高盟新材：股东大会议事规则2021-04-14
股东大会议事规则
北京高盟新材料股份有限公司
股东大会议事规则
（暂于 2021 年 4 月 12 日第四届董事会第十五次会议审议通过）
第一章 总则
第一条 为规范北京高盟新材料股份有限公司（以下简称“公司”）股东大
会及其参加者的组织和行为，保证股东大会依法行使职权，根据《中华人民共和
国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股
东大会规则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、
《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》（以下简称“《运作指引》”）等
相关法律、法规、规范性文件及《北京高盟新材料股份有限公司章程》（以下简称
“《公司章程》”）的规定，制定本议事规则。
第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本议事规则的相
关规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。
公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应
当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。
第三条 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。
第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召
开一次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东大会不定期召开，
出现下列情形之一的，应当在 2 个月内召开临时股东大会：
（一）董事人数不足《公司法》规定人数或者《公司章程》所定人数的三分
之二时；
（二）公司未弥补的亏损达实收股本总额三分之一时；
（三）单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东请求时；
（四）董事会认为必要时；
（五）监事会提议召开时；
（六）法律、行政法规、部门规章或《公司章程》规定的其他情形。
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公司发生上述情形而不能召开股东大会的，应当报告北京市证监局和深圳证
券交易所说明原因并公告。
第五条 公司召开股东大会，应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公告：
1.该次股东大会的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、部门规章、规
范性文件、本所规则和公司章程的规定；
2.召集人资格是否合法有效；
3.出席该次股东大会的股东及股东授权委托代表人数，代表股份数量；出席
会议人员资格是否合法有效；
4.该次股东大会表决程序是否合法有效；
5.相关股东回避表决的情况。如该次股东大会存在股东大会通知后其他股东
被认定需回避表决等情形的，法律意见书应当详细披露相关理由并就其合法合规
性出具明确意见；
6.除采取累积投票方式选举董事、监事的提案外，每项提案获得的同意、反
对、弃权的股份数及其占出席会议有效表决权股份总数的比例以及提案是否获得
通过。采取累积投票方式选举董事、监事的提案，每名候选人所获得的选举票数、
是否当选；该次股东大会表决结果是否合法有效；
7.见证该次股东大会的律师事务所名称、两名律师姓名；
8.应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。
第二章 股东大会的召集
第六条 董事会应当在本议事规则第四条规定的期限内按时召集股东大会。
第七条 独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立董事要求召
开临时股东大会的提议，董事会应当根据法律、行政法规和《公司章程》的规定，
在收到提议后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的 5 日内发出召
开股东大会的通知；董事会不同意召开临时股东大会的，应当说明理由并公告，
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聘请律师事务所对相关理由及其合法合规性出具法律意见并公告。
第八条 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式向
董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和《公司章程》的规定，在收到提
议后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的 5 日内发出召
开股东大会的通知，通知中对原提议的变更，应当征得监事会的同意。
董事会不同意召开股东大会的，应当及时公告并说明理由，聘请律师事务所
对相关理由及其合法合规性出具法律意见并公告。同时，董事会应当配合监事会
自行召集股东大会，不得无故拖延或拒绝履行配合披露等义务。
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到提议后 10 日内未作出书面反馈
的，视为董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责，监事会可以自行召
集和主持。
第九条 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向董事会请求召开
