福安药业（集团）股份有限公司
关于 2018 年度募集资金实际存放与使用情况的专项报告
一、募集资金基本情况
1、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准重庆福安药业（集团）股份有限公司
首次公开发行股票的批复》（证监许可 2011[315]号）核准，福安药业（集团）
股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）采用公开发行方式发行人民币
普通股（A 股）3,340.00 万股，发行价格为每股 41.88 元。截止 2018 年 12 月
31 日，本公司实际已向社会公开发行人民币普通股（A 股）3,340.00 万股，募
集资金总额 1,398,792,000.00 元，扣除承销费、保荐费、审计费、律师费、信
息 披 露 等 发 行 费 用 97,607,112.44 元 后 ， 实 际 募 集 资 金 净 额 为 人 民 币
1,301,184,887.56 元，超募资金 892,912,887.56 元。上述资金到位情况业经大
信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了大信验字[2011]第 3-0010 文
号的验资报告。
公司募集资金及超募资金使用情况、结余情况如下：
单位：元
项目 募集资金 超募资金 合计
募得资金净额 408,272,000.00 892,912,887.56 1,301,184,887.56
2018 年以前 18,113,911.68 102,893,297.33 121,007,209.01
加：存款利息收入 2018 年度 18,524.20 188,577.12 207,101.32
合计 18,132,435.88 103,081,874.45 121,214,310.33
2018 年以前 20,574.04 20,787.86 41,361.90
减：手续费支出 2018 年度 261.36 686.80 948.16
合计 20,835.40 21,474.66 42,310.06
2018 年以前 20,027,285.27 561,410,632.94 581,437,918.21
减：补充流动资金 2018 年度 8,669,125.17 420,510.76 9,089,635.93
合计 28,696,410.44 561,831,143.70 590,527,554.14
1
项目 募集资金 超募资金 合计
2018 年以前 395,393,980.77 423,752,532.47 819,146,513.24
减：募投项目使用 2018 年度 2,293,209.27 10,389,611.18 12,682,820.45
合计 397,687,190.04 434,142,143.65 831,829,333.69
结余资金 0.00 0.00 0.00
截止 2018 年 12 月 31 日，本公司募集资金账户余额为 0.00 元。
2、配套募集资金基本情况
2016 年 4 月 28 日，公司收到中国证券监督管理委员会《关于核准福安药业
（集团）股份有限公司向山东只楚集团有限公司等发行股份购买资产并募集配套
募集资金的批复》（证监许可[2016]942 号），公司发行股份及支付现金购买烟
台只楚药业有限公司（以下简称“只楚药业”）100%股权的资产重组获得证监会
核准。根据该文件，公司于 2016 年 5 月完成只楚药业的工商变更以及主要现金
对价的支付， 2016 年 6 月 15 日就本次非公开发行 65,997,440 股股份办理登记
申请工作，股份于 2016 年 6 月 30 日上市，发行后公司股本总额变更为
347,996,913 股。2016 年 9 月公司完成配套募集资金工作，非公开发行普通股
48,573,881 股,共募集人民币 706,750,000.00 元，扣除承销费 32,340,255.04
元后，实际募集资金净额为人民币 674,409,744.96 元。上述资金于 2016 年 9 月
8 日到位，业经北京永拓会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了京永验
字（2016）第 21115 文号的验资报告。
截 至 2018 年 12 月 31 日 ， 公 司 对 配 套 募 集 资 金 累 计 使 用 金 额 合 计
647,249,742.56 元。2018 年度使用配套募集资金 58,539,997.60 元。
截至 2018 年 12 月 31 日，配套募集资金专户利息收入累计 5,288,503.41 元，
手 续 费 支 出 累 计 1,824.22 元 。 2018 年 度 配 套 募 集 资 金 专 户 利 息 收 入
2,444,652.74 元、手续费支出 1,133.29 元、募投项目使用支付 26,867,097.60
元，补充流动资金 31,672,900.00 元。截止 2018 年 12 月 31 日，本公司配套募
集资金账户余额为 32,446,681.59 元，其中,对公智能通知存款 2,446,681.59 元，
结构性存款 30,000,000.00 元。
二、募集资金管理情况
2
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照中国证监会
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等文
件的有关规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》，2011 年 9
月 29 日，公司第二次临时股东大会审议通过了《关于修订公司<募集资金管理制
度>的议案》，该事项已在 2011 年 9 月 30 日的巨潮资讯网上予以公告。公司于
2011 年 4 月 12 日召开的第一届董事会第十一次会议审议通过，公司已与保荐人
国都证券有限责任公司、中国农业银行股份有限公司重庆渝中支行、上海浦东发
展银行股份有限公司重庆上清寺支行，就开立募集资专用账户事宜签订《募集资
金三方监管协议》,由本公司在该等银行开设了专户存储募集资金。
如本报告“四、变更募集资金投资项目的资金使用情况”所述，本公司变更
部分募集资金投向，将 7,620.52 万元按广安凯特医药化工有限公司（后更名“广
安凯特制药有限公司”，以下简称“广安凯特”）2011 年度经审计的净资产作
价对广安凯特增资，用于实施《抗生素类抗肿瘤类医药中间体生产线建设项目》。
公司开户银行兴业银行股份有限公司重庆分行，与保荐人国都证券有限责任公司
（以下简称“国都证券”）于 2012 年 5 月 11 日共同签署了《募集资金三方监管
协议》，公司在开户银行兴业银行股份有限公司重庆分行开设了 1 个专户对募集
资金实行专户存储。
公司第一届董事会第二十四次会议于 2012 年 7 月 18 日召开，会议审议通过
了《关于变更部分募集资金专项账户的议案》，同意将设于上海浦东发展银行股
份有限公司重庆上清寺支行账号为 83140154740006399 的募集资金专项账户注
销,并在招商银行股份有限公司重庆长寿支行开设新的募集资金专项账户。《关
于变更部分募集资金专项账户的公告》于 2012 年 7 月 18 日刊登在中国证监会指
定信息披露网站。为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司募集资金
