上海东富龙科技股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
上海东富龙科技股份有限公司
SHANGHAI TOFFLON SCIENCE AND TECHNOLOGY CO.,LTD
上海市 闵行区 放鹤路 2199 号
2014 年第一季度报告
2014-031
2014 年 4 月
1
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第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人郑效东、主管会计工作负责人徐志军及会计机构负责人(会计主管人员)翁鸿
霞声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
2
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期比上年同
本报告期 上年同期
期增减（%）
营业总收入（元） 298,612,929.28 254,589,628.45 17.29%
归属于公司普通股股东的净利
68,216,387.80 63,083,368.71 8.14%
润（元）
经营活动产生的现金流量净额
2,265,626.56 -19,605,482.90 -111.56%
（元）
每股经营活动产生的现金流量
0.01 -0.09 -111.11%
净额（元/股）
基本每股收益（元/股） 0.33 0.3 10%
稀释每股收益（元/股） 0.33 0.3 10%
加权平均净资产收益率（%） 2.85% 2.84% 0.01%
扣除非经常性损益后的加权平
2.77% 2.83% -0.06%
均净资产收益率（%）
本报告期末比上年
本报告期末 上年度末
度末增减（%）
总资产（元） 3,871,645,618.74 3,778,529,183.42 2.46%
归属于公司普通股股东的股东
2,425,041,380.87 2,355,913,033.01 2.93%
权益（元）
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归属于公司普通股股东的每股
11.6589 11.3265 2.93%
净资产（元/股）
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
年初至报告期期末金
项目 说明
额
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相
关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府 2,312,000.18
补助除外）
减：所得税影响额 408,232.81
少数股东权益影响额（税后） 1,657.80
合计 1,902,109.57 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定
的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常
性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
二、重大风险提示
1、新版GMP认证到期，市场趋于平缓的风险
新版GMP法规颁布实施以来，带给药机行业爆发式的增长，公司作为国内冻干行业龙头
企业，受益于新版GMP带来的发展机遇，已取得较多订单机会，市场份额持续上升，经营业
绩稳步增长。随着新版GMP认证到期，冻干单一产品的市场需求将趋于稳定平缓，公司将面
临订单下滑的风险。
应对措施：强化技术进步与产品创新，实现冻干系统产业链的全打通，并进一步尝试和拓
展冻干工程总包业务。同时，公司将积极运用超募资金进行投资并购，寻求新的增长点，全
面提升公司的核心竞争力。
2、外延并购带来的管理风险
4
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为促进公司业务发展，寻求新的增长点，公司将积极进行外延并购发展，由此带来的并购
风险和子公司管理风险会上升。
应对措施：公司将不断完善包括投资项目尽职调研、可行性分析、投资项目决策、子公司
运行等各种管理制度，提高公司治理水平，有效防范外延发展带来的管理风险。
3、人力资源管理风险
随着公司经营规模的扩大，人力成本不断上升，专业人才的储备与培养、员工的培训与
考核将成为公司面临的挑战。
应对措施：公司将根据战略需要，储备经营、技术、管理人才，提升人力资源管理能力，
加大人力资源投入，形成有效管理体系。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数 11,921
前 10 名股东持股情况
质押或冻
持有有限售
持股比 结情况
股东名称 股东性质 持股数量 条件的股份
例（%） 股份 数
数量
状态 量
郑效东 境内自然人 64.13% 133,380,000 100,035,000
中国工商银行－国联安德盛小 境内非国有法
1.98% 4,114,610 0
盘精选证券投资基金 人
境内非国有法
汇金立方资本管理有限公司 1.88% 3,900,000 0
人
郑效友 境内自然人 1.5% 3,120,000 2,340,000
中国工商银行－广发聚丰股票 境内非国有法
1.43% 2,971,945 0
型证券投资基金 人
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中国银行－华泰柏瑞盛世中国 境内非国有法
1.41% 2,925,257 0
股票型开放式证券投资基金 人
中国建设银行－华宝兴业行业 境内非国有法
1.14% 2,372,289 0
精选股票型证券投资基金 人
交通银行－华安策略优选股票 境内非国有法
0.99% 2,052,338 0
型证券投资基金 人
刘志强 境内自然人 0.97% 2,027,561 0
中国工商银行－博时精选股票 境内非国有法
0.96% 1,999,818 0
证券投资基金 人
前 10 名无限售条件股东持股情况
持有无限售 股份种类
股东名称 条件股份数
股份种类 数量
量
郑效东 33,345,000 人民币普通股
中国工商银行－国联安德盛小盘精选证券投资基金 4,114,610 人民币普通股
汇金立方资本管理有限公司 3,900,000 人民币普通股