临时股东大会，并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法
规和《公司章程》的规定，在收到请求后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东
大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的 5 日内发出召
开股东大会的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到请求后 10 日内未作出反馈的，
单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向监事会提议召开临时股东大会，
并应当以书面形式向监事会提出请求。
监事会同意召开临时股东大会的，应在收到请求 5 日内发出召开股东大会的
通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。
监事会未在规定期限内发出股东大会通知的，视为监事会不召集和主持股东
大会，连续 90 日以上单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东可以自行召集和
主持。
董事会、监事会不同意召开股东大会的，应当及时公告并说明理由，聘请律
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师事务所对相关理由及其合法合规性出具法律意见并公告。同时，董事会、监事
会应当配合股东自行召集股东大会，不得无故拖延或拒绝履行配合披露等义务。
第十条 监事会或股东决定自行召集股东大会的，应当书面通知董事会。同
时向北京市证监局和深圳证券交易所备案。
在股东大会决议公告前，召集股东持股比例不得低于 10%。
监事会和召集股东应在发出股东大会通知及发布股东大会决议公告时，向北
京市证监局和深圳证券交易所提交有关证明材料。
第十一条 对于监事会或股东自行召集的股东大会，董事会和董事会秘书应
予配合。董事会应当提供股权登记日的股东名册。董事会未提供股东名册的，召
集人可以持召集股东大会通知的相关公告，向证券登记结算机构申请获取。召集
人所获取的股东名册不得用于除召开股东大会以外的其他用途。
第十二条 监事会或股东自行召集的股东大会，会议所必需的费用由公司承
担。
第三章 股东大会的提案与通知
第十三条 提案的内容应当属于股东大会职权范围，有明确议题和具体决议
事项，并且符合法律、行政法规和《公司章程》的有关规定。
第十四条 公司召开股东大会，董事会、监事会以及单独或者合并持有公司
3%以上股份的股东，有权向公司提出提案。
单独或者合计持有公司 3%以上股份的股东，可以在股东大会召开 10 日前提
出临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后 2 日内发出股东大会补
充通知，公告临时提案的内容。
除前款规定外，召集人在发出股东大会通知后，不得修改股东大会通知中已
列明的提案或增加新的提案。
股东大会通知中未列明或不符合本议事规则第十三条规定的提案，股东大会
不得进行表决并作出决议。
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第十五条 召集人将在年度股东大会召开 20 日前以公告方式通知各股东，临
时股东大会应于会议召开 15 日前以公告方式通知各股东。
公司在计算起始期限时，不包括会议召开当日。
第十六条 股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的具体
内容、股东对拟讨论的事项作出合理判断所需的全部资料或解释。拟讨论的事项
需要独立董事发表意见的，发出股东大会通知或补充通知时应当同时披露独立董
事的意见及理由。
第十七条 股东大会拟讨论董事、监事选举事项的，股东大会通知中应当充
分披露董事、监事候选人的详细资料，至少包括以下内容：
（一）是否存在不得提名为董事、监事的情形，是否符合法律、行政法规、
部门规章、规范性文件、《上市规则》及深圳证券交易所其他规则和公司章程等要
求的任职资格；
（二）教育背景、工作经历、兼职等情况，在公司百分之五以上股东、实际
控制人等单位的工作情况以及最近五年在其他机构担任董事、监事、高级管理人
员的情况；
（三）与公司或其控股股东及实际控制人是否存在关联关系，与持有公司百
分之五以上股份的股东及其实际控制人是否存在关联关系，与公司其他董事、监
事和高级管理人员是否存在关联关系；
（四）持有上市公司股份数量；
（五）是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分，
是否因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，
尚未有明确结论。如是，召集人应当披露该候选人前述情况的具体情形，推举该
候选人的原因，是否对公司规范运作和公司治理等产生影响及公司的应对措施；
（六）候选人是否存在失信行为。存在失信行为的，召集人应当披露该候选
人失信的具体情形，推举该候选人的原因，是否对上市公司规范运作和公司治理
产生影响及公司的应对措施。
董事会、监事会对候选人的任职资格进行核查且发现不符合任职资格的，应
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当要求提名人撤销对该候选人的提名。提名人拒不撤销的，召集人可以认定该提
案不符合《股东大会议事规则》的规定，进而认定股东大会不得对该提案进行表
决并做出决议。
董事、监事候选人应在公司股东大会召开之前作出书面承诺，承诺股东大会
通知中公开披露的董事、监事候选人的资料真实、完整并保证当选后切实履行董
事、监事职责。
除采取累积投票制选举董事、监事外，每位董事、监事候选人应当以单项提
案提出。
