 27,725,286.93 10,067,189.71 175.40% 运费及业务推广费增加
研发费用 26,772,579.75 13,521,423.91 98.00% 研发投入增加
其他收益 2,733,217.56 13,411,741.26 -79.62% 收到的政府补助减少
投资收益 791,889.68 -11,935,744.67 106.63% 上年同期出售山东牧神公司股权损失
信用减值损失（资产减值 上年末公司按照新金融工具准则对预计
-282,541,439.84 -27,129,775.72 -941.44%
损失） 信用损失计提比例进行了调整
上年同期发生额
现金流量表项目： 本期发生额(元) 变动比例 变动原因
(元)
经营活动产生的现金流量
-32,850,034.58 203,085,410.00 -116.18% 疫情影响导致回款减少
净额
投资活动产生的现金流量
-10,330,814.72 6,266,565.55 -264.86% 上年同期出售山东牧神公司股权
净额
筹资活动产生的现金流量
-13,177,449.80 -203,196,499.92 93.51% 本期借款增加
净额
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二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
公司非公开发行股份再融资事项于2020年7月1日获得深交所受理。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
在巨潮资讯网披露的《关于非公开发行
公司非公开发行股份获得深交所受理 2020 年 07 月 01 日 股票申请获得深圳证券交易所受理的公
告》，公告编号：2020-053
在巨潮资讯网披露的《关于质押控股子
质押控股子公司明日宇航股权为其债务进行担保 2020 年 07 月 15 日 公司股权为其债务提供担保的公告》，公
告编号：2020-054
在巨潮资讯网披露的《关于公司持股 5%
公司持股 5%以上股东股份减持比例累计超过 1% 2020 年 07 月 30 日 以上股东股份减持比例累计超过 1%的
公告》，公告编号：2020-058
在巨潮资讯网披露的《简式权益变动报
简式权益变动报告书（周卫华减持比例累计超过 5%）2020 年 08 月 05 日
告书》
在巨潮资讯网披露的《重大事项的说明
重大事项的说明 2020 年 08 月 11 日
公告》，公告编号：2020-060
在巨潮资讯网披露的《关于对深圳证券
关于对深圳证券交易所问询函的回复 2020 年 08 月 28 日 交易所问询函回复的公告》，公告编号：
2020-072
在巨潮资讯网披露的《简式权益变动报
简式权益变动报告书（周卫华持股比例降至 5%以下）2020 年 08 月 31 日
告书》
在巨潮资讯网披露的《关于为控股子公
为控股子公司明日宇航银行借款业务提供担保 2020 年 08 月 31 日 司银行借款业务提供担保的公告》，公告
编号：2020-075
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
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三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未
履行完毕的承诺事项。
四、对 2020 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末可能出现以下应披露业绩预告的情形：未被实施退市风险警示且预计年初
至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动
公司预计 2020 年度累计净利润可能会出现亏损，按照《创业板业务办理指南第 2 号——定期报告披
露相关事宜》的有关规定，公司将在相关会计年度结束后的一个月内按照上述要求，完成 2020 年度业绩
预告的披露
五、报告期内现金分红政策的执行情况
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：新疆机械研究院股份有限公司
2020 年 09 月 30 日
单位：元
项目 2020 年 9 月 30 日 2019 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 128,459,410.50 237,618,446.76
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 1,599,735,844.45 1,758,607,044.84
应收款项融资 68,169,589.65 143,732,441.73
预付款项 169,429,518.61 133,792,689.87
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 237,873,551.62 215,366,388.42
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货 809,731,427.32 602,821,555.44
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 35,390,103.47 50,682,786.66
流动资产合计 3,048,789,445.62 3,142,621,353.72
非流动资产：
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发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 242,144,930.37 243,972,928.78
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 1,556,993,132.73 1,708,838,312.25
在建工程 489,722,772.10 468,835,345.95
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 277,991,366.22 295,243,533.87
开发支出 25,131,380.12
商誉 1,346,788,500.00 1,346,788,500.00
长期待摊费用 4,112,348.39 3,053,888.17
递延所得税资产 167,246,941.87 166,912,248.96
其他非流动资产 360,196,835.67 346,084,584.73
非流动资产合计 4,470,328,207.47 4,579,729,342.71
资产总计 7,519,117,653.09 7,722,350,696.43
流动负债：
短期借款 1,305,990,459.15 1,149,200,000.00
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 223,981,155.82 255,700,855.00
应付账款 500,187,719.87 480,220,226.36
预收款项 19,381,229.64
合同负债 89,725,402.77
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
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代理承销证券款
应付职工薪酬 45,374,298.52 39,873,465.27
应交税费 45,564,953.12 35,668,676.48
其他应付款 441,388,268.93 256,135,890.56
