上海东富龙科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
上海东富龙科技股份有限公司
SHANGHAI TOFFLON SCIENCE AND TECHNOLOGY CO.,LTD
上海市 闵行区 都会路 1509 号
2016 年第三季度报告
2016-040
2016 年 10 月
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上海东富龙科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资
料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人郑效东、主管会计工作负责人徐志军及会计机构负责人(会计主
管人员)陆德华声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末比上年度
本报告期末 上年度末
末增减
总资产（元） 4,061,654,273.33 4,062,213,760.37 -0.01%
归属于上市公司股东的
2,876,432,105.32 2,870,835,101.80 0.19%
净资产（元）
本报告期比上年 年初至报告期末
本报告期 年初至报告期末
同期增减 比上年同期增减
营业总收入（元） 261,278,174.02 -18.21% 987,759,418.52 -11.03%
归属于上市公司股东的
42,888,203.83 -43.80% 185,522,338.79 -32.56%
净利润（元）
归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净 40,485,235.47 -31.08% 164,479,890.25 -35.19%
利润（元）
经营活动产生的现金流
-- -- 6,633,514.05 -62.43%
量净额（元）
基本每股收益（元/股） 0.0688 -43.79% 0.2966 -32.76%
稀释每股收益（元/股） 0.0687 -43.87% 0.2964 -32.80%
加权平均净资产收益率 1.50% -1.31% 6.40% -3.83%
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非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的
-77,224.25
冲销部分）
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，
按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除 16,897,732.06
外）
委托他人投资或管理资产的损益 8,300,755.36
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -243,561.00
减：所得税影响额 3,841,131.93
少数股东权益影响额（税后） -5,878.30
合计 21,042,448.54 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定
的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常
性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损
益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、重大风险提示
1、国内市场需求下降，行业竞争形势严酷
报告期内，伴随新版GMP认证的结束，国内制药装备行业进入产能调整期，市场需求下降
导致行业景气度低迷。制药装备行业产品同质化严重，价格竞争进入白热化阶段。公司主营
业务存在下滑的风险。
应对措施：以经济效益为中心，加强系统化、工程总包项目的销售与管理，全力支持和
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推动注射剂事业部、原料药事业部、生物工程事业部、固体制剂事业部、东富龙德惠、东富
龙智能做强做大，系统性地进行能力建设，突出技术创新和制造质量的提升，将东富龙核心
设备、系统和工程在中国和新兴市场品牌地位逐步提升到行业领先品牌的地位。
2、 外延并购风险
公司的未来发展战略是：立足注射剂，做强原料药，布局生物工程和固体制剂，快速成
长为综合性制药装备主流供应商。同时，加快医疗器械、精准医疗及食品工程等领域布局和
发展。报告期内，精准医疗布局受相关事件影响，目前行业政策尚不明朗。外延并购方面受
到宏观经济环境和行业政策的影响，存在一定的风险。
应对措施：公司加强对已投资项目的投后管理和风险控制，密切关注宏观经济环境与行
业政策的变化，精准医疗相关布局短期内持谨慎态度，待政策面明朗后再启动外延并购工作。
3、公司内部管理风险
新版GMP改造结束之后，国内市场整体需求下降，制药装备产能相对过剩。如果公司组织
模式和内部管理水平不能适应市场需求变化及业务发展的需要，对公司持续盈利能力和健康
发展将带来一定的影响。
应对措施：全面推进精准管理，向管理要效益。用管理手段解决发展问题，推动总部职
能部门的管理架构、流程与IT支撑的管理体系建设，打造营销体系及销售和服务平台、研发
体系和研发平台、制造和供应链平台、人力资源平台、财务平台，不断提升管理水平，建立
体系和组织竞争力。
4、人力资源管理风险
根据公司的中长期发展战略及市场变化，公司对技术研发及全球化市场销售人员的需求
进一步加大，给公司的运营管理带来了新的挑战，如果人才队伍不能稳定和人才梯队建设不
到位，将对公司的运营扩张产生制约。
应对措施：打造学习型组织、培训平台和工具体系，给予员工发展空间，逐步建立适应
高科技企业和知识经济的人力资源管理模式，发掘和提高东富龙员工的价值创造能力，帮助
东富龙员工职责和能力的成长，为公司目标完成提供人才保证。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
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报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 36,394 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
郑效东 境内自然人 60.65% 384,856,416 288,642,312
郑效友 境内自然人 1.10% 6,962,392 5,221,794
中国工商银行股份有限公司－兴全绿色 境内非国有法
0.64% 4,059,900 0
投资混合型证券投资基金（LOF） 人
海通证券股份有限公司 国有法人 0.47% 2,999,830 0
刘志强 境内自然人 0.44% 2,763,487 0
林曙阳 境内自然人 0.39% 2,494,400 0
中国工商银行股份有限公司－富国中证 境内非国有法
0.32% 2,014,218 0
