聚光科技 份有限公司 20116 年第三季度报告全文
聚光科 杭州）股 限公司
2016 年 季度报告
20116 年 10 月
1
聚光科技（杭州）股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资
料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人叶华俊、主管会计工作负责人虞辉及会计机构负责人(会计主管
人员)屈哲锋声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 4,766,504,492.95 4,113,469,045.77 15.88%
归属于上市公司股东的净资产
2,565,127,914.84 2,350,190,292.21 9.15%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业总收入（元） 585,485,319.23 73.46% 1,315,153,680.20 33.01%
归属于上市公司股东的净利润
166,768,827.74 121.25% 251,945,383.96 62.44%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
152,176,863.28 134.30% 219,996,326.13 78.76%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- -305,430,599.55 -187.48%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.37 117.65% 0.56 60.00%
稀释每股收益（元/股） 0.37 117.65% 0.56 60.00%
加权平均净资产收益率 6.85% 3.39% 10.23% 3.05%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -405,290.90
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
40,349,773.15
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 206,757.22
减：所得税影响额 6,619,380.37
少数股东权益影响额（税后） 1,582,801.27
合计 31,949,057.83 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
3
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□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、重大风险提示
1、技术风险
公司所处的仪器仪表行业属于技术密集型行业，涉及多个技术领域。近年，国内外创新型公司不断涌现，主流公司加强
技术投入，特别是在互联网、大数据浪潮带动下，新领域、新商业模式、新技术、新产品不断涌现，如果公司不能保持持续
开发新产品、新技术能力，不能及时准确把握产品、技术和市场需求的变化趋势，将削弱公司已有的竞争优势，从而影响公
司的综合竞争优势和持续发展能力。
2、市场风险
公司产品和服务在环境监测、工业过程分析、实验室分析、水利水务和水治理领域应用广泛。受国家相关政策影响，环
境检测及水治理业务发展趋势良好、市场空间巨大，国内外各类资本通过各种形式大量进入环境市场，未来市场竞争将更加
激烈；各级政府部门及各类客户对公司产品、服务的监督和要求日趋严格、苛刻，行政处罚风险和业务风险提升；环境监测
及水治理业务资源投入量大，大项目整合难度高，周转速度低。另一方面，由于产品毛利率水平较高，市场竞争加剧，从而
影响到公司的整体盈利水平和资产质量。由于工业过程分析市场需求乏力，新市场、新应用开拓困难。实验室分析仪器及耗
材业务市场分散且进口品牌市场影响力大、占有率高，国产厂家低价竞争，市场竞争环境较差。水利水务市场受政策驱动明
显，目前市场区域分割，开拓新区域周期长、难度大。
3、应收账款风险
公司应收账款金额较大，占总资产比例较高，2014年末、2015年末、本报告期末分别为79,785.95万元、109,758.70万元、
143,923.74万元，占资产总额的比例分别为27.45%、26.68%、30.19%。公司应收账款主要客户是政府部门及大型工业企业，
如下游出现行业性衰退或财政支付延期，将对应收帐款收回产生负面影响。如果应收账款不能收回，对公司资产质量以及财
务状况将产生较大不利影响。
4、规模扩张风险
公司资产规模、生产规模、涉及业务领域等将进一步扩张，如果公司发展战略和管理水平不能适应规模迅速扩张的需要，
组织模式、管理制度、内控制度、风控体系、决策体系和激励体系未能随公司规模扩大及时完善和调整，将削弱公司的市场
竞争力，影响公司持续快速发展。特别是公司在开拓智慧环境及海绵城市等业务时，管理风险、控制风险、履约风险、财务
风险等大大增加，对公司的综合能力存在巨大挑战。
5、并购及整合风险
通过收购进入新行业、新领域，获取新技术、新资源是公司发展的长期战略，近年公司收购力度不断加强，新并购公司
