河南四方达超硬材料股份有限公司

                        2018 年社会责任报告

    一、公司概况

    （一）公司简介

    河南四方达超硬材料股份有限公司成立于1997年，位于中原经济区河南自贸
试验区郑州片区（经开），2011年2月15日成功登陆深圳证券交易所创业板，股票
代码（300179），注册资本50,000.62万元。

    四方达主要从事复合超硬材料及制品的研制、生产和销售，是国内规模最大、
产品种类和规格最全的复合超硬材料专业生产企业，通过摩迪国际ISO9001:2008
认证。公司复合超硬材料四大主营产品为高品级PCD拉丝模坯、PCD/PCBN 刀
具用复合片、石油/天然气钻探用PCD复合片和煤田/矿山开采用PCD复合片。复
合超硬材料制品包括聚晶金刚石复合片（PDC）截齿、聚晶金刚石复合片（PDC）
潜孔钻头、聚晶金刚石/聚晶立方氮化硼刀具、高品级PCD拉丝模等。

    公司是复合超硬材料行业首家上市公司，河南省创新型企业、高新技术企业，
致力于推动和引导复合超硬材料进口替代和硬质合金替代，旨在做复合超硬材料
的“领航者”和“开拓者”，将在依托上市公司平台做大做强复合超硬材料基础上，
产业链向下游复合超硬材料制品行业逐步延伸，成为产业链完整、品种齐全、国
际一流的复合超硬材料及制品供应商。

    （二）企业文化
    企业使命：
    聚焦超硬材料及应用，革命性提升工具效能，实现客户、股东、员工价值最
大化。
    企业愿景：
    成为超硬材料领域世界领先的国际化公司。
    企业价值观：
    客户导向、求实创新、诚实守信、合作共赢。
    （三）公司治理

    1、关于股东和股东大会

    公司以公平公正地对待全体股东，为其充分行使股东权利创造条件，并为股
东参加股东大会提供便利。2018 年，公司共召开了 4 次股东大会，均严格按照
《上市公司股东大会规则》、《公司章程》、《股东大会议事规则》等规定和要
求，规范地召集、召开股东大会。

    2、公司与控股股东

    公司拥有独立完整的业务和自主经营能力，在业务、人员、资产、机构、财
务上独立于控股股东，公司董事会、监事会和内部机构均独立运作。公司控股股
东严格按照《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、
《公司章程》规定，规范自己行为，不存在超越股东大会直接或间接干预公司的
决策和经营活动的情况。

    3、关于董事和董事会

    公司董事会设董事 9 名，其中独立董事 3 名，董事会下设战略与投资决策、
审计、薪酬与考核三个专门委员会，就专业性事项向董事会提供规范运作建议。

    报告期内，公司董事积极参加相关培训，认真学习法律法规，依据《董事会
议事规则》、《独立董事工作制度》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运
作指引》等开展工作，出席董事会和股东大会，勤勉尽责地履行职责。

    4、关于监事和监事会

    公司监事会设监事 3 名，其中职工监事 2 名，监事会的人数及人员构成符
合法律，法规的要求；各位监事能够按照《监事会议事规则》的要求，认真履行
职责，对公司重大交易、关联交易、财务状况以及董事、高管人员履行职责的合
法合规性进行监督，维护公司和股东的合法权益。

    5、关于绩效评价与激励约束机制

    公司根据绩效管理体系，实现战略目标的层层分解、绩效责任层层传递，不
断推进精细化管理，不断提升运营绩效，建立了公正、有效的绩效评价标准和激
励约束机制。

    6、关于信息披露与透明度

    公司严格遵守上市监管法规，规范信息披露工作，确保真实、准确、及时、
公平、完整地披露有关信息，确保公司所有股东能够以平等的机会获得信息；强
化投资者关系管理，认真对待投资者来访，并及时通过“深交所互动易平台”对外
公告来访人员的会谈记录，自觉接受资本市场和公众的监督。建立内幕信息知情
人的信息档案，规范非公开信息的使用范围、审批流程和资料备案程序，加强相
关人员廉洁从业风险控制。

