太平洋证券股份有限公司

    关于万达信息股份有限公司 2021 年度现场检查报告



保荐机构名称：太平洋证券股份有限公司 被保荐公司简称：万达信息
保荐代表人姓名：欧阳凌                     联系电话：021-61376535
保荐代表人姓名：敬启志                     联系电话：010-88321538
现场检查人员姓名：欧阳凌、敬启志、孔令瑞
现场检查对应期间：2021 年 1 月 1 日—2021 年 12 月 31 日
现场检查时间：2021 年 11 月 15 日—2021 年 11 月 25 日，2022 年 5 月 9 日—2022
年 5 月 15 日
一、现场检查事项                                           现场检查意见
                                                                          不适
（一）公司治理                                              是      否
                                                                            用
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                      √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                        √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议
                                                            √
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认              √
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、
                                                            √
规范性文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信
                                                            √
息披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了
                                                                           √
相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立            √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争                             √
（二）内部控制
现场检查手段：
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部
                                                            √
门
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内
                                                                           √
部审计部门
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规                √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审
                                                            √
计部门提交的工作计划和报告等


                                       1
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计
                                                      √
工作进度、质量及发现的重大问题等
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问    √
题等
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用
                                                      √
情况进行一次审计
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审
                                                      √
计委员会提交次一年度内部审计工作计划
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审
                                                      √
计委员会提交年度内部审计工作报告
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内
                                                      √
部控制评价报告
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建
                                                      √
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                  √
2.公司已披露的内容是否完整                            √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展    √
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司
                                                      √
信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载    √
存在的主要问题：
无。
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接
                                                      √
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者
                                                      √
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露
                                                      √
义务
4.关联交易价格是否公允                                √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                    √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义
                                                      √
务
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保
                                                      √
债务等情形


                                     2
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相
                                                     √
应的审批程序和披露义务
存在的主要问题：
无。
（五）募集资金使用
现场检查手段：
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议       √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                   √
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等
                                                     √
情形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂
                                                     √
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
                                                     √
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险
投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资
                                                     √
效益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险           √
存在的主要问题：
    无。
（六）业绩情况
现场检查手段：
1.业绩是否存在大幅波动的情况                              √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                 √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常   √
存在的主要问题：无。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
1.公司是否完全履行了相关承诺                         √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                     √
存在的主要问题：
无。
（八）其他重要事项
现场检查手段：
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露             √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                     √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因       √

                                     3
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化
                                                                √
或者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险                    √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按
                                                                √
相关要求予以整改
存在的主要问题：
无。
二、现场检查发现的问题及说明
    经本保荐机构现场检查，在本次现场检查所涵盖的期间，未发现公司在公
司治理、内部控制、信息披露、募集资金使用等方面存在违法违规的情形。
   注：受上海疫情防控影响，2022 年 5 月 9 日—2022 年 5 月 15 日，保荐机构采用查阅电

子文本等方式开展了现场检查。

  （以下无正文）




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    （此页无正文，为《太平洋证券股份有限公司关于万达信息股份有限公司
2021 年度现场检查报告》之签章页）




    保荐代表人：        ______________               ______________

                            欧阳凌                        敬启志




                                        保荐机构：太平洋证券股份有限公司



                                                        2022 年 5 月 18 日




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