工业 4.0 指数分级证券投资基金 人
梅青华 境内自然人 0.25% 1,614,380 0
彭太平 境内自然人 0.23% 1,430,000 0
王家林 境内自然人 0.20% 1,253,700 0
前 10 名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件股 股份种类
股东名称
份数量 股份种类 数量
郑效东 96,214,104 人民币普通股
中国工商银行股份有限公司－兴全绿色投资混合型证券投资基金（LOF） 4,059,900 人民币普通股
海通证券股份有限公司 2,999,830 人民币普通股
刘志强 2,763,487 人民币普通股
林曙阳 2,494,400 人民币普通股
中国工商银行股份有限公司－富国中证工业 4.0 指数分级证券投资基金 2,014,218 人民币普通股
郑效友 1,740,598 人民币普通股
梅青华 1,614,380 人民币普通股
彭太平 1,430,000 人民币普通股
王家林 1,253,700 人民币普通股
前 10 名股东中，郑效东先生与郑效友先生为
上述股东关联关系或一致行动的说明 兄弟关系。其他股东之间，未知是否存在关联
关系，也未知是否属于一致行动人。
（1）公司股东刘志强通过普通证券账户持有
参与融资融券业务股东情况说明（如有） 493,487 股外，还通过光大证券公司客户信用
交易担保证券账户持有 2,270,000 股，实际合
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计持有 2,763,487 股；（2）公司股东林曙阳通
过普通证券账户持有 41,000 股外，还通过国泰
君安证券公司客户信用交易担保证券账户持
有 2,453,400 股，实际合计持有 2,494,400 股；
（3）公司股东王家林通过兴业证券公司客户
信用交易担保证券账户持有 1,253,700 股，实
际合计持有 1,253,700 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、限售股份变动情况
□ 适用 √ 不适用
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第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
期末余额（或本 年初余额（或上 变动比率
报表项目 变动原因
期金额） 期金额） （%）
主要系本期部分银行定期存
应收利息 2,983,541.56 22,141,558.63 -86.53% 款到期转银行理财产品所对
应的应收利息相应减少。
其他流动 主要系本期购买理财产品金
880,330,000.00 615,560,000.00 43.01%
资产 额有所增加所致。
主要系本期无菌冻干制药装
备系统集成产业化项目和生
在建工程 20,754.72 37,596,781.33 -99.94% 物制药冻干系统配套建设项
目及容器制造生产基地二期
工程已竣工，转入固定资产。
长期待摊 主要系长期待摊费用摊销所
27,124.01 39,741.45 -31.75%
费用 致。
主要因公司应付票据到期结
应付票据 15,156,268.88 25,120,132.20 -39.66%
算支付所致。
应付职工 本期提取的工会经费尚未支
4,111,386.86 2,585,167.21 59.04%
薪酬 付所致。
主要系确认纳税义务与确认
应交税费 -34,768,042.00 -13,146,361.60 164.47%
收入的时点差异所致。
主要系公司尚未向股东郑效
应付股利 120,219,491.40 4,256,241.89 2724.55% 东先生支付 2015 年度股利所
致。
因限制性股票第二期解锁导
库存股 36,280,697.00 61,204,380.85 -40.72%
致库存股减少。
因上期营业收入增加，计提的
专项储备 20,239,428.48 15,214,853.71 33.02%
专项储备增加所致。
主要系定期存款减少，相应的
财务费用 -14,722,542.03 -26,726,691.21 -44.91%
利息减少。
营业外支 主要系本期非营业性支出比
338,161.41 58,692.63 476.16%
出 去年同期增加所致。
收到的税 主要因本期收到的出口退税
1,012,194.38 9,899,746.92 -89.78%
费返还 减少所致。
经营活动 本期系支付给职工以及为职
产生的现 6,633,514.05 17,657,639.18 -62.43% 工支付的现金及支付的各项
金流量净 税费比去年同期增加所致。
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额
收回投资 主要原因系上期及本期理财
收到的现 957,250,755.36 720,524,877.50 32.85% 产品投入资金到期收回比去
金 年同期增加所致。
处置固定
资产、无形
资产和其 本期处置固定资产收到的现
15,000.00 44,490.90 -66.29%
他长期资 金减少所致。
产收回的
现金净额
取得投资 主要因本期收到参股公司分
收益收到 3,589,030.92 88,000.00 3978.44% 红比去年同期收到参股公司
的现金 分红增加所致。
购建固定 主要系本期无菌冻干制药装
资产、无形 备系统集成产业化项目和生
资产和其 物制药冻干系统配套建设项
8,624,210.55 37,685,952.58 -77.12%
他长期资 目及容器制造生产基地二期
产支付的 工程已竣工，支付相关的金额
现金 比上年同期大幅减少所致。
主要原因系本期将自有资金
投资支付
1,245,436,680.37 875,393,000.00 42.27% 及募集资金投入理财产品的
的现金
金额有所增加所致。
支付其他
与投资活 主要系募集资金、定期存款到
198,800,000.00 72,000,000.00 176.11%
动有关的 期，进行转存所致。
现金
投资活动
主要原因系本期部分募集资
产生的现
-282,258,218.35 11,694,270.84 -2513.65% 金定期存款收回转理财产品
金流量净
所致。
额
主要原因系将部分银行存款
现金及现 转购银行理财产品及经营活
金等价物 -348,106,811.07 -39,260,890.81 786.65% 动、投资活动、筹资活动产生
净增加额 的现金流量变动综合影响所
致。
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
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报告期内，由于制药装备行业市场需求不景气及行业竞争加剧，主营业务订单及收入及净
利润相比去年同期有所下降。
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、
高级管理人员）等发生重大变化的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司聚焦主营业务，持续关注制药行业发展及市场动态，加快制药装备领域
