广州中海达卫星导航技术股份有限公司

                  2018年度独立董事述职报告

                       （独立董事 孔小文）

各位股东及股东代表：

    本人经公司2012年第一次临时股东大会批准，受聘为广州中海达

卫星导航技术股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，并经

2014年股东大会批准，续聘为第三届董事会独立董事。根据中国证监

会发布的《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》和公司章

程有关要求，现将2018年度履行独立董事职责情况向各位股东述职如

下：

    2018年，本人严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市

公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市

公司规范运作指引》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规

定》、《公司章程》、公司《独立董事工作制度》等相关法律、法规、

规章的规定和要求履行独立董事的职务，认真行使公司所赋予的权

利，及时了解公司的生产经营信息，全面关注公司的发展状况，积极

出席公司2018年召开的相关会议，对公司董事会审议的相关事项发表

了独立客观的意见，忠实履行职责，充分发挥独立董事的独立作用，

维护了公司整体利益，维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。

一、出席董事会会议情况

    2018年度公司共召开了17次董事会会议，我应出席会议5次，亲

自出席5次。本着勤勉务实和诚信负责的原则，所有议案均投了赞成


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票，没有投反对票和弃权票。

二、发表的独立董事专项意见情况

    根据《公司章程》、《独立董事工作制度》及其它法律、法规的

有关规定，报告期内，本人对公司下列有关事项发表了独立意见，并

出具了书面意见。

    1、认真审阅公司的有关材料,本人就第三届董事会第四十次会议

审议的《关于聘任公司总裁的议案》、《关于聘任公司副总裁的议案》

相关事项发表了同意的独立意见。

    2、认真审阅公司的有关材料,本人就第三届董事会第四十一次会

议审议的《关于公司<2018年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的

议案》、《关于公司<2018年股票期权激励计划实施考核管理办法>

的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的

议案》等相关事项发表了同意的独立意见。

    3、认真审阅公司的有关材料,本人就第三届董事会第四十二次会

议审议的《关于公司控股股东及其他关联方资金占用、公司当期对外

担保情况》、《关于公司<2017 年年度报告>及其摘要的议案》、《关

于公司<2017 年年度董事会工作报告>的议案》、《关于公司<2017 年

年度财务决算报告>的议案》、《关于公司<2017 年度利润分配预案>

的议案》、《关于公司<2017 年度募集资金存放与使用情况的专项报

告>的议案》、《关于公司<2017 年度内部控制的自我评价报告>的议

案》、《关于续聘公司 2018 年度外部审计机构的议案》、《关于公

司第三届董事会成员任期届满暨改组公司董事会的议案》、《关于公


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司董事会换届选举暨提名第四届董事会非独立董事候选人的议案》、

《关于公司董事会换届选举暨提名第四届董事会独立董事候选人的

议案》、《关于公司第四届董事会独立董事津贴的议案》、《关于公

司 2018 年度非独立董事薪酬的议案》、 关于修改公司章程的议案》、

《关于调整为下属子公司提供银行授信担保的议案》、《关于会计政

策变更的议案》、《关于公司 2018 年日常性关联交易预计的议案》、

《关于 2017 年度计提资产减值准备及核销资产的议案》、《关于调

整公司及子公司使用自有资金和闲置募集资金进行现金管理的议案》

等相关事项发表了事前认可意见和同意的独立意见。

    4、认真审阅公司的有关材料，本人就第三届董事会第四十三次

会议审议的《关于公司<2018 年第一季度报告>的议案》相关事项发

表同意的意见。

    5、认真审阅公司的有关材料,本人就第三届董事会第四十四次会

议审议的《关于调整公司 2018 年股票期权激励计划相关事项的议

案》、《关于公司 2018 年股票期权激励计划首次授予相关事项的议

案》相关事项发表了同意的独立意见。

三、任职董事会各专门委员会的工作情况

    本人作为第三届董事会提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委

员会委员，并担任了第三届董事会提名委员会和薪酬与考核委员会的

主任委员。报告期内，本人按照各委员会工作细则，就公司的重大事

项进行审议，并发表了专业委员会意见，具体履职情况如下：

1、薪酬与考核委员会的履职情况


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    报告期内，公司董事会薪酬与考核委员会依照相关法律法规和

《公司章程》、《董事会薪酬与考核委员会议事规则》的规定勤勉履

行职责，本人参加了3次会议，本人对2018年度独立董事、非独立董

事及高级管理人员薪酬、2018年股票期权激励计划实施考核管理办

法、关于公司 2018 年股票期权激励计划首次授予等事项进行审核，

并发表了专项意见。

2、提名委员会的履职情况

    报告期内，公司董事会提名委员会依照相关法律法规和《公司章

程》、《董事会提名委员会议事规则》的规定，积极履行了职责，本

人对公司拟聘任的高级管理人员、独立董事、非独立董事的任职资格，

未发现《公司法》及相关法律法规规定禁止担任上市公司董事、高管

的情形；针对公司2018 年股票期权激励计划首次授予部分激励对象

的资格进行了审查，认为激励对象不存在《上市公司股权激励管理办

法》规定的禁止获授权益的情形，激励对象的主体资格合法、有效。

3、审计委员会的履职情况

    报告期内，公司董事会审计委员会依照相关法律法规和《公司章

程》、《董事会审计委员会工作细则》，审计委员会充分发挥了审核

与监督作用，主要负责公司财务监督和核查工作及与外部审计机构的

沟通、协调工作。报告期内，本人参加了2次会议，本人就公司的内

部审计、内部控制、第一季度报告、续聘会计师事务所等事项进行了

审阅，指导公司内部控制的进一步完善和实施，同时，积极对公司内

部审计部门工作和审计质量进行沟通和指导，并提出合理化建议，发


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挥了审计委员会的专业职能和监督作用。

四、对公司进行现场调查的情况

    作为公司独立董事，忠实履行独立董事职务。2018年度，本人对

公司进行了2次实地现场考察、沟通，了解公司的生产经营情况和财

务状况；并通过电话和邮件，与公司其他董事、高级管理人员及相关

工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影

响，关注传媒、网络对公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的

进展情况，掌握公司的生产经营情况。

五、保护投资者权益所做的工作

    1、有效地履行了独立董事的职责，本人对公司董事会审议决策

的重大事项均要求公司事先提供相关资料进行认真审核，必要时向公

司相关部门和人员询问，在此基础上利用自身的财务专业知识，独立、

客观、审慎地行使表决权，促进了董事会决策的科学性和客观性，切

实维护公司和股东的合法权益。

    2、在年报工作中，本人认真听取公司年度财务状况和经营情况

的汇报，并与年审会计师见面，就审计过程中发现的问题及时与年审

会计师进行有效沟通，督促年报工作进展，以确保审计报告全面反映

公司真实情况。

    3、积极关注公司信息披露工作，使公司能严格按照相关法律法

规的相关规定，在2018年任职期间真实、准确、完整、及时地完成了

信息披露工作。

六、其他工作


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    2018年，本人不存在提议召开董事会、提议解聘会计师事务所、

提议独立聘请外部审计机构和咨询机构等情况。



    以上是本人在2018年履行职责的情况汇报，感谢公司董事会及相

关人员在本人既往工作中给予积极有效的配合和支持。




独立董事：

             孔小文

                                             2019 年 04 月 12 日




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