通裕重工股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
通裕重工股份有限公司
2016 年第三季度报告
2016-089
2016 年 10 月
1
通裕重工股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资
料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人司兴奎、主管会计工作负责人石爱军及会计机构负责人(会计主
管人员)王龙飞声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末比上年度末
本报告期末 上年度末
增减
总资产（元） 9,178,411,862.32 7,890,782,037.14 16.32%
归属于上市公司股东的净资
4,916,290,680.25 3,568,321,688.48 37.78%
产（元）
本报告期比上年 年初至报告期末比
本报告期 年初至报告期末
同期增减 上年同期增减
营业总收入（元） 567,841,953.86 -2.18% 1,734,668,688.16 0.77%
归属于上市公司股东的净利
33,237,835.17 20.24% 116,322,208.56 36.23%
润（元）
归属于上市公司股东的扣除
29,767,710.40 20.04% 101,894,776.60 34.69%
非经常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净
-- -- 168,544,088.29 462.62%
额（元）
基本每股收益（元/股） 0.01 0.00% 0.04 33.33%
稀释每股收益（元/股） 0.01 0.00% 0.04 33.33%
加权平均净资产收益率 0.66% -0.13% 2.15% -0.27%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲
493,839.22
销部分）
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按
17,368,715.95
照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 713,777.54
减：所得税影响额 3,149,078.41
少数股东权益影响额（税后） 999,822.34
合计 14,427,431.96 --
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对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常
性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经
常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、
列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、重大风险提示
1、国内外经济下行压力加大的风险。公司所在行业受国内外经济形势和行业发展情况的影响较大。
如果未来国内外经济形势下行压力持续加大，将会对公司经营业绩产生不利影响。对此，公司继续加快产
品结构调整，扩大客户群体，提高应对市场风险的能力。
2、应收账款增加引起的坏账及资金周转风险。公司通过完善并贯彻执行销售回款的考核制度，继续
采取强有力的清欠措施，加强对客户的信用考察，尽可能降低坏账风险；同时进一步拓宽融资渠道，优化
债务结构，确保现金流的稳定。
3、原材料及能源价格波动的风险。公司产品涉及的原材料主要有废钢、生铁、合金等，因为主要原
材料的价格波动和产品价格波动在时间和幅度上都存在一定的差异，因此原材料价格波动会对公司的经营
业绩产生一定的影响。公司是用电、用天然气大户，电和天然气价格的波动对生产成本的变动也会产生较
大的影响。公司通过改进工艺水平提高了材料利用率，通过设备节能改造降低了能源消耗，降低了原材料
及能源成本波动给公司发展造成的风险。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的
报告期末普通股股东总数 125,382 0
优先股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
司兴奎 境内自然人 13.76% 449,516,250 337,137,186 质押 120,000,000
山东省高新技术创业
国有法人 11.27% 368,333,676 0
投资有限公司
朱金枝 境内自然人 6.62% 216,226,875 162,170,157
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中信建投基金－民生
银行－中信建投基金 境内非国有
2.66% 86,806,526 0
定增 20 号资产管理计 法人
划
中央汇金资产管理有
国有法人 1.02% 33,375,600 0
限责任公司
卫伟平 境内自然人 0.97% 31,623,900 0
杨兴厚 境内自然人 0.80% 26,277,378 0
国华人寿保险股份有 境内非国有
0.73% 24,000,000 0
限公司－万能三号 法人
张国殿 境内自然人 0.70% 22,802,000 0
秦吉水 境内自然人 0.69% 22,500,000 22,500,000
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
山东省高新技术创业投资有限公司 368,333,676 人民币普通股 368,333,676
司兴奎 112,379,064 人民币普通股 112,379,064
中信建投基金－民生银行－中信建投基
86,806,526 人民币普通股 86,806,526
金定增 20 号资产管理计划
朱金枝 54,056,718 人民币普通股 54,056,718
中央汇金资产管理有限责任公司 33,375,600 人民币普通股 33,375,600
卫伟平 31,623,900 人民币普通股 31,623,900
杨兴厚 26,277,378 人民币普通股 26,277,378
国华人寿保险股份有限公司－万能三号 24,000,000 人民币普通股 24,000,000
张国殿 22,802,000 人民币普通股 22,802,000
陈立民 19,725,000 人民币普通股 19,725,000
除司兴奎先生和朱金枝先生为一致行动人外，公司未知上
上述股东关联关系或一致行动的说明
述其他股东是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。
卫伟平先生通过华泰证券股份有限公司客户信用交易担保
证券账户持有公司股票 31,623,900 股；张国殿先生通过海通证
参与融资融券业务股东情况说明
券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司股票
22,802,000 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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3、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
本期解除限售 本期增加限售 拟解除限售日
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因
股数 股数 期
当年第 1 个交易
司兴奎 112,379,062 74,919,376 224,758,124 337,137,186 高管锁定股 日解锁上年末
持股数的 25%
当年第 1 个交易