    7、关于相关利益者

    公司与各相关利益者积极构建相互支持、互利友好的合作共赢关系，充分尊
重和维护相关利益者的合法权益，共同推动公司持续、健康的发展。

    二、社会责任履行情况

    （一）股东和债权人权益保护

    1、完善治理架构，构建长效机制。公司构建了以《公司章程》、《股东大
会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》等为主要架构的规则
体系，形成了股东大会、董事会和监事会协调运行的治理体系，和公司管理层之
间权责分明、各司其职、有效制衡的法人治理结构，切实保障了全体股东和债权
人的合法权益。董事会下设的审计、薪酬与考核、战略与投资决策三个专门委员
会，为董事会的决策提供了科学专业的建议。报告期内，公司共召开4次股东大
会、10次董事会和8次监事会，独立董事先后对公司20类事项发表独立意见，公
司董事、监事积极出席了历次董事会和股东会会议，对董事会议案进行认真审核，
为公司经营和发展提出合理化的意见和建议。

    2、继续强化信息披露义务，做好投资者关系管理。报告期内，公司继续严
格按照《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及公司《信息披露
管理制度》、《投资者来访接待管理制度》等法规制度的要求，由董事会秘书直
接负责，切实将强化信息披露管理落到实处，努力追求信息披露工作的真实、准
确、完整和及时。同时，公司通过设置投资者热线、投资者信箱、举行2017年度
业绩说明会、积极接受投资者预约来访、借助深圳证券交易所“互动易”平台，
真诚聆听广大投资者的意见和建议，针对投资者关注的问题进行答疑，积极传递
公司的相关信息，深化了资本市场对公司的了解与认同，提高了公司规范运作水
平，更好地保护了投资者特别是中小投资者的合法权益，创造了公司与投资者之
间的良好互动氛围。

    3、积极回报股东，合理分配利润。《公司章程》中对利润分配的有关内容
进行了明确的规定，确保公司股东的投资利益和公司的可持续发展。2018年，公
司实施了2017年度权益分派方案：以公司总股本496,387,350股为基数，向全体股
东每10股派1元人民币现金（含税）；不进行资本公积金转增股本。

    4、合理合规使用募集资金。报告期内，公司继续稳步推进各募投项目建设，
并组织专人对募集资金月度审批和使用情况进行专项核查，确保了募集资金的规
范使用。公司严格依照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《募集资金专
项存储及使用管理制度》等法规制度的规定，对投资项目的可行性进行科学分析、
审慎决策，且使用时严格履行内部申请、审批、执行权限和程序。

    （二）员工权益

    报告期内，公司切实落实“以人为本”原则，积极构建和谐劳动关系，为员
工营造良好的工作氛围和环境，重视员工职业发展，增强员工归属感，实现员工
与公司共同成长。

    1、依法保障员工合法权益。公司严格遵循《中华人民共和国劳动法》、《中
华人民共和国劳动合同法》等法律法规的要求与员工签订劳动合同，建立规范的
劳动关系，明确双方权利义务，依法为员工办理各项社会保险，维护员工的合法
权益。公司依据相关政策，建立了合理的休假制度，保障员工休假权利。

    2、注重员工职业发展，搭建员工成长平台。公司加强人力资源规划，结合
企业发展目标和员工个人发展目标，制定职业生涯发展目标，搭建畅通的员工职
业发展通道，提供各种职业技能培训，促进员工全面发展，为员工搭建成长的广
阔平台；利用在线培训平台，帮助干部提升管理理念，开拓经营思路。2018年，
公司累计举办岗位技能、安全生产、生产管理及销售技巧等各类讲座共计224次，
其中，内部培训205场，外部培训19场，覆盖到公司各个岗位。

    3、关心爱护员工，提供愉悦的工作环境。公司为员工配备必要的劳动防护
用品及保护设施；每年进行全员免费体检，并组织特殊岗位员工进行常规体检，
以确保员工的身体健康。同时，公司坚持深入开展安全隐患排查治理活动，指派
专人定期检查消防器材并记录检查结果，确保发现隐患和不安全因素并及时有效
进行处理，有效预防和避免隐患引起的安全事故。