中国工商银行－广发聚丰股票型证券投资基金 2,971,945 人民币普通股
中国银行－华泰柏瑞盛世中国股票型开放式证券投资基
2,925,257 人民币普通股
金
中国建设银行－华宝兴业行业精选股票型证券投资基金 2,372,289 人民币普通股
交通银行－华安策略优选股票型证券投资基金 2,052,338 人民币普通股
刘志强 2,027,561 人民币普通股
中国工商银行－博时精选股票证券投资基金 1,999,818 人民币普通股
中国工商银行－兴全绿色投资股票型证券投资基金(LOF) 1,281,364 人民币普通股
前 10 名股东中，郑效东先生与郑
上述股东关联关系或一致行动的说明
效友先生为兄弟关系。其他股东间
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未知是否存在关联关系，也未知是
否属于一致行动人
参与融资融券业务股东情况说明（如有） 无
公司股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
限售股份变动情况
单位：股
期初限售股 本期解除限 本期增加限 期末限售股 解除限售日
股东名称 限售原因
数 售股数 售股数 数 期
2014 年 2 月
郑效东 133,380,000 33,345,000 100,035,000 高管锁定
7日
2014 年 2 月
郑效友 3,120,000 780,000 2,340,000 高管锁定
7日
汇金立方资
2014 年 2 月
本管理有限 3,900,000 3,900,000 0 首发限售
7日
公司
合计 140,400,000 38,025,000 0 102,375,000 -- --
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第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
1、资产负债表项目大幅变动的情况及原因说明
（1）其他应收款比期初增长58.62%，主要因本期新增子公司上海典范医疗科技有限公司
(以下简称“典范医疗”)并表所致；
（2）长期股权投资比期初增长 179.39%，主要因本期增加对上海建中医疗器械包装股份
有限公司(以下简称“建中医疗”)的投资所致；
（3）商誉比期初增长 191.87%，主要因本期非同一控制下取得典范医疗股权所产生的商
誉所致；
（4）其他应付款比期初增长 34.73%，主要因本期子公司计提的图纸设计及提成费有所
增加所致；
（5）外币报表折算差额比期初减少 48.36%，主要因本期汇率变动所致。
2、利润表项目大幅变动的情况及原因说明
（1）营业税金及附加比上年同期减少 60.66%，主要因本期计提的增值税、营业税减少
影响所致；
（2）资产减值损失与上年同期相比变动288.23%，主要因营业收入增长带来的应收账款
增加，相应计提的减值准备也有所增加；
（3）营业外收入比上年同期增长 752.97%，主要因本期收到及从递延收益转入的政府补
助增加所致；
（4）营业外支出比上年同期减少 100.00%，因为本期没有营业外支出；
（5）所得税费用比上年同期增长 71.82%，主要系利润增长及母公司高新技术企业认定
所享受的税收优惠政策到期，高新技术企业复审工作还未开始，母公司本期按照 25%所得税
税率计算所致。
3、现金流量表项目大幅变动的情况及原因说明
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（1）收到其他与经营活动有关的现金比上年同期减少 45.30%，主要系本期收到的自有
资金定期存款到期利息减少所致；
（2）购买商品、接受劳务支付的现金比上年同期减少 50.92%，主要系本期加大用银行
承兑票据支付力度及采购金额减少所致；
（3）经营活动现金流出小计比上年同期减少 33.92%，主要系本期购买商品、接受劳务
支付的现金减少所致
（4）经营活动产生的现金流量净额比上年同期变动 111.56%，主要系本期购买商品、接
受劳务支付的现金减少所致；
（5）收到其他与投资活动有关的现金比上年同期增长 99.31%，主要系本期到期的募集
资金定期存款转入所致；
（6）投资活动现金流入小计比上年同期增加 99.28%，主要系本期到期的募集资金定期存
款转入所致；
（7）购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金比上年同期增长 128.87%，主
要系本期因无菌冻干制药装备系统集成产业化项目和生物制药冻干系统配套建设项目建设对
应的款项增加所致；
（8）投资支付的现金比去年同期增加 4,801.94 万元，主要是支付收购典范医疗和参股建
中医疗的投资款；
（9）支付其他与投资活动有关的现金比上年同期增加 42,005.00 万元 ，主要系本期将募
集及超募资金进行超过三个月的定期存款所致；
（10）投资活动现金流出小计比上年同期增长 7860.06%，主要系本期支付因无菌冻干制
药装备系统集成产业化项目和生物制药冻干系统配套建设项目建设款项投资支付的增加及进
行定期存款所致；
（11）投资活动产生的现金流量净额比上年同期减少895.00%，主要为本期投资活动现金
流出比去年同期增加所致；
（12） 筹资活动现金流入小计比上年同期减少 100.00%，主要系本期子公司吸收少数股
东投资比去年减少所致；
（13）偿还债务支付的现金比上年同期增加 79.00 万元，主要系本期子公司典范医疗偿
还贷款所致；
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（14）分配股利、利润或偿付利息支付的现金比上年同期减少 89.58%，主要系本期偿还
的利息减少所致；
（15）筹资活动现金流出小计比上年同期增长 178.04%，主要系本期偿还借款增加所致；
（16）筹资活动产生的现金流量净额比上年同期减少 132.40%，主要受本期子公司吸收
少数股东投资比去年减少及偿还债务支付的现金增加综合影响所致；
（17）汇率变动对现金及现金等价物的影响比上年同期减少 63.18%，主要系本期汇率变
动所致；
（18）现金及现金等价物净增加额比上年同期减少 1363.78%，主要受投资活动产生的现
金流量金额变动影响所致；
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
1、报告期内公司主营业务经营情况