朱金枝 54,056,719 36,037,812 108,113,438 162,170,157 高管锁定股 日解锁上年末
持股数的 25%
当年第 1 个交易
王世镇 4,511,812 3,007,876 9,023,624 13,535,436 高管锁定股 日解锁上年末
持股数的 25%
董事、高管离 2016 年 10 月 21
秦吉水 7,500,000 0 15,000,000 22,500,000
任锁定 日
当年第 1 个交易
刘翠花 1,282,868 855,246 2,565,736 3,848,604 高管锁定股 日解锁上年末
持股数的 25%
当年第 1 个交易
石爱军 1,183,522 789,016 2,367,044 3,550,566 高管锁定股 日解锁上年末
持股数的 25%
监事离任锁 2016 年 10 月 15
赵立君 1,577,630 0 3,155,260 4,732,890
定 日
当年第 1 个交易
刘玉海 1,266,300 949,725 1,582,875 2,849,175 监事锁定股 日解锁上年末
持股数的 25%
当年第 1 个交易
司勇 412,500 275,000 825,000 1,237,500 高管锁定股 日解锁上年末
持股数的 25%
当年第 1 个交易
梁吉峰 5,625 3,750 11,250 16,875 高管锁定股 日解锁上年末
持股数的 25%
当年第 1 个交易
李静 656,250 437,500 1,312,500 1,968,750 监事锁定股 日解锁上年末
持股数的 25%
合计 184,832,288 117,275,301 368,714,851 553,547,139 -- --
注：因公司于 2016 年 8 月实施了 2016 年上半年利润分配方案：以截止 2016 年 6 月 30 日公司总股本 1,089,247,976
股为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利 1.0 元人民币（含税）, 同时，以资本公积转增股本，向全体股东每 10 股转增
20 股，共计转增 2,178,495,952 股。因此，“期初限售股数”为该利润分配方案前的持股数，“本期解除限售股数”、“本期
增加限售股数”、“期末限售股数”为该利润分配方案实施后的股数。
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第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、资产负债表项目
（1）货币资金：2016年9月30日较2015年12月31日增加139.10%，主要为因非公开发行股票收到募集资金
所致。
（2）预付款项：2016年9月30日较2015年12月31日增加65.74%，主要为因预付材料款及工程款增加所致。
（3）应收利息：2016年9月30日较2015年12月31日增加33536.5%，为定期存款同比增加所致。
（4）其他应收款：2016年9月30日较2015年12月31日减少50.03%，主要为禹城同盛工贸归还子公司新园热
电的借款所致。
（5）长期应收款：2016年9月30日较2015年12月31日增加30.00%，主要为民生租赁保证金增加所致。
（6）长期股权投资：2016年9月30日较2015年12月31日增加2,500,017.30元，为子公司新园热电按权益法
核算增加的对参股公司山东重石超硬材料有限公司的投资。
（7）在建工程：2016年9月30日较2015年12月31日增加31.07%，主要为项目建设投入增加所致。
（8）应交税费：2016年9月30日较2015年12月31日增加133.14%，主要为因期末计提企业所得税等税金增
加所致。
（9）应付股利：2016年9月30日较2015年12月31日减少100.00%，为子公司济南冶科所支付少数股东股利
所致。
（10）一年内到期的非流动负债：2016年9月30日较2015年12月31日增加132.62%，为一年内到期的长期借
款增加所致。
（11）长期借款：2016年9月30日较2015年12月31日减少48.07%，为长期借款一年内到期，转为一年内到
期的非流动负债所致。
（12）股本：2016年9月30日较2015年12月31日增加209.50%，为非公开发行股票及资本公积转增股本所致。
（13）资本公积：2016年9月30日较2015年12月31日减少46.46%，为转增股本所致。
2、利润表、现金流量表项目
（1）营业税金及附加：本年1-9月发生数较上年同期发生数增加30.77%，主要原因是本期实现增值税增加
所致。
（2）资产减值损失：本年1-9月发生数较上年同期发生数增加39.03%，主要原因是本期计提应收账款坏账
准备增加所致。
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（3）投资收益：本年1-9月发生数较上年同期发生数减少82.73%，主要原因是本期将新园热电纳入合并范
围不再用权益法核算确认投资收益所致。
（4）营业外收入：本年1-9月发生数较上年同期发生数增加40.5%，主要原因是本期收到政府补助增加所
致。
（5）营业外支出：本年1-9月发生数较上年同期发生数减少64.41%，主要原因是本期捐赠支出减少所致。
（6）所得税费用：本年1-9月发生数较上年同期发生数增加87.13%，主要原因系本期利润增加所致。
（7）支付的各项税费：本年1-9月较上年同期增加63.65%，主要是公司本期交纳税款增加所致。
（8）购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金：本年1-9月较上年同期减少64.17%，主要原因
是公司本期项目建设减少所致。
（9）取得子公司及其他营业单位支付的现金净额：本年1-9月较上年同期减少100%，主要为本年没有收购
取得子公司所致。
（10）收到其他与投资活动有关的现金：本年1-9月较上年同期增加69,349,318.89元，主要原因是子公司
新园热电公司收到禹城同盛工贸有限公司还款本息及收到定期存款本息所致。
（11）支付其他与投资活动有关的现金：本年1-9月较上年同期增加1,113,000,000元，主要原因是公司本
期存入的三个月以上定期存款增加所致。
（12）吸收投资收到的现金：本年1-9月较上年同期增加1,368,225,015.38元，为非公开发行股票收到投
资所致。
（13）发行债券收到的现金：本年1-9月较上年同期减少100%，为上年同期发行中期票据而本期未发行债
券所致。
（14）收到其他与筹资活动有关的现金：本年1-9月较上年同期增加38.64%，主要是本期收到信用证借款
增加所致
（15）支付其他与筹资活动有关的现金：本年1-9月较上年同期增加80.92%，主要是本期偿还信用证借款
增加所致。
（16）汇率变动对现金及现金等价物的影响：本年1-9月较上年同期增加77.63%，主要是本期外币汇率变
动增加所致。
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
2016年1-9月份，公司实现销售收入173,466.87万元，较上年同期增长了0.77%，归属于上市公司股东
的净利润11,632.22万元，较上年同期增长了36.23%，其中扣除非经常性损益后归属于上市公司股东的净
利润10,189.48万元，较上年同期增长了34.69%。公司主营业绩继续保持增长趋势。
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今年以来，公司继续加大国际市场的开发力度，成立了国际贸易五部。尤其是在风电主轴市场的开发
方面硕果累累。2016年1-9月份，风电主轴产品收入较上年同期增长22.90%，其中出口收入实现21,198.68
万元，较上年同期增长21.93%。
重大已签订单及进展情况
√ 适用 □ 不适用
1、2016年5月18日，公司与德国恩德能源公司(NORDEX)签署了主轴采购协议，协议金额11,549,950美
元，折合人民币约7,565万元。截止报告期末，该协议正在履行中。