    4、组织多彩的文体活动，增强员工归属感。公司注重人文关怀，开展丰富
多彩的活动，举办年会、运动会等不断提升员工满意度；丰富《四方达视窗》内
容和形式，促进员工情感交流；公司为每位员工生日送上祝福、节假日发放礼品
等，增强员工的归属感，健康生活、快乐工作。

    5、健全薪酬考核与激励机制。公司遵循同工同酬、按劳分配、多劳多得的
原则，做到公开、公平、公正。同时，结合公司实际情况，制定了晋升激励，薪
资激励，创新激励、年终考核等合理的激励措施，实施股权激励计划，有效地激
发了全体员工的积极性和创造性。

       （三）供应商及客户权益保护

    公司注重提升供应商履责能力，积极搭建行业交流平台，坚持以市场为导向，
以客户为中心，以效益为目标，不断提升客户价值，努力营造互利共赢的合作局
面。

    1、与供应商互利共赢

    公司努力构建公平诚信的采购供应体系，通过建立健全相关制度，加强资金
管理和财务风险控制，保障资产和资金安全，从而切实保障供应商的合法权益，
保持良好合作关系，进而实现风险共担，合作双赢的目标。

    2、积极保护客户权益

    公司始终坚持以客户为中心，以客户实际需求为导向，积极创建完善的国内
外经销网络、物流体系、服务体系，严格按照ISO9001:2008质量管理体系打造规
范的质量控制系统，采取细致入微的质量控制措施，为客户提供一流的产品和服
务。

    公司遵循“精益求精，质量无极限；尽善尽美，服务无止境”为质量方针，
充分提升客户的满意度和忠诚度。公司组建了专业的研发中心，并被认定为“河
南省企业技术中心”、“河南省工程技术研究中心”，通过不断引进先进的生产设
备、专业人才提高产品质量、满足客户多样化需求。公司获批设立博士后科研工
作站分站，开展博士后工作，这将有效推进公司高端研发人才引进，增强自主创
新能力。

    近年来，四方达积极响应政府号召，在公司管理层领导下，公司全体员工众
志成城，专注于超硬材料行业的研发、生产和销售，推行产品结构调整，实现企
业转型升级，充分发挥了企业的示范引领和带动作用，在超硬材料行业持续保持
领先地位。

       （四）环境保护与可持续发展

    企业发展，环保先行。我们始终要把环保工作放在首位，树立和抓好“环保
为经营管理服务、经营管理服务促进环保”的大局观念，加强投入力度，全方位
深化开展企业环保管理工作，不断提升环境水平。

    2018年，公司投入220多万元，用于环保相关设施的引入及改造升级，减少
企业生产对环境所造成的影响。通过对危废处理全过程实行物联网实时监控，从
而使公司的废物处理更加科学合规；通过多方考察，不断吸收其他公司的优秀环
保经验，引进先进的除尘设施及危废分离设备，在提高生产科学性的同时，有效
保护了生态环境。

       （五）公共关系和社会公益事业

    公司积极配合监管部门、税务部门的检查和监督，并与相关政府机关建立了
良好的沟通关系。公司积极塑造 “责任企业”的良好形象，支持社会建设和公
益事业，向社会提供更多就业岗位。2018年公司合计上缴税款2,174万元。

    公司始终将员工放在首位，向遇到特殊困难急需帮助的员工及员工亲属伸出
援助之手，公司成立的四方达员工互助基金截至2018年累计帮扶3位同事渡过难
关，通过一定程度的经济帮助，给处于困境的生命带去希望和力量。
    三、2019 年社会责任展望

    公司今天的成绩来之不易，在公司发展中得到了社会各界的关心和大力支持，
公司将继续践行“产品一流、品质恒定、创新发展、响应迅速、增值服务”的经
营理念，积极响应国家供给侧改革号召，根据客户需求，持续创新产品生产的工
艺和技术，增强产品的国际市场竞争力，实现企业经济效益与社会效益协调统一。



                                 河南四方达超硬材料股份有限公司董事会
                                                     2019 年 3 月 18 日