管理办法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法
规和规范性文件要求，2012 年 8 月 6 日，公司与招商银行股份有限公司重庆长
寿支行及保荐机构国都证券签署了关于募集资金的三方监管协议。
公司第一届董事会第二十四次会议审议通过了《关于使用超募资金建设湖北
人民制药有限公司注射剂改建扩产工程项目的议案》,同意使用超募资金 7,933
3
万元对公司全资子公司湖北人民制药有限公司（后更名“福安药业集团湖北人民
制药有限公司”，以下简称“人民制药”）进行增资，增资资金用于注射剂改建
扩产工程项目的建设。详细内容见公司于 2012 年 7 月 18 日刊登在中国证监会指
定信息披露网站的《关于使用超募资金建设注射剂改建扩产工程项目的公告》。
为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据《深圳证券交易所
创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《深
圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规和规范性文件要
求，2012 年 8 月 8 日，人民制药与中国农业银行股份有限公司重庆渝中支行及
保荐机构国都证券签署了关于募集资金的三方监管协议。
公司第二届董事会第一次会议于 2012 年 12 月 3 日召开，会议审议通过了《关
于使用超募资金建设重庆福安药业集团庆余堂制药有限公司新版 GMP 改造项目
的议案》，同意使用超募资金 7,004.28 万元对公司全资子公司重庆福安药业集
团庆余堂制药有限公司(后更名“福安药业集团庆余堂制药有限公司”，以下简
称“庆余堂”)进行增资，增资资金用于庆余堂新版 GMP 改造项目的建设。《关
于使用超募资金建设重庆福安药业集团庆余堂制药有限公司新版 GMP 改造项目
的公告》于 2012 年 12 月 4 日刊登在中国证监会指定信息披露网站。为规范公司
募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据《深圳证券交易所创业板股票
上市规则》、《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《深圳证券交易
所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规和规范性文件要求，2013 年
1 月 10 日，公司与兴业银行股份有限公司重庆分行及保荐机构国都证券签署了
关于募集资金的三方监管协议。
公司第二届董事会第五次会议于 2013 年 5 月 29 日召开，会议审议通过了《关
于变更部分募集资金专项账户的议案》，同意将设于上海浦东发展银行股份有限
公司重庆上清寺支行账号为 83140154740006438 的募集资金专项账户注销,并在
招商银行股份有限公司重庆加州支行开设新的募集资金专项账户。《关于变更部
分募集资金专项账户的公告》于 2013 年 5 月 29 日刊登在中国证监会指定信息披
露网站。为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据《深圳证
券交易所创业板股票上市规则》、 深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》、
《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规和规范性文
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件要求，2013 年 6 月 9 日，公司与招商银行股份有限公司重庆加州支行及保荐
机构国都证券签署了关于募集资金的三方监管协议。
公司第二届董事会第十二次会议于 2014 年 3 月 27 日召开，会议审议通过了
《关于增加超募资金专项账户的议案》,同意在上海浦东发展银行股份有限公司
重庆长寿支行开设超募资金专户，并将公司存放在中国农业银行股份有限公司重
庆 渝 中 支 行 专 项 账 户 中 资 金 20,000.00 万 元 转 存 至 新 设 账 户 ， 账 号 为
83260154740000189。《关于增加超募资金专项账户的公告》于 2014 年 3 月 28
日刊登在中国证监会指定信息披露网站。为规范公司募集资金的管理和使用，保
护投资者的利益，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交
易所上市公司募集资金管理办法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作
指引》等相关法律、法规和规范性文件要求，2014 年 4 月 28 日，公司与上海浦
东发展银行股份有限公司重庆长寿支行及保荐机构国都证券签署了关于募集资
金的三方监管协议。
庆余堂募集资金投资项目“庆余堂 GMP 二期技改扩产项目”的募集资金账
户情况为：账户名称为福安药业集团庆余堂制药有限公司，开户银行为招商银行
股份有限公司重庆分行加州支行，银行账号为 123904043910901。该项目于 2013
年 9 月 30 日建设完成，初始预计投资 1.2 亿元，实际投入 13,021.53 万元，从
募集资金专户实际投入资金 12,249.34 万元(含利息收入)，自有资金投入 772.19
万元，该募集资金项目已经完成，根据公司经营需要，该募集资金专户将不再使
用。截至 2015 年 6 月 15 日，该募集资金专户内的资金余额为 0 元，公司办理
了专户注销手续。该募集资金专户注销后，公司与国都证券、招商银行签署的《募
集资金三方监管协议》随之终止。该注销已于 2015 年 6 月 15 日进行了公告。
公司第三届董事会第十二次会议于 2016 年 10 月 28 日召开，审议通过了《关
于终止部分募集资金投资项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，同
意子公司福安药业集团重庆礼邦药物开发有限公司（以下简称“礼邦药物”）终
止实施药物研发平台及研发项目建设（以下简称“研发中心建设项目”），并将
该项目剩余募集资金 1,801.57 万元永久补充礼邦药物流动资金。本议案经 2016
年 11 月 14 日召开的 2016 年第三次临时股东大会审议通过。2016 年 12 月 15 日，
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公司办理了礼邦药物募集资金专户的销户。该募集资金专户注销后，公司与国都
证券、浦发银行签署的《募集资金三方监管协议》随之终止。
人民制药募集资金投资项目“注射剂改建扩产工程建设项目”的募集资金
账户情况为：账户名称为福安药业集团湖北人民制药有限公司，开户银行为中国
农业银行股份有限公司渝中支行，银行账号为 31010101040013561。该项目于
2013 年 7 月建设完成，初始预计投资 7,933.00 万元，实际投入 8,651.39 万元，
其中募集资金投入 8,034.82 万元(含利息收入)，自有资金投入 616.43 万元。该
募集资金项目已经完成，根据公司经营需要，该募集资金专户将不再使用。2016
年 11 月 18 日，公司办理了专户注销手续，该募集资金专户余额 391.66 元结转
到公司一般账户。该募集资金专户注销后，公司与国都证券、中国农业银行签署