2、2016年5月20日，公司与中船重工（重庆）海装风电设备有限公司签订了《采购合同》，合同金额
13,050万元。截止报告期末，该协议正在履行中。
3、2016年5月30日，公司与丹麦维斯塔斯公司(Vestas)签署了主轴采购协议。协议金额为人民币
5,831.21万元。截止报告期末，该协议正在履行中。
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）
等发生重大变化的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
单位 元
2016年1-9月 2015年1-9月
供应商 金额 供应商 金额
山东方宇润滑油有限公司 102,560,051.28 山东清源集团有限公司 222,222,222.22
禹城同盛工贸有限公司 82,562,140.11 山东球墨铸铁管有限公司 80,821,295.38
日照金镍经贸有限公司 41,309,023.39 山东同盛工贸有限公司 59,540,044.54
山东球墨铸铁管有限公司 39,830,048.75 天津市锦腾有色金属有限公司 49,475,768.23
天津市锦腾有色金属有限公司 28,074,416.30 河北中煤旭阳焦化有限公司 48,494,685.16
合 计 294,335,679.83 460,554,015.54
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报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
单位 元
2016年1-9月 2015年1-9月
客户 金额 比例 客户 金额 比例
淄博齐晋铁路仓储有限公司 103,593,795.23 5.97% 山东清源石化有限公司 205,964,743.59 11.96%
中船重工（重庆）海装风电 山东省禹城市新园热电
88,249,145.30 5.09% 69,699,483.17 4.05%
设备有限公司 有限公司
国网山东省电力公司德州 上海电气风电设备东台
63,218,298.24 3.64% 58,806,830.46 3.42%
供电公司 有限公司
山东球墨铸铁管铸造
GE Renewable Energy 58,760,748.75 3.39% 58,336,463.49 3.39%
有限公司
维斯塔斯风力技术（中国）
52,165,000.00 3.01% GE Renewable Energy 56,159,879.40 3.26%
有限公司
合 计 365,986,987.52 21.10% 448,967,400.11 26.08%
年度经营计划在报告期内的执行情况
□ 适用 √ 不适用
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
□ 适用 √ 不适用
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第四节 重要事项
一、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股权激励承诺
收购报告书或权益变
动报告书中所作承诺
资产重组时所作承诺
承诺本次发行 A 股股票募集资金将 截至募集
募集资金专 2011 年 03
通裕重工 存放于公司董事会决定的专项账 资金使用 正在履行
户存储 月 08 日
户。 完毕
公司实际控制人司兴奎与董事朱金
枝签署了《一致行动协议》1、双方
基于对公司业务、发展和规划的共
同认知以及长期以来共同管理公司
及合作所形成的默契与共识，自
2001 年公司成立至今在公司重大决
策过程中一直保持意见的一致性，
并且朱金枝亦认可司兴奎作为实际
控制人对于公司管理、决策过程的
一致行动协 控制力。2、由于双方同时均为公司 2011 年 03
司兴奎、朱金枝 长期有效 正在履行
议 董事，则双方在作为公司董事时行 月 08 日
首次公开发行或再融
使相关职权时，也应以本协议的约
资时所作承诺
定为原则，保持意见的一致性。但
是司兴奎作为董事长行使相关职权
时除外。3、双方同意，在行使股东
权利前，司兴奎将就其意见与朱金
枝充分沟通交流，并在此基础上形
成双方的一致意见。若其中一方不
能参加会议行使表决权，则需委托
另一方行使
对于公司或者其子公司在公司上市
前未依法足额缴纳的任何社会保险
关于社保、
或住房公积金，如果在任何时候有 2011 年 03
司兴奎 住房公积金 长期有效 正在履行
权机关要求公司或其子公司补缴， 月 08 日
方面的承诺
或者对公司或其子公司进行处罚，
或者有关人员向公司或其子公司追
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索，司兴奎将全额承担该部分补缴、
被处罚或被追索的支出及费用，且
在承担后不向公司或其子公司追
偿，保证公司及其子公司不会因此
遭受任何损失。
就避免同业竞争向本公司承诺：目
前未从事任何在商业上对股份公司
构成直接或间接同业竞争的业务或
司兴奎;山东省高
活动，并保证将来也不会从事或促
新技术创业投资有 避免同业竞 2011 年 03
使其所控制的公司及其他任何类型 长期有效 正在履行
限公司;朱金枝;赵 争的承诺 月 08 日
的企业从事任何在商业上对股份公
美娟;陈秉志
司构成直接或间接同业竞争的业务
或活动。否则，将赔偿由此给股份
公司带来的一切损失。
不存在为取得公司控制权而采取其
他任何通过增持、协议、合作、关
联方关系等合法途径扩大本公司对
公司股份的控制比例，或者巩固本
不取得公司
山东省高新技术创 公司对公司的持股地位，或者在行 2011 年 03
控制权的承 长期有效 正在履行
业投资有限公司 使表决权时采取相同意思表示的一 月 08 日
诺
致行动情形。保证未来不通过任何
途径取得公司控制权，或者利用持
股地位干预公司正常生产经营活
动。
司兴奎;朱金枝;赵
美娟;陈秉志;秦吉
水;王世镇;杨兴
厚;李德兴;陈练
承诺保证通裕重工历史上股本变
练;付志铭;文平
化、股东变更、关联交易的合法性、
安;李静;杨侦先;
有效性，如发生与通裕重工股本变
李志云;孙书海;刘
化、股东变更或关联交易有关的纠
玉海;张仁军;赵立
纷、诉讼、仲裁或其他类似情形，
君;李延义;倪洪 关于历史沿
或通裕重工因此受到损失的，除有 2011 年 03
运;高庆东;张继 革合法性的 长期有效 正在履行
他人作出承担责任承诺的事项外， 月 08 日
森;刘翠花;石爱 承诺
股东将与通裕重工其他发起人一起
军;陈立民;李凤
承担全部经济、法律责任，对通裕
梅;司超新;黄克
重工因此遭受的全部损失与通裕重
银;史永宁;曹智
工其他发起人一起承担连带赔偿责
勇;崔迎军;刘文
任。
奇;祖新生;朱健
明;孙晓东;由明
伟;刘陆鹏;杨洪;
杨淑云;王剑;邓小
12
通裕重工股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
兵;王继荣;张晓
亚;王翔
山东省高新技术创
外部股东之间不存在任何关联关
业投资有限公司;
外部股东不 系，不存在其他任何通过协议、合
赵美娟;陈秉志;朱
存在关联关 作、关联方关系等合法途径扩大本
健明;孙晓东;由明 2011 年 03
系及不取得 公司/本人对公司股份的控制比例， 长期有效 正在履行
伟;刘陆鹏;杨洪; 月 08 日
公司控制权 或者巩固本公司/本人对公司的持
杨淑云;王剑;邓小
的承诺 股地位，或者在行使表决权时采取
兵;王继荣;张晓
相同意思表示的一致行动情形。
亚;王翔
在其或其关联自然人任职期间每年
转让的股份不超过所持有公司股份
总数的百分之二十五，离职后半年
司兴奎;朱金枝;王 内，不转让所持有的股份；在公司
世镇;秦吉水;司 首次公开发行股票上市之日起六个
勇;赵立君;刘玉 股份限售承 月内申报离职的，自申报离职之日 2011 年 03
长期有效 正在履行
海;石爱军及其他 诺 起十八个月内不得转让其直接持有 月 08 日
担任公司董事、监 的本公司股份；在公司首次公开发
事、高管的人员 行股票上市之日起第七个月至第十
