天津长荣科技集团股份有限公司                             监事会工作报告



                        天津长荣科技集团股份有限公司
                               2018 年度监事会工作报告


      天津长荣科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严

格遵照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》

《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规和

《公司章程》《监事会议事规则》等规章制度的规定，本着对全体股

东负责的态度，认真履行监事会职责，积极开展有关工作，全体监事

出席了所有监事会会议并列席了所有的董事会会议，对公司运作进行

有效监督，维护公司及股东利益。监事会工作具体情况报告如下：

      一、2018 年监事会工作

      报告期内，公司监事会共召开了14次监事会会议，具体内容如下：

      （一）公司第四届监事会第十五次会议于2018年1月29日在公司

会议室以现场和通讯方式召开。会议审议通过了：

      1、《关于变更部分募集资金用途暨投资设立合资公司的议案》

      2、《关于印刷产业并购基金支付基金管理费暨关联交易的议案》

      3、《关于修订<监事会议事规则>的议案》

      （二）公司第四届监事会第十六次会议于2018年3月27日在公司

会议室以现场和通讯方式召开。会议审议通过了：

      1、《关于收购天津长荣健豪云印刷科技有限公司部分股权的议案》

      2、《关于天津长荣健豪云印刷科技有限公司增资及变更公司名称

的议案》
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       3、《关于签订物业服务框架协议暨关联交易的议案》

       4、《关于为控股子公司天津北瀛再生资源回收利用有限公司提供

担保的议案》

       5、《关于为控股子公司长荣华鑫融资租赁有限公司提供担保的议

案》

       6、《关于为天津长荣健豪云印刷科技有限公司提供担保的议案》

       （三）公司第四届监事会第十七次会议于2018年4月18日在公司

会议室以现场和通讯方式召开。会议审议通过了：

       1、《2017年度监事会工作报告》

       2、《2017年度报告》及《2017年度报告摘要》

       3、《2017年度财务决算报告》

       4、《2017年度审计报告》

       5、《关于公司2017年度利润分配预案的议案》

       6、《关于会计政策变更的议案》

       7、《2017年度内部控制自我评价报告》

       8、《关于募集资金2017年度存放与使用情况的专项报告》

       9、《2017年度非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明》

       10、《关于公司使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理

的议案》

       11、《关于公司向银行申请综合授信的议案》

       12、《关于使用募集资金向全资子公司天津长荣控股有限公司增

资的议案》
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       13、《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的议案》

       14、《关于控股子公司与天津艺俪源云印刷科技有限公司签订合

作框架协议暨关联交易的议案》

       （四）公司第四届监事会第十八次会议于2018年4月25日在公司

会议室以现场和通讯方式召开。会议审议通过了：

       1、《2018 年第一季度报告》

       2、《关于全资子公司签订代建服务合同暨关联交易的议案》

       （五）公司第四届监事会第十九次会议于 2018 年 6 月 6 日在公

司会议室以现场和通讯方式召开。会议审议通过了：

       1、《关于使用已规划募集资金部分闲置资金暂时补充流动资金的

议案》

       （六）公司第四届监事会第二十次会议于 2018 年 6 月 19 日在公

司会议室以现场和通讯方式召开。会议审议通过了：

       1、《关于海河基金份额转让的议案》

       （七）公司第四届监事会第二十一次会议于 2018 年 8 月 2 日在

公司会议室以现场和通讯方式召开。会议审议通过了：

       1、《关于为控股子公司长荣华鑫融资租赁有限公司提供担保的议

案》

       2、《关于签订海河基金合伙权益转让协议暨关联交易的议案》

       （八）公司第四届监事会第二十二次会议于2018年8月28日在公

司会议室以现场和通讯方式召开。会议审议通过了：

       1、《2018 年半年度报告》及《2018 年半年度报告摘要》
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    2、《关于募集资金2018年半年度存放与实际使用情况的专项报告》