其中：应付利息 4,999,973.47 1,325,710.62
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 357,543,549.69 478,136,517.04
其他流动负债 18,963,552.34 14,759,079.80
流动负债合计 3,028,719,360.21 2,729,075,940.15
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 268,308,056.94 367,014,208.00
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款 57,608,966.09 130,596,244.24
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 11,455,843.64 10,609,692.59
递延所得税负债 12,916,449.48 13,394,738.70
其他非流动负债
非流动负债合计 350,289,316.15 521,614,883.53
负债合计 3,379,008,676.36 3,250,690,823.68
所有者权益：
股本 1,490,360,202.00 1,490,360,202.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 3,371,673,681.61 3,371,673,681.61
减：库存股 18,394,279.00 18,394,279.00
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其他综合收益
专项储备 43,002,004.67 41,680,045.81
盈余公积 53,411,845.15 53,411,845.15
一般风险准备
未分配利润 -1,146,689,636.46 -837,746,250.67
归属于母公司所有者权益合计 3,793,363,817.97 4,100,985,244.90
少数股东权益 346,745,158.76 370,674,627.85
所有者权益合计 4,140,108,976.73 4,471,659,872.75
负债和所有者权益总计 7,519,117,653.09 7,722,350,696.43
法定代表人：韩华 主管会计工作负责人：匡理鹏 会计机构负责人：匡理鹏
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 2020 年 9 月 30 日 2019 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 894,794.12 760,296.55
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款
应收款项融资
预付款项
其他应收款 831,816,246.22 743,197,314.08
其中：应收利息
应收股利
存货
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 300,604.06 298,804.46
流动资产合计 833,011,644.40 744,256,415.09
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
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长期应收款
长期股权投资 5,289,070,110.79 5,289,070,110.79
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 7,643.85 9,321.72
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 5,289,077,754.64 5,289,079,432.51
资产总计 6,122,089,399.04 6,033,335,847.60
流动负债：
短期借款 499,000,000.00 440,000,000.00
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款
预收款项
合同负债
应付职工薪酬 95,308.32
应交税费 698,988.30 467,037.70
其他应付款 521,661,679.49 449,839,276.91
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
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新疆机械研究院股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
流动负债合计 1,021,455,976.11 890,306,314.61
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计
负债合计 1,021,455,976.11 890,306,314.61
所有者权益：
股本 1,490,360,202.00 1,490,360,202.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 3,371,700,602.28 3,371,700,602.28
减：库存股 18,394,279.00 18,394,279.00
其他综合收益
专项储备
盈余公积 53,411,845.15 53,411,845.15
未分配利润 203,555,052.50 245,951,162.56
所有者权益合计 5,100,633,422.93 5,143,029,532.99
负债和所有者权益总计 6,122,089,399.04 6,033,335,847.60
3、合并本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 291,187,498.72 464,119,461.57
其中：营业收入 291,187,498.72 464,119,461.57
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利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 326,697,059.15 376,451,198.57
其中：营业成本 207,391,534.82 285,415,324.10
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 2,217,273.43 4,220,592.77
销售费用 27,725,286.93 10,067,189.71
管理费用 38,841,549.33 38,500,886.85
研发费用 26,772,579.75 13,521,423.91
财务费用 23,748,834.89 24,725,781.23
其中：利息费用 24,694,871.10 24,606,153.14
利息收入 525,303.42 614,794.41
加：其他收益 2,733,217.56 13,411,741.26
投资收益（损失以“－”号填
791,889.68 -11,935,744.67
列）
其中：对联营企业和合营企业
791,889.68 -1,030,283.37
的投资收益
以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”
号填列）
公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填