的《募集资金三方监管协议》随之终止。
2017 年 3 月 30 日，公司第三届董事会第十三次会议审议通过了《关于终止
庆余堂新版 GMP 项目并将剩余募集资金补充流动资金的议案》，同意终止福安药
业集团庆余堂制药有限公司(以下简称“庆余堂”)新版 GMP 改造项目，结余募集
资金补充流动资金，并提交股东大会审议。2017 年 4 月 21 日，召开的 2016 年
年度股东大会审议通过了该项议案，同意终止庆余堂新版 GMP 项目，并将结余
募集资金 993.00 万元补充庆余堂流动资金。2017 年 5 月 9 日，公司办理了专户
注销手续，该募集资金专户余额 8,992.08 元结转到公司一般账户。该募集资金
专户注销后，公司与国都证券、兴业银行签署的《募集资金三方监管协议》随之
终止。
公司第三届董事会第二十一次会议、第三届监事会第二十一次会议审议通过
了《关于将结余募集资金永久补充流动资金的议案》。截止 2018 年 7 月 13 日，
公司首次公开发行股票募集资金及超募资金投资项目已全部建设完成，尚有结余
募集资金的项目为广安凯特医药化工有限公司抗生素类抗肿瘤类中间体生产线
项目、广安凯特库房和多功能车间项目、超募资金支付收购宁波天衡药业股份有
限公司股权现金对价资金结余利息。上述项目共计节余资金 802.01 万元，利息
收入 106.72 万元，合计 908.73 万元，公司拟将上述 908.73 万元（具体以
2018 年 7 月 13 日口径统计，以资金转出当日银行结息余额为准）永久补充流
动资金。上述募投项目结余募集资金永久补充流动资金事项实施完毕后，公司将
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注销存放该募投项目的募集资金的专项账户。截至 2018 年 12 月 31 日公司已注
销上述募投项目的募集资金专项账户。
本公司对募集资金的使用实行专人审批，以保证专款专用。
截至 2018 年 12 月 31 日止，配套募集资金的存储情况列示如下：
单位：元
开户银行 银行账号 余额 账户性质
招商银行烟台分行营业部 535902537210901 2,446,681.59 对公智能通知存款
招商银行烟台分行营业部 53590253728100245 20,000,000.00 结构性存款
招商银行烟台分行营业部 53590253728100259 10,000,000.00 结构性存款
配套募集资金小计 32,446,681.59
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况表
募集资金使用情况表详见本报告附件 1。
（二）募集资金投资项目无法单独核算效益之情况说明
本公司 2018 年度募集资金投资不存在无法单独核算效益的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一） 变更募集资金投资项目情况
变更募集资金投资项目情况详见本报告附件 2。
（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况
2013 年度，公司使用超募资金 170,000,000.00 元永久补充流动资金；使用
募集资金置换以银行承兑汇票支付募投项目而垫付的自有资金 2,250,000.00
元。
2014 年度，公司使用募集资金置换以银行承兑汇票支付募投项目而垫付的
自有资金为 7,606,972.50 元。
2015 年度，公司使用超募资金 250,000,000.00 元永久补充流动资金；使用
募集资金置换以银行承兑汇票支付募投项目而垫付的自有资金 4,747,066.60
元。
2016 年度，公司使用募集资金置换以银行承兑汇票支付募投项目而垫付的
自有资金 9,285,479.50 元；公司使用募集资金项目结余资金补充流动资金
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20,027,285.27 元 ； 公 司 使 用 超 募 资 金 项 目 结 余 资 金 补 充 流 动 资 金
131,471,640.86 元。
2017 年度，公司使用超募资金项目结余资金补充流动资金 9,938,992.08 元。
2018 年度，公司使用募集资金置换以银行承兑汇票支付募投项目而垫付的
自 有 资金 187,181.00 元。 公 司使用募 集资金项 目结余资 金补充流 动资金
8,669,125.17 元；公司使用超募资金项目结余资金补充流动资金 420,510.76 元；
公司使用配套募集资金项目结余资金补充流动资金 31,672,900.00 元。2018 年
度 公 司 募 集 资 金 付 错 并 退 回 1,284,122.87 元 ， 配 套 募 集 资 金 付 错 并 退 回
1,034,240.00 元。
五、使用闲置募集资金投资产品情况
公司于 2017 年 11 月 30 日召开第三届董事会第十七次会议，审议并通过了
《关于子公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意只楚药业在不
影响募集资金投资计划、不影响公司正常运营、保证资金安全性和流动性的前提
下，使用暂时闲置募集资金不超过 8,800 万元进行现金管理，在计划额度内，可
循环滚动使用。
公司于 2018 年 10 月 26 日召开第三届董事会第二十四次会议，审议通过
了《关于子公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。公司子公司福安
药业集团烟台只楚药业有限公司为提高募集资金使用效率和收益，在不影响募集
资金投资项目正常实施、不影响公司正常运营、保证资金安全性和流动性的前提
下拟继续使用暂时闲置募集资金不超过 3,000 万元进行现金管理。
根据董事会决议，公司本报告期，进行现金管理体情况如下：
单位：万元
委托理财的 委托理财发 逾期未收回
公司名称 具体类型 未到期余额
资金来源 生额 的金额
银行理财
烟台只楚药业有限公司 募集资金 48,500.00 3,000.00
产品
合计 —— —— 48,500.00 3,000.00
六、募集资金使用及披露中存在的问题
公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、
准确、完整披露的情况，也不存在募集资金违规使用的情形。
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附件：1、募集资金使用情况表
附件：2、变更募集资金投资项目情况表
附件：3、配套募集资金使用情况表
附件：4、变更配套募集资金投资项目情况表
福安药业（集团）股份有限公司董事会
2019 年 3 月 28 日
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附件 1：
募集资金使用情况表
单位：元
募集资金总额 1,301,184,887.56 本期投入募集资金总额 21,772,456.38
变更用途的募集资金总额 96,499,000.00
已累计投入募集资金总额 1,422,356,887.83
变更用途的募集资金总额比例 7.42%
截至期 项目可
是否已变
末投入 项目达到预 是否达 行性是
承诺投资 更项目 募集资金承诺投资 调整后投资总额 本期 截至期末累计投入 本年度实现的效
进度（%） 定可使用状 到预计 否发生
