证券代码：300167 证券简称：迪威迅 公告编号：2020-043
深圳市迪威迅股份有限公司
2019 年度监事会工作报告
报告期内，公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规
则》等有关规定和要求，切实维护公司利益和广大中小股东权益，认真履行监事
会的知情、监督检查职责。报告期内，监事会成员列席了报告期内所有的董事会
和股东大会，监督了公司各项重要决策的形成过程，对公司的财务状况、内部控
制、股东大会召开程序以及董事、高级管理人员履行职责情况等方面实施了有效
监督，促进了公司的规范化运作。
一、报告期内监事会的工作情况
报告期内，公司共召开六次会议，具体情况如下：
监事出席
会议届次 召开日期 会议议案
情况
第四届监事会第 《关于补选公司第四届监事会监事 全体监事出
2019 年 1 月 28 日
十一次会议 的议案》 席会议
第四届监事会第 《关于选举公司第四届监事会主席 全体监事出
2019 年 3 月 14 日
十二次会议 的议案》 席会议
1. 《 2018 年 度 监 事 会 工 作 报 告 》
2.《2018 年度报告全文及摘要》
3. 《2018 年度财务决算报告》
4.《2018 年度利润分配预案》
5.《关于 2018 年度及 2019 年度董事
薪酬的议案》
6.《关于 2018 年度及 2019 年度高级
全体监事出
2018 年度监事会 2019 年 4 月 19 日 管理人员薪酬的议案》
席会议
7.《2018 年度内部控制自我评价报
告》
8.《控股股东及其他关联方资金占用
情况的专项报告》
9.《关于会计政策变更的议案》
10. 《关于 2018 年度计提资产减值准
备及核销资产的议案》
1.《2019 年第一季度报告全文》
第四届监事会第 全体监事出
2019 年 4 月 26 日
十三次会议 席会议
1、《关于公司发行股份及支付现金购
买资产并募集配套资金暨关联交易
符合相关法律法规规定的议案》
2、《关于公司发行股份及支付现金购
买资产并募集配套资金暨关联交易
方案的议案》
3、审议通过了《本次交易构成关联
交易的议案》
4、《关于本次交易不构成<上市公司
重大资产重组管理办法>第十三条规
定的重组上市的议案》
5、《关于公司与交易对方签署附条件
生效的〈深圳市迪威迅股份有限公司
发行股份及支付现金购买资产框架
协议〉的议案》
6、《关于<深圳市迪威迅股份有限公
司发行股份及支付现金购买资产并
募集配套资金暨关联交易预案>及其
第四届监事会第 全体监事出
2019 年 5 月 15 日 摘要的议案》
十四次会议 席会议
7、《关于本次交易履行法定程序完备
性、合规性及提交法律文件的有效性
的议案》
8、《关于公司本次交易构成重大资产
重组的议案》
9、《关于本次交易符合<上市公司重
大资产重组管理办法>第十一条规定
的议案》
10、《关于本次交易符合<上市公司重
大资产重组管理办法>第四十三条、
第四十四条规定的议案》
11、《关于本次交易符合<关于规范上
市公司重大资产重组若干问题的规
定>第四条规定的议案》
12、《关于公司股价波动是否达到<关
于规范上市公司信息披露及相关各
方行为的通知>第五条相关标准的议
案》
《公司 2019 年半年度报告及其摘要》
第四届监事会第 全体监事出
2019 年 8 月 29 日
十五次会议 席会议
第四届监事会第 2019 年 10 月 28 日 1、《2019 年第三季度报告全文》 全体监事出
十六次会议 2、《关于终止重大资产重组的议案》 席会议
第四届监事会第 《关于聘请 2019 年度审计机构的议 全体监事出
2019 年 12 月 4 日
十七次会议 案》 席会议
第四届监事会第 《关于会计政策、会计估计变更的议 全体监事出
2019 年 12 月 16 日
十八次会议 案》 席会议
二、监事会对公司报告期内有关事项的独立意见