报告期内，公司经营管理层继续执行和贯彻董事会制定的发展计划，秉承“专业技术服
务于制药工业”的经营理念，坚持系统化、国际化两大核心战略，全力打造冻干系统集成。
报告期内，公司实现营业收入 29,861.29 万元，较上年同期增长 17.29%；实现营业利润
9,680.36 万元，较上年同期增长 23.71%，归属于上市公司股东的净利润 6,821.64 万元，较
上年同期增长 8.14%，公司经营业绩保持平稳增长。由于公司高新技术企业证书已到期，高
新技术企业复审工作尚未开始，本期暂按 25%所得税税率计税。
2、未来发展展望
公司将继续贯彻公司发展战略，努力提高综合管理水平，强化技术创新与产业发展，加
大新产品的研发力度，进一步加强营销能力建设，加大国际市场的投入和开拓，推进募集资
金项目建设和充分运用超募资金，应对市场的挑战和机遇，努力促进公司业务的持续健康发
展，积极回报投资者。
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
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□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、
高级管理人员）等发生重大变化的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司围绕发展战略，依据年度经营总体计划，顺利的推进各项工作。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应
对措施
√ 适用 □ 不适用
1、新版GMP认证到期，市场趋于平缓的风险
新版GMP法规颁布实施以来，带给药机行业爆发式的增长，公司作为国内冻干行业龙头
企业，受益于新版GMP带来的发展机遇，已取得较多订单机会，市场份额持续上升，经营业
绩稳步增长。随着新版GMP认证到期，冻干单一产品的市场需求将趋于稳定平缓，公司将面
临订单下滑的风险。
应对措施：强化技术进步与产品创新，实现冻干系统产业链的全打通，并进一步尝试和拓
展冻干工程总包业务。同时，公司将积极运用超募资金进行投资并购，寻求新的增长点，全
面提升公司的核心竞争力。
2、外延并购带来的管理风险
为促进公司业务发展，寻求新的增长点，公司将积极进行外延并购发展，由此带来的并购
风险和子公司管理风险会上升。
应对措施：公司将不断完善包括投资项目尽职调研、可行性分析、投资项目决策、子公司
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运行等各种管理制度，提高公司治理水平，有效防范外延发展带来的管理风险。
3、人力资源管理风险
随着公司经营规模的扩大，人力成本不断上升，专业人才的储备与培养、员工的培训与考
核将成为公司面临的挑战。
应对措施：公司将根据战略需要，储备经营、技术、管理人才，提升人力资源管理能力，
加大人力资源投入，形成有效管理体系。
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第四节 重要事项
一、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
承诺期
承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 履行情况
限
股权激励承诺
收购报告书或
权益变动报告
书中所作承诺
资产重组时所
作承诺
1、关于股份锁定的承诺：公司控股股东郑效东先生和自
然人股东郑效友先生承诺：自公司股票在证券交易所上
市之日起三十六个月内，本人不转让或者委托他人管理
其直接或者间接持有的公开发行股票前已发行的股份，
也不由公司回购该部分股份；在此期满后，如继续在公
司任职，则在本人及本人关联方担任董事、监事或高级
管理人员期间本人每年转让的股份总数不超过所持公司
股份的 25%，在离职后半年内，不转让直接持有的公司
股份。2、关于避免同业竞争的承诺：公司控股股东及实
际控制人郑效东先生承诺：（1）除本公司及本公司的控
股子公司以外，本人直接或间接控制的其他企业均未从
事与本公司相同或相似的业务。（2）本人承诺并确保本
人直接或间接控制的公司不会：在中国境内及/或境外单
首次公开发行
独或与他人，以任何形式（包括但不限于投资、并购、 2010 年 02 报告期内，
或再融资时所 郑效东、郑效友
联营、合资、合作、合伙、承包或租赁经营、购买上市 月 05 日 切实履行
作承诺
公司股票或参股）直接或间接从事或参与，或协助从事
或参与任何与本公司目前及今后进行的主营业务构成竞
争或可能构成竞争的业务或活动；在中国境内及/或境
外，以任何形式支持除本公司或本公司附属企业以外的
他人从事与本公司目前及今后进行的主营业务构成竞争
或可能构成竞争的业务；以其他方式介入(不论直接或间
接)任何与本公司目前及今后进行的主营业务构成竞争
或可能构成竞争的业务或活动；如违反上述承诺，本人
同意承担给本公司造成的全部损失。报告期内，公司控
股股东及实际控制人郑效东先生切实履行承诺。3、关于
规范关联交易的承诺：公司控股股东及实际控制人郑效
东先生承诺：（1）本人将采取措施尽量避免与本公司及
其控股子公司发生关联交易；（2）对于无法避免的关联
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交易，本人保证本着公允、透明的原则，严格履行关联
交易决策程序和回避制度，同时按相关规定及时履行信
息披露义务；（3）本人保证不会通过关联交易损害本公
司及其控股子公司、本公司其他股东的合法权益；（4）
本人保证不会通过向本公司借款，由本公司提供担保、
代偿债务、代垫款项等各种方式侵占本公司的资金。不
控制或占用本公司的资产。
其他对公司中
小股东所作承
诺
承诺是否及时
是
履行
二、募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 157,052.82 本季度投入募集资金总额 415.37
累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 45,744.35
截至期 项目达 截止报 项目可
是否已 截至期
募集资金 调整后 本报告 末投资 到预定 本报告 告期末 是否达 行性是
承诺投资项目和超 变更项 末累计
承诺投资 投资总 期投入 进度 可使用 期实现 累计实 到预计 否发生