项目 （含部分 总额 (1) 投入金额 金额(3) 益
(5)＝ 态日期 效益 重大
变更）
(3)/(1) 变化
氨曲南原料药技 2012年12月
是 127,710,000.00 80,274,980.52 0.00 80,274,980.52 100.00 13,529,478.21 否 是
改扩产项目 31日
替卡西林钠和磺
2013 年 12
苄西林钠原料药 否 85,200,000.00 85,200,000.00 0.00 93,475,468.59 109.71 25,144,278.52 否 否
月 31 日
技改扩产项目
头孢原料药车间
是 34,510,000.00 3,137,184.78 0.00 3,137,184.78 100.00 已停止 不适用 不适用 是
技术改造项目
庆余堂二期技改 2013 年 9 月
否 120,000,000.00 120,000,000.00 0.00 122,493,405.10 102.08 248,282,915.29 是 否
扩产项目 30 日
新产品研发中心
是 40,852,000.00 26,945,434.40 0.00 26,945,434.40 100.00 已停止 不适用 不适用 是
建设项目
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截至期 项目可
是否已变
末投入 项目达到预 是否达 行性是
承诺投资 更项目 募集资金承诺投资 调整后投资总额 本期 截至期末累计投入 本年度实现的效
进度（%） 定可使用状 到预计 否发生
项目 （含部分 总额 (1) 投入金额 金额(3) 益
(5)＝ 态日期 效益 重大
变更）
(3)/(1) 变化
广安凯特医药化
工有限公司抗生
是 59,986,380.98 1,002,341.50 59,986,380.98 100.00 已停止 不适用 不适用 是
素类中间体生产
线建设项目
广安凯特库房和 2016 年 6 月
是 15,546,300.00 11,374,335.67 1,290,867.77 11,374,335.67 100.00 不适用 不适用 否
多功能车间 30 日
结余募集资金补
28,696,410.44 8,669,125.17 28,696,410.44 100.00 不适用 不适用 不适用 否
充流动资金
承诺投资项目
423,818,300.00 415,614,726.79 10,962,334.44 426,383,600.48 286,956,672.02
小计
超募资金投向：
收购湖北人民制
2011 年 8 月
药有限公司 100% 否 31,450,000.00 31,450,000.00 0.00 31,450,000.00 100.00 -33,170.60 是 不适用
31 日
股权
收购广安凯特医
2011 年 10
药化工有限公司 否 61,200,000.00 61,200,000.00 0.00 61,200,000.00 100.00 11,300,501.56 是 不适用
月 31 日
51%股权
湖北人民制药有
2013 年 7 月
限公司注射剂改 否 79,330,000.00 79,330,000.00 0.00 80,348,199.88 101.28 31,347,928.29 是 否
31 日
建扩产工程
11
截至期 项目可
是否已变
末投入 项目达到预 是否达 行性是
承诺投资 更项目 募集资金承诺投资 调整后投资总额 本期 截至期末累计投入 本年度实现的效
进度（%） 定可使用状 到预计 否发生
项目 （含部分 总额 (1) 投入金额 金额(3) 益
(5)＝ 态日期 效益 重大
变更）
(3)/(1) 变化
庆余堂新版 GMP
是 70,042,800.00 64,017,910.21 0.00 64,017,910.21 100.00 已停止 不适用 不适用 是
改造项目
超募资金补充流
561,831,143.70 420,510.76 561,831,143.70 100.00 不适用 不适用 不适用 不适用
动资金
收购广安凯特医
2014年3月
药化工有限公司 26,900,000.00 26,900,000.00 0.00 26,900,000.00 100.00 2,743,141.36 是 不适用
03日
12.38%股权
收购宁波天衡
2015 年 4 月
（现金支付部 170,226,033.56 170,226,033.56 10,389,611.18 170,226,033.56 100.00 80,011,634.88 是 不适用
23 日
份）
超募资金投向
439,148,833.56 994,955,087.47 10,810,121.94 995,973,287.35 125,370,035.49
小计
合计 862,967,133.56 1,410,569,814.26 21,772,456.38 1,422,356,887.83 412,326,707.51
（一）研发中心建设项目延期和终止原因
子公司礼邦药物的研发中心建设项目使用庆余堂二期技改扩产项目中新建的办公楼，在募投项目实施过程中，鉴于新版 GMP 的出台，结合公司的生产经营需求及
未达到计划进度 长远发展考虑，2012 年 3 月，公司对庆余堂二期技改扩产项目进行了相应调整，以符合新版 GMP 的要求，因此该部分建设比原计划用时有所延长。为保证生产线
原因（分具体项 及厂房建设及时完工，在项目各部分建设中，优先确保庆余堂二期技改扩产项目的新建综合厂房、生产线及其配套工程的建设，暂缓了办公楼的装修工程和环境
目） 整治进度，客观上使得新建综合办公楼装修工程及环境整治完成有所延迟，因此使得场地实际状况未及时达到项目使用需求，导致该项目投资进度延迟。2012 年
11 月，公司将研发中心项目建设完成日期延期至 2013 年 12 月 31 日。2014 年 1 月，公司决定变更研发中心项目并将建设完成日期延期至 2015 年 12 月 31 日。
2016 年公司将该项目的全部内容建设完成日期延期至 2017 年 12 月 31 日。
12
由于药品研发受审批政策影响较大，特别是近年来国家食品药品监督管理总局相继颁布药品研发临床实验自查新政、药品医疗器械审批改革意见、化药注册分类
改革制度、一致性评价制度等行业新政策，将药品审评、审批标准大幅提高。随着这些政策出台和落实，加大了公司产品研发的成本投入和风险，同时将延长公
司产品研发周期，公司在研产品的获批时间及结果的不确定性加大，可能使公司的市场机会丧失，而且先期投入的生产设施、研发费用，由于没有取得药品批文
而无法产生效益。因此公司根据自身实际情况，为了使募集资金得到合理运用，抓住市场机遇，提高研发投入的收益、减少药品研发的不确定性风险，对上述项
目做出必要的调整。
公司第三届董事会第十二次会议于 2016 年 10 月 28 日召开，审议通过了《关于终止部分募集资金投资项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意礼
邦药物终止实施研发中心建设项目，并将该项目剩余募集资金 1,801.57 万元永久补充礼邦药物流动资金。本议案经 2016 年 11 月 14 日召开的 2016 年第三次临时
股东大会审议通过。
（二）抗生素类抗肿瘤类医药中间体生产线建设项目延期及中止原因
根据 2012 年 3 月 28 日公司第一届董事会第二十二次会议、2012 年 4 月 25 日公司 2011 年度股东大会审议通过的《关于部分募集资金投资项目调整并变更部分募