四大事业部建设，积极推进新产品及新技术的研发投入，全面布局国际市场，加大国内市场
销售与推广，不断提高公司品牌的知名度和市场占有率。但是，受到新版GMP认证结束，制
药装备行业需求下降，市场竞争激烈等综合因素的持续性影响，报告期内公司经营业绩相比
去年同期下降。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应
对措施
√ 适用 □ 不适用
1、国内市场需求下降，行业竞争形势严酷
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报告期内，伴随新版GMP认证的结束，国内制药装备行业进入产能调整期，市场需求下降
导致行业景气度低迷。制药装备行业产品同质化严重，价格竞争进入白热化阶段。公司主营
业务存在下滑的风险。
应对措施：以经济效益为中心，加强系统化、工程总包项目的销售与管理，全力支持和
推动注射剂事业部、原料药事业部、生物工程事业部、固体制剂事业部、东富龙德惠、东富
龙智能做强做大，系统性地进行能力建设，突出技术创新和制造质量的提升，将东富龙核心
设备、系统和工程在中国和新兴市场品牌地位逐步提升到行业领先品牌的地位。
2、 外延并购风险
公司的未来发展战略是：立足注射剂，做强原料药，布局生物工程和固体制剂，快速成
长为综合性制药装备主流供应商。同时，加快医疗器械、精准医疗及食品工程等领域布局和
发展。报告期内，精准医疗布局受相关事件影响，目前行业政策尚不明朗。外延并购方面受
到宏观经济环境和行业政策的影响，存在一定的风险。
应对措施：公司加强对已投资项目的投后管理和风险控制，密切关注宏观经济环境与行
业政策的变化，精准医疗相关布局短期内持谨慎态度，待政策面明朗后再启动外延并购工作。
3、公司内部管理风险
新版GMP改造结束之后，国内市场整体需求下降，制药装备产能相对过剩。如果公司组织
模式和内部管理水平不能适应市场需求变化及业务发展的需要，对公司持续盈利能力和健康
发展将带来一定的影响。
应对措施：全面推进精准管理，向管理要效益。用管理手段解决发展问题，推动总部职
能部门的管理架构、流程与IT支撑的管理体系建设，打造营销体系及销售和服务平台、研发
体系和研发平台、制造和供应链平台、人力资源平台、财务平台，不断提升管理水平，建立
体系和组织竞争力。
4、人力资源管理风险
根据公司的中长期发展战略及市场变化，公司对技术研发及全球化市场销售人员的需求
进一步加大，给公司的运营管理带来了新的挑战，如果人才队伍不能稳定和人才梯队建设不
到位，将对公司的运营扩张产生制约。
应对措施：打造学习型组织、培训平台和工具体系，给予员工发展空间，逐步建立适应
高科技企业和知识经济的人力资源管理模式，发掘和提高东富龙员工的价值创造能力，帮助
东富龙员工职责和能力的成长，为公司目标完成提供人才保证。
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第四节 重要事项
一、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股权激励承诺
收购报告书或权益变
动报告书中所作承诺
资产重组时所作承诺
1、关于股份锁定的承诺：公司控股股东郑效
东先生和自然人股东郑效友先生承诺：自公
司股票在证券交易所上市之日起三十六个月
内，本人不转让或者委托他人管理其直接或
者间接持有的公开发行股票前已发行的股
郑效东、高管股份 份，也不由公司回购该部分股份；在此期满 2011 年 02 报告期内，
郑效友 锁定承诺 后，如继续在公司任职，则在本人及本人关 月 01 日 切实履行
联方担任董事、监事或高级管理人员期间本
人每年转让的股份总数不超过所持公司股份
的 25%，在离职后半年内，不转让直接持有
的公司股份。报告期内，上述股东切实履行
承诺。
1、关于避免同业竞争的承诺：公司控股股东
首次公开发行或再融 及实际控制人郑效东先生承诺：（1）除本公
资时所作承诺 司及本公司的控股子公司以外，本人直接或
间接控制的其他企业均未从事与本公司相同
或相似的业务。（2）本人承诺并确保本人直
接或间接控制的公司不会：在中国境内及/或
避免同业 境外单独或与他人，以任何形式（包括但不
竞争及规 限于投资、并购、联营、合资、合作、合伙、2010 年 02 报告期内，
郑效东
范关联交 月 05 日 切实履行
易承诺 直接或间接从事或参与，或协助从事或参与
任何与本公司目前及今后进行的主营业务构
成竞争或可能构成竞争的业务或活动；在中
国境内及/或境外，以任何形式支持除本公司
或本公司附属企业以外的他人从事与本公司
目前及今后进行的主营业务构成竞争或可能
构成竞争的业务；以其他方式介入(不论直接
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或间接)任何与本公司目前及今后进行的主营
业务构成竞争或可能构成竞争的业务或活
动；如违反上述承诺，本人同意承担给本公
司造成的全部损失。报告期内，公司控股股
东及实际控制人郑效东先生切实履行承诺。
2、关于规范关联交易的承诺：公司控股股东
及实际控制人郑效东先生承诺：（1）本人将
采取措施尽量避免与本公司及其控股子公司
发生关联交易；（2）对于无法避免的关联交
易，本人保证本着公允、透明的原则，严格
履行关联交易决策程序和回避制度，同时按
相关规定及时履行信息披露义务；（3）本人
保证不会通过关联交易损害本公司及其控股
子公司、本公司其他股东的合法权益；（4）
本人保证不会通过向本公司借款，由本公司
提供担保、代偿债务、代垫款项等各种方式
侵占本公司的资金。不控制或占用本公司的
资产。
其他对公司中小股东
所作承诺
承诺是否按时履行 是
如承诺超期未履行完
毕的，应当详细说明
未完成履行的具体原 不适用
因及下一步的工作计
划
二、募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 157,052.82 本季度投入募集资金总额 13.59
累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 102,699.5
项目达 截止报 项目可
是否已 截至期 截至期
募集资金 调整后 本报告 到预定 本报告 告期末 是否达 行性是
承诺投资项目和超 变更项 末累计 末投资
承诺投资 投资总 期投入 可使用 期实现 累计实 到预计 否发生
募资金投向 目(含部 投入金 进度 (3)
总额 额(1) 金额 状态日 的效益 现的效 效益 重大变
分变更) 额(2) ＝(2)/(1)
期 益 化
承诺投资项目
1、无菌冻干制药装 2015 年
15,929. 15,467.
备系统集成产业化 否 29,600 29,600 13.59 53.81% 03 月 31 4,351.97 是 否
04 15
项目 日
13
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2、制药装备容器制 2013 年
13,566. 1,810.6
造生产基地建设项 否 13,566.7 0 13,561 99.96% 09 月 30 148.12 否 否
7 3
目（一期） 日
43,166. 29,490. 17,277.