二个月之间申报离职的，自申报离
职之日起十二个月内不得转让其直
接持有的本公司股份。
司兴奎;朱金枝;秦
吉水;王世镇;杨兴
厚;李德兴;陈练
承担禹城通裕集团公司集体企业改
练;付志铭;文平
关于历史沿 制过程中若存在集体资产流失或职
安;李静;杨侦先; 2011 年 03
革合法性的 工权益受损情况的一切法律后果， 长期有效 正在履行
李志云;孙书海;倪 月 08 日
承诺 并对发行人若因此而受到的全部损
洪运;刘玉海;李延
失承担连带清偿责任。
义;张仁军;赵立
君;石爱军;刘翠
花;高庆东;张继森
司兴奎;山东省高 共同出具了《关于规范公司票据使
新技术创业投资有 用及资金管理的承诺函》，由于公司
限公司;朱金枝;陈 在既往的经营过程中存在的不规范
练练;李德兴;赵美 票据使用行为从根本上是为了谋求
关于规范票
娟;陈秉志;秦吉 股东利益，且股东对此类情况明确
据使用及资 2011 年 03
水;王世镇;杨兴 知悉，因此公司首次公开发行股票 长期有效 正在履行
金管理的承 月 08 日
厚;付志铭;文平 前的全体股东亦承诺承担公司可能
诺
安;李静;杨侦先; 因上述情况而遭受的一切法律后
李志云;孙书海;刘 果。若公司日后因上述情况而受到
玉海;张仁军;赵立 有关机构、部门罚款或被主张赔偿、
君;李延义;倪洪 补偿等权利，公司首次公开发行股
13
通裕重工股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
运;张继森;高庆 票前的全体股东承担连带及个别的
东;刘翠花;石爱 保证责任，负责对公司因此遭受的
军;陈立民;李凤 损失予以全额补偿（公司因此而需
梅;司超新;黄克 承担税负的，亦由股东补偿）
垠;史永宁;曹智
勇;崔迎军;刘文
奇;祖新生;朱健
明;孙晓东;由明
伟;杨洪;杨淑云;
王剑;邓小兵;王继
荣;张晓亚;王翔;
刘陆鹏
截至募集
募集资金专 非公开发行新股募集资金存放于董 2016 年 05
通裕重工 资金使用 正在履行
户存储 事会决定的专项账户集中管理。 月 24 日
完毕
不侵占公司 承诺不越权干预公司经营管理活 2016 年 01
司兴奎 长期有效 正在履行
利益承诺 动，不侵占公司利益。 月 18 日
（1）本人承诺不无偿或以不公平条
件向其他单位或者个人输送利益，
也不采用其他方式损害公司利益。
（2）本人承诺对本人的职务消费行
为进行约束。（3）本人承诺不动用
司兴奎、王世镇、 公司资产从事与履行职责无关的投
不侵占公司 2016 年 01
朱金枝等公司董 资、消费活动。（4）本人承诺由董 长期有效 正在履行
利益承诺 月 18 日
事、高管 事会或薪酬与考核委员会制定的薪
酬制度与公司填补回报措施的执行
情况相挂钩。（5）本人承诺如公司
拟实施股权激励，拟公布的公司股
权激励的行权条件与公司填补回报
措施的执行情况相挂钩。
关于节余募 承诺在使用节余募集资金永久性补
截至 2016
集资金永久 充流动资金生效后十二个月内不进 2015 年 07
通裕重工 年 8 月 6 履行完毕
补充流动资 行高风险投资以及为他人提供财务 月 20 日
日
金的承诺 资助。
承诺自 2015 年 7 月 7 日起，未来十 截至 2016
股份限售承 2015 年 07
其他对公司中小股东 司兴奎 二个月内不减持其本人所持有的通 年 7 月 7 履行完毕
诺 月 07 日
所作承诺 裕重工股份。 日
王世镇、朱金枝、
秦吉水、司勇、杨 承诺自 2015 年 7 月 10 日起，未来 截至 2016
股份限售承 2015 年 07
兴厚、石爱军、刘 六个月内不减持本人所持有的公司 年 1 月 10 履行完毕
诺 月 10 日
玉海、赵立君、梁 股票。 日
吉峰
14
通裕重工股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
承诺是否按时履行 是
如承诺超期未履行完
毕的，应当详细说明
未完成履行的具体原 不适用
因及下一步的工作计
划
二、募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 351,440.56
本季度投入募集资金总
报告期内变更用途的募集资金总 31,132.27
0额
额
累计变更用途的募集资金总额 20,833.6
已累计投入募集资金总
累计变更用途的募集资金总额比 252,837.86
5.93% 额
例
截止
截至 截至期
是否已 项目达 报告 项目可
募集资 调整 期末 末投资
变更项 本报告 到预定 本报告 期末 是否达 行性是
承诺投资项目和 金承诺 后投 累计 进度
目(含 期投入 可使用 期实现 累计 到预计 否发生
超募资金投向 投资总 资总 投入 (3)＝
部分变 金额 状态日 的效益 实现 效益 重大变
额 额(1) 金额 (2)/(1
更) 期 的效 化
(2) )
益
承诺投资项目
年增 3000 支 3MW
2015 年
以上纤维保持型 33,65 31,53 1,358. 9,081
是 62,156 93.69% 06 月 是 否
及直驱式风电主 7.46 3.9 65 .41
30 日
轴技术改造项目
年增 1000 支高淬
2015 年
透性球墨铸铁管 10,46 9,921 1,354
否 15,914 94.80% 06 月 165.48 是 否
模具技术改造项 5.87 .74 .04
30 日
目
年增 5000t MC 级
2015 年
系列高速冷轧工 20,89 20,49 2,221
否 30,019 80 98.07% 06 月 173.85 是 否
作辊技术改造项 8.27 4.45 .72
30 日
目
核废料智能化处 2017 年
65,40
理设备及配套服 否 65,400 10.57 10.57 0.02% 12 月 是 否
0
务项目 31 日
15
通裕重工股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
大功率风电机组 2017 年
51,66 13,64
关键零部件制造 否 51,660 13,640 26.40% 06 月 是 否
0 0
项目 30 日
大锻件制造流程 2017 年
31,47 17,401 17,40
优化及节能改造 否 31,470 55.30% 06 月 是 否
0 .7 1.7
项目 30 日
承诺投资项目小 213,5 31,132 93,00 1,697. 12,65
-- 256,619 -- -- -- --
计 51.6 .27 2.36 98 7.17
超募资金投向
2012 年
二次归还银行贷 18,30 18,30 100.00
否 18,300 06 月 是 否
款 0 0 %
29 日
2012 年
二次补充流动资 100.00
否 1,700 1,700 1,700 09 月 是 否
金 %
30 日
年增 3000 支 3MW
以上纤维保持型 5,719.8
否
及直驱式风电主 5
轴项目
年增 1000 支高淬
1,633.4
透性球墨铸铁管 否
6
模具项目
2011 年
对通裕新能源公 15,00 15,00 100.00 7,086
否 15,000 09 月 436.84 是 否
司增资 0 0 % .84
16 日
2013 年
再次对新能源公 12,437. 12,43 12,43 100.00 3,515
否 11 月 362.21 是 否
司增资 3 7.3 7.3 % .19
08 日
增资收购常州金 2011 年
12,423. 12,42 12,42 100.00 469.2
安冶金设备有限 否 12 月 否
64 3.64 3.64 % 1
公司 23 日
2012 年
再次对常州金安 5,308.1 5,308 5,308 100.00 149.8
否 05 月 否
进行增资 6 .16 .16 % 9
25 日
2012 年
对信商物资有限 100.00 988.6
否 3,000 3,000 3,000 09 月 83.36 是 否
公司投资 % 3
13 日
2013 年
青岛即墨设立全 15,00 15,00 100.00 -105.6 -896.