集资金用途的议案》，将“氨曲南原料药技改扩产项目”和“头孢原料药技改扩产项目”节余募集资金 7,620.52 万元用于抗生素类抗肿瘤类医药中间体生产线建
设项目的建设。该项目由子公司广安凯特建设，计划新建抗肿瘤中间体、青霉素中间体、氨曲南中间体 3 条生产线及配套公用工程和辅助生产设施。项目建设完
成后，卡培他滨中间体产能达到 70 吨/年、伊马替尼中间体产能达到 30 吨/年、3-噻吩丙二酸产能达到 10 吨/年、2-磺基苯乙酸产能达到 50 吨/年、氨曲南小单
环产能达到 60 吨/年。
该项目至 2014 年 12 月 31 日已完成了氨曲南中间体生产线、青霉素中间体生产线的建设并可以投入使用，项目配套工程公用工程和辅助生产设置等的工程建设以
及设备采购和安装已完成并达到预定使用状态，抗肿瘤中间体生产线只进行了车间基础建设及少量设备采购。因公司抗肿瘤类产品批文获得和市场变化存在一定
的不确定性，继续进行该项目中抗肿瘤类中间体生产线项目投资存在一定的风险。同时，公司当时正积极采取通过并购重组的方式拓展公司抗肿瘤类产品业务的
经营和发展，从谨慎、科学、合理使用募集资金的角度出发，公司 2015 年 1 月 12 日第二届董事会第十九次会议和 2015 年 1 月 28 日公司 2015 年第一次临时股东
大会审议通过了《关于终止抗生素类抗肿瘤类医药中间体生产线建设项目的议案》，终止抗肿瘤中间体生产线建设。
（三）庆余堂新版 GMP 改造项目延期及终止的原因
公司完成了庆余堂新版 GMP 项目的大青霉素粉针车间、普通口服制剂生产线建设并已通过 GMP 认证，辅助设施、其他公用设施改造以及其他建设内容大部分已建
设完成，近年来国家食品药品监督管理总局相继颁布药品研发临床实验自查新政、药品医疗器械审批改革意见、化药注册分类改革制度、一致性评价制度等行业
新政策，随着这些政策出台和落实，加大了成本投入和风险，同时将延长公司产品研发周期，公司在研产品的获批时间及结果的不确定性加大，而且可能使先期
投入的生产设施、研发费用由于没有取得药品批文而无法产生效益，因此公司根据市场变化情况和行业政策以及自身实际情况，为了使募集资金得到合理运用，
对上述项目做出必要的调整。 因此，公司将该项目的全部内容建设完成日期延期至 2016 年 12 月 31 日。 2017 年 3 月 30 日，公司第三届董事会第十三次会议审
议通过了《关于终止庆余堂新版 GMP 项目并将剩余募集资金补充流动资金的议案》，同意终止庆余堂新版 GMP 改造项目，结余募集资金补充流动资金，并提交股
东大会审议，2017 年 4 月 21 日，召开的 2016 年年度股东大会审议通过了该项议案。
13
（四）未达到预计收益的情况和原因
氨曲南原料药技改扩产项目，本期实现经济效益 1,352.95 万元；替卡西林钠和磺苄西林钠原料药技改扩产项目，本期实现收益 2,514.43 万元。以上项目未实现
预计收益，主要是受市场竞争和行业政策因素影响，产品实际价格与销售情况发生了变化，与预计情况产生差异。
1、氨曲南原料药技改扩产项目：2013 年因受国家行业政策和市场竞争环境变化的影响，项目可行性发生变化，公司经审慎考虑决定调整该项目的投资计划，将项
目建设内容由新建氨曲南原料药车间调整为对原氨曲南原料药车间进行技改扩产，投资规模由 12,771.00 万元调整为 8,287.76 万元，项目节余资金 4,483.24 万
元。项目达产后产能由 110 吨/年调整至 80 吨/年，项目投产时间由 2013 年 3 月 31 日调整为 2012 年 12 月 31 日。2012 年 12 月，项目已完工，项目总投入调整为
实际总投入 8027.50 万元。
2、头孢原料药技改扩产项目：本项目原计划总投资 3,451 万元，对公司头孢原料药车间进行技术改造，新增头孢原料药产能 60 吨/年。其中头孢替唑钠原料药 30
吨，头孢匹胺原料药 10 吨，头孢硫脒原料药 20 吨。2012 年 3 月，因头孢原料药受行业政策影响较大且未取得头孢匹胺的生产批件，项目可行性发生变化，公司
经审慎考虑决定调整该项目的投资计划，头孢原料药技改扩产项目除增加 2012 年 1-2 月投入的 7.68 万元（主要为部分设备采购的尾款）外，不再进行其它投入。
项目累计投入资金 313.72 万元，项目节余资金 3,137.28 万元。项目完工后产能由 60 吨/年调整至 25 吨/年，分别为头孢替唑钠 15 吨/年、头孢硫脒 10 吨/年。
2012 年 5 月，项目已完工。
项目可行性发生 3、抗生素类抗肿瘤类医药中间体生产线建设项目：截止 2014 年 12 月 31 日，抗生素类抗肿瘤类医药中间体生产线建设项目已完成了氨曲南中间体生产线、青霉
重大变化的情况 素中间体生产线的建设并可以投入使用，项目配套工程公用工程和辅助生产设置等的工程建设以及设备采购和安装已完成并达到预定使用状态。但抗肿瘤中间体
说明
生产线目前只进行了车间基础建设和少量设备采购。2015 年 1 月，公司决定终止抗肿瘤中间体生产线建设。项目总投资调整为实际总投资 5,998.64 万元。
4、研发中心建设项目：本项目由礼邦药物实施，原计划使用募集资金共计 4,085.20 万元，主要用于办公区域和实验室配套设施建设、采购研发仪器和办公设备、
信息化平台建设，原计划于 2013 年 12 月 31 日实施完毕。截止 2013 年 12 月 31 日，本项目累计投入资金 1,538.27 万元，2013 年已完成办公区域和实验室配
套设施建设、部分研发仪器和办公设备的采购。随着国家行业政策的变化和公司自身战略的调整，公司未来研发产品的方向亦发生了变化，公司根据实际需要采
取谨慎稳妥的投资进度，在 2015 年 12 月 31 日前继续投入该项目原计划设备采购费用 517.55 万元，用于满足公司当前及今后一段时间的研发硬件需要，其余资
金 2,029.38 万元根据公司研发战略的需要变更投资方向，主要用于研发中心晶型研究平台建设、缓控释制剂平台建设以及小分子抗肿瘤靶向药物项目开发。该事
项经 2014 年 1 月 28 日公司第二届董事会以及 2014 年 2 月 14 日 2014 年第一次临时股东大会审议通过并公告。由于药品研发受审批政策影响较大，特别是近年
来国家食品药品监督管理总局相继颁布药品研发临床实验自查新政、药品医疗器械审批改革意见、化药注册分类改革制度、一致性评价制度等行业新政策，将药
品审评、审批标准大幅提高。随着这些政策出台和落实，加大了公司产品研发的成本投入和风险，同时将延长公司产品研发周期，公司在研产品的获批时间及结
果的不确定性加大，可能使公司的市场机会丧失，而且使先期投入的生产设施、研发费用由于没有取得药品批文而无法产生效益，因此公司根据自身实际情况，
14
为了使募集资金得到合理运用，抓住市场机遇，提高研发投入的收益、减少药品研发的不确定性风险，对上述项目做出必要的调整。公司第三届董事会第十二次
会议于 2016 年 10 月 28 日召开，审议通过了《关于终止部分募集资金投资项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意子公司福安药业集团重庆礼邦
药物开发有限公司（以下简称“礼邦药物”）终止实施药物研发平台及研发项目建设（以下简称“药品研发项目”），并将该项目剩余募集资金 1,801.57 万元永
久补充礼邦药物流动资金，本议案经 2016 年 11 月 14 日召开的 2016 年第三次临时股东大会审议通过。