承诺投资项目小计 -- 43,166.7 13.59 -- -- 4,500.09 -- --
7 04 78
超募资金投向
2012 年
1、设立东富龙德惠 1,383.1
4,900 4,900 4,900 100.00% 06 月 30 43.74
设备 9
日
2、收购典范医疗 3,000 3,000 3,000 100.00% 70.48 641.31
3、收购上海瑞派并 -1,459.6
4,895 4,895 4,895 100.00% -412.54
增资 1
4、购买医谷现代商
2,659.7 2,659.7
务园（二期）房屋一 2,659.72 100.00%
2 2
幢
5、购买武汉九龙生
物产业基地生物医 1,474.7
1,638.6 1,638.6 90.00%
药产业园加速器二 4
期的房屋一幢
6、增资东富龙智能 9,900 9,900 4,900 49.49% -36.49 601.6
7、设立东富龙医疗 50,000 50,000 25,000 50.00% -167.7 -587.47
8、增资诺诚电气 3,500 3,500 3,500 100.00% -268.04 -243.51
9、收购驭发制药 1,501.3
3,600 3,600 2,880 80.00% 340.71
40%股权 1
补充流动资金（如
-- 20,000 20,000 20,000 100.00% -- -- -- -- --
有）
104,093.3 104,09 73,209. 1,836.8
超募资金投向小计 -- 0 -- -- -429.84 -- --
2 3.32 46 2
147,260.0 147,26 102,699 19,114.
合计 -- 13.59 -- -- 4,070.25 -- --
2 0.02 .5 6
未达到计划进度或
报告期内，制药设备容器制造生产基地建设项目（一期）未达到预期收益的主要原因：由于受制药装
预计收益的情况和
备行业整体需求下降影响，报告期内未能达到预计收益。
原因（分具体项目）
项目可行性发生重
报告期内不存在此情况
大变化的情况说明
适用
超募资金的金额、用 公司发行新股取得募集资金净额 157,052.82 万元，除公司募投项目 43,166.70 万元外，尚有超募资金
途及使用进展情况 人民币 113,886.12 万元。无菌冻干制药装备系统集成产业化项目于 2015 年 3 月 31 日结项，结余的募
集资金共计 16,531.36 万元转入超募资金账户进行管理。截止 2016 年 9 月 30 日，超募资金规划投向
14
上海东富龙科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
为 104,093.32 万元，实际使用 73,209.46 万元，尚未使用超募资金为 57,208.02 万元（包含有投向但尚
未支出部分，不包含利息）。累计超募资金实际使用情况如下：
（1）2011 年公司第二届董事会第七次临时会议审议通过了《关于签署收购德惠资产框架协议的议案》
和《关于使用 4,900 万元超募资金投资设立全资子公司的议案》。2011 年 10 月 17 日公司已出资人民
币 4,900 万元设立上海东富龙德惠空调设备有限公司。上海东富龙德惠空调设备有限公司于 2011 年
11 月 4 日出资人民币 2,000 万元投资设立上海东富龙德惠净化空调工程安装有限公司。
（2）2011 年公司第二届董事会第七次临时会议审议通过了《关于使用 20,000 万元超募资金永久补充
流动资金的议案》。2011 年 11 月 16 日公司已将人民币 20,000 万元超募资金补充流动资金。本公司独
立董事、监事及保荐机构均同意使用部分超募资金设立全资子公司，以及使用部分超募资金永久性补
充流动资金的使用计划。
（3）2013 年公司第二届董事会第二十六次（临时）会议审议通过了《关于使用超募资金收购上海典
范医疗科技有限公司部分股权并增资的议案》，公司使用超募资金合计 3,000 万元投资上海典范医疗科
技有限公司，其中出资 2,400 万元收购部分股权，并单向增资 600 万元，最终持有上海典范医疗科技
有限公司 51.72%股权。截止 2014 年 12 月 31 日，公司已支付增资款及股权转让款 3,000 万元。本公
司独立董事、保荐机构同意上述事项。
（4）2014 年公司第三届董事会第四次（临时）会议审议，通过《公司使用部分超募资金购买固定资
产的议案》，同意公司使用超募资金 26,597,160 元购买医谷现代商务园（二期）房屋建筑一幢，房屋
建筑面积：1970.16 平方米。截至 2014 年 12 月 31 日，公司已使用 26,597,160 元支付房屋价款。本公
司独立董事、保荐机构同意上述事项。
（5）2014 年公司第三届董事会第六次（临时）会议审议，通过《关于公司使用部分超募资金收购上
海瑞派机械有限公司 100%股权并增资的议案》，公司使用超募资金合计 4,895 万元投资上海瑞派机械
有限公司，其中出资 3,395 万元收购 100%股权，增资 1,500 万元用于补充流动资金。截止 2015 年 12
月 31 日，公司已支付增资款 1,500 万元及股权转让款 3,395 万元合计 4,895 万元。本公司独立董事、
保荐机构同意上述事项。
（6）2014 年公司第三届董事会第六次（临时）会议审议，通过《关于公司使用部分超募资金购买固
定资产的议案》，同意公司使用超募资金 16,385,982 元购买位于武汉九龙生物产业基地生物医药产业
园加速器二期的房屋建筑一幢，建筑面积 3562.17 平方米。截至 2016 年 9 月 30 日，公司已使用
14,747,383.80 元支付房屋价款。本公司独立董事、保荐机构同意上述事项。
（7）2015 年公司第三届董事会第十二次会议审议，通过《关于使用超募资金增资上海东富龙信息技
术有限公司并更名为上海东富龙智能控制技术有限公司的议案》，同意公司使用超募资金 9,900 万元增
资上海东富龙信息技术有限公司并更名为上海东富龙智能控制技术有限公司，该议案经公司 2014 年
年度股东大会审议通过。截至 2016 年 9 月 30 日，公司已支付增资款 4,900 万元。本公司独立董事、
保荐机构同意上述事项。
（8）2015 年公司第三届董事会第十二次会议审议，通过《关于使用超募资金投资设立上海东富龙医
疗健康产业发展有限公司的议案》，同意公司使用超募资金 50,000 万元设立上海东富龙医疗科技产业
发展有限公司，该议案经公司 2014 年年度股东大会审议通过。截至 2016 年 9 月 30 日，公司已支付
投资款 25,000.00 万元。本公司独立董事、保荐机构同意上述事项。
（9）2015 年公司第三届董事会第十三次（临时）会议审议，通过《关于使用超募资金参股投资上海
诺诚电气有限公司的议案》，同意公司使用超募资金 3,500 万元增资上海诺诚电气有限公司，增资后持
有上海诺诚电气有限公司 14.77%股权。截至 2015 年 12 月 31 日，公司已支付增资款 3,500 万元。本
公司独立董事、保荐机构同意上述事项。
（10）2016 年公司第三届董事会第十八次（临时）会议审议，通过《关于公司使用超募资金 3,600 万
元收购驭发制药 40%股权的议案》，同意公司使用超募资金 3,600 万元收购上海驭发制药设备有限公
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上海东富龙科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
司 40%股权，最终持有 100%股权。截至 2016 年 9 月 30 日，公司已支付转让款 2,880 万元。本公司
独立董事、保荐机构同意上述事项。
适用
募集资金投资项目 以前年度发生
实施地点变更情况 经本公司 2011 年 10 月 8 日召开第二届董事会第七次（临时）会议，同意将募集资金投资项目无菌冻
干制药集成项目实施地点由上海市闵行区都会路 1509 号变更为上海市闵行区都会路 139 号。
不适用
募集资金投资项目
实施方式调整情况
适用
制药装备项目一期在募集资金实际到位之前已由公司全资子公司东富龙制造利用自筹资金先行投入，
截止 2011 年 5 月 27 日，自筹资金累计投入 1,751.59 万元。该事项经立信会计师事务所有限公司
募集资金投资项目 进行验证，并出具《关于上海东富龙科技股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（信
先期投入及置换情 会师报字[2011] 第 12798 号）。公司第二届董事会第四次（临时）会议审议通过了《关于使用募集资
况 金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金 1,751.59 万元置换预
先投入募投项目的同等金额的自筹资金。本公司独立董事、监事及保荐机构均同意公司以募集资金
1,751.59 万元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。2011 年 6 月 22 日，公司已完成相关募
集资金的置换。
用闲置募集资金暂 不适用
时补充流动资金情
况
适用
1、制药装备容器制造生产基地建设项目（一期）（1）结余情况：制药装备一期已建设完工，截止 2013
年 9 月 30 日，募投项目专用账户结余总额为 50,769,079.84 元，扣除未支付的质保金和余款后，制药
装备一期使用募集资金结余净额为 45,934,733.84 元（含募集资金利息净收入），该事项已经立信会计
师事务所（特殊普通合伙）确认，并出具《募投项目使用募集资金结余情况专项说明鉴证报告》（信
会师报字[2013]第 114021 号）。（2）结余原因：①公司在实施本项目建设过程中，严格按照募集资金
管理的有关规定谨慎使用募集资金，按照投资预算控制募集资金投入；②在项目建设过程中，计划采