当公司的单一股东及其一致行动人拥有权益的股份比例在 30%及以上时，应
当采用累积投票制。
采取累积投票方式选举董事的，选举独立董事、非独立董事应当作为不同的
提案提出。不采取累积投票方式选举董事、监事的，每位董事、监事候选人应当
以单项提案提出。
第十八条 股东大会通知包括以下内容：
（一）会议的时间、地点和会议期限；
（二）提交会议审议的事项和提案；
（三）以明显的文字说明：全体股东均有权出席股东大会，并可以书面委托
代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东；
（四）有权出席股东大会股东的股权登记日；
（五）会务常设联系人姓名、电话号码。
股东大会通知中应当确定股权登记日，股权登记日与会议日期之间的间隔应
当不多于 7 个工作日，股权登记日一旦确认，不得变更。
第十九条 发出股东大会通知后，无正当理由，股东大会不得延期或取消，
股东大会通知中列明的提案不得取消。一旦出现延期或取消的情形，召集人应当
在原定召开日前至少 2 个工作日公告并说明原因。
公司通过多种形式向中小投资者做好议案的宣传和解释工作，股东大会通知
发布后，公司需要发布召开股东大会的提示性公告的，将在股权登记日后 3 个交
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易日内、股东大会网络投票开始前发布。
第四章 股东大会的召开
第二十条 公司应当按照《公司章程》规定的地点召开股东大会。
股东大会将设置会场，以现场会议形式召开。公司将提供网络或在保证股东
大会合法、有效的前提下通过其他各种方式（包括但不限于视频、电话等现代信
息技术手段等）为股东参加股东大会提供便利。股东通过上述方式参加股东大会
的，视为出席。
采用网络方式参加股东大会的，公司将通过证券交易所交易系统或互联网投
票系统确认股东身份的合法有效。
股东可以亲自出席股东大会并行使表决权，也可以委托他人代为出席和在授
权范围内行使表决权。
第二十一条 公司股东大会采用网络或其他方式的，应当在股东大会通知中
明确载明网络或其他方式的表决时间以及表决程序。
股东大会网络或其他方式投票的开始时间，不得早于现场股东大会召开当日
上午 9:15，其结束时间不得早于现场股东大会结束当日下午 3:00。
第二十二条 董事会和其他召集人应当采取必要措施，保证股东大会的正常
秩序。对于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，应当采取措施
加以制止并及时报告有关部门查处。
第二十三条 股权登记日登记在册的所有股东或其代理人，均有权出席股东
大会，并依照有关法律、法规及《公司章程》行使表决权，公司和召集人不得以
任何理由拒绝。
第二十四条 个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明
其身份的有效证件或证明、股票账户卡；委托代理他人出席会议的，应出示本人
有效身份证件、股东授权委托书。
法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表
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人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；
委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人
依法出具的书面授权委托书。
股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下列内容：
（一）委托人的姓名、持有的上市公司股份性质和数量；
（二）受托人姓名、身份证号码；
（三）对该次股东大会提案的明确投票意见指示，没有明确投票指示的，授
权委托书应当注明是否授权由受托人按自己的意思决定；
（四）委托书签发日期和有效期限；
（五）委托人签名（或盖章），委托人为法人股东的，应加盖法人单位印章。
委托书应当注明如果股东不作具体指示，股东代理人是否可以按自己的意思
表决。
代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权书或者其他
授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件，和投票代理委托书
均需备置于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地方。
第二十五条 召集人和律师应当依据证券登记结算机构提供的公司股东名册
共同对股东资格的合法性进行验证，并登记股东名称及其所持有表决权的股份数。
在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数
之前，会议登记应当终止。
出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册载明参加会议人员
姓名（或单位名称）、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决权的股份数额、
被代理人姓名（或单位名称）等事项。
第二十六条 公司召开股东大会，全体董事、监事和董事会秘书应当出席会
议，总经理和其他高级管理人员应当列席会议，但确有特殊原因不能到会的除外。
第二十七条 股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务时，
由副董事长主持；副董事长不能履行职务或者不履行职务时，由半数以上董事共
同推举的一名董事主持。
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监事会自行召集的股东大会，由监事会主席主持。监事会主席不能履行职务
或不履行职务时，由监事会副主席主持；监事会副主席不能履行职务或者不履行