5、庆余堂新版 GMP 改造项目：公司完成了庆余堂新版 GMP 项目的大青霉素粉针车间、普通口服制剂生产线建设并已通过 GMP 认证，辅助设施、其他公用设施改造
以及其他建设内容大部分已建设完成， 2017 年 3 月 30 日，公司第三届董事会第十三次会议审议通过了《关于终止庆余堂新版 GMP 项目并将剩余募集资金补充流
动资金的议案》，同意终止庆余堂新版 GMP 改造项目，结余募集资金补充流动资金，并提交股东大会审议，2017 年 4 月 21 日，召开的 2016 年年度股东大会审议
通过了该项议案。
公司 2011 年 3 月公开发行股票超募资金总额为 892,912,887.56 元。截止 2018 年 12 月 31 日，超募资金已使用完毕，超募资金银行账户余额为 0.00 元。
公司超募资金的具体用途为：
1、2011 年 8 月 24 日公司第一届董事会第十五次会议审议通过了《关于超募资金使用计划的议案》，同意使用超募资金 3,145 .00 万元收购湖北人民制药有限
公司 100%股权。公司于 8 月 29 日使用超募资金 3,145 .00 万元收购湖北人民制药有限公司 100%股权,并于 8 月 29 日完成湖北人民制药有限公司的工商变更
登记手续。
2、 2011 年 10 月 17 日公司第一届董事会第十七次会议审议通过了《关于拟用超募资金收购广安凯特医药化工有限公司部分股权的议案》，同意使用超募资金
6,120 万元收购广安凯特医药化工有限公司部分股权。公司于 10 月 18 日、10 月 25 日共使用超募资金 6,120.00 万元收购广安凯特医药化工有限公司 51%股权,
超募资金的金
并于 10 月 24 日完成广安凯特医药化工有限公司的工商变更登记手续。
额、用途及使用
3、2012 年 7 月 18 日公司第一届董事会第二十四次会议审议通过了《关于使用超募资金建设注射剂改建扩产工程项目的议案》，同意使用超募资金 7,933.00
进展
万元用于湖北人民制药有限公司建设注射剂改扩建工程项目。
4、2012 年 12 月 3 日公司第二届董事会第一次会议审议通过了《关于使用超募资金建设重庆福安药业集团庆余堂制药有限公司新版 GMP 项目的议案》，同意使
用超募资金 7,004.28 万元用于庆余堂新版 GMP 项目。
5、2013 年 7 月 4 日公司第二届董事会第六次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金 17,000.00 万元永
久补充流动资金。
6、2014 年 2 月 21 日，经公司第二届董事会第十一次会议审议通过，公司使用超募资金 2,690 .00 万元收购朱庆华所持有的广安凯特医药化工有限公司 12.38%
股权，并于 2014 年 2 月 27 日完成广安凯特医药化工有限公司的工商变更登记手续。
15
7、2014 年 12 月 8 日，经公司 2014 年第二次临时股东大会审议通过，拟使用超募资金 17,022.60 万元支付公司与宁波天衡药业股份有限公司进行重大资产
重组现金部分交易对价,于 2015 年 4 月 23 日完成工商变更。截止本期末已经支付 15,983.64 万元，剩余 1,038.96 万元存放于超募资金账户。
8、2015 年 1 月 12 日，经公司第二届董事会第十九次会议及公司 2015 年第一次临时股东大会审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意
公司使用 25,000.00 万元超募资金用于永久补充流动资金。
9、2016 年 6 月 24 日，经公司 2016 年第二次临时股东大会审议通过，公司同意将扣除尚未支付的宁波天衡药业股份有限公司重大资产重组现金对价 2,077.92 万
元后结余的超募资金永久补充流动资金。截止 2016 年 12 月 31 日，扣除尚未支付的宁波天衡重大资产重组现金对价 2,077.92 元后，超募资金账户余额 13,147.14
万元，已全部转入流动资金银行账户。
10、2017 年 3 月 30 日，公司第三届董事会第十三次会议审议通过了《关于终止庆余堂新版 GMP 项目并将剩余募集资金补充流动资金的议案》，同意终止福安药业
集团庆余堂制药有限公司(以下简称“庆余堂”)新版 GMP 改造项目，结余募集资金补充流动资金，并提交股东大会审议。2017 年 4 月 21 日，召开的 2016 年年度
股东大会审议通过了该项议案，同意终止庆余堂新版 GMP 项目，并将结余超募资金 9,930,000.00 元补充庆余堂流动资金。2017 年 5 月 9 日，公司办理了专户注
销手续，该募集资金专户余额 8,992.08 元也结转到公司一般账户。
11、2018 年 7 月 13 日，公司第三届董事会第二十一次会议、第三届监事会第二十一次会议审议通过了《关于将结余募集资金永久补充流动资金的议案》，公司
拟将为广安凯特医药化工有限公司抗生素类抗肿瘤类中间体生产线项目、广安凯特库房和多功能车间项目、超募资金支付收购宁波天衡药业股份有限公司股权现
金对价资金结余利息 908.73 万元，其中超募资金补流金额为 42.05 万元（具体以 2018 年 7 月 13 日口径统计，以资金转出当日银行结息余额为准）永久补充
流动资金。公司于 2018 年 7 月陆续将超募资金专户结余资金 420,510.76 元划转到公司一般账户，并于 2018 年 7 月办理了专户销户；广安凯特 2018 年 7 月、8
月陆续将募集资金专户结余资金 8,669,125.17 元结转到广安凯特一般账户，并于 2018 年 8 月办理了专户销户。
庆余堂新版 GMP 项目：鉴于国家新版 GMP 对青霉素粉针车间的车间环境和改造时间的严格要求，为确保该条生产线能够按时通过认证，提高建设效率；同时由于
募集资金投资项 新地点紧邻公司原料药生产车间，可以降低产品原材料的运输成本，缩小运输半径，更有利于募投项目的成功实施和持续运行，符合公司长远发展战略规划的要
目实施地点变更 求。公司将原计划在子公司庆余堂原有车间进行改造建设的青霉素粉针生产线及其配套实验室迁至公司位于重庆长寿化工园区 10 号楼内进行建设，建筑面积 1134
情况
平米，由庆余堂作为厂外车间进行管理，其余建设内容仍然在庆余堂原有位置进行建设，建设内容不变，原计划建设青霉素粉针生产线空间作为预留空间留作其
他用途。已经 2013 年 7 月 4 日公司第二届董事会第六次会议审议通过并公告。
募集资金投资项
目实施方式调整 实施方式未调整。
情况
16
募集资金投资项
2011 年 5 月 16 日,公司使用募集资金 11,210.69 万元置换预先已投入募投项目的自筹资金, 经会计师的审核,公司独立董事、监事会及保荐机构发表同意的明确
目先期投入及置
意见,并于 2011 年 5 月 19 日在中国证监会创业板指定信息披露网站上予以公告。目前，相关资金已经置换完成。
换情况
用闲置募集资金
暂时补充流动资 无
金情况
尚未使用的募集
无
资金用途及去向
2013 年度，公司因合同终止退回预付货款 110.85 万元，因汇款错误退回、重付 291.53 万元；2014 年度，公司因汇款错误退回 56.18 万元，其中退回重付 25.60
募集资金其他使 万元。2015 年度，公司因广安凯特抗肿瘤车间终止，退回该车间前期使用的募集资金 213.12 万元；公司因汇款错误退回 125.92 万元，其中退回重付 100.08 万元。
用情况 2016 年度，因汇款错误退回 8.02 万元，退回重付 8.02 万元。2018 年度，因汇款错误退回 128.41 万元，退回重付 128.41 万元，置换前期自有资金支付 18.72 万