    3、《关于2018年半年度利润分配预案的议案》

    4、《关于购买资产暨关联交易的议案》

    5、《关于公司及子公司开展资产池业务并提供担保的议案》

      （九）公司第四届监事会第二十三次会议于 2018 年 9 月 3 日在

公司会议室以现场和通讯方式召开。会议审议通过了：

      1、《关于海河基金合伙权益转让事项暨关联交易的议案》

      （十）公司第四届监事会第二十四次会议于 2018 年 10 月 25 日

在公司会议室以现场和通讯方式召开。会议审议通过了：

      1、《2018 年第三季度报告》

      （十一）公司第四届监事会第二十五次会议于 2018 年 11 月 9 日

在公司会议室以现场和通讯方式召开。会议审议通过了：

      1、《关于调整以集中竞价交易方式回购股份事项的议案》

      2、《关于变更部分募集资金用途暨永久补充流动资金的议案》

      （十二）公司第四届监事会第二十六次会议于 2018 年 11 月 30

日在公司会议室以现场和通讯方式召开。会议审议通过了：

      1、《关于转让控股子公司股权的议案》

      （十三）公司第四届监事会第二十七次会议于 2018 年 12 月 12

日在公司会议室以现场和通讯方式召开。会议审议通过了：

      1、《关于收购桂冠包装全部股权暨关联交易的议案》

      （十四）公司第四届监事会第二十八次会议于 2018 年 12 月 28

日在公司会议室以现场和通讯方式召开。会议审议通过了：
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      1、《关于对外投资的议案》

      二、监事会对公司2018年度有关事项的意见

      报告期内，公司监事会严格按照有关法律、法规及公司章程的规

定，对公司依法运作情况、公司财务情况、关联交易、对外投资等事

项进行了认真监督检查，根据检查结果，对报告期内公司有关情况发

表如下意见：

      （一）对公司依法运作情况的审核意见

      公司监事会严格按照《公司法》《公司章程》等的规定，认真履

行职责，积极参加监事会、股东大会，列席董事会会议，对公司2018

年依法运作进行监督，认为：公司董事会运作规范、决策合理、程序

合法，认真执行股东大会的各项决议，忠实履行了诚信义务，公司内

部建立了较为完善的内部控制制度。公司董事、高级管理人员执行公

司职务时不存在违反法律、法规、《公司章程》或损害公司利益的行

为。2018年度内无重大诉讼事项发生。

      （二）对公司财务情况的审核意见

      公司监事会对2018年度公司的财务状况和财务成果等进行了有

效的监督、检查和审核，认为：公司财务制度健全、内控制度完善、

财务运作规范、财务状况良好。财务报告真实、客观地反映了公司的

财务状况和经营成果。

      （三）对公司募集资金使用和管理情况的审核意见
      1、2018 年 1 月 29 日，公司第四届监事会第十五次会议审议并
通过了《关于变更部分募集资金用途暨投资设立合资公司的议案》，
对公司非公开发行股票募集资金项目中的“智能化印刷设备生产线建
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设项目”的部分资金用途进行变更，使用募集资金 6,000 万元与鹿林
光电科技（昆山）有限公司（以下简称“鹿林光电”）共同投资设立
合资公司“天津长荣光电科技有限公司”（以下简称“合资公司”），
引进光学膜（本项目主要是指液晶显示屏的重要原材料“偏光片”，
或称“偏光板”）生产装备并实现相关生产线的部分国产化目标，同
时对光学膜装备进行技术改造升级及提供日常维护服务。监事会认为：
公司本次变更部分募集资金用途暨投资设立合资公司，有利于公司立
足装备，借助合作方先进技术和经验，积极拓展新的业务领域，有利
于培育新盈利单元，提高抗风险能力。本次变更部分募集资金用途履
行了必要的法律程序，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、
《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的相关规定。我们
同意公司本次变更部分募集资金用途暨投资设立合资公司事项。
       2、2018 年 4 月 18 日，公司第四届监事会第十七次会议审议并
通过了《关于募集资金 2017 年度存放与使用情况的专项报告》，信永
中和会计师事务所（特殊普通合伙）对该报告出具了鉴证报告，监事
会认为：公司严格按照有关法律法规和公司《募集资金管理办法》等
具体要求对募集资金进行使用和管理，并依据相关规定及时对有关情
况进行对外披露，未发现有违反法律法规及损害公司和股东利益的情
况。
       3、2018 年 4 月 18 日，公司第四届监事会第十七次会议审议并
通过了《关于公司使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的
议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使
用的情况下，根据募投项目安排和资金投入计划，使用不超过 12 亿
元人民币的闲置募集资金及不超过 3 亿元人民币的自有资金进行现
金管理，以提高闲置募集资金和自有资金的使用效率，实现公司和股
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东利益最大化。监事会认为：公司使用部分闲置募集资金及自有资金
进行现金管理，不会影响公司的正常经营和资金安全，此举能够提高
公司资金的使用效率和收益，保障公司和股东利益。我们同意该议案。
      4、2018 年 4 月 18 日，公司第四届监事会第十七次会议审议并
通过了《关于使用募集资金向全资子公司天津长荣控股有限公司增资
的议案》，根据非公开发行股票方案，对公司全资子公司天津长荣控
股有限公司增资 4 亿元人民币，其中增加注册资本 2 亿元人民币，增
加资本公积 2 亿元人民币。监事会认为：公司使用募集资金向全资子
公司天津长荣控股有限公司增资，符合募集资金项目的实施计划，符
合公司和股东的长期利益。决策程序符合相关法律法规及《公司章程》
的有关规定。我们同意本议案。
      5、2018 年 6 月 6 日，公司第四届监事会第十九次会议审议并通
过了《关于使用已规划募集资金部分闲置资金暂时补充流动资金的议
案》，使用已规划募集资金部分闲置资金 30,000 万元暂时补充流动资
金，以提高募集资金使用效率，降低财务成本，使用期限自董事会批
准之日起不超过 12 个月。监事会认为：该议案是结合公司实际经营
情况，本着股东利益最大化的原则提出的，在保证募集资金项目建设
的资金需求前提下，使用闲置募集资金暂时补充流动资金，有利于提
高募集资金的使用效率。该事项没有与募集资金项目的实施计划相抵
触，不影响募集资金项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向
和损害股东利益的情况。我们同意该议案。
      6、2018 年 8 月 28 日，公司第四届监事会第二十二次会议审议
并通过了《关于募集资金 2018 年半年度存放与实际使用情况的专项
报告》，监事会认为：董事会编制的《2018 年半年度募集资金存放与
实际使用情况的专项报告》如实地反映了公司募集资金的存放与实际
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使用情况，符合有关规定，不存在违法、违规的情形。
      7、2018 年 11 月 9 日，公司第四届监事会第二十五次会议审议
并通过了《关于变更部分募集资金用途暨永久补充流动资金的议案》，
监事会认为：变更部分募集资金用途并永久补充流动资金符合公司当
前实际情况，符合相关法律、法规及《公司章程》、公司《募集资金
管理办法》的规定。公司变更部分募集资金用途并永久补充流动资金，
可进一步满足生产经营的流动资金需求，符合公司长远发展的要求，
不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情况。