否 15,000 02 月 否 否
资子公司 0 0 % 7 02
28 日
16
通裕重工股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
2015 年
投资建设研发综 100.00
否 5,700 5,700 5,700 05 月 是 否
合楼项目 %
31 日
2013 年
第三次归还银行 16,00 16,00 100.00
否 16,000 06 月 是 否
贷款 0 0 %
30 日
2013 年
第三次补充流动 100.00
否 4,000 4,000 4,000 06 月 是 否
资金 %
30 日
2014 年
第四次归还银行 16,00 16,00 100.00
否 16,000 06 月 是 否
贷款 0 0 %
18 日
2014 年
第四次永久补充 100.00
否 4,000 4,000 4,000 06 月 是 否
流动资金 %
18 日
使用结余的募集
2015 年
资金永久性补充 3,436 10,16 100.00
否 08 月 是 否
流动资金（含利 .81 6.4 %
26 日
息）
18,972. 18,77 18,77 100.00
归还银行贷款 -- -- -- -- -- --
56 2.56 2.56 %
2,027.4 2,027 2,027 100.00
补充流动资金 -- -- -- -- -- --
4 .44 .44 %
超募资金投向小 157,222 153,1 159,8 11,31
-- -- -- 776.74 -- --
计 .41 05.91 35.5 3.74
413,841 366,6 31,132 252,8 2,474. 23,97
合计 -- -- -- -- --
.41 57.51 .27 37.86 72 0.91
未达到计划进度 青岛即墨设立全资子公司在 2016 年 1-9 月未能达到预计收益，主要原因是：青岛
或预计收益的情 宝鉴公司目前处于建设阶段，未达到投产状态，无销售收入实现。公司 2011 年底增资
况和原因（分具体 收购常州金安后，市场环境发生不利变化，公司及时调整策略，并于 2014 年初开始筹
项目） 划处置该公司，并于 2014 年 6 月处置完毕。
项目可行性发生
重大变化的情况 无
说明
超募资金的金额、适用
用途及使用进展
公司超募资金为人民币 146,372.61 万元，本年度使用情况见上表内列示项目。
情况
募集资金投资项 适用
目实施地点变更 以前年度发生
情况
项目实施地点原计划分别在创新园及产业园两个厂区实施，现调整为在产业园集中实
17
通裕重工股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
施，两园区同属禹城高新技术开发区，相距 2.5KM。
适用
以前年度发生
2011 年 6 月 28 日公司第一届董事会第十次会议和第一届监事会第五次会议审议
通过了《关于调整募集资金投资项目实施方式及使用部分超募资金补充募集资金投资项
目资金缺口的议案》。由于原募集资金投资项目实施方案编制距 2011 年有两年时间，原
实施方案里部分设备及型号已明显落后，如果继续沿用老设备，将严重影响企业生产效
率的提高。公司结合自身的实际情况，对募集资金投资项目所需采购的设备、项目实施
方案及项目铺底资金进行了调整。公司募集资金投资项目实施方式调整不会对项目实施
产生实质性影响，不影响公司的持续经营。公司保荐机构和独立董事均发表了明确同意
意见。该事项已于 2011 年 7 月 16 日经公司二○一一年第一次临时股东大会审议通过。
2012 年 11 月 28 日公司第一届董事会第二十七次会议和第一届监事会第十六次会
募集资金投资项 议审议通过了《关于调整募集资金投资项目投资概算的议案》。由于募投项目在投资建
目实施方式调整 设实施过程中，国际国内的经济形势和行业发展状况均发生了较大的变化；在此阶段公
情况 司的资产、设备等也发生了一些变化，有必要对募投项目进行适度调整。公司此次对募
集资金投资项目投资概算的调整是为了避免新增产能过剩，不会对募投项目的实施产生
实质性的影响，而且有利于募集资金的合理使用，提高使用效率。公司保荐机构和独立
董事均发表了明确同意意见。该事项已于 2012 年 12 月 14 日经公司二○一二年第三
次临时股东大会审议通过。
2013 年 10 月 18 日公司第二届董事会第九次会议和第二届监事会第八次会议审议
通过了《关于调整募集资金投资项目投资概算的议案》，同意公司根据当前国际国内的
经济形势、行业的发展现状以及公司生产能力等实际情况对募投项目的投资概算进行适
度调整。公司此次对募集资金投资项目投资概算的调整是为了适度降低募投项目产能，
避免新增产能过剩，不会对募投项目的实施产生实质性的影响，而且有利于募集资金的
合理使用，提高使用效率。公司保荐机构和独立董事均发表了明确同意意见。该事项已
于 2013 年 11 月 4 日经公司二○一三年第四次临时股东大会审议通过。
募集资金投资项 不适用
目先期投入及置
换情况
适用
2011 年 5 月 6 日，公司第一届董事会第九次临时会议审议通过了《关于公司使用
部分超募资金暂时补充流动资金的议案》，同意使用 20,000 万元闲置募集资金暂时补充
流动资金。2011 年 10 月 10 日，公司已将该笔用于暂时补充流动资金的闲置募集资金
全部归还至公司募集资金专用账户；2011 年 10 月 13 日，公司第一届董事会第十四次
用闲置募集资金 会议审议通过了《关于再次使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案》，同意使用
暂时补充流动资 21,000 万元闲置募集资金再次暂时补充流动资金，2012 年 4 月 11 日公司已将此次暂时
金情况 补充流动资金的超募资金归还至募集资金专用账户；2013 年 6 月 13 日，公司第二届监
事会第五次会议及第二届董事会第五次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂
时补充流动资金的议案》，审议通过公司使用部分闲置募集资金 20,000 万元暂时补充流
动资金，使用期限自董事会审议批准之日起不超过 6 个月，到期将归还至募集资金专户。
公司于 2013 年 11 月 20 日将 20,000 万元归还至公司募集资金专用账户，并通知了保荐
机构及保荐代表人，公司此次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金已全部归还完
18
通裕重工股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
毕；2013 年 12 月 9 日，公司第二届董事会第十一次会议审议通过了《关于使用部分闲
置募集资金暂时补充流动资金的议案》，审议通过公司使用部分闲置募集资金 20,000
万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议批准之日起不超过 6 个月，到期将归还
至募集资金专户。公司于 2014 年 6 月 4 日将 20,000 万元归还至公司募集资金专用账户，
并通知了保荐机构及保荐代表人。公司此次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金已
全部归还完毕；2014 年 6 月 9 日，公司第二届董事会第十六次会议和第二届监事会第
十四次会议了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用
部分闲置募集资金 19,000 万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议批准之日起
不超过 6 个月，到期将归还至募集资金专户。公司于 2014 年 10 月 16 日将 19,000 万元
归还至公司募集资金专用账户，并通知了保荐机构及保荐代表人。至此，公司此次使用
部分闲置募集资金暂时补充流动资金已全部归还完毕。2014 年 10 月 21 日，公司第二
届董事会第二十一次会议和第二届监事会第十九次会议审议通过了《关于使用部分闲置
募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用部分闲置募集资金 19,000 万元暂时
补充流动资金。公司于 2015 年 4 月 20 日已将用于暂时补充流动资金的 19,000 万元闲
置募集资金归还至公司募集资金专用账户，并通知了保荐机构及保荐代表人。至此，公
司使用闲置募集资金暂时补充流动资金已全部归还完毕。
适用
项目实施出现募
募集资金结余人民币 14016.20 万元，其中预留质保金 3849.80 万元。剩余 10166.40
集资金结余的金
万元，经公司 2015 年第二次临时股东大会审议通过将募投项目节余资金永久补充流动
额及原因
资金。
尚未使用的募集
募集资金专户储存，包括活期存款和定期存单。
资金用途及去向
募集资金使用及
披露中存在的问 无
题或其他情况
三、其他重大事项进展情况
□ 适用 √ 不适用
四、报告期内现金分红政策的执行情况
2016年8月2日，公司第三届董事会第六次会议审议通过了《关于审议二〇一六年上半年利润分配方案
的议案》，独立董事发表了明确同意的独立意见，并提交股东大会审议。公司2016年上半年利润分配方案
为：以截止2016年6月30日公司总股本1,089,247,976股为基数，向全体股东每10股派发现金股利1.0元人
民币（含税）, 同时，以资本公积转增股本，向全体股东每10股转增20股，共计转增2,178,495,952股。
2016年8月19日，公司召开2016年第四次临时股东大会，审议通过了2016年上半年利润分配方案。2016年8
月22日，公司发布了《2016年半年度权益分派实施公告》，2016年8月30日，本次权益分派实施完毕。
19
通裕重工股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相
比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。
20
通裕重工股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第五节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：通裕重工股份有限公司
2016 年 09 月 30 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 1,845,221,465.68 771,743,504.58
