聚光科技(杭州)股份有限公司 2012 年第一季度季度报告正文 证券代码:300203 证券简称:聚光科技 公告编号:2012-014 聚光科技(杭州)股份有限公司 2012 年第一季度季度报告正文 §1 重要提示 1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 1.2 公司第一季度财务报告未经会计师事务所审计。 1.3 公司负责人王健先生、主管会计工作负责人虞辉先生及会计机构负责人(会计主管人员)屈哲锋先 生声明:保证季度报告中财务报告的真实、完整。 §2 公司基本情况 2.1 主要会计数据及财务指标 单位:元 本报告期末比上年度期末 本报告期末 上年度期末 增减(%) 资产总额 (元) 2,103,192,438.27 2,150,141,297.22 -2.18% 归属于上市公司股东的所有者权益(或股 1,629,149,573.27 1,618,477,173.13 0.66% 东权益)(元) 归属于上市公司股东的每股净资产(元/ 3.66 3.64 0.55% 股) 年初至报告期期末 比上年同期增减(%) 经营活动产生的现金流量净额(元) -76,687,451.83 8.54% 每股经营活动产生的现金流量净额(元/ -0.17 19.05% 股) 本报告期比上年同期增减 报告期 上年同期 (%) 营业总收入(元) 141,869,670.14 116,608,933.36 21.66% 归属于上市公司股东的净利润(元) 10,311,813.37 9,562,648.64 7.83% 基本每股收益(元/股) 0.02 0.02 0.00% 稀释每股收益(元/股) 0.02 0.02 0.00% 加权平均净资产收益率(%) 0.64% 1.56% -0.92% 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收 0.49% 1.12% -0.63% 益率(%) 非经常性损益项目 √ 适用 □ 不适用 单位:元 非经常性损益项目 年初至报告期末金额 附注(如适用) 非流动资产处置损益 -19,326.58 1 聚光科技(杭州)股份有限公司 2012 年第一季度季度报告正文 计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营业务密切相关,符合 2,765,458.75 国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 30,792.73 所得税影响额 -452,639.94 少数股东权益影响额 -6,000.00 合计 2,318,284.96 - 2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表 单位:股 报告期末股东总数(户) 15,937 前十名无限售条件流通股股东持股情况 股东名称(全称) 期末持有无限售条件流通股的数量 种类 中国工商银行-景顺长城精选蓝筹股票型证 5,000,000 人民币普通股 券投资基金 中国农业银行-国泰金牛创新成长股票型证 2,699,215 人民币普通股 券投资基金 交通银行-国泰金鹰增长证券投资基金 2,144,101 人民币普通股 日兴资产管理有限公司日兴 AM 中国人民币 A 1,250,954 人民币普通股 股母基金 青岛国信实业有限公司 1,000,000 人民币普通股 上海国际信托有限公司 1,000,000 人民币普通股 交通银行-汇丰晋信动态策略混合型证券投 791,702 人民币普通股 资基金 融通基金公司-工行-融通战略 1 号资产管理 775,864 人民币普通股 计划 杭州德汇投资有限公司 766,200 人民币普通股 兴业国际信托有限公司-财富一期新型结构 527,450 人民币普通股 化证券投资集合资金信托 2.3 限售股份变动情况表 单位:股 本期解除限售股 本期增加限售股 股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期 数 数 浙江睿洋科技有 113,523,200 0 0 113,523,200 首发承诺 2014-4-15 限公司 浙江普渡科技有 59,741,600 0 0 59,741,600 首发承诺 2014-4-15 限公司 杭州凯健科技有 9,758,400 0 0 9,758,400 首发承诺 2014-4-15 限公司 杭州凯洲科技有 16,289,600 0 0 16,289,600 首发承诺 2014-4-15 限公司 RICH GOAL HOLDINGS 65,796,800 0 0 65,796,800 首发承诺 2014-4-15 LIMITED GOLD DELIGHT 4,079,200 0 0 4,079,200 首发承诺 