上海汉得信息技术股份有限公司
2018 年 限 制 性 股 票 激 励 计 划 自 查 表
公司简称：汉得信息 股 票 代 码 ： 300 1 7 0
是否存在
序 该 事 项（ 是
事项 备注
号 /否 /不 适
用）
上市公司合规性要求
最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师
1 否
出具否定意见或者无法表示意见的审计报告
最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师
2 否
出具否定意见或者无法表示意见的审计报告
上 市 后 最 近 36 个 月 内 出 现 过 未 按 法 律 法 规 、 公
3 否
司章程、公开承诺进行利润分配的情形
4 是否存在其他不适宜实施股权激励的情形 否
5 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 是
是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务
6 否
资助
激励对象合规性要求
是 否 包 括 单 独 或 者 合 计 持 有 上 市 公 司 5%以 上 股 份
7 否
的股东或者实际控制人及其配偶、父母、子女
8 是否包括独立董事、监事 否
是 否 最 近 12 个 月 内 被 证 券 交 易 所 认 定 为 不 适 当 人
9 否
选
最 近 12 个 月 内 被 中 国 证 监 会 及 其 派 出 机 构 认 定 为
10 否
不适当人选
最 近 12 个 月 内 因 重 大 违 法 违 规 行 为 被 中 国 证 监 会
11 否
及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施
是否具有《公司法》规定的不得担任公司董事、监
12 否
事、高级管理人员情形
13 是否存在其他不适宜成为激励对象的情形 否
14 激励名单是否经监事会核实 是
激励计划合规性要求
上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的
15 否
标 的 股 票 总 数 累 计 是 否 超 过 公 司 股 本 总 额 的 10%
单一激励对象累计获授股票是否超过公司股本总额
16 否
的 1%
激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计
17 不适用
划 拟 授 予 权 益 数 量 的 20％
激励对象为董事、高级管理人员的，股权激励计划
18 不适用
草案是否已列明其姓名、职务、获授数量
股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过
19 是
10 年
股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟
20 是
定
股权激励计划披露完整性要求
21 股权激励计划所规定事项是否完整 是
（ 1）对 照《 管 理 办 法 》的 规 定 ，逐 条 说 明 是 否 存 在
上市公司不得实行股权激励以及激励对象不得参与
是
股权激励的情形；说明股权激励计划的实施会否导
致上市公司股权分布不符合上市条件
（ 2 ）股 权 激 励 计 划 的 目 的 、激 励 对 象 的 确 定 依 据 和
是
范围
（ 3 ）股 权 激 励 计 划 拟 授 予 的 权 益 数 量 及 占 上 市 公 司
股本总额的百分比；若分次实施的，每次拟授予的
权益数量及占上市公司股本总额的百分比；设置预
留权益的，拟预留的权益数量及占股权激励计划权 是
益总额的百分比；所有在有效期内的股权激励计划
所涉及的标的股票总数累计是否超过公司股本总额
的 10%及 其 计 算 方 法 的 说 明
（ 4）除 预 留 部 分 外 ，激 励 对 象 为 公 司 董 事 、高 级 管
理人员的，应当披露其姓名、职务、各自可获授的
权益数量、占股权激励计划拟授予权益总量的百分
比；其他激励对象（各自或者按适当分类）可获授
是
的权益数量及占股权激励计划拟授出权益总量的百
分比；以及单个激励对象通过全部在有效期内的股
权激励计划获授的公司股票累计是否超过公司股本
总 额 1%的 说 明
（ 5 ）股 权 激 励 计 划 的 有 效 期 、授 权 日 或 者 授 权 日 的
是
确定方式、可行权日、锁定期安排等
（ 6 ）限 制 性 股 票 的 授 予 价 格 、股 票 期 权 的 行 权 价 格
及其确定方法。如采用《管理办法》第二十三条、
第二十九条规定的方法以外的其他方法确定授予价
是
格、行权价格的，应当对定价依据及定价方式作出
说明，独立董事、独立财务顾问核查该定价是否损
害上市公司、中小股东利益，发表意见并披露
（ 7）激 励 对 象 获 授 权 益 、行 使 权 益 的 条 件 。拟 分 次
授出权益的，应当披露激励对象每次获授权益的条 是
件；拟分期行使权益的，应当披露激励对象每次行
使权益的条件；约定授予权益、行使权益条件未成
就时，相关权益不得递延至下期；如激励对象包括
董事和高级管理人员，应当披露激励对象行使权益
的绩效考核指标；披露激励对象行使权益的绩效考
核指标的，应当充分披露所设定指标的科学性和合
