证券代码：300192         证券简称：科斯伍德 公告编号：2020-009


                苏州科斯伍德油墨股份有限公司
            第四届监事会第三次临时会议决议公告


    本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。



    苏州科斯伍德油墨股份有限公司(以下简称“公司”或“科斯伍德”)于2020
年3月9日以电话、电子邮件及传真方式向公司全体监事发出了召开公司第四届监
事会第三次临时会议的通知。会议于2020年3月11日下午2:00在公司会议室以通
讯表决的方式召开,会议应出席监事3名,实际出席会议监事3名，至表决截止时间
2020年3月11日下午3:00，共有3名监事通过通讯表决方式参与了会议投票表决。

本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》和公司章程的有关规定, 会
议决议合法、有效。会议由全体监事推举吴伟红女士主持, 经与会监事充分讨论,
审议通过了如下议案:


    一、逐项审议通过《关于调整公司重大资产重组募集配套资金方案的议案》
    根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于修改〈上
市公司证券发行管理办法〉的决定》【第163号令】、《关于修改〈上市公司非

公开发行股票实施细则〉的决定》【第11号公告】及《发行监管问答——关于引
导规范上市公司融资行为的监管要求（修订版）》等相关规定，公司拟对本次重
大资产重组中涉及的募集配套资金（以下简称“本次募集配套资金”）方案进行
调整。具体调整如下：
    1、调整本次募集配套资金的发行对象数量

    调整前：
    上市公司拟以询价发行的方式向不超过 5 名特定对象非公开发行股票募集
配套资金不超过 30,000 万元，不超过本次交易中以发行股份及可转换债券方式
购买资产的交易价格的 100%，且募集配套资金发行的股份数量不超过本次重组
前上市公司总股本的 20%，即不超过 48,510,000 股。
    调整后：

    上市公司拟以询价发行的方式向不超过 35 名特定对象非公开发行股票募集
配套资金不超过 30,000 万元，不超过本次交易中以发行股份及可转换债券方式
购买资产的交易价格的 100%，且募集配套资金发行的股份数量不超过本次重组
前上市公司总股本的 20%，即不超过 48,510,000 股。
    表决结果: 同意: 3票 反对: 0票 弃权: 0票。

    2、调整本次募集配套资金的定价原则
    调整前：
    本次非公开发行股份募集配套资金采取询价发行方式，定价基准日为发行期
首日。
    根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》的有关规定，此次发行股份

募集配套资金的发行价格为不低于定价基准日前 20 个交易日股票均价的 90%。
具体发行价格将由上市公司董事会根据股东大会授权，按照相关法律、行政法规
及规范性文件的规定，并根据询价情况，与本次发行的独立财务顾问（主承销商）
协商确定。
    调整后：

    本次非公开发行股份募集配套资金采取询价发行方式，定价基准日为发行期
首日。
    本次募集配套资金的发行价格为不低于定价基准日前 20 个交易日股票均价
的 80%。具体发行价格将在本次发行获得中国证监会核准后，由上市公司董事会
根据股东大会授权，按照相关法律、行政法规及规范性文件的规定，并根据询价

情况，与本次发行的独立财务顾问（主承销商）协商确定。
    表决结果: 同意: 3票 反对: 0票 弃权: 0票。
    3、调整本次募集配套资金的限售期安排
    调整前：
    配套融资投资者所认购的股份自本次配套融资发行上市之日起 12 个月内不

得转让。本次发行完成后，由于上市公司送红股、转增股本等原因增持的公司股
份，亦应遵守上述约定。锁定期满后，按中国证监会及深交所的有关规定执行。
若监管机关对配套融资发行股票发行对象的锁定期进行调整，则上市公司对本次
配套融资发行股票的锁定期也将作相应调整。

    调整后：
    配套融资投资者所认购的股份自本次配套融资发行上市之日起6个月内不得
转让。本次发行完成后，由于上市公司送红股、转增股本等原因增持的公司股份，
亦应遵守上述约定。锁定期满后，按中国证监会及深交所的有关规定执行。若监
管机关对配套融资发行股票发行对象的锁定期进行调整，则上市公司对本次配套

融资发行股票的锁定期也将作相应调整。
    表决结果: 同意: 3票 反对: 0票 弃权: 0票。
    本议案尚需提交公司股东大会逐项审议。


    特此公告。


                                        苏州科斯伍德油墨股份有限公司
                                                    监事会

                                              二○二○年三月十一日