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 229,158,845.22 230,263,000.65
应收账款 1,069,474,133.69 1,004,708,480.70
预付款项 109,464,393.63 66,044,139.32
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 4,679,406.11 13,911.69
应收股利
其他应收款 19,928,215.47 39,877,685.48
买入返售金融资产
存货 1,339,323,705.90 1,211,327,669.64
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 122,327,952.94 143,560,196.93
流动资产合计 4,739,578,118.64 3,467,538,588.99
非流动资产：
发放贷款及垫款
21
通裕重工股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
可供出售金融资产 1,000,000.00 1,000,000.00
持有至到期投资
长期应收款 15,600,000.00 12,000,000.00
长期股权投资 2,500,017.30
投资性房地产 5,645,271.98 5,904,981.47
固定资产 3,205,384,606.26 3,323,138,777.74
在建工程 539,273,836.75 411,451,110.45
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 502,659,225.31 509,071,291.45
开发支出 31,751,728.91 30,965,187.60
商誉 79,911,180.07 79,911,180.07
长期待摊费用 1,626,858.01 1,611,156.36
递延所得税资产 40,464,899.09 35,173,643.01
其他非流动资产 13,016,120.00 13,016,120.00
非流动资产合计 4,438,833,743.68 4,423,243,448.15
资产总计 9,178,411,862.32 7,890,782,037.14
流动负债：
短期借款 1,762,500,000.00 1,869,372,199.46
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 314,390,145.70 277,817,009.87
应付账款 290,268,783.70 299,632,306.50
预收款项 28,954,585.04 39,051,426.34
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 88,245,456.59 77,090,839.32
应交税费 41,700,136.73 17,886,575.44
22
通裕重工股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
应付利息 27,693,698.63 37,893,698.63
应付股利 1,890,178.00
其他应付款 56,359,952.61 56,217,259.84
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 361,411,073.10 155,362,614.40
其他流动负债
流动负债合计 2,971,523,832.10 2,832,214,107.80
非流动负债：
长期借款 231,250,000.00 445,327,951.76
应付债券 477,973,366.32 476,905,690.95
其中：优先股
永续债
长期应付款 179,855,013.26 195,028,383.42
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 49,283,455.56 51,333,011.51
递延所得税负债 22,897,588.87 24,718,438.81
其他非流动负债
非流动负债合计 961,259,424.01 1,193,313,476.45
负债合计 3,932,783,256.11 4,025,527,584.25
所有者权益：
股本 3,267,743,928.00 900,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,153,207,212.32 2,153,782,836.84
减：库存股
其他综合收益 975,912.83 315,317.00
专项储备
23
通裕重工股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
盈余公积 87,620,697.16 78,740,500.90
一般风险准备
未分配利润 406,742,929.94 435,483,033.74
归属于母公司所有者权益合计 4,916,290,680.25 3,568,321,688.48
少数股东权益 329,337,925.96 296,932,764.41
所有者权益合计 5,245,628,606.21 3,865,254,452.89
负债和所有者权益总计 9,178,411,862.32 7,890,782,037.14
法定代表人：司兴奎 主管会计工作负责人：石爱军 会计机构负责人：王龙飞
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 1,563,581,714.46 539,327,532.97
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 191,674,133.60 172,199,567.89
应收账款 755,040,253.32 680,160,840.40
预付款项 57,086,901.08 8,874,125.98
应收利息 4,457,295.00 13,911.11
应收股利 8,219,644.00
其他应收款 250,075,963.83 199,000,249.14
存货 615,798,895.83 561,231,745.75
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 10,450,597.35 15,456,635.98
流动资产合计 3,448,165,754.47 2,184,484,253.22
非流动资产：
可供出售金融资产 1,000,000.00 1,000,000.00
持有至到期投资
长期应收款 12,000,000.00 12,000,000.00
长期股权投资 1,507,401,435.88 1,507,401,435.88
投资性房地产
24
通裕重工股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
固定资产 2,479,531,289.04 2,558,434,115.58
在建工程 398,860,641.29 286,752,592.19
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 221,849,778.15 225,985,177.89
开发支出
商誉
长期待摊费用 1,212,907.09 1,423,656.40
递延所得税资产 15,008,799.58 13,820,456.88
其他非流动资产 2,951,820.00 2,951,820.00
非流动资产合计 4,639,816,671.03 4,609,769,254.82
资产总计 8,087,982,425.50 6,794,253,508.04
流动负债：
短期借款 1,081,400,000.00 1,317,480,800.00
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 272,023,545.70 241,010,857.00
应付账款 151,169,641.66 121,547,070.20
预收款项 17,846,284.06 16,134,701.98
应付职工薪酬 60,962,877.45 57,822,616.36
应交税费 21,887,450.70 8,947,191.27
应付利息 27,693,698.63 37,893,698.63
应付股利
其他应付款 303,213,090.25 175,290,480.65
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 339,833,923.62 155,362,614.40
其他流动负债
流动负债合计 2,276,030,512.07 2,131,490,030.49
非流动负债：
长期借款 191,250,000.00 366,327,951.76
应付债券 477,973,366.32 476,905,690.95
25
通裕重工股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
其中：优先股
永续债
长期应付款 147,261,895.54 195,028,383.42
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 42,378,633.87 43,194,429.85
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 858,863,895.73 1,081,456,455.98
负债合计 3,134,894,407.80 3,212,946,486.47
所有者权益：
股本 3,267,743,928.00 900,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,181,326,388.09 2,181,902,012.61
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 87,620,697.16 78,740,500.90
未分配利润 416,397,004.45 420,664,508.06
所有者权益合计 4,953,088,017.70 3,581,307,021.57