      （四）对公司收购、出售资产情况的审核意见

      1、2018 年 3 月 27 日，第四届监事会第十六次会议审议并通过

《关于收购天津长荣健豪云印刷科技有限公司部分股权的议案》，公

司收购健豪印刷事业股份有限公司持有的天津长荣健豪云印刷科技

有限公司（现已更名为“天津长荣云印刷科技有限公司”，以下简称

“长荣云印刷”）49%的股权，交易价格为 1,862 万元人民币。本次

股份转让完成后，公司持有长荣云印刷 100%的股权。经认真审核，

监事会认为：本次收购天津长荣健豪云印刷科技有限公司 49%的股权，

以公平、公开、公正为原则，定价公允，不存在损害公司和股东利益

的行为，该议案决策程序符合相关法律法规及《公司章程》的有关规

定，我们同意该议案。

      2、2018 年 6 月 19 日，第四届监事会第二十次会议审议并通过

了《关于海河基金份额转让的议案》，监事会认为：公司转让所持有

的天津天创海河先进装备制造产业基金合伙企业（有限合伙）10%份

额，有助于公司优化资金和投资规划，降低投资风险。该事项审议程
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序有效合规，符合相关法律法规和有关文件的要求。我们同意该议案。

有关转让协议尚待最终确认后另行审议。公司于 2018 年 8 月 2 日召

开第四届监事会第二十一次会议审议并通过了《关于签订海河基金合

伙权益转让协议暨关联交易的议案》，监事会认为：公司本次转让所

持有的天津天创海河先进装备制造产业基金合伙企业（有限合伙）10%

份额，有助于公司优化资金和投资规划，该关联交易定价方式公允，

不存在损害股东利益的情形。该事项审议程序有效合规，符合相关法

律法规和有关文件的要求。我们同意该议案。公司于 2018 年 9 月 3

日召开第四届监事会第二十三次会议审议并通过了《关于海河基金合

伙权益转让事项暨关联交易的议案》，同意将公司持有的天津天创海

河先进装备制造产业基金合伙企业（有限合伙）10%份额转让给天津

创业投资管理有限公司。监事会认为：公司本次转让所持有的天津天

创海河先进装备制造产业基金合伙企业（有限合伙）10%份额，有助

于公司优化资金和投资规划。本次关联交易的定价原则符合相关政策

规定，体现了公平、公正的原则，决策程序符合相关法律法规的要求，

不存在损害公司以及股东利益的情形。

      3、2018年8月28日，第四届监事会第二十二次会议审议通过《关

于购买资产暨关联交易的议案》，购买天津桂冠包装材料有限公司（以

下简称“桂冠包装”）名下两处国有建设用地使用权及房屋（构筑物）

所有权，交易金额6,927.54万元。监事会认为：公司本次购买土地使

用权及房屋符合公司发展现状，有利于提升公司盈利水平，符合公司

经营发展需要和全体股东的利益，不会对公司的经营业绩产生不利影
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响，也不存在违反相关法律法规的情形。2018年12月12日，第四届监