-282,466,101.96
列）
资产减值损失（损失以“-”号填
-75,337.88 -27,129,775.72
列）
资产处置收益（损失以“-”号填 -3,955,397.80
15
新疆机械研究院股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） -318,481,290.83 62,014,483.87
加：营业外收入 544,519.58 4,871,350.24
减：营业外支出 129,506.87 85,412.66
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -318,066,278.12 66,800,421.45
减：所得税费用 -1,837,392.72 7,907,353.04
五、净利润（净亏损以“－”号填列） -316,228,885.40 58,893,068.41
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”
-316,228,885.40 78,808,043.84
号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以“－”
-19,914,975.43
号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润 -297,057,584.06 60,289,691.61
2.少数股东损益 -19,171,301.34 -1,396,623.20
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综
合收益
1.重新计量设定受益计划变
动额
2.权益法下不能转损益的其
他综合收益
3.其他权益工具投资公允价
值变动
4.企业自身信用风险公允价
值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合
收益
1.权益法下可转损益的其他
综合收益
2.其他债权投资公允价值变
动
3.金融资产重分类计入其他
综合收益的金额
16
新疆机械研究院股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
4.其他债权投资信用减值准
备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 -316,228,885.40 58,893,068.41
归属于母公司所有者的综合收益
-297,057,584.06 60,289,691.61
总额
归属于少数股东的综合收益总额 -19,171,301.34 -1,396,623.20
八、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.1993 0.0405
（二）稀释每股收益 -0.1993 0.0405
法定代表人：韩华 主管会计工作负责人：匡理鹏 会计机构负责人：匡理鹏
4、母公司本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 0.00 0.00
减：营业成本 0.00 0.00
税金及附加 5,000.00 15,000.00
销售费用
管理费用 519,617.16 1,334,476.28
研发费用
财务费用 12,981,379.29 7,581,184.13
其中：利息费用 12,985,220.26 7,538,155.88
利息收入 6,078.09 3,946.09
加：其他收益 13,892.00
投资收益（损失以“－”号填
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益
17
新疆机械研究院股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
净敞口套期收益（损失以
“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号
填列）
资产减值损失（损失以“-”号
-11,498,647.71
填列）
资产处置收益（损失以“-”号
填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -13,492,104.45 -20,429,308.12
加：营业外收入
减：营业外支出
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
-13,492,104.45 -20,429,308.12
列）
减：所得税费用 -2,874,661.93
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -13,492,104.45 -17,554,646.19
（一）持续经营净利润（净亏损
-13,492,104.45 -17,554,646.19
以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损
以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他
综合收益
1.重新计量设定受益计划
变动额
2.权益法下不能转损益的
其他综合收益
3.其他权益工具投资公允
价值变动
4.企业自身信用风险公允
价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综
合收益
1.权益法下可转损益的其
他综合收益
2.其他债权投资公允价值
18
新疆机械研究院股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
变动
3.金融资产重分类计入其
他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值
准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额 -13,492,104.45 -17,554,646.19
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 752,029,030.52 985,340,805.21
其中：营业收入 752,029,030.52 985,340,805.21
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 787,278,137.82 869,355,025.75
其中：营业成本 524,890,697.26 607,358,705.22
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 6,473,179.01 11,567,784.29
销售费用 38,217,727.32 22,357,491.87
管理费用 90,203,293.80 100,984,973.48
研发费用 51,630,809.62 39,108,164.84
财务费用 75,862,430.81 87,977,906.05
19
新疆机械研究院股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
其中：利息费用 76,931,148.22 85,323,141.28
利息收入 1,983,352.29 2,622,793.14
加：其他收益 20,015,173.56 53,016,770.76
投资收益（损失以“－”号填
-1,827,998.41 -15,175,816.22
列）
其中：对联营企业和合营企业
-1,827,998.41 -4,270,354.92
的投资收益
以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”
号填列）