募资金投向 目(含部 投入金
总额 额(1) 金额 (%)(3)＝ 状态日 的效益 现的效 效益 重大变
分变更) 额(2)
(2)/(1) 期 益 化
承诺投资项目
1、无菌冻干制药装 2014 年
5,784.5
备系统集成产业化 否 29,600 29,600 415.37 19.54% 06 月 30 0 0否 否
1
项目 日
2、制药装备容器制 2012 年
13,566. 13,259. 1,565.6
造生产基地建设项 否 13,566.7 0 97.74% 09 月 30 363.43 否 否
7 84 3
目（一期） 日
43,166. 19,044. 1,565.6
承诺投资项目小计 -- 43,166.7 415.37 -- -- 363.43 -- --
7 35 3
超募资金投向
1、设立上海东富龙 2012 年
2,428.6
德惠空调设备有限 4,900 4,900 0 4,900 100% 06 月 30 127.27 是
2
公司 日
2、补充流动资金 20,000 20,000 0 20,000 100% 0 0是
3、收购上海典范医
疗科技有限公司部 3,000 3,000 1,200 3,000 100% 0 0是
分股权并增资
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2,428.6
超募资金投向小计 -- 27,900 27,900 1,200 27,900 -- -- 127.27 -- --
2
71,066. 46,944. 3,994.2
合计 -- 71,066.7 1,615.37 -- -- 490.7 -- --
7 35 5
（1）报告期内，无菌冻干制药装备系统集成产业化项目未达到计划进度的主要原因是：无菌冻干项
未达到计划进度或
目尚在建设期，故未达到预期收益。（2）制药设备容器制造生产基地建设项目（一期)未达到预期收
预计收益的情况和
益的主要原因：该项目已全面投产并于 2013 年 9 月 30 日结项（详见下列"项目实施出现募集资金结
原因（分具体项目）
余的金额及原因"），效益将逐步体现，本季度尚未达到年度预计收益。
项目可行性发生重
不存在
大变化的情况说明
适用
公司发行新股取得募集资金净额 157,052.82 万元，除公司募投项目 43,166.7 万元外，尚有超募资金人
民币 113,886.12 万元。截止 2014 年 3 月 31 日，超募资金实际使用 27,900 万元，尚未使用超募资金为
85,986.12 万元。累计超募资金实际使用情况如下： （1）公司第二届董事会第七次临时会议审议通过
了《关于签署收购德惠资产框架协议的议案》和《关于使用 4900 万元超募资金投资设立全资子公司
的议案》。2011 年 10 月 17 日公司已出资人民币 4,900 万元设立上海东富龙德惠空调设备有限公司。
超募资金的金额、用 上海东富龙德惠空调设备有限公司于 2011 年 11 月 4 日出资人民币 2,000 万元投资设立上海东富龙德
途及使用进展情况 惠净化空调工程安装有限公司。（2）公司第二届董事会第七次临时会议审议通过了《关于使用 20,000
万元超募资金永久补充流动资金的议案》。2011 年 11 月 16 日公司已将人民币 20,000 万元超募资金补
充流动资金。本公司独立董事、监事及保荐机构均同意使用部分超募资金设立全资子公司，以及使用
部分超募资金永久性补充流动资金的使用计划。（3）公司第二届董事会第二十六次（临时）会议审议
通过了《关于使用超募资金收购上海典范医疗科技有限公司部分股权并增资的议案》，公司使用超募
资金合计 3,000 万元投资上海典范医疗科技有限公司，其中出资 2,400 万元收购部分股权，并单向增
资 600 万元，最终持有典范医疗 51.72%股权。本公司独立董事、保荐机构同意上述事项。
适用
以前年度发生
募集资金投资项目
实施地点变更情况 经本公司 2011 年 10 月 8 日召开第二届董事会第七次（临时）会议，同意将募集资金投资项目“无菌
冻干制药装备系统集成产业化项目”实施地点由上海市闵行区都会路 1509 号变更为上海市闵行区都
会路 139 号。本公司独立董事、监事及保荐机构均同意公司本次募投项目实施地点的变更。
募集资金投资项目
不适用
实施方式调整情况
适用
制药装备容器制造生产基地建设项目（一期）在募集资金实际到位之前已由公司全资子公司上海东富
龙制药设备制造有限公司利用自筹资金先行投入，截止 2011 年 5 月 27 日，自筹资金累计投入
募集资金投资项目 1,751.59 万元。该事项经立信会计师事务所有限公司进行验证，并出具《关于上海东富龙科技股份有
先期投入及置换情 限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（信会师报字【2011】 第 12798 号）。公司第二届
况 董事会第四次（临时）会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资
金的议案》，同意公司使用募集资金 1,751.59 万元置换预先投入募投项目的同等金额的自筹资金。本
公司独立董事、监事及保荐机构均同意公司以募集资金 1,751.59 万元置换预先已投入募集资金投资项
目的自筹资金。2011 年 6 月 22 日，公司已完成相关募集资金的置换。
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用闲置募集资金暂
时补充流动资金情 不适用
况
适用
1、结余情况：制药装备容器制造生产基地建设项目（一期）（以下简称“制药装备一期”）已建设完工，
截止 2013 年 9 月 30 日，募投项目专用账户结余总额为 50,769,079.84 元，扣除未支付的质保金和余款
后，制药装备一期使用募集资金结余净额为 45,934,733.84 元（含募集资金利息净收入），该事项已经
立信会计师事务所（特殊普通合伙）确认，并出具《募投项目使用募集资金结余情况专项说明鉴证报
告》（信会师报字[2013]第 114021 号）。2、结余原因 （1）公司在实施本项目建设过程中，严格按照
募集资金管理的有关规定谨慎使用募集资金，按照投资预算控制募集资金投入；（2）在项目建设过程
中，计划采购的生产工艺设备因市场变化和新产品的不断推出，设备性能提高，价格下降，使得设备
项目实施出现募集
