广州证券股份有限公司关于万达信息股份有限公司

                             定期现场检查报告



保荐机构名称：广州证券股份有限公司           被保荐公司简称：万达信息
保荐代表人姓名：李孝君                       联系电话：020-88836999
保荐代表人姓名：石建华                       联系电话：020-88836999
现场检查人员姓名：李孝君、石建华、胡朝峰
现场检查对应期间：2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日
现场检查时间：2019 年 2 月 14 日至 2019 年 4 月 15 日
一、现场检查事项                                                 现场检查意见
（一）公司治理                                              是       否    不适用
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                      √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                        √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议
                                                            √
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认              √
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、
                                                            √
规范性文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信
                                                            √
息披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了
                                                                                √
相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立            √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争              √
（二）内部控制
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部
                                                            √
门（如适用）
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内
                                                                                √
部审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适
                                                            √
用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审
                                                            √
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计
                                                            √
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的      √
问题等
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用
                                                      √
情况进行一次审计
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审
                                                      √
计委员会提交次一年度内部审计工作计划
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审
                                                      √
计委员会提交年度内部审计工作报告
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内
                                                      √
部控制评价报告
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建
                                                           √
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                  √
2.公司已披露的内容是否完整                            √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展    √
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司
                                                      √
信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载    √

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接
                                                      √
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者
                                                      √
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露
                                                      √
义务
4.关联交易价格是否公允                                √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                    √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义
                                                           √
务
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保
                                                      √
债务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相
                                                           √
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议        √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                    √
3.募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情形                √
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂
                                                              √
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动
                                                              √
资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风
险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资
                                                                      √
效益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险                    √
（六）业绩情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
1.业绩是否存在大幅波动的情况                                          √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                                  √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常            √
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
1.公司是否完全履行了相关承诺                                  √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                              √
（八）其他重要事项
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露                      √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                                      √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因                √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化
                                                              √
或者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险                  √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按
                                                                                √
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
      1、募投项目效益未达到计划进度的问题
      2017 年 3 月 24 日，公司指定全资子公司四川浩特通信有限公司作为项目公司，
与雅安市公安局、雅安市经济和信息化委员会签订了《雅安智慧公共安全系统政府与
社会资本合作采购项目合同》，即公司募集资金投资项目“雅安智慧公共安全系统 PPP
项目”，建设期为 1 年，原计划 2018 年 4 月 30 日达到预定可使用状态。根据 2018 年
6 月 19 日公司披露的《关于部分募集资金投资项目延期的公告》公告编号：2018-060），
受业主配套的部分辅助设施延迟，以及项目验收涉及政府部门流程管理等因素影响，
公司预计该项目将延期至 2018 年 12 月 31 日前完成。
      公司 2018 年 6 月 15 日召开的第六届董事会 2018 年第十一次临时会议和第六届
监事会 2018 年第七次临时会议审议通过了上述事项，独立董事就此发表了独立意见，
保荐机构瑞信方正证券有限责任公司就此事项出具了专项核查意见。公司该次募投项
目延期已履行相关法规要求的法定程序和信息披露义务。
      公司“雅安智慧公共安全系统 PPP 项目”分别于 2018 年 7 月 24 日和 2018 年 12 月
11 日完成初验和终验，该项目于 2018 年 12 月 31 日前完成，项目建设进度与已披露
情况一致。
（本页无正文，为《广州证券股份有限公司关于万达信息股份有限公司 2018 年
度定期现场检查报告》之签章页）




保荐代表人签字：_________________
                      李孝君




                _________________
                      石建华




                                                 广州证券股份有限公司
                                                         年   月   日