数量大幅度增加，涉足的行业、领域不断丰富。并购涉及因素众多，即包括国家政策、产业发展趋势，也包括公司团队、业
务、管理能力法律、财务、公司估值等等方面，并购失败的风险较高。公司与被收购对象的整合压力巨大，在企业文化、业
务、管理等方面的差异也将会给公司的管理带来很大考验。特别是环境治理类公司的增加，对公司的并购、整合能力压力较
大。
6、人力资源风险
公司业务属人力资本和技术密集型行业，依靠着专业的管理和技术人才，公司近年来取得了持续发展。近年由于行业景
气度较高，经验丰富的管理人才需求旺盛，创业浪潮风起云涌，公司现有人才存在较大的流失风险，引进人才难度及成本上
升，从而会对公司未来发展产生一定的不利影响。公司不断进入新领域、新行业，对各类管理人才、技术人才需求较大，人
才不足可能成为制约公司业务发展的重要原因。
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三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 11,591 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
浙江睿洋科技有
境内非国有法人 24.62% 111,523,200 质押 61,448,000
限公司
浙江普渡科技有
境内非国有法人 12.75% 57,741,600 质押 53,455,000
限公司
ISLAND
HONOUR 境外法人 3.80% 17,198,800
LIMITED
仇菲 境内自然人 1.81% 8,184,698
RICH GOAL
HOLDINGS 境外法人 1.76% 7,984,400
LIMITED
全国社保基金一
其他 1.73% 7,846,273
一零组合
仇建平 境内自然人 1.19% 5,387,594
TEMASEK
FULLERTON
境外法人 1.12% 5,069,429
ALPHA PTE
LTD
全国社保基金一
其他 0.94% 4,267,635
零六组合
全国社保基金一
其他 0.84% 3,803,209
一六组合
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
浙江睿洋科技有限公司 111,523,200 人民币普通股 111,523,200
浙江普渡科技有限公司 57,741,600 人民币普通股 57,741,600
ISLAND HONOUR LIMITED 17,198,800 人民币普通股 17,198,800
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仇菲 8,184,698 人民币普通股 8,184,698
RICH GOAL HOLDINGS
7,984,400 人民币普通股 7,984,400
LIMITED
全国社保基金一一零组合 7,846,273 人民币普通股 7,846,273
仇建平 5,387,594 人民币普通股 5,387,594
TEMASEK FULLERTON ALPHA
5,069,429 人民币普通股 5,069,429
PTE LTD
全国社保基金一零六组合 4,267,635 人民币普通股 4,267,635
全国社保基金一一六组合 3,803,209 人民币普通股 3,803,209
上述股东关联关系或一致行动的 上述股东中睿洋科技和普渡科技系一致行动人，公司未知其他股东之间是否存在关联关
说明 系，也未知是否属于一致行动人。
公司股东浙江睿洋科技有限公司除通过普通证券账户持有 101,723,200 股外，还通过中
参与融资融券业务股东情况说明
信证券（浙江）有限责任公司客户信用交易担保证券账户持有 9,800,000 股,实际合计持
（如有）
有 111,523,200 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
本期解除限售股 本期增加限售股
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期
数 数
股权激励限制性 股权激励限制性 至股权激励计划
6,439,200 6,439,200
股票激励对象 股票 实施完毕
合计 6,439,200 0 0 6,439,200 -- --
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第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、资产负债表项目变动分析
单位：元
项目 期末数 期初数 变动幅度 变动原因说明
应收账款 1,439,237,403.83 1,097,587,023.63 31.13% 主要系业务增长所致
预付款项 186,935,656.65 139,362,129.42 34.14% 主要系因业务增长带来采购增长所致
存货 649,721,627.54 475,448,849.91 36.65% 主要系为大项目备货及合并范围增加带入所致
其他流动资产 32,849,247.17 64,074,966.42 -48.73% 主要系期初理财产品收回所致