2014-4-15 LIMITED 2 聚光科技(杭州)股份有限公司 2012 年第一季度季度报告正文 ISLAND HONOUR 19,188,800 0 0 19,188,800 首发承诺 2014-4-15 LIMITED MOST ACHIEVE 5,327,600 0 0 5,327,600 首发承诺 2014-4-15 LIMITED WELL ADVANTAGE 11,870,800 0 0 11,870,800 首发承诺 2014-4-15 LIMITED JOY UP HOLDINGS 7,918,400 0 0 7,918,400 首发承诺 2014-4-15 LIMITED TRADE SINO 1,062,800 0 0 1,062,800 首发承诺 2014-4-15 LIMITED VISION WISE HOLDINGS 8,761,200 0 0 8,761,200 首发承诺 2014-4-15 LIMITED ROSELAND HOLDINGS 2,964,800 0 0 2,964,800 首发承诺 2014-4-15 LIMITED 杭州灵峰赛伯乐 创业投资合伙企 6,451,600 0 0 6,451,600 首发承诺 2012-10-28 业(有限合伙) 绍兴龙山赛伯乐 创业投资有限公 6,451,600 0 0 6,451,600 首发承诺 2012-10-28 司 杭州赛智创业投 29,032,400 0 0 29,032,400 首发承诺 2012-10-28 资有限公司 华软投资 (北京) 1,612,800 0 0 1,612,800 首发承诺 2012-10-28 有限公司 北京中凡华软投 8,064,400 0 0 8,064,400 首发承诺 2012-10-28 资有限公司 天津和光股权投 资基金合伙企业 9,558,800 0 0 9,558,800 首发承诺 2014-4-15 (有限合伙) 天津和君企业管 3,465,200 0 0 3,465,200 首发承诺 2014-4-15 理咨询有限公司 江苏新业科技投 3,600,000 0 0 3,600,000 首发承诺 2014-4-15 资发展有限公司 杭州恒赢投资管 1,360,000 0 0 1,360,000 首发承诺 2014-4-15 理有限公司 青岛泰屹投资发 1,200,000 0 0 1,200,000 首发承诺 2014-4-15 展有限公司 浙江瓯信创业投 2,920,000 0 0 2,920,000 首发承诺 2014-4-15 资有限公司 合计 400,000,000 0 0 400,000,000 - - §3 管理层讨论与分析 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 1、报告期末公司其他应收款余额为 4,383.00 万元,比期初增加 1,962.99 万元,增加 81.11%,主要系公司业务规模扩大,公 3 聚光科技(杭州)股份有限公司 2012 年第一季度季度报告正文 司业务备用金、投标保证金增加所致。 2、报告期末公司在建工程余额为 2,567.96 万元,比期初增加 1,688.62 万元,增加 192.03%,主要系公司物联网基地投入增加 所致。 3、报告期末公司应付职工薪酬余额为 1,217.74 万元,比期初减少 567.01 万元,减少 31.77%,主要系本期发放了上年度的年 终奖所致。 4、报告期末公司应交税费余额为 1,517.08 万元,比期初减少 1,618.16 万元,减少 51.61%,主要系本期缴纳税款所致。 5、报告期末公司其他应付款余额为 6,395.94 万元,比期初减少 3,554.45 万元,减少 35.72%,主要系本期支付了一部分北京 吉天仪器有限公司股权收购款所致。 6、报告期内营业税金及附加为 179.04 万元,较上年同期增加 57.30 万元,增加 47.07%,主要系本期缴纳的营业税较上年同 期增加所致。 7、报告期内销售费用为 3,674.02 万元,较上年同期增加 1,086.03 万元,增加 41.96%,主要系本期加大了市场投入及并购北 京吉天带入所致。 8、报告期内管理费用为 3,560.24 万元,较上年同期增加 895.17 万元,增加 33.59%,主要系本期研发投入较上年同期增加及 并购北京吉天带入所致。 9、报告期内资产减值损失 166.08 万元,较上年同期增加 90.03 万元,增加 118.37%,主要系本期计提坏账准备所致。 10、报告期内公司投资活动产生的现金流量净额为-4,722.87 万元,较上年同期减少 4,486.73 万元,主要系本期支付了一部分 北京吉天仪器有限公司股权收购款及物联网基地本期投入增加所致。 