购的生产工艺设备因市场变化和新产品的不断推出，设备性能提高，价格下降，使得设备购置资金投
入比预算减少；③本项目建设过程中，本公司的压力容器生产仍需继续，为了应对不断增长的市场需
项目实施出现募集
求，原计划在项目基本建成后购买的部分设备，提前由本公司采购并投入使用。本项目基本建成后，
资金结余的金额及
压力容器车间整体由闵行区搬迁至位于金山区的东富龙制造，原有的容器制造专用设备尚具备使用价
原因
值，为有效节约生产成本并最大化利用现有资源，东富龙制造利用自有资金从本公司购买上述设备，
因此节约了原计划购置设备的部分募集资金。（3）公司第二届董事会第二十五次(临时)董事会和 2013
年第一次临时股东大会审议通过《关于制药装备容器制造生产基地建设项目（一期）募投项目结项的
议案》和《关于使用募投项目结余资金投资制药装备容器制造生产基地建设项目（二期）的议案》，
同意制药装备项目一期结项，并用结余资金 4,593.47 万元（含募集资金利息净收入）启动制药装备容
器制造生产基地建设项目（二期）。本公司独立董事、监事和保荐机构均同意上述事项。2、无菌冻干
制药装备系统集成产业化项目（1）结余情况：无菌冻干制药集成项目已建设完工，截止 2015 年 3 月
31 日，无菌冻干制药集成项目实际投资总额为 160,712,363.41 元，占承诺投入金额 54.29%，其中已
投入（付款）总额为 147,778,672.01 元，未付款的质保金及余款 12,933,691.40 元。无菌冻干制药集成
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上海东富龙科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
项目节余资金净额为 135,287,636.59 元，包括利息净收入的结余款为 165,313,628.05 元。该事项已经
立信会计师事务所（特殊普通合伙）确认，并出具《募投项目使用募集资金结余情况专项说明鉴证报
告》（信会师报字[2015]第 112765 号）。（2）结余原因：①公司在实施本项目建设过程中，严格按照募
集资金管理的有关规定谨慎使用募集资金，按照投资预算控制募集资金投入；②基于本项目建设地点
变更及政府行政审批进程缓慢，导致项目生产建设周期一再延长，在项目建设过程中，原计划采购的
生产工艺及研发测试设备因市场变化和新产品的不断推出，设备性能提高，价格下降，同时根据市场
变化优化项目所需各类设备配置，使得设备购置资金投入比预算减少；③基于本项目建设地点变更，
项目原有规划也做了相应调整，房屋结构及规划更加优化，土建及装修等基建成本有所下降；④本项
目建设过程中，为了快速应对不断增长的市场需求，公司的冻干系统装备生产及研发需要提前布局及
投入，原计划在项目基本建成后购买的部分设备，提前由公司使用自有资金采购并投入使用。因此节
约了原计划购置设备的部分募集资金；⑤位于上海市闵行区都会路 139 号二期的生物制药冻干系统配
套建设项目，是本项目的配套辅助工程，公司已使用自有资金购置相应的配套设备，故该项目也相应
减少了配套设备的采购。（3）公司第三届董事会第十二次会议和 2014 年年度股东大会审议通过《关
于无菌冻干制药装备系统集成产业化募投项目结项的议案》，同意无菌冻干制药集成项目结项，鉴于
公司上述募投项目已实施完毕，为方便公司资金管理，提高资金的利用效率，提升经营效益，根据《深
圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规、
规范性文件的规定以及《公司章程》、《募集资金管理办法》的规定，公司将无菌冻干制药集成项目结
余的募集资金共计 16,531.36 万元转入超募资金账户进行管理并用于公司主营业务发展及相关产业投
资。本公司独立董事、监事和保荐机构均同意上述事项。
剩余尚未使用的募集资金存放于募集资金专户或用于购买低风险保本型理财产品。公司正在围绕发展
战略，积极开展项目调研和论证，争取尽快制定剩余超募资金的使用计划。2016 年 2 月，公司第三届
董事会第十九次（临时）会议审议，通过《关于公司使用超募资金购买低风险保本型理财产品的议案》，
同意公司使用不超过人民币伍亿元超募资金购买商业银行或其他金融机构发行的低风险、流动性高的
保本型短期（不超过 1 年）理财产品。在上述额度内，资金可以滚动使用。本公司独立董事、保荐
机构同意上述事项。（1）公司使用 2,000 万元购买中国银行发行的中银保本理财-人民币按期开放理财
产品（产品代码：CNYAQKF），产品有效期为 2016 年 5 月 19 日-2016 年 11 月 17 日，预期年化收益
率 2.65%。理财产品投资范围为：国债、中央银行票据、金融债；银行存款、大额可装让定期存单（NCD）、
债券回购、同业拆借；高信用级别的企业债券、公司债券（含证券公司短期公司债券）、短期融资券、
超短期融资券、中期票据、资产支持证券、非公开定向债务融资工具等。（2）公司使用 32,000 万元购
尚未使用的募集资
买中国建设银行发行的乾元日日盈开放式资产组合型理财产品（产品编号：SH072014001000Y01），
金用途及去向
产品有效期为 2016 年 6 月 30 日-2016 年 7 月 1 日，预期年化收益率 2.00%。理财产品投资范围为债
权类资产、债券和货币市场工具类资产及其他符合监管要求的资产组合。（3）公司使用 32,400 万元购
买中国建设银行发行的乾元养颐四方 16 年第 125 期固定期限产品（产品编号：SH072016125174D02），
产品有效期为 2016 年 7 月 1 日-2016 年 12 月 22 日，预期年化收益率 3.5%。理财产品投资范围为银
行间债券市场各位债券、回购、同业存款等，以及其他监管机构允许交易的金融工具。（4）公司使用
14,000 万元购买民生银行发行的非凡资产管理 91 天安盈第 114 期对公款（产品代码：FGFA16094D），
产品有效期为 2016 年 8 月 25 日-2016 年 11 月 24 日，预期年化收益率 2.95%。本理财产品募集资金
将全部投资于与客户合同约定的资产管理人发起的资产管理计划等工具，进而投资于存款、债券、债
券回购、债券基金、货币市场基金、资金拆借等货币市场工具，以及符合监管要求的债权类资产、其
他资产或资产组合。
募集资金使用及披
公司严格按照《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等规定，使用募集资金并已披露相关
露中存在的问题或
信息，不存在未及时、真实 、准确、完整披露的情况。
其他情况
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上海东富龙科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
三、其他重大事项进展情况
□ 适用 √ 不适用
四、报告期内现金分红政策的执行情况
本季度，公司现金分红政策未发生调整或变更。
五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相
比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。
18
上海东富龙科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第五节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：上海东富龙科技股份有限公司
2016 年 09 月 30 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 792,898,029.01 1,127,044,840.08
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 66,332,161.69 60,628,717.63
应收账款 390,595,428.47 336,831,195.78
预付款项 92,453,038.09 77,901,940.74
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 2,983,541.56 22,141,558.63
应收股利 1,535,923.15
其他应收款 7,028,559.90 5,487,433.73
买入返售金融资产
存货 1,009,713,606.34 986,466,859.97
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 880,330,000.00 615,560,000.00
流动资产合计 3,243,870,288.21 3,232,062,546.56
非流动资产：
发放贷款及垫款
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上海东富龙科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
可供出售金融资产 62,500,000.00 62,500,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 134,303,930.72 136,468,508.79
投资性房地产
固定资产 401,797,090.29 386,716,153.90
在建工程 20,754.72 37,596,781.33
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 120,462,637.72 128,155,304.40
开发支出
商誉 81,836,080.53 64,065,776.11
长期待摊费用 27,124.01 39,741.45