公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填
-312,158,604.02
列）
资产减值损失（损失以“-”号填
-25,878,809.78
列）
资产处置收益（损失以“-”号填
-1,421,213.14
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） -330,641,749.31 127,947,924.22
加：营业外收入 1,998,274.40 5,012,771.48
减：营业外支出 3,204,205.85 243,975.77
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -331,847,680.76 132,716,719.93
减：所得税费用 1,025,174.10 20,376,176.37
五、净利润（净亏损以“－”号填列） -332,872,854.86 112,340,543.56
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”
-332,872,854.86 137,441,777.13
号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以“－”
-25,101,233.57
号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润 -308,943,385.79 111,684,945.11
2.少数股东损益 -23,929,469.07 655,598.45
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
20
新疆机械研究院股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
（一）不能重分类进损益的其他综
合收益
1.重新计量设定受益计划变
动额
2.权益法下不能转损益的其
他综合收益
3.其他权益工具投资公允价
值变动
4.企业自身信用风险公允价
值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合
收益
1.权益法下可转损益的其他
综合收益
2.其他债权投资公允价值变
动
3.金融资产重分类计入其他
综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准
备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 -332,872,854.86 112,340,543.56
归属于母公司所有者的综合收益
-308,943,385.79 111,684,945.11
总额
归属于少数股东的综合收益总额 -23,929,469.07 655,598.45
八、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.2073 0.0749
（二）稀释每股收益 -0.2073 0.0749
法定代表人：韩华 主管会计工作负责人：匡理鹏 会计机构负责人：匡理鹏
21
新疆机械研究院股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
6、母公司年初至报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 0.00 0.00
减：营业成本 0.00 0.00
税金及附加 15,000.00 24,975.40
销售费用 100,000.00
管理费用 1,258,007.38 7,776,196.95
研发费用
财务费用 41,008,953.17 9,120,382.62
其中：利息费用 41,011,706.24 9,090,622.55
利息收入 9,424.85 27,732.87
加：其他收益 13,892.00
投资收益（损失以“－”号填
-5,349,200.00
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益
净敞口套期收益（损失以
“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号
-128,041.51
填列）
资产减值损失（损失以“-”号
-5,534,267.58
填列）
资产处置收益（损失以“-”号
填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -42,396,110.06 -27,905,022.55
加：营业外收入
减：营业外支出 85.93
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
-42,396,110.06 -27,905,108.48
列）
减：所得税费用 -1,383,566.89
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -42,396,110.06 -26,521,541.59
22
新疆机械研究院股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
（一）持续经营净利润（净亏损
-42,396,110.06 -26,521,541.59
以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损
以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他
综合收益
1.重新计量设定受益计划
变动额
2.权益法下不能转损益的
其他综合收益
3.其他权益工具投资公允
价值变动
4.企业自身信用风险公允
价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综
合收益
1.权益法下可转损益的其
他综合收益
2.其他债权投资公允价值
变动
3.金融资产重分类计入其
他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值
准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额 -42,396,110.06 -26,521,541.59
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
23
新疆机械研究院股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 650,185,611.88 807,032,955.50
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还 10,660,992.75 1,100,000.00
收到其他与经营活动有关的现金 101,939,084.92 152,466,422.99
经营活动现金流入小计 762,785,689.55 960,599,378.49
购买商品、接受劳务支付的现金 424,004,311.28 455,393,982.26
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
127,126,281.96 146,084,644.42
金
支付的各项税费 20,643,276.08 92,769,730.21
支付其他与经营活动有关的现金 156,134,646.34 112,486,680.89
经营活动现金流出小计 727,908,515.66 806,735,037.78
经营活动产生的现金流量净额 34,877,173.89 153,864,340.71