投资性房地产 191,455,323.27 21,264,745.65 800.34% 主要系本期部分在建工程转入投资性房地产所致
长期待摊费用 1,881,667.10 460,419.67 308.69% 主要系合并范围增加带入所致
短期借款 389,284,177.09 299,153,832.59 30.13% 主要系业务发展需要增加借款所致
应付票据 2,035,617.70 6,856,200.00 -70.31% 主要系应付票据到期兑付所致
应付职工薪酬 24,803,917.12 48,002,500.69 -48.33% 主要系本期发放了上年年终奖所致
应交税费 52,272,329.99 84,744,144.44 -38.32% 主要系本期缴纳税金所致
应付利息 1,961,668.12 591,438.40 231.68% 主要系因借款增加计提利息增加所致
应付股利 - 344,840.50 -100.00% 主要系本期子公司支付了少数股东股利所致
其他应付款 229,469,068.10 418,133,967.23 -45.12% 主要系本期支付了并购股权转让款所致
长期借款 562,765,065.73 34,880,588.60 1513.40% 主要系业务发展需要增加借款所致
递延所得税负债 98,412.89 225,902.29 -56.44% 主要系与税法时间性差异转回所致
少数股东权益 198,844,121.40 97,488,306.56 103.97% 主要系合并范围增加带入所致
2、利润表项目变动分析
单位：元
项目 2016年1-9月 2015年1-9月 变动幅度 变动原因说明
营业收入 1,315,153,680.20 988,765,484.52 33.01% 主要系业务规模增长及合并范围增加所致
财务费用 20,587,390.47 314,250.68 6451.26% 主要系借款利息增加所致
投资收益 9,195,647.67 538,595.59 1607.34% 主要系联营企业盈利所致
对联营企业和合营 9,097,520.42 538,595.59 1589.12% 主要系联营企业盈利所致
企业的投资收益
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营业利润 207,802,558.13 108,378,119.87 91.74% 主要系收入增长所致
营业外支出 2,333,617.77 666,071.53 250.36% 主要系民非组织认购款增加所致
非流动资产处置损 473,288.78 70,855.39 567.96% 主要系报废固定资产所致
失
利润总额 288,284,911.54 184,977,857.77 55.85% 主要系收入增长所致
净利润 260,596,855.56 158,022,404.28 64.91% 主要系盈利增长所致
归属于母公司所有 251,945,383.96 155,097,243.77 62.44% 主要系盈利增长所致
者的净利润
少数股东损益 8,651,471.60 2,925,160.51 195.76% 主要系合并范围增加子公司盈利增加所致
外币财务报表折算 28,977.84 304,305.23 -90.48% 主要系汇率变动所致
差额
归属于少数股东的 44,951.85 -268,141.93 116.76% 主要系合并范围增加子公司盈利增加所致
其他综合收益的税
后净额
综合收益 260,670,785.25 158,058,567.58 64.92% 主要系盈利增长所致
归属于母公司所有 251,974,361.80 155,401,548.99 62.14% 主要系盈利增长所致
者的综合收益总额
归属于少数股东的 8,696,423.45 2,657,018.59 227.30% 主要系合并范围增加子公司盈利增加所致
综合收益总额
基本每股收益 0.56 0.35 60.00% 主要系盈利增长所致
稀释每股收益 0.56 0.35 60.00% 主要系盈利增长所致
3、现金流量表项目变动分析
单位：元
项目 2016年1-9月 2015年1-9月 变动幅度 变动原因说明
经营活动产生的现 -305,430,599.55 -106,242,585.65 -187.48% 主要系因业务规模增长带来采购、税费、差旅、投标保
金流量净额 证金等经营性现金支出增长所致
投资活动产生的现 -408,419,533.91 -226,634,277.74 -80.21% 主要系本期支付并购股权转让款及基建持续投入所致
金流量净额
筹资活动产生的现 543,474,445.12 127,620,060.87 325.85% 主要系向金融机构借款所致
金流量净额
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
2016年前三季度，公司紧紧围绕2015年度经营目标和任务，以市场需求为导向，以技术创新为核心，积极开展各项工作，
保持公司主营业务的增长。2016年1-9月，公司实现营业收入1,315,153,680.20元，比去年同期增长33.01%，实现归属上市公
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司股东的净利润251,945,383.96元，比去年同期增长62.44%。