职务时，由半数以上监事共同推举的一名监事主持。
股东自行召集的股东大会，由召集人推举代表主持。
公司召开股东大会时，会议主持人违反议事规则使股东大会无法继续进行的，
经现场出席股东大会有表决权过半数的股东同意，股东大会可推举一人担任会议
主持人，继续开会。
第二十八条 在年度股东大会上，董事会、监事会应当就其过去一年的工作
向股东大会作出报告。每名独立董事也应作出述职报告。
第二十九条 除涉及公司商业秘密不能在股东大会上公开外，董事、监事、
高级管理人员在股东大会上应就股东的质询作出解释和说明。
第三十条 会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人人数
及所持有表决权的股份总数，现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权
的股份总数以会议登记为准。
第五章 股东大会的表决和决议
第三十一条 股东大会决议分为普通决议和特别决议。
股东大会作出普通决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所
持表决权的 1/2 以上通过。
股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所
持表决权的 2/3 以上通过。
第三十二条 下列事项由股东大会以普通决议通过：
（一）公司的经营方针和投资计划；
（二）选举、更换或罢免董事、非由职工代表担任的监事，决定有关董事、
监事的报酬及其支付方法；
（三）董事会和监事会的工作报告；
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（四）公司的年度财务预算方案、决算方案；
（五）公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（六）发行公司债券及其他证券；
（七）聘用、解聘会计师事务所；
（八）公司章程第四十一条规定的担保事项；但第四十一条第（四）项担保
事项应当以特别决议通过；
（九）公司因公司章程第二十三条第一款第（一）项、第（二）项规定的情
形收购本公司股份；
（十）法律、行政法规及规范性文件规定的应由股东大会批准的重大关联交
易；
（十一）变更募集资金用途事项；
（十二）公司年度报告；
（十三）除法律、行政法规规定或者公司章程规定应当以特别决议通过以外
的其他事项。
第三十三条 下列事项由股东大会以特别决议通过（公司章程另有规定的除
外）：
（一）公司增加或者减少注册资本；
（二）公司的分立、合并、变更、解散、清算或者变更公司形式；
（三）《公司章程》的修改；
（四）连续十二个月内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近一期
经审计总资产 30%的；
（五）股权激励计划；
（六）发行股票、可转换公司债券、优先股以及中国证监会认可的其他证券
品种；
（七）回购股份；
（八）重大资产重组；
（九）公司股东大会决议主动撤回其股票在深圳证券交易所上市交易、并决
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定不再在交易所交易或者转而申请在其他交易场所交易或转让；
（十）法律、行政法规或《公司章程》规定的，以及股东大会以普通决议认
定会对公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。
前款第（九）项所述提案，除应当经出席股东大会的股东所持表决权的三分
之二以上通过外，还应当经出席会议的除公司董事、监事、高级管理人员和单独
或者合计持有公司百分之五以上股份的股东以外的其他股东所持表决权的三分之
二以上通过。
除公司处于危机等特殊情况外，非经股东大会以特别决议批准，公司将不与
董事、总经理和其它高级管理人员以外的人订立将公司全部或者重要业务的管理
交予该人负责的合同。
第三十四条 股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的股份数额行
使表决权，每一股份享有一票表决权。
股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者表决应当单
独计票。单独计票结果应当及时公开披露。
公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大会有表
决权的股份总数。
公司董事会、独立董事和持有 1%以上有表决权股份的股东等主体可以作为征
集人，自行或者委托证券公司、证券服务机构，公开请求上市公司股东委托其代
为出席股东大会，并代为行使提案权、表决权等股东权利，但不得以有偿或者变
相有偿方式公开征集股东权利。
依照前款规定征集股东权利的，征集人应当披露征集文件，公司应当予以配
合。征集股东投票权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息。公司不得对
征集投票权提出最低持股比例限制。
股东与股东大会拟审议事项有关联关系时，应当回避表决，其所持有表决权
的股份不计入出席股东大会有表决权的股份总数，股东大会决议的公告应当充分
披露非关联股东的表决情况。
股东大会审议关联交易事项之前，公司应当依照国家的有关法律、法规和《上
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市规则》确定关联股东的范围。关联股东或其代理人可以出席股东大会，并可以
依照大会程序向到会股东阐明其观点，但在投票表决时应当回避表决。
股东大会审议关联交易时，下列股东应当回避表决:
（一）交易对方；
（二）拥有交易对方直接或间接控制权的；
（三）被交易对方直接或间接控制的；
（四）与交易对方受同一法人或自然人直接或间接控制的;
（五）交易对方或者其直接或者间接控制人的关系密切的家庭成员，包括配