递延所得税资产 16,836,367.13 14,608,947.83
其他非流动资产
非流动资产合计 817,783,985.12 830,151,213.81
资产总计 4,061,654,273.33 4,062,213,760.37
流动负债：
短期借款 10,000,000.00 10,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 15,156,268.88 25,120,132.20
应付账款 187,200,794.26 160,819,515.76
预收款项 699,589,664.80 794,588,702.29
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 4,111,386.86 2,585,167.21
应交税费 -34,768,042.00 -13,146,361.60
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上海东富龙科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
应付利息 16,100.00
应付股利 120,219,491.40 4,256,241.89
其他应付款 58,135,357.96 71,075,449.30
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 1,059,644,922.16 1,055,314,947.05
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债 6,326,930.80 6,639,552.81
递延收益 40,002,279.26 42,749,125.46
递延所得税负债 10,390,517.15 9,512,551.45
其他非流动负债
非流动负债合计 56,719,727.21 58,901,229.72
负债合计 1,116,364,649.37 1,114,216,176.77
所有者权益：
股本 634,564,900.00 634,773,177.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,169,237,024.54 1,188,616,456.09
减：库存股 36,280,697.00 61,204,380.85
其他综合收益 39,932.81 -43,651.85
专项储备 20,239,428.48 15,214,853.71
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上海东富龙科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
盈余公积 168,101,027.77 168,101,027.77
一般风险准备
未分配利润 920,530,488.72 925,377,619.93
归属于母公司所有者权益合计 2,876,432,105.32 2,870,835,101.80
少数股东权益 68,857,518.64 77,162,481.80
所有者权益合计 2,945,289,623.96 2,947,997,583.60
负债和所有者权益总计 4,061,654,273.33 4,062,213,760.37
法定代表人：郑效东 主管会计工作负责人：徐志军 会计机构负责人：陆德华
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 597,921,519.84 868,234,999.76
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 61,450,174.73 53,088,717.63
应收账款 350,015,379.05 263,175,161.38
预付款项 142,966,412.88 112,882,731.68
应收利息 2,983,541.56 22,141,558.63
应收股利 1,535,923.15 0.00
其他应收款 85,120,179.69 84,652,846.89
存货 619,118,376.27 687,892,495.20
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 862,830,000.00 582,560,000.00
流动资产合计 2,723,941,507.17 2,674,628,511.17
非流动资产：
可供出售金融资产 62,500,000.00 62,500,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 676,508,917.00 670,167,281.03
投资性房地产
22
上海东富龙科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
固定资产 257,888,339.03 272,183,615.56
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 48,556,471.52 50,381,836.72
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 14,393,678.26 12,088,474.60
其他非流动资产
非流动资产合计 1,059,847,405.81 1,067,321,207.91
资产总计 3,783,788,912.98 3,741,949,719.08
流动负债：
短期借款
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 15,156,268.88 22,570,132.20
应付账款 113,672,001.05 79,069,995.13
预收款项 612,768,526.83 709,165,222.46
应付职工薪酬 1,392,131.42 0.00
应交税费 -33,897,321.53 -25,325,299.16
应付利息
应付股利 118,683,568.25 4,256,241.89
其他应付款 52,720,578.26 63,486,679.81
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 880,495,753.16 853,222,972.33
非流动负债：
长期借款
应付债券
23
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其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债 5,657,770.23 6,193,445.76
递延收益 35,455,361.55 37,762,776.89
递延所得税负债 2,474,231.94 1,554,599.57
其他非流动负债
非流动负债合计 43,587,363.72 45,510,822.22
负债合计 924,083,116.88 898,733,794.55
所有者权益：
股本 634,564,900.00 634,773,177.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,205,289,220.31 1,201,813,517.29
减：库存股 36,280,697.00 61,204,380.85
其他综合收益
专项储备 8,713,471.55 6,494,713.59
盈余公积 168,101,027.77 168,101,027.77
未分配利润 879,317,873.47 893,237,869.73
所有者权益合计 2,859,705,796.10 2,843,215,924.53
负债和所有者权益总计 3,783,788,912.98 3,741,949,719.08
3、合并本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 261,278,174.02 319,445,777.46
其中：营业收入 261,278,174.02 319,445,777.46
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 213,067,415.39 251,033,881.83
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上海东富龙科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
其中：营业成本 133,971,140.93 175,632,674.04
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 720,161.01 1,331,595.97
销售费用 16,292,295.19 17,403,913.69
管理费用 65,494,384.56 58,975,621.60
财务费用 -4,158,693.00 -11,059,502.19
资产减值损失 748,126.70 8,749,578.72
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
2,027,622.65 2,414,396.15
列）
其中：对联营企业和合营
企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 50,238,381.28 70,826,291.78
加：营业外收入 1,834,417.68 19,093,842.73