购置资金投入比预算减少；（3）本项目建设过程中，本公司的压力容器生产仍需继续，为了应对不断
资金结余的金额及
增长的市场需求，原计划在项目基本建成后购买的部分设备，提前由本公司采购并投入使用。本项目
原因
基本建成后，压力容器车间整体由闵行区搬迁至位于金山区的上海东富龙制药设备制造有限公司，原
有的容器制造专用设备尚具备使用价值，为有效节约生产成本并最大化利用现有资源，上海东富龙制
药设备制造有限公司利用自有资金从本公司购买上述设备，因此节约了原计划购置设备的部分募集资
金。3、公司第二届董事会第二十五次(临时)董事会和 2013 年第一次临时股东大会审议通过《关于制
药装备容器制造生产基地建设项目（一期）募投项目结项的议案》和《关于使用募投项目结余资金投
资制药装备容器制造生产基地建设项目（二期）的议案》，同意制药装备容器制造生产基地建设项目
（一期）结项，并用结余资金 4,593.48 万元（含募集资金利息净收入）启动制药装备容器制造生产基
地建设项目（二期）。本公司独立董事、监事和保荐机构均同意上述事项。
尚未使用的募集资 剩余尚未使用的募集资金均存放于募集资金专户中。公司正在围绕发展战略，积极开展项目调研和论
金用途及去向 证，争取尽快制定剩余超募资金的使用计划。
募集资金使用及披
露中存在的问题或 公司已披露的相关信息不存在问题和其他情况。
其他情况
三、其他重大事项进展情况
无
四、报告期内现金分红政策的执行情况
根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认，公司 2013年度共实现净利润
271,417,273.63元，依照《公司法》和《公司章程》的规定，提取10%法定盈余公积金计
27,141,727.36元，加上结存的未分配利润余额288,138,113.35元，2013年度可用于股东分配的
利润为532,413,659.62元，资本公积金余额为1,510,040,386.96元。
鉴于公司目前盈利状况良好，为保持长期积极稳定回报股东的分红策略，根据中国证监
会鼓励分红的有关规定，在保证公司健康持续发展的情况下，建议公司2013年度利润分配预
案为：以公司总股本208,000,000股为基数，向全体股东以资本公积金每10股转增5股，以未分
16
上海东富龙科技股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
配利润每10股派发现金股利5元（含税）。本次股利分配后剩余利润结转至以后年度分配。
公司制定2013年度利润分红预案，符合公司章程的规定，上述分红预案已经第三届董事
会第三次会议审议通过，独立董事和监事会已对利润分配方案进行审核并发表意见，分红预
案将提交2014年5月16日召开的2013年年度股东大会审议，为方便社会公众股东参与股东大会
表决，公司本次年度股东大会采取现场投票、网络投票相结合的方式。
17
上海东富龙科技股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
第五节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：上海东富龙科技股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 2,042,987,691.11 2,083,840,166.96
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 98,182,250.26 82,635,469.30
应收账款 201,097,773.05 168,963,668.29
预付款项 60,894,545.02 79,402,859.43
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 28,739,927.92 31,064,924.59
应收股利
其他应收款 5,114,724.41 3,224,553.79
买入返售金融资产
存货 972,056,429.16 940,298,908.89
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 3,409,073,340.93 3,389,430,551.25
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 55,878,571.79 20,000,000.00
18
上海东富龙科技股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
投资性房地产
固定资产 195,767,768.30 200,202,700.63
在建工程 81,443,615.28 66,572,107.34
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 86,320,070.76 83,578,454.20
开发支出
商誉 35,663,085.28 12,218,747.15
长期待摊费用 978,399.30 1,011,379.05
递延所得税资产 6,520,767.10 5,515,243.80
其他非流动资产
非流动资产合计 462,572,277.81 389,098,632.17
资产总计 3,871,645,618.74 3,778,529,183.42
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据
应付账款 175,463,930.78 146,783,981.27
预收款项 1,234,269,215.05 1,278,708,976.76
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 1,309,226.87 1,308,008.08
应交税费 -64,641,633.06 -89,006,314.23
应付利息
应付股利
其他应付款 6,109,218.56 4,534,376.48
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
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上海东富龙科技股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 1,352,509,958.20 1,342,329,028.36