偶、父母、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满十八周岁的子女及其配偶、配
偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母；
（六）在交易对方任职，或者在能直接或者间接控制该交易对方的法人单位
或者该交易对方直接或者间接控制的法人单位任职的(适用于股东为自然人的情
形)；
（七）因与交易对方或者其关联人存在尚未履行完毕的股权转让协议或者其
他协议而使其表决权受到限制或影响的；
（八）中国证监会或深圳证券交易所认定的可能造成公司对其利益倾斜的法
人或自然人。
为保证股东大会顺利审议有关关联交易事项，在审议前，关联股东应当主动
回避，不参与投票表决；关联股东未主动回避表决的，参加会议的其他股东有权
请求关联股东回避表决。如其他股东或股东代表提出回避请求时，被请求回避的
股东认为自己不属于应回避范围的，应由参会的非关联股东及非关联股东代表投
票(按一人一票计)并依据过半数投票意见作出回避与否的决定。
关联股东回避后，由其他股东根据其所持表决权进行表决，并依据公司章程
之规定通过相应的决议；关联股东的回避和表决程序由股东大会主持人通知，并
载入会议记录。
股东大会对关联交易事项作出的决议必须经出席股东大会的非关联股东所持
表决权的过半数通过方为有效。若该关联交易事项涉及公司章程规定的需要以特
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别决议通过的事项的，股东大会决议必须经出席股东大会的非关联股东所持表决
权的三分之二以上通过方为有效。
如有特殊情况关联股东无法回避时，公司在征得有权部门的同意后，可以按
照正常程序进行表决，并在股东大会决议公告中作出详细说明。
第三十五条 公司应在保证股东大会合法、有效的前提下，通过各种方式和
途径，优先提供网络形式的投票平台等现代信息技术手段，为股东参加股东大会
提供便利。
第三十六条 董事、监事候选人名单以提案的方式提请股东大会表决。
董事、监事提名的方式和程序为：
（一）在公司章程规定的人数范围内，按照拟选任的人数，由董事长根据法
律、法规和公司章程的规定提出董事的候选人名单，经董事会决议通过后，由董
事会以提案方式提请股东大会选举表决；由监事会主席提出非由职工代表担任的
监事候选人名单，经监事会决议通过后，由监事会以提案方式提请股东大会选举
表决。
（二）持有或合并持有公司发行在外的 3%以上有表决权股份的股东可以向公
司董事会提出董事的候选人或向监事会提出非由职工代表担任的监事候选人，但
提名的人数和条件需符合法律和公司章程的规定，并且不得多于拟选人数，董事
会、监事会应当将上述股东提出的候选人提交股东大会审议；
（三）独立董事的提名方式和程序按照法律、法规、证券监管机构和《公司
章程》的相关规定执行。
提名人在提名董事或监事候选人之前应当取得该候选人的书面承诺，确认其
接受提名，并承诺所披露的董事或监事候选人的资料真实、完整并保证当选后切
实履行董事或监事的职责。
股东大会就选举或更换两名以上的董事、监事或选举独立董事进行表决时，
根据《公司章程》的规定或者股东大会的决议，应当实行累积投票制，股东会仅
选举一名董事（独立董事除外）或监事时，不适用累计投票制。
前款所称累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时，每一股份拥有与应
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选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。董事会应
当向股东公告候选董事、监事的简历和基本情况。
股东大会在选举两名以上的董事或监事时，每位股东有一张选票；该选票应
当列出其持有的股份数、拟选任的董事或监事人数以及所有候选人的名单，并足
以满足累积投票制的功能。公司股东所持有的每一股份拥有与应选董事或监事总
人数相等的表决权，即公司股东所拥有的全部表决权为其所持有的股份数与应选
董事或监事总人数之积。股东可以自由地在董事（或者监事）候选人之间分配其
表决权，既可以分散投于多人，也可以集中投于一人，对单个董事（或者监事）
候选人所投的票数可以高于或低于其持有的有效表决权的股份数，并且不必是该
股份数的整数倍，但其对所有董事（或者监事）候选人所投的票数累计不得超过
其拥有的有效表决权总数。投票结束后，根据全部董事（或者监事）候选人各自
得票的数量并以拟选举的董事（或者监事）为限，在获得选票的候选人中从高到
低依次产生当选的董事（或者监事）。
第三十七条 除累积投票制外，股东大会对所有提案应当逐项表决。对同一
事项有不同提案的，应当按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特殊
原因导致股东大会中止或不能作出决议外，股东大会不得对提案进行搁置或不予
表决。
第三十八条 股东大会审议提案时，不得对提案进行修改，否则，有关变更
应当被视为一个新的提案，不得在本次股东大会上进行表决。
第三十九条 股东大会采取记名方式投票表决。同一表决权只能选择现场、
网络或其他表决方式中的一种。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为
准。
第四十条 出席股东大会的股东，应当对提交表决的提案发表以下意见之一：
同意、反对或弃权。证券登记结算机构作为内地与香港股票市场交易互联互通机
制股票的名义持有人，按照实际持有人意思表示进行申报的除外。
未填、错填、字迹无法辨认的表决票或未投的表决票均视为投票人放弃表决
权利，其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。
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股东大会议事规则