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他 17,647,164.51 17,576,741.50
24
新疆机械研究院股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 17,647,164.51 17,576,741.50
购建固定资产、无形资产和其他
53,383,540.56 146,496,098.81
长期资产支付的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 53,383,540.56 146,496,098.81
投资活动产生的现金流量净额 -35,736,376.05 -128,919,357.31
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 300,000,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资
300,000,000.00
收到的现金
取得借款收到的现金 952,990,459.15 1,265,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金 231,457,280.00 242,855,044.22
筹资活动现金流入小计 1,184,447,739.15 1,807,855,044.22
偿还债务支付的现金 1,022,172,051.06 1,536,433,404.64
分配股利、利润或偿付利息支付
74,035,424.72 129,166,541.65
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 113,095,537.12 168,631,490.06
筹资活动现金流出小计 1,209,303,012.90 1,834,231,436.35
筹资活动产生的现金流量净额 -24,855,273.75 -26,376,392.13
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-70,103.25 185,517.71
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -25,784,579.16 -1,245,891.02
加：期初现金及现金等价物余额 104,565,856.95 236,130,004.65
六、期末现金及现金等价物余额 78,781,277.79 234,884,113.63
25
新疆机械研究院股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 20,600,461.91 283,526,012.53
经营活动现金流入小计 20,600,461.91 283,526,012.53
购买商品、接受劳务支付的现金
支付给职工以及为职工支付的现
547,380.40 649,653.37
金
支付的各项税费 17,278.80 35,975.40
支付其他与经营活动有关的现金 214,982,637.19 9,744,559.13
经营活动现金流出小计 215,547,296.39 10,430,187.90
经营活动产生的现金流量净额 -194,946,834.48 273,095,824.63
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计
购建固定资产、无形资产和其他
6,468.00
长期资产支付的现金
投资支付的现金
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 6,468.00
投资活动产生的现金流量净额 -6,468.00
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 200,000,000.00 440,000,000.00
26
新疆机械研究院股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
收到其他与筹资活动有关的现金 170,000,000.00
筹资活动现金流入小计 370,000,000.00 440,000,000.00
偿还债务支付的现金 141,000,000.00 620,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
21,820,667.95 68,480,590.68
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金 12,098,000.00 43,062,164.00
筹资活动现金流出小计 174,918,667.95 731,542,754.68
筹资活动产生的现金流量净额 195,081,332.05 -291,542,754.68
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 134,497.57 -18,453,398.05
加：期初现金及现金等价物余额 760,296.55 19,210,511.84
六、期末现金及现金等价物余额 894,794.12 757,113.79
二、财务报表调整情况说明
1、2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整执行当年年初财务报表相关项目情况
√ 适用 □ 不适用
是否需要调整年初资产负债表科目
√ 是 □ 否
合并资产负债表
单位：元
项目 2019 年 12 月 31 日 2020 年 01 月 01 日 调整数
流动资产：
货币资金 237,618,446.76 237,618,446.76
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 1,758,607,044.84 1,758,607,044.84
应收款项融资 143,732,441.73 143,732,441.73
预付款项 133,792,689.87 133,792,689.87
应收保费
应收分保账款
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应收分保合同准备金
其他应收款 215,366,388.42 215,366,388.42
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货 602,821,555.44 602,821,555.44
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动
资产
其他流动资产 50,682,786.66 50,682,786.66
流动资产合计 3,142,621,353.72 3,142,621,353.72
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 243,972,928.78 243,972,928.78
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 1,708,838,312.25 1,708,838,312.25
在建工程 468,835,345.95 468,835,345.95
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 295,243,533.87 295,243,533.87
开发支出
商誉 1,346,788,500.00 1,346,788,500.00
长期待摊费用 3,053,888.17 3,053,888.17
递延所得税资产 166,912,248.96 166,912,248.96
其他非流动资产 346,084,584.73 346,084,584.73