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债 3,705,546.84 3,824,849.68
递延所得税负债
其他非流动负债 25,419,864.43 24,425,600.75
非流动负债合计 29,125,411.27 28,250,450.43
负债合计 1,381,635,369.47 1,370,579,478.79
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 208,000,000.00 208,000,000.00
资本公积 1,509,946,667.15 1,509,946,667.15
减：库存股
专项储备 4,264,086.15 3,372,457.73
盈余公积 98,831,409.56 98,831,409.56
一般风险准备
未分配利润 604,020,932.80 535,804,545.00
外币报表折算差额 -21,714.79 -42,046.43
归属于母公司所有者权益合计 2,425,041,380.87 2,355,913,033.01
少数股东权益 64,968,868.40 52,036,671.62
所有者权益（或股东权益）合计 2,490,010,249.27 2,407,949,704.63
负债和所有者权益（或股东权益）总
3,871,645,618.74 3,778,529,183.42
计
法定代表人：郑效东 主管会计工作负责人：徐志军 会计机构负责人：翁鸿霞
2、母公司资产负债表
编制单位：上海东富龙科技股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
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上海东富龙科技股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
流动资产：
货币资金 1,929,169,317.22 1,981,346,610.65
交易性金融资产
应收票据 90,865,837.06 78,974,060.30
应收账款 131,537,205.18 137,057,051.32
预付款项 103,457,759.89 107,460,422.81
应收利息 28,739,927.92 31,064,924.59
应收股利
其他应收款 8,689,574.64 8,412,444.43
存货 761,876,548.08 741,685,728.60
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 3,054,336,169.99 3,086,001,242.70
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 337,095,866.29 271,217,294.50
投资性房地产
固定资产 102,295,476.76 104,708,206.08
在建工程 69,707,037.28 66,355,081.34
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 45,863,959.69 46,165,105.44
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 4,535,671.49 4,761,113.71
其他非流动资产
非流动资产合计 559,498,011.51 493,206,801.07
资产总计 3,613,834,181.50 3,579,208,043.77
流动负债：
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上海东富龙科技股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
短期借款
交易性金融负债
应付票据
应付账款 67,420,041.87 68,990,930.65
预收款项 1,172,672,141.97 1,215,756,656.70
应付职工薪酬
应交税费 -62,438,478.22 -79,870,584.27
应付利息
应付股利
其他应付款 144,100.00 150,159.08
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 1,177,797,805.62 1,205,027,162.16
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债 3,705,546.84 3,824,849.68
递延所得税负债
其他非流动负债 19,070,663.20 19,335,879.52
非流动负债合计 22,776,210.04 23,160,729.20
负债合计 1,200,574,015.66 1,228,187,891.36
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 208,000,000.00 208,000,000.00
资本公积 1,510,040,386.96 1,510,040,386.96
减：库存股
专项储备 2,330,148.54 1,734,696.27
盈余公积 98,831,409.56 98,831,409.56
一般风险准备
未分配利润 594,058,220.78 532,413,659.62
外币报表折算差额
所有者权益（或股东权益）合计 2,413,260,165.84 2,351,020,152.41
负债和所有者权益（或股东权益）总 3,613,834,181.50 3,579,208,043.77
22
上海东富龙科技股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
计
法定代表人：郑效东 主管会计工作负责人：徐志军 会计机构负责人：翁鸿霞
3、合并利润表
编制单位：上海东富龙科技股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业总收入 298,612,929.28 254,589,628.45