第四十一条 股东大会对提案进行表决前，应当推举两名股东代表参加计票
和监票。审议事项与股东有关联关系的，相关股东及代理人不得参加计票、监票。
股东大会对提案进行表决时，应当由律师、股东代表与监事代表共同负责计
票、监票。
通过网络或其他方式投票的公司股东或其代理人，有权通过相应的投票系统
查验自己的投票结果。
第四十二条 股东大会会议现场结束时间不得早于网络或其他方式，会议主
持人应当在会议现场宣布每一提案的表决情况和结果，并根据表决结果宣布提案
是否通过。
在正式公布表决结果前，股东大会现场、网络及其他表决方式中所涉及的公
司、计票人、监票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情况均负有保密
义务。
第四十三条 股东大会决议应当及时公告，公告中应列明出席会议的股东和
代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、表决
方式、每项提案的表决结果和通过的各项决议的详细内容。
具体包括下列内容：
（一）会议召开的时间、地点、方式、召集人和主持人，以及是否符合有关
法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程规定的说明；
（二）出席会议的股东（代理人）人数、所持（代理）股份及占上市公司有
表决权股份总数的比例；
（三）每项提案的表决方式；
（四）每项提案的表决结果；对股东提案作出决议的，应当列明提案股东的
姓名或者名称、持股比例和提案内容；涉及关联交易事项的，应当说明关联股东
回避表决情况；
（五）法律意见书的结论性意见，若股东大会出现否决提案的，应当披露法
律意见书全文。
第四十四条 提案未获通过，或者本次股东大会变更前次股东大会决议的，
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股东大会议事规则
应当在股东大会决议公告中作特别提示。
第四十五条 股东大会应有会议记录，由董事会秘书负责。会议记录应记载
以下内容：
（一）会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称；
（二）会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、总经理和其他高级管
理人员姓名；
（三）出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司股
份总数的比例；
（四）对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果；
（五）股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明；
（六）律师及计票人、监票人姓名；
（七）《公司章程》规定应当载入会议记录的其他内容。
召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。出席会议的董事、监事、
董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记录上签名，并保证会议
记录内容真实、准确和完整。会议记录应当与现场出席股东的签名册及代理出席
的委托书、网络及其它方式表决情况的有效资料一并保存，保存期限与公司的经
营期限相同。
第四十六条 召集人应当保证股东大会连续举行，直至形成最终决议。因不
可抗力等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的，应采取必要措施尽快恢
复召开股东大会或直接终止本次股东大会，并及时公告。同时，召集人应向北京
证监局及深圳证券交易所报告。
第四十七条 股东大会通过有关董事、监事选举提案的，除股东大会决议另
有规定外，新任董事、监事就任时间从股东大会决议通过之日起计算，至本届董
事会、监事会任期届满时为止。
第四十八条 股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的，公
司应当在股东大会结束后 2 个月内实施具体方案。
第四十九条 公司股东大会决议内容违反法律、行政法规的无效。
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股东大会议事规则
公司控股股东、实际控制人不得限制或者阻挠中小投资者依法行使投票权，
不得损害公司和中小投资者的合法权益。
股东大会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者《公司章程》，
或者决议内容违反《公司章程》的，股东可以自决议作出之日起 60 日内，请求人
民法院撤销。
第五章 附则
第五十条 本议事规则所称公告或通知，是指在中国证监会指定报刊、网站
上刊登、公告有关信息披露内容。公告或通知篇幅较长的，公司可以选择在中国
证监会指定报刊上对有关内容作摘要性披露，但全文应当同时在中国证监会指定
的网站上公布。
本议事规则所称的股东大会补充通知应当在刊登、公告会议通知的同一指定报
刊、网站上公告。
第五十一条 本议事规则所称“以上”、“内”，含本数；“过”、“低于”、
“多于”，不含本数。
第五十二条 如遇国家法律、法规和规范性文件、中国证监会及深圳证券交
易所的有关规定以及《公司章程》修订，本议事规则内容与之抵触时，应按以上
法律、法规和规范性文件、中国证监会及深圳证券交易所的有关规定以及《公司
章程》执行，本议事规则应及时进行修订，由董事会提交股东大会审议批准。
第五十三条 本议事规则由股东大会授权董事会负责解释。
第五十四条 本议事规则自股东大会批准之日起实施。
北京高盟新材料股份有限公司
2021 年 4 月 12 日
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