报告期内，公司监事会对公司的依法运作情况、财务状况、关联交易、对外
担保等情况进行了认真监督检查，发表如下独立意见：
（一）公司依法运作情况
报告期内，公司董事会能够严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易
所股票上市规则》、《公司章程》及其他有关法律法规和制度的要求，依法经营，
规范运作。公司重大经营决策合理，其程序合法有效。公司建立了较为完善的内
部控制制度，公司董事、高级管理人员均能履行诚信、勤勉义务，未发现公司董
事、高级管理人员存在违反法律、法规和《公司章程》或损害公司利益的行为。
（二）检查公司财务情况
公司监事会认真细致地检查和审核了本公司的会计报表及财务资料，监事会
认为：公司财务报表的编制符合《企业会计制度》和《企业会计准则》等有关规
定，公司报告期的财务报告能够真实反映公司的财务状况和经营成果，亚太（集
团）会计师事务所（特殊普通合伙）出具的审计报告，其审计意见是客观公正的。
（三）检查公司重大收购、出售资产情况
公司于 2019 年 10 月 28 日第四届董事会第二十五次会议，审议通过了《关
于终止重大资产重组事项的议案》，同意终止筹划以发行股份及支付现金方式购
买深圳市双赢伟业科技股份有限公司的控股权事项。
报告期内，除上述收购事项以外公司无重大的资产收购和出售行为。
（四）检查公司关联交易情况
经核查，报告期内公司未发生重大关联交易。公司在报告期内发生的日常关
联交易是为了满足公司办公及业务发展需要，属于正常、必要的交易行为，不会
对公司的独立性产生影响。该关联交易定价公允、合理，履行了必要的批准程序，
符合有关法律、法规，不存在损害公司及股东利益的行为。
（五）公司对外担保情况
报告期内，公司对全资子公司深圳市迪威智成发展有限公司有 3 亿元的担保
额度，截至 2019 年 12 月 31 日，担保余额为 1,979.67 万元。截至 2019 年 12 月
31 日，公司及控股子公司实际对外担保余额为 1,979.67 万元。
报告期内，公司的对外担保情况符合相关法律法规的要求，履行了必要的审
批程序，不存在损害上市公司利益的情形，也不存在损害中小股东利益的情况。
（六）股东大会决议执行情况
报告期内，公司监事会对股东大会的决议执行情况进行了监督，监事会认为：
公司董事会能够认真履行股东大会的有关决议，未发生有损股东利益的行为。同
时，监事会通过对公司财务进行监督检查、继续加强内控制度和执行力度、保持
与内部审计部门和外部审计机构的沟通，进一步维护公司和股东的利益。
（七）对内部控制自我评价报告的意见
公司监事会对公司报告期的内部控制自我评价报告、公司内部控制制度的建
设和运行情况进行了核查，监事会认为：公司内部控制制度基本符合有关法律法
规和有关监管部门对上市公司内部控制管理的要求。公司需及时根据上市公司相
关的法律法规的要求，不断完善和修订各项内部控制流程，进一步加强内部控制
管理。
内部控制存在的问题：2019 年年底，由于高管离职，因没有合适人员担任，
为了不影响公司正常运转，季刚先生在担任公司副董事长、总经理的同时，兼任
了财务总监和董秘职位，存在兼职过多的问题。监事会已经通知公司董事会，上
述人事安排不符合上市公司规范治理的要求，应该尽快整改。董事会在收到通知
之后，马上开始整改，积极寻找财务总监和董事会秘书的合适人选。通过认真细
致的选聘工作，公司已于 2020 年 4 月聘任董事会秘书，财务总监职位目前在积
极选聘当中。
三、2020 年工作计划
监事会将继续严格执行《公司法》、《证券法》以及《公司章程》等有关规
定，学习、了解证券市场监管重点和新的政策法规，履行监事会职责，关注公司
经营情况，监督公司财务及规范运作情况。监事会还将对公司下辖的全资子公司、
控股公司及参股公司进行必要的监督检查，并加强对下属公司的财务、生产、经
营、服务、销售等环节的监督。
深圳市迪威迅股份有限公司 监事会
2020 年 4 月 29 日