元。
注：公司招股说明书未有截止 2018 年度承诺投入金额。
17
附件 2：
变更募集资金投资项目情况表
单位：元
变更后项目拟投 变更后的项目
变更后的 对应的原承诺项 本年度实际 截至期末实际累 投资进度(%) 项目达到预定可 本年度实现的 是否达到
入募集资金总额 可行性是否发
项目 目 投入金额 计投入金额（2） (3)=(2)/(1) 使用状态日期 效益 预计效益
（1） 生重大变化
氨曲南原料药技改 氨曲南原料药技改 2012 年 12 月 31
80,274,980.52 0.00 80,274,980.52 100.00 13,529,478.21 否 否
扩产项目 扩产项目 日
头孢原料药车间技 头孢原料药车间技
3,137,184.78 0.00 3,137,184.78 100.00 已停止 不适用 不适用 否
术改造项目 术改造项目
广安凯特医药化工 氨曲南原料药技改
有限公司抗生素类 扩产项目、头孢原
59,986,380.98 1,002,341.50 59,986,380.98 100.00 已停止 不适用 不适用 是
中间体生产线建设 料药车间技术改造
项目 项目
新产品研发中心建 新产品研发中心建
26,945,434.40 0.00 26,945,434.40 100.00 已停止 不适用 不适用 是
设项目 设项目
合 计 170,343,980.68 1,002,341.50 170,343,980.68 13,529,478.21
1、抗生素类抗肿瘤类医药中间体生产线建设项目：
因受国家行业政策和市场竞争环境变化的影响，项目可行性发生变化，公司决定调整该项目的投资计划，将项目建设内容由新建氨曲南
原料药车间调整为对原氨曲南原料药车间进行技改扩产，投资规模由 12,771.00 万元调整为 8,287.76 万元，项目节余资金 4,483.24 万元。
项目达产后产能由 110 吨/年调整至 80 吨/年，项目达产时间由 2013 年 3 月 31 日调整为 2012 年 12 月 31 日。因头孢原料药受行业政策
变更原因、决策程序及信息披露情况说
影响较大且未取得头孢匹胺的生产批件，项目可行性发生变化，公司决定调整该项目的投资计划，头孢原料药技改扩产项目除增加 2012 年
明（分具体项目）
1-2 月投入的 7.68 万元（主要为部分设备采购的尾款）外，拟不再进行其它投入。项目节余资金 3,137.28 万元。项目达产后产能由 60 吨
/年调整至 25 吨/年，分别为头孢替唑钠 15 吨/年、头孢硫脒 10 吨/年。将“氨曲南原料药技改扩产项目”和“头孢原料药技改扩产项目”
剩余募集资金 7,620.52 万元用于抗生素类抗肿瘤类医药中间体生产线建设项目的建设。本次变更部分募集资金用途事项已经 2012 年 3 月
28 日公司第一届二十二次董事会以及审议通过 2012 年 4 月 25 日 2011 年股东大会审议通过并公告。
18
2、研发中心建设项目：
随着国家行业政策的变化和公司自身战略的调整，公司未来研发产品的方向亦发生了变化。据目前研发中心建设项目的投入情况，并结
合未来一段时期公司的研发计划，公司拟继续采取稳妥的方式，结合研发进度和计划投入 517.55 万元用于相关设备采购，从而满足公司当
前及未来一段时间的研发工作需要。结余资金将用于公司的新药研发和研发平台建设，在满足公司研发战略需要的同时也将缓解公司目前新
药研发的资金投入压力。本次变更募集资金用途事项已经 2014 年 1 月 28 日公司第二届董事会以及 2014 年 2 月 14 日 2014 年第一次临时
股东大会审议通过并公告。
抗生素类抗肿瘤类医药中间体生产线建设项目：
截止 2014 年 12 月 31 日，抗生素类抗肿瘤类医药中间体生产线建设项目已完成了氨曲南中间体生产线、青霉素中间体生产线的建设并
未达到计划进度的情况和原因（分具体
可以投入使用，项目配套工程公用工程和辅助生产设置等的工程建设以及设备采购和安装已完成并达到预定使用状态。但抗肿瘤中间体生产
项目）
线目前只进行了车间基础建设和少量设备采购。2015 年 1 月，公司决定终止抗肿瘤中间体生产线建设。详见“变更后的项目可行性发生重
大变化的情况说明” 。
抗生素类抗肿瘤类医药中间体生产线建设项目：受公司抗肿瘤类产品批文的进展和市场变化情况影响，公司为确保项目建设投资资金的
安全，公司从 2014 年已放缓对该项目中抗肿瘤类生产线中间体生产线的资金投入，目前该项目其他建设内容已经完成并可以投入使用，能
够满足广安凯特生产经营和发展需要。但因目前公司抗肿瘤类产品批文获得和市场变化存在一定的不确定性，继续进行本项目中抗肿瘤类中
间体生产线项目投资存在一定的风险。同时公司目前正积极采取通过并购重组的方式拓展公司抗肿瘤类产品业务的经营和发展，因此从谨慎、
科学、合理使用募集资金的角度出发，公司决定终止抗肿瘤中间体生产线建设。已经 2015 年 1 月 12 日公司第二届董事会第十九次会议以及
2015 年第一次临时股东大会审议通过并公告。
变更后的项目可行性发生重大变化的情 研发中心建设项目：由于药品研发受审批政策影响较大，特别是近年来国家食品药品监督管理总局相继颁布药品研发临床实验自查新政、
况说明 药品医疗器械审批改革意见、化药注册分类改革制度、一致性评价制度等行业新政策，将药品审评、审批标准大幅提高。随着这些政策出台
和落实，加大了公司产品研发的成本投入和风险，同时将延长公司产品研发周期，公司在研产品的获批时间及结果的不确定性加大，可能使
公司的市场机会丧失，而且使先期投入的生产设施、研发费用由于没有取得药品批文而无法产生效益，因此公司根据自身实际情况，为了使
募集资金得到合理运用公司第三届董事会第十二次会议于 2016 年 10 月 28 日召开，审议通过了《关于终止部分募集资金投资项目并将剩余
募集资金永久补充流动资金的议案》，同意子公司福安药业集团重庆礼邦药物开发有限公司（以下简称“礼邦药物”）终止实施药物研发平
台及研发项目建设，并将该项目剩余募集资金 1,801.57 万元永久补充礼邦药物流动资金，本议案经 2016 年 11 月 14 日召开的 2016 年第三
次临时股东大会审议通过。
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附件 3：
配套募集资金使用情况表
单位：元
募集资金总额 674,409,744.96
本年度投入募集资金总额 58,539,997.60
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
累计变更用途的募集资金总额 30,000,000.00
已累计投入募集资金总额 647,249,742.56
累计变更用途的募集资金总额比例 4.45%
是否
截至期 项目可
已变 项目达到 截止报告
承诺投资项目 末投资 本报告期 行性是
更项 募集资金承诺 调整后投资总额 本报告期 截至期末累计投入 预定可使 期末累计 是否达到
和超募资金 进度（%） 实现的 否发生
目(含 投资总额 (1) 投入金额 金额(2) 用状态 实现的 预计效益
投向 (3)＝ 效益 重大
部分 日期 效益
(2)/(1) 变化
变更)
承诺投资项目
本次交易的现
否 539,737,248.00 539,737,248.00 0.00 539,737,248.00 100.00 不适用 不适用 不适用 不适用 否
金对价