11、报告期内公司筹资活动产生的现金流量净额为-3,207.31 万元,较上年同期减少 2,922.36 万元,主要是系本期偿还的银行 贷款较上年同期增加所致。 3.2 业务回顾和展望 报告期内,公司在抓紧实施募投项目的同时,根据市场情况,积极调整生产和销售结构,实现了营业收入、利润的持续增 长。报告期公司营业收入实现 14,186.97 万元,同比增长 21.66%;实现归属于上市公司股东的净利润为 1031.18 万元,同比增 长 7.83%。 公司秉承自主创新的发展方向,继续加大研发投入。截至 2012 年 3 月 31 日,公司已取得专利 170 项,其中发明专利 53 项,实用新型 115 项,外观设计 2 项。正在申请专利共 136 项,其中发明专利 99 项,实用新型专利 35 项,外观设计 2 项。已 取得计算机软件著作权 102 项。报告期内新增计算机软件著作权 3 项。 截至 2012 年 3 月 31 日,公司及下属子公司拥有注册商标总计 12 项,向国家商标局申请但尚未核准的商标共 1 项。 根据公司业务发展需要,公司于 2012 年 1 月 9 日在杭州注册成立浙江聚光检测技术服务有限公司,注册资本 500 万元, 本公司实际出资 500 万元,占 100%股权,主营业务为服务、环境质量检测、水质监测、土壤质量检测、气体质量检测、食品 质量检测、玩具质量检测(凭资质证书经营)。 公司将在进一步拓展现有产品和市场的基础上,不断开发新产品、新的应用领域和整体解决方案。公司生产经营仍将呈现 持续发展的态势。面对市场竞争,公司加强毛利率考核,对于光纤传感等竞争激烈而毛利率存在下降可能的业务,寻找各种 整合方向。针对总体费用率上升的情况,公司努力寻找短、中、长期发展的平衡点,强化费用控制。在完成了对北京吉天仪 器有限公司的整体收购后,将继续对国内外相关行业进行调研,寻找适当的目标企业收购整合。同时,公司正在对发展战略、 激励体系以及内部审计体系进行调整,保证公司健康、持续的发展。 §4 重要事项 4.1 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况 √ 适用 □ 不适用 承诺事项 承诺人 承诺内容 履行情况 收购报告书或权益变动报告书中所作承 不适用 不适用 不适用 诺 重大资产重组时所作承诺 不适用 不适用 不适用 上市前股东、董 公司股票上市前股东所 监高及其关联 持股份的流通限制和自 发行时所作承诺 报告期内,严格履行承诺 人、持有 5%以上 愿锁定股份的承诺;避 股份的主要股东 免同业竞争承诺;有关 4 聚光科技(杭州)股份有限公司 2012 年第一季度季度报告正文 股份锁定的承诺; ①关于技术无纠纷的承 诺;②关于山西聚光环 保注册资本的承诺;③ 关于社保及住房公积金 的承诺;④关于承担税 控股股东及实际 务风险的承诺; ⑤关 控制人、董事、 其他承诺(含追加承诺) 于分、子公司房产租赁 报告期内,严格履行承诺 监事、高级管理 的承诺;⑥关于盈安科 人员 技股权转让代扣代缴个 人所得税的承诺;作为 股东的董事、监事、高 级管理人员关于股份锁 定的承诺 4.2 募集资金使用情况对照表 √ 适用 □ 不适用 单位:万元 募集资金总额 83,687.75 本季度投入募集资金总额 5,108.84 报告期内变更用途的募集资金总额 0.00 累计变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入募集资金总额 43,339.99 累计变更用途的募集资金总额比例 0.00% 是否 已变 募集资 截至期 截至期末 项目可行 项目达到预 是否达 承诺投资项目和超募 更项 金承诺 调整后投资 本季度投入 末累计 投资进度 本季度实 性是否发 定可使用状 到预计 资金投向 目(含 投资总 总额(1) 金额 投入金 (%)(3)= 现的效益 生重大变 态日期 效益 部分 额 额(2) (2)/(1) 化 变更) 承诺投资项目 环境监测系统建设项 8,375.0 4,057.8 2013 年 04 月 否 8,375.00 375.34 48.45% 0.00 不适用 否 目 0 9 29 日 工业过程分析系统建 5,227.0 1,065.3 2013 年 04 月 否 5,227.00 273.11 20.38% 0.00 不适用 否 设项目 0 9 29 日 光纤传感安全监测系 5,014.0 2013 年 04 月 否 5,014.00 0.00 574.00 11.45% 0.00 不适用 否 统建设项目 0 29 日 数字环保信息系统建 6,793.0 1,782.1 2013 年 04 月 否 6,793.00 282.72 26.24% 0.00 不适用 否 设项目 0 6 29 日 运营维护体系建设项 4,696.0 1,654.2 2013 年 04 月 否 4,696.00 0.00 35.23% 0.00 不适用 否 目 0 4 29 日 研究开发中心建设项 5,213.0 2,674.3 2013 年 04 月 否 5,213.00 170.67 51.30% 0.00 不适用 否 目 0 1 29 日 35,318. 