负债和所有者权益总计 8,087,982,425.50 6,794,253,508.04
3、合并本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 567,841,953.86 580,469,205.24
其中：营业收入 567,841,953.86 580,469,205.24
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 526,148,979.70 553,890,452.49
26
通裕重工股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
其中：营业成本 423,514,035.66 451,441,372.09
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 3,465,379.19 1,996,043.93
销售费用 14,512,325.98 11,742,683.43
管理费用 42,729,220.29 46,657,699.07
财务费用 36,764,732.91 41,465,354.16
资产减值损失 5,163,285.67 587,299.81
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
286.58 2,112,505.87
列）
其中：对联营企业和合营
286.58 2,112,505.87
企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 41,693,260.74 28,691,258.62
加：营业外收入 4,768,033.86 5,433,237.03
其中：非流动资产处置利得 588,342.79
减：营业外支出 291,571.20 1,647,195.75
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
46,169,723.40 32,477,299.90
列）
减：所得税费用 8,961,366.19 4,962,806.06
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 37,208,357.21 27,514,493.84
归属于母公司所有者的净利润 33,237,835.17 27,643,650.67
少数股东损益 3,970,522.04 -129,156.83
六、其他综合收益的税后净额 355,291.70
归属母公司所有者的其他综合收益
355,291.70
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
27
通裕重工股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
355,291.70
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额 355,291.70
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 37,563,648.91 27,514,493.84
归属于母公司所有者的综合收益
33,593,126.87 27,643,650.67
总额
归属于少数股东的综合收益总额 3,970,522.04 -129,156.83
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.01 0.01
（二）稀释每股收益 0.01 0.01
法定代表人：司兴奎 主管会计工作负责人：石爱军 会计机构负责人：王龙飞
4、母公司本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 350,888,284.67 391,488,520.14
减：营业成本 255,266,978.00 288,942,419.01
营业税金及附加 2,036,926.81 1,522,218.95
28
通裕重工股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
销售费用 8,807,492.58 7,375,451.82
管理费用 25,553,928.64 25,726,155.23
财务费用 29,570,011.83 35,398,082.89
资产减值损失 4,103,277.02 1,166,259.24
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
2,112,505.87
列）
其中：对联营企业和合营企
2,112,505.87
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 25,549,669.79 33,470,438.87
加：营业外收入 3,962,810.71 4,986,641.25
其中：非流动资产处置利得 207,018.01
减：营业外支出 155,881.00 1,642,195.75
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
29,356,599.50 36,814,884.37
列）
减：所得税费用 4,621,071.83 5,541,702.54
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 24,735,527.67 31,273,181.83
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
29
通裕重工股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 24,735,527.67 31,273,181.83
七、每股收益：
（一）基本每股收益 0.01 0.01
（二）稀释每股收益 0.01 0.01
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 1,734,668,688.16 1,721,402,070.92
其中：营业收入 1,734,668,688.16 1,721,402,070.92
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 1,586,264,342.85 1,644,481,844.96
其中：营业成本 1,273,102,668.89 1,351,953,049.34
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 8,607,845.80 6,582,306.87
销售费用 41,490,085.00 33,894,292.74
管理费用 128,247,223.06 114,393,433.28
财务费用 123,210,962.03 129,311,490.04
资产减值损失 11,605,558.07 8,347,272.69
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
2,500,017.30 14,477,637.48
列）
其中：对联营企业和合营企 17.30 14,477,637.48
30
通裕重工股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 150,904,362.61 91,397,863.44
加：营业外收入 19,311,546.05 13,745,232.62
其中：非流动资产处置利得 493,839.22 588,342.79
减：营业外支出 735,213.34 2,065,620.99
其中：非流动资产处置损失 1,777.79
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
169,480,695.32 103,077,475.07
列）
减：所得税费用 32,891,615.32 17,576,667.90
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 136,589,080.00 85,500,807.17
归属于母公司所有者的净利润 116,322,208.56 85,385,891.00
少数股东损益 20,266,871.44 114,916.17
六、其他综合收益的税后净额 975,912.83
归属母公司所有者的其他综合收益
975,912.83
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
975,912.83
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额 975,912.83
6.其他
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通裕重工股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 137,564,992.83 85,500,807.17
归属于母公司所有者的综合收益
117,298,121.39 85,385,891.00
总额
归属于少数股东的综合收益总额 20,266,871.44 114,916.17
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.04 0.03
（二）稀释每股收益 0.04 0.03
6、母公司年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 1,123,009,748.28 1,012,548,834.46
减：营业成本 803,689,643.71 759,040,474.55
营业税金及附加 4,862,283.48 4,019,350.41
销售费用 25,196,394.35 18,706,755.52
管理费用 78,939,554.40 57,411,727.60
财务费用 97,546,509.42 108,337,230.71
资产减值损失 8,770,018.90 5,160,786.43
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
12,603,784.07 111,719,131.01
列）
其中：对联营企业和合营企