中介机构费 否 3,440,000.00 3,440,000.00 0.00 3,440,000.00 100.00 不适用 不适用 不适用 不适用 否
只楚药业新产 2023 年 6
是 30,000,000.00 30,000,000.00 2,540,000.00 2,840,000.00 9.47 不适用 不适用 不适用 是
品研发费用 月 30 日
只楚药业土地
否 56,000,000.00 24,327,100.00 24,327,097.60 24,327,097.60 100.00 不适用 不适用 不适用 不适用 否
购置费用
补充只楚药业
否 45,232,496.96 45,232,496.96 0.00 45,232,496.96 100.00 不适用 不适用 不适用 不适用 否
营运资金
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是否
截至期 项目可
已变 项目达到 截止报告
承诺投资项目 末投资 本报告期 行性是
更项 募集资金承诺 调整后投资总额 本报告期 截至期末累计投入 预定可使 期末累计 是否达到
和超募资金 进度（%） 实现的 否发生
目(含 投资总额 (1) 投入金额 金额(2) 用状态 实现的 预计效益
投向 (3)＝ 效益 重大
部分 日期 效益
(2)/(1) 变化
变更)
募集资金补充
否 31,672,900.00 31,672,900.00 31,672,900.00 100.00 不适用 不适用 不适用 不适用 否
流动资金
合计 -- 674,409,744.96 674,409,744.96 58,539,997.60 647,249,742.56 -- --
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具
不适用
体项目）
只楚药业新产品研发项目包括硫辛酸分散片、注射用精氨酸铜洛芬五味痔疮胶囊。硫辛酸分散片只楚药业已经获得临床试验批件，
但鉴于其生产工艺难度较大，生产成本较高，以及在前期实验过程中遇到的问题，从目前最新的药品注册政策角度看，继续投入开
发该产品存在较大风险，按照原有计划开展很难达到预期目标；注射用精氨酸铜洛芬基于国家法规政策的重大变化，参考同行业情
项目可行性发生重大变化的情况说明 况以及市场前景、已经完成的工作等各方面综合评估考量，决定终止该项目的研究开发；五味痔疮胶囊从已完成的临床试验情况，
结合专家意见，考虑到需要重新开展药学补充研究工作及相关实验，拟终止该品种的研究开发。
为了使产品研发更好的服务于公司长期的发展战略和实际需要，更高效合理的使用募集资金，发挥其最大效益，根据目前只楚药业
产品研发的实际情况，并结合未来一段时期公司的研发计划，公司拟将募集资金投向变更为 α -硫辛酸片、非布司他片的研发。
公司 2017 年 11 月 30 日召开的公司第三届董事会第十七次会议，审议通过了《关于变更只楚药业新产品研发项目的议案》，同意公
募集资金的金额、用途及使用进展情况 司终止五味痔疮胶囊、硫辛酸分散片以及注射用精氨酸铜洛芬的研发工作，将拟投向上述三个品种的 3000 万元募集资金变更为研发
α -硫辛酸片、非布司他片。
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
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公司预先投入募投项目的自筹资金为 54,317.72 万元，该金额经会计师的审核，公司独立董事、监事会及保荐机构发表同意的明确
意见，并于 2016 年 9 月 13 日在中国证监会创业板指定信息披露网站上予以公告。2016 年度，配套募集资金 9 月通过从募集资金专
募集资金投资项目先期投入及置换情况
户划转至公司自有资金账户，置换 54,317.72 万元，但由于考虑到 9 月份配套发行的股份尚未上市，为确保资金安全，股东利益，
公司当月及时将置换金额转回募集资金专户，在 2016 年 10 月配套发行的股份上市后，再进行置换，公司于 2016 年内完成置换。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
只楚药业土地购置费用预算时按土地评估价格测算，预计需要 5,600 万元，在项目实施过程中，该宗土地评估备案单价为 528 元/平
方米，评估总地价为 5,847.86 万元。烟台市国土资源局依据山东省人民政府鲁政发【2004】116 号文、烟国土资发【2009】364 号
项目实施出现募集资金结余的金额及原因
文，按评估价格备案价格的 40%收取土地出让金，即 2,339.14 万元，在缴纳契税后，土地购置费用实际总计支付 2,432.71 万元，项
目节余募集资金 3,167.29 万元。
尚未使用的募集资金用途及去向 尚未使用的募集资金存放于公司募集资金专户以对公智能通知存款或结构性存款的形式进行存放和管理。
募集资金其他使用情况 不适用
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 2018 年度，汇款错误并退回 103.42 万元。
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附件 4：
变更配套募集资金投资项目情况表
单位：元
投资进度
变更后项目拟 截至期末实际 变更后的项目
本年度实际 (%) 项目达到预定可 本年度实现 是否达到
变更后的项目 对应的原承诺项目 投入募集资金 累计投入金额 可行性是否发
投入金额 (3)=(2)/(1 使用状态日期 的效益 预计效益
总额（1） （2） 生重大变化
)
只楚药业新产品研 新产品研发：五味痔疮胶
2023 年 6 月
发：α -硫辛酸片、 囊、硫辛酸分散片以及注 30,000,000.00 2,540,000.00 2,840,000.00 9.47 不适用 不适用 不适用
30 日
非布司他片 射用精氨酸铜洛芬
合 计 30,000,000.00 2,540,000.00 2,840,000.00
新产品——五味痔疮胶囊、硫辛酸分散片以及注射用精氨酸铜洛芬的研发项目：
硫辛酸分散片只楚药业已经获得临床试验批件，但鉴于其生产工艺难度较大，生产成本较高，以及在前期实验过程中遇到
的问题，从目前最新的药品注册政策角度看，继续投入开发该产品存在较大风险，按照原有计划开展很难达到预期目标；注射
用精氨酸铜洛芬基于国家法规政策的重大变化，参考同行业情况以及市场前景、已经完成的工作等各方面综合评估考量，决定
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具
终止该项目的研究开发；五味痔疮胶囊从已完成的临床试验情况，结合专家意见，考虑到需要重新开展药学补充研究工作及相
体项目）
关实验，拟终止该品种的研究开发。
为了使产品研发更好的服务于公司长期的发展战略和实际需要，更高效合理的使用募集资金，发挥其最大效益，根据目前
只楚药业产品研发的实际情况，并结合未来一段时期公司的研发计划，公司拟将募集资金投向变更为 α -硫辛酸片、非布司他
片的研发。本次变更募集资金用途事项已经于 2017 年 11 月 30 日召开的公司第三届董事会第十七次会议审议通过并公告。
未达到计划进度的情况和原因（分具体项目） 不适用
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
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