理性；公司同时实行多期股权激励计划的，后期激
励计划公司业绩指标如低于前期激励计划，应当充
分说明原因及合理性
（ 8 ）公 司 授 予 权 益 及 激 励 对 象 行 使 权 益 的 程 序 ；当
中，应当明确上市公司不得授出限制性股票以及激 是
励对象不得行使权益的期间
（ 9 ）股 权 激 励 计 划 所 涉 及 的 权 益 数 量 、行 权 价 格 的
调整方法和程序（例如实施利润分配、配股等方案 是
时的调整方法）
（ 10） 股 权 激 励 会 计 处 理 方 法 ， 限 制 性 股 票 或 者 股
票期权公允价值的确定方法，估值模型重要参数取
是
值及其合理性，实施股权激励应当计提费用及对上
市公司经营业绩的影响
（ 11 ） 股 权 激 励 计 划 的 变 更 、 终 止 是
（ 12） 公 司 发 生 控 制 权 变 更 、 合 并 、 分 立 、 激 励 对
象发生职务变更、离职、死亡等事项时如何实施股 是
权激励计划
（ 13） 公 司 与 激 励 对 象 各 自 的 权 利 义 务 ， 相 关 纠 纷
是
或者争端解决机制
（ 14） 上 市 公 司 有 关 股 权 激 励 计 划 相 关 信 息 披 露 文
件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承
诺；激励对象有关披露文件存在虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏导致不符合授予权益或者行使权 是
益情况下全部利益返还公司的承诺。上市公司权益
回购注销和收益收回程序的触发标准和时点、回购
价格和收益的计算原则、操作程序、完成期限等。
绩效考核指标是否符合相关要求
22 是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标 是
指标是否客观公开、清晰透明，符合公司的实际情
23 是
况，是否有利于促进公司竞争力的提升
以同行业可比公司相关指标作为对照依据的，选取
24 不适用
的对照公司是否不少于 3 家
25 是否说明设定指标的科学性和合理性 是
限售期、行权期合规性要求
限制性股票授权日与首次解除解限日之间的间隔是
26 否
否少于 1 年
27 每 期 解 除 限 售 时 限 是 否 未 少 于 12 个 月 是
各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制
28 是
性 股 票 总 额 的 50%
股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否
29 不适用
少于 1 年
股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权
30 不适用
期的届满日
31 股 票 期 权 每 期 行 权 时 限 是 否 不 少 于 12 个 月 不适用
股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激
32 不适用
励 对 象 获 授 股 票 期 权 总 额 的 50%
独立董事、监事会及中介机构专业意见合规性要求
独立董事、监事会是否就股权激励计划是否有利于
33 上市公司的持续发展、是否存在明显损害上市公司 是
及全体股东利益发表意见
上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书，并
34 是
按照管理办法的规定发表专业意见
（ 1）上 市 公 司 是 否 符 合《 管 理 办 法 》规 定 的 实 行 股
是
权激励的条件
（ 2）股 权 激 励 计 划 的 内 容 是 否 符 合《 管 理 办 法 》的
是
规定
（ 3）股 权 激 励 计 划 的 拟 订 、审 议 、公 示 等 程 序 是 否
是
符合《管理办法》的规定
（ 4）股 权 激 励 对 象 的 确 定 是 否 符 合《 管 理 办 法 》及
是
相关法律法规的规定
（ 5 ）上 市 公 司 是 否 已 按 照 中 国 证 监 会 的 相 关 要 求 履
是
行信息披露义务
（ 6） 上 市 公 司 是 否 为 激 励 对 象 提 供 财 务 资 助 否
（ 7 ）股 权 激 励 计 划 是 否 存 在 明 显 损 害 上 市 公 司 及 全
否
体股东利益和违反有关法律、行政法规的情形
（ 8 ）拟 作 为 激 励 对 象 的 董 事 或 者 与 其 存 在 关 联 关 系
不适用
的董事是否根据《管理办法》的规定进行了回避
（ 9） 其 他 应 当 说 明 的 事 项 是
上市公司如聘请独立财务顾问，独立财务顾问报告
35 不适用
所发表的专业意见是否完整，符合管理办法的要求
审议程序合规性要求
董事会表决股权激励计划草案时，关联董事是否回
36 不适用
避表决
股东大会审议股权激励计划草案时，关联股东是否
37 是
拟回避表决
监事会表决股权激励计划草案时，关联监事是否回
38 不适用
避表决
39 是否存在金融创新事项 否
本 公 司 保 证 所 填 写 的 情 况 真 实 、准 确 、完 整 、合 法 ，并 承 担 因 所 填
写情况有误产生的一切法律责任。
上海汉得信息技术股份有限公司
2018 年 12 月 1 9 日