其中：非流动资产处置利得 1,553.40
减：营业外支出 283,803.97 43,132.41
其中：非流动资产处置损失 53,426.34
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
51,788,994.99 89,877,002.10
列）
减：所得税费用 8,929,492.48 12,425,921.46
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 42,859,502.51 77,451,080.64
归属于母公司所有者的净利润 42,888,203.83 76,313,501.18
少数股东损益 -28,701.32 1,137,579.46
六、其他综合收益的税后净额 52,611.40 24,708.93
归属母公司所有者的其他综合收益
52,611.40 24,708.93
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
25
上海东富龙科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
52,611.40 24,708.93
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额 52,611.40 24,708.93
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 42,912,113.91 77,475,789.57
归属于母公司所有者的综合收益
42,940,815.23 76,338,210.11
总额
归属于少数股东的综合收益总额 -28,701.32 1,137,579.46
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.0688 0.1224
（二）稀释每股收益 0.0687 0.1224
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。
法定代表人：郑效东 主管会计工作负责人：徐志军 会计机构负责人：陆德华
4、母公司本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 207,212,055.69 267,766,986.45
减：营业成本 118,868,424.36 165,232,141.94
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上海东富龙科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
营业税金及附加 84,573.70 863,738.08
销售费用 13,563,416.07 14,286,019.96
管理费用 36,656,720.87 35,576,403.52
财务费用 -3,925,387.09 -10,650,634.65
资产减值损失 819,038.21 3,948,628.32
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
5,664,777.81 3,327,548.62
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 46,810,047.38 61,838,237.90
加：营业外收入 1,785,033.49 18,070,616.22
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 50,000.00 10,000.00
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
48,545,080.87 79,898,854.12
列）
减：所得税费用 7,281,762.13 9,833,343.98
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 41,263,318.74 70,065,510.14
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
27
上海东富龙科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 41,263,318.74 70,065,510.14
七、每股收益：
（一）基本每股收益 0.0662 0.1124
（二）稀释每股收益 0.0661 0.1123
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 987,759,418.52 1,110,197,260.46
其中：营业收入 987,759,418.52 1,110,197,260.46
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 790,461,957.01 810,064,256.66
其中：营业成本 545,631,109.13 593,346,396.47
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 3,283,970.63 3,731,721.56
销售费用 50,688,397.48 49,944,311.51
管理费用 192,621,720.07 174,321,631.50
财务费用 -14,722,542.03 -26,726,691.21
资产减值损失 12,959,301.73 15,446,886.83
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
7,773,958.22 6,030,951.97
列）
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上海东富龙科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 205,071,419.73 306,163,955.77
加：营业外收入 16,915,108.22 20,808,537.88
其中：非流动资产处置利得 1,553.40 44,214.80
减：营业外支出 338,161.41 58,692.63
其中：非流动资产处置损失 78,777.65
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
221,648,366.54 326,913,801.02
列）
减：所得税费用 37,825,518.11 49,462,217.28
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 183,822,848.43 277,451,583.74
归属于母公司所有者的净利润 185,522,338.79 275,101,063.44
少数股东损益 -1,699,490.36 2,350,520.30
六、其他综合收益的税后净额 83,584.66 17,562.36
归属母公司所有者的其他综合收益
83,584.66 17,562.36
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
83,584.66 17,562.36
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额 83,584.66 17,562.36
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上海东富龙科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 183,906,433.09 277,469,146.10
归属于母公司所有者的综合收益
185,605,923.45 275,118,625.80
总额
归属于少数股东的综合收益总额 -1,699,490.36 2,350,520.30
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.2966 0.4411
（二）稀释每股收益 0.2964 0.4411
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。
6、母公司年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 848,847,403.71 952,987,016.49
减：营业成本 520,870,755.79 541,242,757.02
营业税金及附加 1,217,073.92 1,640,049.00
销售费用 43,401,088.20 41,916,370.95
管理费用 110,058,283.02 107,281,111.06
财务费用 -13,872,427.56 -26,063,926.69
资产减值损失 11,501,164.32 9,120,321.19
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
16,772,765.56 23,312,338.70
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 192,444,231.58 301,162,672.66
加：营业外收入 15,203,815.34 18,624,465.27
其中：非流动资产处置利得 3,166.35
减：营业外支出 60,430.75 20,000.00
其中：非流动资产处置损失 10,430.75