非流动资产合计 4,579,729,342.71 4,579,729,342.71
资产总计 7,722,350,696.43 7,722,350,696.43
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新疆机械研究院股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
流动负债：
短期借款 1,149,200,000.00 1,149,200,000.00
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 255,700,855.00 255,700,855.00
应付账款 480,220,226.36 480,220,226.36
预收款项 19,381,229.64 -19,381,229.64
合同负债 19,381,229.64 19,381,229.64
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 39,873,465.27 39,873,465.27
应交税费 35,668,676.48 35,668,676.48
其他应付款 256,135,890.56 256,135,890.56
其中：应付利息 1,325,710.62 1,325,710.62
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动
478,136,517.04 478,136,517.04
负债
其他流动负债 14,759,079.80 14,759,079.80
流动负债合计 2,729,075,940.15 2,729,075,940.15
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 367,014,208.00 367,014,208.00
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款 130,596,244.24 130,596,244.24
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新疆机械研究院股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 10,609,692.59 10,609,692.59
递延所得税负债 13,394,738.70 13,394,738.70
其他非流动负债
非流动负债合计 521,614,883.53 521,614,883.53
负债合计 3,250,690,823.68 3,250,690,823.68
所有者权益：
股本 1,490,360,202.00 1,490,360,202.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 3,371,673,681.61 3,371,673,681.61
减：库存股 18,394,279.00 18,394,279.00
其他综合收益
专项储备 41,680,045.81 41,680,045.81
盈余公积 53,411,845.15 53,411,845.15
一般风险准备
未分配利润 -837,746,250.67 -837,746,250.67
归属于母公司所有者权益
4,100,985,244.90 4,100,985,244.90
合计
少数股东权益 370,674,627.85 370,674,627.85
所有者权益合计 4,471,659,872.75 4,471,659,872.75
负债和所有者权益总计 7,722,350,696.43 7,722,350,696.43
母公司资产负债表
单位：元
项目 2019 年 12 月 31 日 2020 年 01 月 01 日 调整数
流动资产：
货币资金 760,296.55 760,296.55
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款
应收款项融资
预付款项
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新疆机械研究院股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
其他应收款 743,197,314.08 743,197,314.08
其中：应收利息
应收股利
存货
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动
资产
其他流动资产 298,804.46 298,804.46
流动资产合计 744,256,415.09 744,256,415.09
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 5,289,070,110.79 5,289,070,110.79
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 9,321.72 9,321.72
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 5,289,079,432.51 5,289,079,432.51
资产总计 6,033,335,847.60 6,033,335,847.60
流动负债：
短期借款 440,000,000.00 440,000,000.00
交易性金融负债
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新疆机械研究院股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
衍生金融负债
应付票据
应付账款
预收款项
合同负债
应付职工薪酬
应交税费 467,037.70 467,037.70
其他应付款 449,839,276.91 449,839,276.91
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动
负债
其他流动负债
流动负债合计 890,306,314.61 890,306,314.61
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计
负债合计 890,306,314.61 890,306,314.61
所有者权益：
股本 1,490,360,202.00 1,490,360,202.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
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新疆机械研究院股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
资本公积 3,371,700,602.28 3,371,700,602.28
减：库存股 18,394,279.00 18,394,279.00
其他综合收益
专项储备
盈余公积 53,411,845.15 53,411,845.15
未分配利润 245,951,162.56 245,951,162.56
所有者权益合计 5,143,029,532.99 5,143,029,532.99
负债和所有者权益总计 6,033,335,847.60 6,033,335,847.60
2、2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□ 适用 √ 不适用
三、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
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