事会第二十七次会议审议并通过《关于收购桂冠包装全部股权暨关联

交易的议案》，公司为简化资产转让手续，提高管理效率，决定终止

执行与桂冠包装签订的《资产转让合同》，与天津名轩置业有限公司

签订《股权转让协议》，收购桂冠包装全部股权，交易价格为6,927.54

万元。监事会认为：公司本次收购天津桂冠包装材料有限公司 100%

股权符合公司发展现状，有利于简化交易程序，缓解生产用地紧张问

题。此项股权收购暨关联交易以公平、公开、公正为原则，不存在损

害公司和股东利益的行为，该议案决策程序符合相关法律法规及《公

司章程》的有关规定，我们同意该议案。

      4、2018年11月30日，第四届监事会第二十六次会议审议并通过

了《关于转让控股子公司股权的议案》，同意公司将持有的控股子公

司天津荣彩 3D科技有限公司（以下简称“荣彩 3D”）55%的股权转

让给虎彩印艺股份有限公司，并签订《股权转让协议》，交易对价为

2,776万元人民币。监事会认为：公司本次转让控股子公司天津荣彩

3D 科技有限公司55%股权符合公司整体战略规划，定价原则符合相关

政策规定，体现了公平、公正的原则，决策程序符合相关法律法规的

要求，不存在损害公司以及股东利益的情形，我们同意该议案。

      5、2018年12月28日，第四届监事会第二十八次会议审议《关于

对外投资的议案》，公司与世麟有限公司、鸿华视像（天津）科技有

限公司（以下简称“鸿华视像”）签订《增资协议》，以自有资金1,509

万元人民币向鸿华视像进行增资，本次增资完成后，公司持有鸿华视
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像51%的股权。监事会认为：公司本次对鸿华视像（天津）科技有限

公司增资，符合公司整体战略规划，有利于提升公司在细分领域的竞

争力，定价公平公正，决策程序符合相关法律法规的要求，不存在损

害公司以及股东利益的情形，我们同意该议案。

      除上述事项，公司未发生其他收购、出售重大资产情形，不存在

损害公司及股东利益的情况。

      （五）对公司控股股东及其他关联方资金占用情况的审核意见

      监事会认为：公司在报告期内不存在控股股东及其他关联方违规

占用资金的情况，公司与控股股东及其他关联方的资金往来严格遵守

了《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问

题的通知》的规定，不存在与相关法律、法规相违背的情形。

      （六）对公司对外担保及股权、资产置换情况的审核意见

      1、2018年3月27日，公司第四届监事会第十六次会议审议并通过

了《关于为控股子公司天津北瀛再生资源回收利用有限公司提供担保

的议案》，天津北瀛因生产经营需要，向上海浦东发展银行股份有限

公司天津分行申请6,000万元人民币综合授信额度用于发放固定资产

贷款，贷款期限5年。公司对上述授信额度提供连带责任担保。监事

会认为：本次为天津北瀛再生资源回收利用有限公司提供担保，风险

可控，有利于控股子公司的发展，符合相关法律、法规的规定，履行

了有关程序，不存在损害股东利益的情况。我们同意该议案。

      2、2018年3月27日，公司第四届监事会第十六次会议审议并通过

了《关于为控股子公司长荣华鑫融资租赁有限公司提供担保的议案》，
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长荣华鑫因生产经营需要，继续向浦发银行申请3.5亿元人民币综合