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
207,587,616.17 319,767,137.93
列）
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减：所得税费用 31,138,142.43 43,815,215.87
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 176,449,473.74 275,951,922.06
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 176,449,473.74 275,951,922.06
七、每股收益：
（一）基本每股收益 0.2821 0.4425
（二）稀释每股收益 0.2819 0.4425
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 851,671,141.10 831,632,214.72
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
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向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 1,012,194.38 9,899,746.92
收到其他与经营活动有关的现金 58,186,923.88 51,300,795.21
经营活动现金流入小计 910,870,259.36 892,832,756.85
购买商品、接受劳务支付的现金 467,432,344.20 481,430,550.11
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
162,021,832.45 149,692,001.59
金
支付的各项税费 131,038,553.05 106,591,743.54
支付其他与经营活动有关的现金 143,744,015.61 137,460,822.43
经营活动现金流出小计 904,236,745.31 875,175,117.67
经营活动产生的现金流量净额 6,633,514.05 17,657,639.18
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 957,250,755.36 720,524,877.50
取得投资收益收到的现金 3,589,030.92 88,000.00
处置固定资产、无形资产和其他
15,000.00 44,490.90
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 209,747,886.29 280,173,949.21
投资活动现金流入小计 1,170,602,672.57 1,000,831,317.61
购建固定资产、无形资产和其他 8,624,210.55 37,685,952.58
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长期资产支付的现金
投资支付的现金 1,245,436,680.37 875,393,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
4,058,094.19
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 198,800,000.00 72,000,000.00
投资活动现金流出小计 1,452,860,890.92 989,137,046.77
投资活动产生的现金流量净额 -282,258,218.35 11,694,270.84
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 650,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资
650,000.00
收到的现金
取得借款收到的现金 5,000,000.00 5,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 5,000,000.00 5,650,000.00
偿还债务支付的现金 5,000,000.00 5,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
77,725,770.40 72,251,105.27
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
12,858,442.01
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 1,433,172.35
筹资活动现金流出小计 84,158,942.75 77,251,105.27
筹资活动产生的现金流量净额 -79,158,942.75 -71,601,105.27
四、汇率变动对现金及现金等价物的
6,676,835.98 2,988,304.44
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -348,106,811.07 -39,260,890.81
加：期初现金及现金等价物余额 886,204,840.08 1,357,679,246.23
六、期末现金及现金等价物余额 538,098,029.01 1,318,418,355.42
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 691,096,649.21 647,258,648.41
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上海东富龙科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
收到的税费返还 34,542.18 8,700,732.98
收到其他与经营活动有关的现金 45,041,377.46 32,976,685.47
经营活动现金流入小计 736,172,568.85 688,936,066.86
购买商品、接受劳务支付的现金 408,643,271.75 406,557,502.99
支付给职工以及为职工支付的现
89,987,646.16 84,173,738.54
金
支付的各项税费 92,668,471.99 88,663,603.77
支付其他与经营活动有关的现金 100,281,632.01 94,974,501.91
经营活动现金流出小计 691,581,021.91 674,369,347.21
经营活动产生的现金流量净额 44,591,546.94 14,566,719.65
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 903,217,220.03 683,980,249.88
取得投资收益收到的现金 3,877,986.41 17,886,652.52
处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
33,750,000.00
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 209,747,886.29 265,203,949.21
投资活动现金流入小计 1,150,593,092.73 967,070,851.61
购建固定资产、无形资产和其他
6,400,436.26 25,103,139.15
长期资产支付的现金
投资支付的现金 1,205,020,000.00 896,700,000.00
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 198,800,000.00 72,000,000.00
投资活动现金流出小计 1,410,220,436.26 993,803,139.15
投资活动产生的现金流量净额 -259,627,343.53 -26,732,287.54
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付
75,860,246.53 59,392,663.26
的现金
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上海东富龙科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
支付其他与筹资活动有关的现金 1,433,172.35
筹资活动现金流出小计 77,293,418.88 59,392,663.26
筹资活动产生的现金流量净额 -77,293,418.88 -59,392,663.26
四、汇率变动对现金及现金等价物的
6,675,735.55 2,988,805.14
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -285,653,479.92 -68,569,426.01
加：期初现金及现金等价物余额 628,774,999.76 1,279,183,297.69
六、期末现金及现金等价物余额 343,121,519.84 1,210,613,871.68
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
上海东富龙科技股份有限公司
法定代表人：郑效东
2016 年 10 月 28 日
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