国金证券股份有限公司
关于福建元力活性炭股份有限公司
2021年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：国金证券股份有限公司 被保荐公司简称：元力股份
保荐代表人姓名：王学霖 联系电话：0592-5350605
保荐代表人姓名：章魁 联系电话：0592-5350605
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况 -
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 -
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防
止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制 是
度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况 -
（1）查询公司募集资金专户次数 每月1次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4.公司治理督导情况 -
（1）列席公司股东大会次数 1
（2）列席公司董事会次数 1
（3）列席公司监事会次数 1
5.现场检查情况 -
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表独立意见情况 -
（1）发表独立意见次数 7
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外） -
（1）向本所报告的次数 0
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况 -
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况 -
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2022年3月10日
深圳证券交易所股票
上市规则、深圳证券
交易所上市公司规范
（3）培训的主要内容
运作指引、关于上市
公司募集资金管理与
使用等方面的内容
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风
无 不适用
险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）
10.发行人或者其聘请的中介机构配合保荐
无 不适用
工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状
况、管理状况、核心技术等方面的重大变化 无 不适用
情况）
三、公司、股东及相关主体承诺事项履行情况
未履行承诺的
公司、股东及相关主体承诺事项 是否履行承诺 原因及解决措
施
1.控股股东、实际控制人关于尽量减少和避
是 不适用
免关联交易的承诺
2.控股股东、实际控制人关于公司独立性的
是 不适用
承诺
3.控股股东、实际控制人关于避免同业竞争
是 不适用
的承诺
4.控股股东、实际控制人、董事、高级管理
人员关于2019年度非公开发行摊薄即期回 是 不适用
报采取填补措施作出的承诺
5.高级管理人员关于股份锁定的承诺 是 不适用
6.控股股东、实际控制人关于历史沿革的承
是 不适用
诺
7.控股股东、实际控制人关于专利权属的承
是 不适用
诺
8.元力股份关于2020年限制性股票激励的承
是 不适用
诺
9.元力股份关于分红的承诺 是 不适用
10.控股股东、实际控制人、董事、高级管理
人员关于2021年度向不特定对象发行可转
是 不适用
换公司债券摊薄即期回报采取填补措施作
出的承诺
11.元力股份及其合并范围内的相关主体关
于2021年度向不特定对象发行可转换公司 是 不适用
债券相关承诺
12. 控股股东、实际控制人、持股5%以上的
股东及全体董事、监事、高级管理人员关于
是 不适用
2021年度向不特定对象发行可转换公司债
券不进行短线交易的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其 元力股份创业板向不特定对象发行可转换公司债券保
理由 荐代表人为王学霖先生、章魁先生，因此委派章魁先
生接替原持续督导保荐代表人王建峰先生的持续督导
工作
2021年2月7日，因国金证券作为参仙源参业股份有限
公司推荐挂牌主办券商，未勤勉尽责，对挂牌公司重
大合同等核查不充分，中国证监会下发[2021]17号《行
政监管措施决定书》，对国金证券采取出具警示函的
监管措施。国金证券做出如下整改：1、修订完善新三
板挂牌标准，提高项目承接标准；2、制定完善投行内
控制度，进一步夯实“三道防线”；3、加强对员工的培
训，提高员工的合规意识和专业技能；4、严格执行尽
职调查制度等规定，提升业务执业质量；5、启动问责
程序，落实问责措施。
2021年3月25日，因国金证券及相关人员在保荐上海翼
捷工业安全设备股份有限公司首次公开发行股票并上
市过程中，未勤勉尽责履行相关职责，对招股说明书
2.报告期内中国证监会 披露发明专利数量不准确、注册申请文件披露发行人
和本所对保荐机构或者 取得发明专利数量存在矛盾未予充分关注，中国证监
其保荐的公司采取监管 会下发[2021]30号《行政监管措施决定书》，对国金
措施的事项及整改情况 证券及相关人员采取出具警示函的监督管理措施。国
金证券引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和
严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，
诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量，并根
据公司内部问责制度对责任人员进行内部问责。
2021年12月20日，因国金证券及相关人员在保荐扬州
日兴生物科技股份有限公司首次公开发行股票并上市
过程中，对发行人销售回款、内部控制等事项的核查
不充分，中国证监会对国金证券采取出具警示函的行
政监督管理措施。国金证券引以为戒，认真查找和整
改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工
作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升
投行业务质量，并根据公司内部问责制度对责任人员
进行内部问责。
3.其他需要报告的重大
无
事项
（以下无正文）
（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于福建元力活性炭股份有
限公司2021年度持续督导跟踪报告》签章页）
保荐代表人（签字）：
王学霖 章魁
国金证券股份有限公司
2022年4月20日