授信额度，有效期为12个月。公司签订《最高额保证合同》，对该授

信额度提供连带责任担保。监事会认为：本次为长荣华鑫融资租赁有

限公司提供担保的财务风险处于公司可控范围内，有利于长荣华鑫经

营发展，符合相关法律、法规的规定，履行了有关程序，不存在损害

股东利益的情况。我们同意该议案。

      3、2018年3月27日，公司第四届监事会第十六次会议审议并通过

了《关于为天津长荣健豪云印刷科技有限公司提供担保的议案》，长

荣云印刷因生产经营需要，向上海浦东发展银行股份有限公司天津分

行申请1,500万元人民币综合授信额度，有效期为12个月。公司对上

述授信提供连带责任担保。监事会认为：本次为天津长荣健豪云印刷

科技有限公司提供担保切实可行、风险可控，有利于云印刷板块的战

略发展，符合相关法律、法规的规定，履行了有关程序，不存在损害

股东利益的情况。我们同意该议案。

      4、2018年8月2日，公司第四届监事会第二十一次会议审议并通

过了《关于为控股子公司长荣华鑫融资租赁有限公司提供担保的议

案》，长荣华鑫因生产经营需要，向光大银行申请5,000万元人民币综

合授信额度，有效期为12个月。公司签订《最高额保证合同》，对该

授信额度提供连带责任担保。监事会认为：本次为长荣华鑫融资租赁

有限公司提供担保切实可行、风险可控，有利于公司融资租赁业务的

战略发展，符合相关法律、法规的规定，履行了有关程序，不存在损

害股东利益的情况。我们同意该议案。
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      5、2018年8月28日，公司第四届监事会第二十二次会议审议并通

过《关于公司及子公司开展资产池业务并提供担保的议案》，为减少

货币资金占用，提高流动资产使用率，公司及子公司天津长荣震德机

械有限公司、长荣华鑫融资租赁有限公司以及天津长荣控股有限公司

与浙商银行开展总额不超过3亿元的资产池业务。根据该业务内容，

公司与上述子公司存在互保关系，担保总额度不超过3亿元。监事会

认为：公司及子公司开展资产池业务，有利于提高公司流动资产的使

用效率和收益，减少公司资金占用，优化财务结构，不存在损害公司、

股东特别是中小股东利益的情形。我们同意该议案。

      除此之外，公司未发生新的担保事项，公司不存在为股东、股东

的控股子公司、股东的附属企业及其他关联方、任何非法人单位或个

人提供担保的情况、违规对外担保等情况。公司未发生债务重组、非

货币性交易事项及资产置换，未发生其他损害公司股东利益或造成公

司资产流失的情况。

      （七）对公司内部控制自我评价报告的审核意见

      监事会认为：公司已建立了较为完善的内部控制体系，制定了有

效地内控制度，符合相关法律法规要求以及公司实际运营的需要，并

能得到有效执行。公司内部控制自我评价报告真实、客观地反映了公

司内部控制体系的建设和运行情况，对公司经营管理的各个环节起到

了较好的风险防范和控制作用。

      （八）对公司建立和实施内幕信息知情人管理制度情况的审核意

见
天津长荣科技集团股份有限公司                         监事会工作报告



       公司监事会对报告期内公司建立和实施内幕信息知情人管理制

度的情况进行了核查，监事会认为：公司已根据相关法律法规的要求，

建立了内幕信息知情人管理制度。报告期内，公司严格规范信息传递

流程，公司董事、监事、高级管理人员和其他相关知情人严格遵守了

《内幕信息知情人登记制度》，未发现有内幕信息知情人利用内幕信

息在二级市场上买卖本公司股票的情况。

       （九）对公司2018年年度报告的审核意见

       监事会认为：公司《2018 年年度报告》及《2018 年年度报告摘

要》符合法律、法规及监管部门的规定和要求，报告内容真实、准确、

完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或

者重大遗漏。

       三、监事会 2019 年度工作计划

       公司监事会将坚决贯彻公司既定的战略方针，严格遵照国家法律

法规和《公司章程》赋予监事会的职责，恪尽职守，督促公司规范运

作，完善公司法人治理结构。2019 年工作的整体思路：完善监督职

责，以提高监督水平为核心不断改进工作方式；强化日常监督，采取

多种方式了解和掌握公司重大决策、重要经营管理活动及重大异常变

化的情况；促进公司内部控制不断优化、经营管理不断规范；按照监

管部门对上市公司治理提出的新要求，推动公司对各项法人治理制度

进行完善，实现公司整体又好又快地发展。重点做好以下几方面的工

作：

       1、监督公司依法运作情况，积极督促内部控制体系的建设和有
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效运行；

      2、监事会将继续严格按照相关规章制度，忠实履行自己的职责，

进一步促进公司规范运作，维护公司和全体股东的利益；

      3、监事会将加强与董事会和管理层的沟通协调，重点关注公司

风险管理和内部控制体系建设的进展，积极督促内部控制体系的建设

和有效运行，对董事会编制的定期报告进行认真审核，从严把关，确

保财务报告的真实、准确；

      4、加强监事的内部学习,加强调研和培训，推进自身建设，开展

调查研究；跟踪监管部门的新要求，加强学习和培训，持续推进监事

会的自身建设。

      本报告尚需提交公司 2018 年年度股东大会审议。




                                  天津长荣科技集团股份有限公司

                                                       监 事 会

                                               2019 年 4 月 24 日