重大已签订单及进展情况
√ 适用 □ 不适用
2015年12月10日，公司全资子公司聚光科技（南通）有限公司与江苏省如东沿海经济开发区管理委员会签订《环境监控
预警和风险应急管理信息化平台项目合同书》，合同价格为31,080万元，截止报告期，已组建项目实施团队，按照制定的项
目方案实施，完成了部分在线监测和信息化平台的建设、以及完成了部分设备的安装和调试，整体项目在按照既定项目计划
有序实施。
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化
的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内，围绕公司2016年度经营计划，顺利的推进各项工作。公司集中各类资源，组建新的业务团队，借助国家大力
推广PPP模式的机会，构建“从监测检测到大数据分析再到治理工程”的环境治理整体解决方案。持续技术创新方面，为保持
公司在国内高端仪器、仪表行业的领先地位，继续加大对重要业务、重点产品的研发投入，持续丰富产品线；加强营销服务
体系建设方面，通过内部结构的不断整合，大力增强内部协同，有效提高效率，积极推进营销服务网络的全方位、一体化的
建设进程；加强人力资源建设方面，以广阔的业务空间吸引各类环境业务优秀人才，通过完善考核及股权激励、业绩奖励等
措施，充分调动员工的积极性和增强主人翁精神；兼并收购方面，公司积极跟踪、充分调研、全力推动扩展业务领域；管理
体系建设方面，公司根据自身的实际情况，合理调整组织结构及业务框架，优化资产结构，为公司持续发展提供保障。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
√ 适用 □ 不适用
1、技术风险
公司所处的仪器仪表行业属于技术密集型行业，涉及多个技术领域。近年，国内外创新型公司不断涌现，主流公司加强
技术投入，特别是在互联网、大数据浪潮带动下，新领域、新商业模式、新技术、新产品不断涌现，如果公司不能保持持续
开发新产品、新技术能力，不能及时准确把握产品、技术和市场需求的变化趋势，将削弱公司已有的竞争优势，从而影响公
司的综合竞争优势和持续发展能力。
公司采取的应对措施：自主创新为公司的核心发展战略之一，公司已经形成了有公司特色的研发体系、创新文化，结合
新业务单元考核与激励制度，激发各级研发技术人员的自主创新动力，保证公司在经济转型升级的大背景下，保持较高的领
先度。
2、市场风险
公司产品和服务在环境监测、工业过程分析、实验室分析、水利水务和水治理领域应用广泛。受国家相关政策影响，环
境检测及水治理业务发展趋势良好、市场空间巨大，国内外各类资本通过各种形式大量进入环境市场，未来市场竞争将更加
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激烈；各级政府部门及各类客户对公司产品、服务的监督和要求日趋严格、苛刻，行政处罚风险和业务风险提升；环境监测
及水治理业务资源投入量大，大项目整合难度高，周转速度低。另一方面，由于产品毛利率水平较高，市场竞争加剧，从而
影响到公司的整体盈利水平和资产质量。由于工业过程分析市场需求乏力，新市场、新应用开拓困难。实验室分析仪器及耗
材业务市场分散且进口品牌市场影响力大、占有率高，国产厂家低价竞争，市场竞争环境较差。水利水务市场受政策驱动明
显，目前市场区域分割，开拓新区域周期长、难度大。
公司采取的应对措施：公司充分利用本土供应商的优势，建设有较为完善的全国营销网络、工程服务网络及运营维护体
系，在市场前景良好的环境监测、实验室分析、水利水务和水治理等领域形成竞争优势；通过内部利润分享机制，实现事业
部间及事业部内部的协同效应，增强市场综合竞争力。针对工业过程分析下游不景气的现状，积极拓展工业过程服务领域，
探索工业治理领域的新业务。
3、应收账款风险
公司应收账款金额较大，占总资产比例较高，2014年末、2015年末、本报告期末分别为79,785.95万元、109,758.70万元、
143,923.74万元，占资产总额的比例分别为27.45%、26.68%、30.19%。公司应收账款主要客户是政府部门及大型工业企业，
如下游出现行业性衰退或财政支付延期，将对应收帐款收回产生负面影响。如果应收账款不能收回，对公司资产质量以及财
务状况将产生较大不利影响。
公司采取的应对措施：加强对回款工作的考核、追责和奖励，对账龄较长、风险较大的客户由专人催收。
4、规模扩张风险
公司资产规模、生产规模、涉及业务领域等将进一步扩张，如果公司发展战略和管理水平不能适应规模迅速扩张的需要，
组织模式、管理制度、内控制度、风控体系、决策体系和激励体系未能随公司规模扩大及时完善和调整，将削弱公司的市场
竞争力，影响公司持续快速发展。特别是公司在开拓智慧环境及海绵城市等业务时，管理风险、控制风险、履约风险、财务
风险等大大增加，对公司的综合能力存在巨大挑战。
公司采取的应对措施：公司将有序完成构建平台型、管理型总部的策略，逐步完善各项管理工具、优化和改革组织结构，
调整管理体系、决策体系，构建适合公司发展的管理和业务框架是公司未来的长期任务。公司向国际先进公司学习，积极探
索管理体系建设，努力实现应对更大业务规模的管理挑战。
5、并购及整合风险
通过收购进入新行业、新领域，获取新技术、新资源是公司发展的长期战略，近年公司收购力度不断加强，新并购公司