11,807. 承诺投资项目小计 - 35,318.00 1,101.84 - - 0.00 - - 00 99 超募资金投向 收购北京吉天仪器有 29,893. 13,932. 2011 年 09 月 否 29,893.00 3,607.00 46.61% 551.33 是 否 限公司的 100%股权 00 00 15 日 归还银行贷款(如有) - - - - - 17,600. 17,600. 补充流动资金(如有) - 17,600.00 400.00 100.00% - - - - 00 00 超募资金投向小计 - 47,493. 47,493.00 4,007.00 31,532. - - 551.33 - - 5 聚光科技(杭州)股份有限公司 2012 年第一季度季度报告正文 00 00 82,811. 43,339. 合计 - 82,811.00 5,108.84 - - 551.33 - - 00 99 未达到计划进度或预 计收益的情况和原因 不适用 (分具体项目) 项目可行性发生重大 不适用 变化的情况说明 适用 1、公司上市募集超募资金 48369.75 万元,2011 年 6 月 10 日经公司一届董事会第十三次会议审议通过 了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》,同意使用部分超募资金 9300 万元用于永久补 充流动资金。 超募资金的金额、用途 及使用进展情况 2、2011 年 8 月 24 日经公司一届董事会第十四次会议审议通过了《关于公司拟使用超募资金收购北京 吉天仪器有限公司》的议案,同意公司拟使用超募资金不超过 29,893 万元收购北京吉天仪器有限公司 100%的股权。报告期内根据股权转让合同支付北京吉天股权转让款 3,607 万元,截止 2012 年 3 月 31 日共已支付 13,932 万元股权转让款。2012 年第一季度,北京吉天仪器实现净利润约 551 万元。 募集资金投资项目实 不适用 施地点变更情况 募集资金投资项目实 不适用 施方式调整情况 适用 截至 2011 年 4 月 30 日止,本公司以自筹资金预先投入募集资金项目的金额为 3,356.10 万元。对此, 天健会计师事务所有限公司出具了天健审〔2011〕3683 号《关于聚光科技(杭州)股份有限公司以自 募集资金投资项目先 筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》,中信证券股份有限公司出具的核查意见,独立董事发表了独立 期投入及置换情况 意见,根据公司第一届董事会第十二次会议、第一届监事会第六次会议审议,公司已于 2011 年度置换 完毕。因募集资金到位较晚,公司根据市场需求已于 2010 年 11 月开始对募投项目进行投资,但投资 金额较少,项目进度较慢,募集资金原建设期为 2 年,鉴于以上情况,募集资金项目达到预定可使用 状态日期延长至 2013 年 4 月 29 日。 适用 1、公司实际募集资金净额为 83,687.75 万元,经过公司第一届董事会第十二次会议、第一届监事会第六 次会议审议通过,同意公司使用闲置募集资金人民币 8,300 万元暂时补充流动资金,期限不超过 6 个 月。对此,中信证券股份有限公司出具了核查意见,独立董事发表了独立意见,公司已于 2011 年 11 用闲置募集资金暂时 月份归还。 补充流动资金情况 2、经过公司第一届董事会第十六次会议、第一届监事会第十次会议审议通过,同意公司使用闲置募集 资金人民币 8,300 万元暂时补充流动资金,期限不超过 6 个月。对此,中信证券股份有限公司出具了 核查意见,独立董事发表了独立意见。 项目实施出现募集资 不适用 金结余的金额及原因 尚未使用的募集资金 存放于募集资金专户 用途及去向 募集资金使用及披露 中存在的问题或其他 不适用 情况 4.3 报告期内现金分红政策的执行情况 □ 适用 √ 不适用 6 聚光科技(杭州)股份有限公司 2012 年第一季度季度报告正文 4.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相比发生大幅度 变动的警示及原因说明 □ 适用 √ 不适用 4.5 向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况 □ 适用 √ 不适用 4.6 证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 4.7 按深交所相关备忘录规定应披露的报告期日常经营重大合同的情况 □ 适用 √ 不适用 7