其中：营业收入 298,612,929.28 254,589,628.45
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 201,668,472.93 176,338,822.60
其中：营业成本 154,989,923.72 134,751,117.62
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 1,335,455.13 3,394,657.32
销售费用 9,971,480.76 9,470,539.68
管理费用 45,842,403.20 40,272,154.71
财务费用 -12,160,877.38 -10,651,753.22
资产减值损失 1,690,087.50 -897,893.51
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号
-140,844.10
填列）
其中：对联营企业和合营
企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 96,803,612.25 78,250,805.85
23
上海东富龙科技股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
加：营业外收入 2,312,000.18 271,052.08
减：营业外支出 73,000.00
其中：非流动资产处置损
失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
99,115,612.43 78,448,857.93
列）
减：所得税费用 24,136,565.81 14,047,615.12
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 74,979,046.62 64,401,242.81
其中：被合并方在合并前实现的
净利润
归属于母公司所有者的净利润 68,216,387.80 63,083,368.71
少数股东损益 6,762,658.82 1,317,874.10
六、每股收益： -- --
（一）基本每股收益 0.33 0.3
（二）稀释每股收益 0.33 0.3
七、其他综合收益 20,331.64 -5,291.93
八、综合收益总额 74,999,378.26 64,395,950.88
归属于母公司所有者的综合收益
68,236,719.44 63,078,076.78
总额
归属于少数股东的综合收益总额 6,762,658.82 1,317,874.10
法定代表人：郑效东 主管会计工作负责人：徐志军 会计机构负责人：翁鸿霞
4、母公司利润表
编制单位：上海东富龙科技股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业收入 233,962,901.40 208,083,329.32
减：营业成本 124,560,238.63 101,069,569.91
营业税金及附加 600,459.68 2,252,956.66
销售费用 7,709,205.02 8,722,075.91
管理费用 31,678,990.30 29,135,368.77
财务费用 -11,871,152.20 -10,421,097.73
资产减值损失 -782,466.02 -1,578,939.01
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
24
上海东富龙科技股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
投资收益（损失以“－”号填
-140,844.10
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 81,926,781.89 78,903,394.81
加：营业外收入 265,966.32 267,052.08
减：营业外支出 73,000.00
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
82,192,748.21 79,097,446.89
列）
减：所得税费用 20,548,187.05 11,864,617.03
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 61,644,561.16 67,232,829.86
五、每股收益： -- --
（一）基本每股收益 0.3 0.32
（二）稀释每股收益 0.3 0.32
六、其他综合收益
七、综合收益总额 61,644,561.16 67,232,829.86
法定代表人：郑效东 主管会计工作负责人：徐志军 会计机构负责人：翁鸿霞
5、合并现金流量表
编制单位：上海东富龙科技股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 209,390,272.60 292,951,757.18
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
25
上海东富龙科技股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 525,329.29
收到其他与经营活动有关的现金 5,269,345.56 9,633,694.03
经营活动现金流入小计 215,184,947.45 302,585,451.21
购买商品、接受劳务支付的现金 116,293,001.52 236,938,880.77
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
45,528,434.39 38,187,650.43
金
支付的各项税费 25,126,398.02 24,650,583.82
支付其他与经营活动有关的现金 25,971,486.96 22,413,819.09
经营活动现金流出小计 212,919,320.89 322,190,934.11
经营活动产生的现金流量净额 2,265,626.56 -19,605,482.90
