意见反馈 手机随时随地看行情
  • 公司公告

公司公告

新研股份:2020年度监事会工作报告2021-04-30  

                                              新疆机械研究院股份有限公司

                        2020年度监事会工作报告

    2020年(以下统称“报告期内”),新疆机械研究院股份有限公司(以下简
称“公司”)监事会依照《公司法》、《证券法》和《公司章程》等法律法规以
及公司《监事会议事规则》等制度的规定,认真履行监督职责,积极维护全体股
东及公司的利益。

    一、监事会会议召开情况:

    报告期内,公司共召开了4次监事会,全体监事均出席相关会议,会议情况
如下:

    (一)第四届监事会第五次会议

    2020年2月18日,公司第四届监事会第五次会议以现场结合通讯方式召开,
审议通过了《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》、《关于调整公司非公
开发行股票方案的议案》、《关于公司非公开发行股票预案(修订稿)的议案》、
《关于公司非公开发行股票方案论证分析报告(修订稿)的议案》、《关于公司
非公开发行股票募集资金使用的可行性分析报告(修订稿)的议案》、《关于公
司本次非公开发行股票涉及关联交易的议案》等议案。

    (二)第四届监事会第六次会议

    2020年4月28日,公司第四届监事会第六次会议在公司会议室以现场结合通
讯表决相结合的方式召开,审议通过了《2019年度报告及其摘要》、《2020年第
一季度报告》、《2019年度财务决算报告》、《2019年度利润分配预案》、《关
于会计政策变更》、《关于计提2019年度资产减值准备》、《关于核销部分预付
款项》等议案。

    (三)第四届监事会第七次会议

    2020年8月27日,公司第四届监事会第七次会议以现场结合通讯表决方式召
开,审议通过了《2020年半年度报告及其摘要的议案》、《2020年半年度募集资
金存放与使用情况专项报告的议案》两个议案。

    (四)第四届监事会第八次会议

    2020年10月29日,公司第四届监事会第八次会议以现场结合通讯表决方式召
开,审议通过了《2020年第三季度报告的议案》。

    二、监事会对2020年度公司相关事项的意见

    (一)公司依法运作情况

    报告期内,公司监事会对股东大会、董事会的召集召开程序、决议事项、董
事会对股东大会决议的执行情况、董事和高级管理人员履行职责情况进行了全过
程的监督和检查。

    监事会认为:公司严格按照有关法律、法规及《公司章程》等规定依法运营,
建立了比较完善的内部控制制度并能得到有效执行;三会运作规范、决策合理、
程序合法;公司董事、高级管理人员尽职履责,忠诚勤勉,不存在违反有关法律、
法规及《公司章程》或损害公司利益的行为。

    (二)公司财务情况

    公司监事会对报告期内的财务监管体系和财务状况进行了检查,认为:公司
财务会计内控制度健全,会计无重大遗漏和虚假记载,严格执行《会计法》和《企
业会计准则》等法律法规,未发现有违规违纪问题。立信会计师事务所(特殊普
通合伙)出具了标准无保留意见的《新疆机械研究院股份有限公司2020年年度审
计报告》,该审计报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。

    (三)公司募集资金使用和管理情况

    公司监事会对报告期内募集资金使用情况进行了检查,认为:

    公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板上市公司
规范运作指引》等法律法规以及公司《募集资金管理制度》等制度规定使用募集
资金,及时履行信息披露义务,不存在违规使用募集资金的情形。

    (四)公司关联交易情况
    公司监事会对报告期内的关联交易进行了核查,认为:公司发生的非公开发
行股份涉及的关联交易遵循了公允、合理的原则,决策程序符合有关法律、法规
及《公司章程》的规定,不存在通过关联交易操纵公司利润的情形,亦不存在损
害公司及股东利益的情形。

    (五)公司对外担保及关联方占用资金情况

    经核查,监事会认为:报告期内,公司不存在违规担保和逾期担保情形,2020
年1-12月,公司控股股东不存在占用公司资金的情况,其他关联方韩华存在非经
营占用公司资金的情况,经核查,公司关联自然人韩华先生本年度与公司控股子
公司明日宇航产生非经营性往来款600万元,截至本报告出具日该笔关联方非经
营性资金占用款项尚未清偿;

    (六)公司内部控制情况

    监事会对公司《2020年年度内部控制自我评价报告》、公司内部控制制度的
建设和运行情况进行了审核,认为:公司已建立了较为完善的内部控制制度并能
得到有效的执行。公司《2020年年度内部控制自我评价报告》真实、客观地反映
了公司内部控制制度的建设及运行情况。

    三、公司监事会2020年度工作计划

    2021年,公司监事会将继续严格按照国家法律法规、《公司章程》等相关规
定,认真履行职责,并着重从以下三个方面开展:

    (一)重视自身学习,提高业务水平和专业素质;

    (二)加强监督检查,防范经营风险。公司监事会将加强对公司内部控制、
财务情况、募集资金使用、关联交易、董事及高级管理人员勤勉尽责履行情况等
重大事项的监督,对监督中发现的风险及时提示,并向相关单位和部门报告。

    (三)积极探索总结,促进监事会工作制度化、规范化。

    在新的周期里,监事会将进一步促进公司法人治理结构的完善和经营管理的
规范运作,切实维护股东和公司的合法权益,保障公司的可持续发展。
新疆机械研究院股份有限公司

         监 事 会

  二〇二一年四月三十日