14,477,637.48
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 116,609,128.09 171,591,640.25
加：营业外收入 16,167,736.68 12,993,903.38
其中：非流动资产处置利得 493,839.22 207,018.01
减：营业外支出 519,659.40 1,793,347.36
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
132,257,205.37 182,792,196.27
列）
减：所得税费用 18,719,715.12 11,148,673.08
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 113,537,490.25 171,643,523.19
32
通裕重工股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 113,537,490.25 171,643,523.19
七、每股收益：
（一）基本每股收益 0.04 0.06
（二）稀释每股收益 0.04 0.06
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 1,346,322,439.27 1,140,526,998.97
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
33
通裕重工股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 32,644,825.61 26,908,599.19
收到其他与经营活动有关的现金 12,477,149.78 12,520,785.87
经营活动现金流入小计 1,391,444,414.66 1,179,956,384.03
购买商品、接受劳务支付的现金 879,972,481.89 870,028,572.51
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
198,730,223.38 177,773,372.29
金
支付的各项税费 95,341,905.43 58,260,580.24
支付其他与经营活动有关的现金 48,855,715.67 43,937,067.66
经营活动现金流出小计 1,222,900,326.37 1,149,999,592.70
经营活动产生的现金流量净额 168,544,088.29 29,956,791.33
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 2,500,000.00
处置固定资产、无形资产和其他
441,942.55
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 69,349,318.89
投资活动现金流入小计 71,849,318.89 441,942.55
购建固定资产、无形资产和其他
71,631,404.81 199,901,907.31
长期资产支付的现金
投资支付的现金 2,500,000.00
质押贷款净增加额
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通裕重工股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
取得子公司及其他营业单位支付
25,382,015.39
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 1,113,000,000.00
投资活动现金流出小计 1,187,131,404.81 225,283,922.70
投资活动产生的现金流量净额 -1,115,282,085.92 -224,841,980.15
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 1,368,225,015.38
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金 2,022,960,110.00 2,348,024,170.52
发行债券收到的现金 475,680,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金 420,490,000.00 303,299,044.35
筹资活动现金流入小计 3,811,675,125.38 3,127,003,214.87
偿还债务支付的现金 2,307,825,180.75 2,277,902,776.58
分配股利、利润或偿付利息支付
253,442,550.30 217,505,153.03
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
16,543,712.43 1,227,120.00
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 349,762,850.05 193,321,355.82
筹资活动现金流出小计 2,911,030,581.10 2,688,729,285.43
筹资活动产生的现金流量净额 900,644,544.28 438,273,929.44
四、汇率变动对现金及现金等价物的
3,551,464.02 1,999,330.71
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -42,541,989.33 245,388,071.33
加：期初现金及现金等价物余额 537,760,549.42 226,142,732.13
六、期末现金及现金等价物余额 495,218,560.09 471,530,803.46
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 688,289,773.58 578,923,953.44
收到的税费返还 31,789,987.11 13,178,404.62
收到其他与经营活动有关的现金 5,078,615,664.42 2,398,338,661.13
经营活动现金流入小计 5,798,695,425.11 2,990,441,019.19
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通裕重工股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
购买商品、接受劳务支付的现金 527,084,739.84 476,931,383.80
支付给职工以及为职工支付的现
107,999,099.87 101,846,178.63
金
支付的各项税费 52,626,374.42 23,047,013.73
支付其他与经营活动有关的现金 4,787,842,931.22 2,399,005,717.59
经营活动现金流出小计 5,475,553,145.35 3,000,830,293.75
经营活动产生的现金流量净额 323,142,279.76 -10,389,274.56
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 20,823,428.07 97,241,493.53
处置固定资产、无形资产和其他
417,094.02
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 28,300,430.00
投资活动现金流入小计 49,123,858.07 97,658,587.55
购建固定资产、无形资产和其他
43,854,979.53 182,067,054.74
长期资产支付的现金
投资支付的现金
取得子公司及其他营业单位支付
30,518,184.17
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 1,113,000,000.00
投资活动现金流出小计 1,156,854,979.53 212,585,238.91
投资活动产生的现金流量净额 -1,107,731,121.46 -114,926,651.36
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 1,368,225,015.38
取得借款收到的现金 1,162,400,000.00 1,925,500,000.00
发行债券收到的现金 475,680,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金 10,490,000.00 118,143,228.35
筹资活动现金流入小计 2,541,115,015.38 2,519,323,228.35
偿还债务支付的现金 1,592,488,434.70 1,951,596,650.25
分配股利、利润或偿付利息支付
214,896,168.28 198,069,303.05
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金 34,325,754.22 173,321,355.82
筹资活动现金流出小计 1,841,710,357.20 2,322,987,309.12
筹资活动产生的现金流量净额 699,404,658.18 196,335,919.23
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通裕重工股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
四、汇率变动对现金及现金等价物的
2,644,301.59 1,737,941.06
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -82,539,881.93 72,757,934.37
加：期初现金及现金等价物余额 333,992,597.59 157,978,594.87
六、期末现金及现金等价物余额 251,452,715.66 230,736,529.24
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
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