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益所收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
6,100.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 106,240,614.37 53,304,321.73
投资活动现金流入小计 106,240,614.37 53,310,421.73
购建固定资产、无形资产和其他
13,856,275.00 6,054,300.19
长期资产支付的现金
投资支付的现金 48,019,415.89
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 420,050,000.00
投资活动现金流出小计 481,925,690.89 6,054,300.19
投资活动产生的现金流量净额 -375,685,076.52 47,256,121.54
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上海东富龙科技股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 2,828,519.75
其中：子公司吸收少数股东投资
2,828,519.75
收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 2,828,519.75
偿还债务支付的现金 790,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
30,770.25 295,200.00
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 820,770.25 295,200.00
筹资活动产生的现金流量净额 -820,770.25 2,533,319.75
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-204,322.73 -554,953.15
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -374,444,542.94 29,629,005.24
加：期初现金及现金等价物余额 1,303,369,594.05 1,832,957,885.08
六、期末现金及现金等价物余额 928,925,051.11 1,862,586,890.32
法定代表人：郑效东 主管会计工作负责人：徐志军 会计机构负责人：翁鸿霞
6、母公司现金流量表
编制单位：上海东富龙科技股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 196,313,431.14 245,989,255.41
收到的税费返还 69,775.43
收到其他与经营活动有关的现金 1,097,626.61 5,512,704.74
经营活动现金流入小计 197,480,833.18 251,501,960.15
购买商品、接受劳务支付的现金 130,356,925.15 217,844,406.35
支付给职工以及为职工支付的现
31,801,110.10 26,612,215.91
金
27
上海东富龙科技股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
支付的各项税费 20,182,656.82 22,601,214.83
支付其他与经营活动有关的现金 19,849,987.98 16,535,312.06
经营活动现金流出小计 202,190,680.05 283,593,149.15
经营活动产生的现金流量净额 -4,709,846.87 -32,091,189.00
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益所收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
6,100.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 106,240,614.37 53,304,321.73
投资活动现金流入小计 106,240,614.37 53,310,421.73
购建固定资产、无形资产和其他
12,465,757.00 4,863,885.07
长期资产支付的现金
投资支付的现金 48,019,415.89 6,599,880.00
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 420,050,000.00
投资活动现金流出小计 480,535,172.89 11,463,765.07
投资活动产生的现金流量净额 -374,294,558.52 41,846,656.66
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计
筹资活动产生的现金流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-222,888.04 -536,878.76
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -379,227,293.43 9,218,588.90
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上海东富龙科技股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
加：期初现金及现金等价物余额 1,194,333,970.65 1,790,954,761.43
六、期末现金及现金等价物余额 815,106,677.22 1,800,173,350.33
法定代表人：郑效东 主管会计工作负责人：徐志军 会计机构负责人：翁鸿霞
二、审计报告
第一季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第一季度报告未经审计。
上海东富龙科技股份有限公司
法定代表人：郑效东
2014 年 4 月 25 日
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