广发证券股份有限公司
关于福建纳川管材科技股份有限公司
2018 年年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：广发证券股份有限公司 被保荐公司简称：
保荐代表人姓名： 李晓芳 联系电话：020-66338888
保荐代表人姓名： 许一忠 联系电话：020-66338888
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次 无
数
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包 是
括但不限于防止关联方占用公司资源的
制度、募集资金管理制度、内控制度、内
部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 12 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息 是
披露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1次
（2）列席公司董事会次数 1次
（3）列席公司监事会次数 1次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 2次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报 是
送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情 1、公司已按交易所的要求就对外担保
事项进行整改，并接受保荐机构的培
况 训；
2、公司 2018 年前三季度业绩出现较
大幅度下滑，公司已按要求公告及解
释；
3、公司财务总监尚未到任；
4、提请公司密切关注所参股并购基金
的运作，关注星恒电源的经营情况；
5、提请公司关注大股东股权质押情
况；
6、提请公司密切关注商誉减值风险。
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 6次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意 无
见
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0
（2）报告事项的主要内容 无
（3）报告事项的进展或者整改情况 无
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 是
（2）关注事项的主要内容 担保事项事前未履行审批程序
（3）关注事项的进展或者整改情况 公司已做相应整改
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 2次
（2）培训日期 2019 年 11 月 29、12 月 18 日
（3）培训的主要内容 1、创业板上市公司规范运作（信息
披露专题、股东权益变动专题）；
2、创业板上市公司规范运作（关联
交易专题、内幕信息专题）
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无
2.公司内部制度的建立和执行 无
3．“三会”运作 无
4.控股股东及实际控制人变动 无
5.募集资金存放及使用 无
6.关联交易 无
7.对外担保 查阅了对厦门柏顺的
相关合同、凭证，跟
对厦门柏顺的担保未
踪了公司的整改措
及时履行事前审核程
序并披露，事后补正。 施，并对公司进行针
对性的现场检查及现
场培训。
8.收购、出售资产 无
9.其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理财、 无
财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机
无
构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心技 无
术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履行 未履行承诺的原
公司及股东承诺事项
承诺 因及解决措施
公司关于募集资金使用承诺 是
实际控制人、董事、监事、高管关于同业竞争、关联交易、
是
资金占用方面的承诺
陈志江关于非公开发行股份的锁定承诺
陈志江增持计划 变 更 为 自 2019
年 8 月 1 日起未
来六个月内计划
否 增持金额不低于
人民币 5000 万
元不高于人民币
1 亿元
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对
保荐机构或者其保荐的公司采取 无
监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（本页无正文，专用于《广发证券股份有限公司关于福建纳川管材科技股份
有限公司 2018 年年度持续督导跟踪报告》之签署页）
保荐代表人签名： 年 月 日
李晓芳
年 月 日
许一忠
保荐机构： 年 月 日
（加盖公章）