数量大幅度增加，涉足的行业、领域不断丰富。并购涉及因素众多，即包括国家政策、产业发展趋势，也包括公司团队、业
务、管理能力法律、财务、公司估值等等方面，并购失败的风险较高。公司与被收购对象的整合压力巨大，在企业文化、业
务、管理等方面的差异也将会给公司的管理带来很大考验。特别是环境治理类公司的增加，对公司的并购、整合能力压力较
大。
公司采取的应对措施：公司通过多年积累，形成了专业化的收购团队及适应行业特点的收购模式，通过精准的并购目标
公司选择、全面的风险评估，保证公司并购业务的成功。并购后的整合是并购成功的关键，公司努力尝试各种整合方法，以
实现并购项目融入公司整体业务体系。
6、人力资源风险
公司业务属人力资本和技术密集型行业，依靠着专业的管理和技术人才，公司近年来取得了持续发展。近年由于行业景
气度较高，经验丰富的管理人才需求旺盛，创业浪潮风起云涌，公司现有人才存在较大的流失风险，引进人才难度及成本上
升，从而会对公司未来发展产生一定的不利影响。公司不断进入新领域、新行业，对各类管理人才、技术人才需求较大，人
才不足可能成为制约公司业务发展的重要原因。
公司采取的应对措施：公司历来重视人才的培养和管理，推出分层的股权激励制度，鼓励符合条件的子公司借助各级资
本市场实现跨越式发展，为各级干部、员工创造较好的晋升机会和成长空间，为管理和技术人才创造良好的工作环境和发展
前景。
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聚光科技（杭州）股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第四节 重要事项
一、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺 承诺 承诺 履行
承诺来源 承诺方 承诺内容
类型 时间 期限 情况
2014 报告
聚光科 2018
根据中国证券监督管理委员会颁布的《上市公司股权激励管理办法（试行）》 年 期
技（杭 年5
股权激励 第十条及本计划第八章第四十四条第四款的规定，本计划的激励对象获授股票 05 内，
州）股份 月
承诺 所需资金以自筹方式解决，公司承诺不为激励对象依据本计划获得的有关权益 月 严格
有限公 20
提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。 20 履行
司 日
日 承诺
收购报告
书或权益
变动报告
书中所作
承诺
资产重组
时所作承
诺
公司担
任董事、
监事、高
级管理 在本人及本人关联方担任董事、监事、高级管理人员职务期间，本人每年转让
2011 任职 报告
人员的 的直接或间接持有公司股份不超过其所直接或间接持有的股份总数的 25%；
年 之日 期
股东及 离职后半年内不转让其所直接或间接持有的公司的股份；在首次公开发行股票
04 起至 内，
其关联 上市之日起六个月内申报离职的，自申报离职之日起十八个月内不得转让其直
月 上述 严格
首次公开 自然人 接持有的公司股份；在首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月之
15 承诺 履行
发行或再 王健、姚 间申报离职的，自申报离职之日起十二个月内不得转让其直接持有的公司股
日 完成 承诺
融资时所 纳新、田 份。
作承诺 昆仑、李
凯、姚尧
土
浙江睿 在本承诺函签署之日，本公司（或本人）及本公司（或本人）控股子公司、拥 2011 报告
洋科技 有权益的附属公司及参股公司均未生产、开发任何与股份公司生产的产品构成 年 期
长期
有限公 竞争或可能构成竞争的产品，未直接或间接经营任何与股份公司经营的业务构 04 内，
有效
司，浙江 成竞争或可能构成竞争的业务，也未参与投资于任何与股份公司生产的产品或 月 严格
普渡科 经营的业务构成竞争或可能构成竞争的其他企业；自本承诺函签署之日起，本 15 履行
11
聚光科技（杭州）股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
技有限 公司（或本人）及本公司（或本人）控股子公司、拥有权益的附属公司及参股 日 承诺
公司， 公司将不生产、开发任何与股份公司生产的产品构成竞争或可能构成竞争的产
RICH 品，不直接或间接经营任何与股份公司经营的业务构成竞争或可能构成竞争的
GOAL 业务，也不参与投资于任何与股份公司生产的产品或经营的业务构成竞争或可
HOLDI 能构成竞争的其他企业；自本承诺函签署之日起，如股份公司进一步拓展其产
NGS 品和业务范围，本公司（或本人）及本公司（或本人）控股子公司、拥有权益
LIMITE 的附属公司及参股公司将不与股份公司拓展后的产品或业务相竞争；若与股份
D，实际 公司拓展后的产品或业务产生竞争，本公司（或本人）及本公司（或本人）控
控制人 股子公司、拥有权益的附属公司及参股公司将以停止生产或经营相竞争的业务
王健、姚 或产品的方式或者将相竞争的业务纳入到股份公司经营的方式或者将相竞争
纳新 的业务转让给无关联关系的第三方的方式避免同业竞争。如本承诺函被证明是
不真实的或未被遵守，本公司（或本人）将向股份公司赔偿一切直接和间接损
失。
①关于技术无纠纷的承诺;实际控制人王健、姚纳新及控股股东出具承诺：聚
光科技与杭州电子科技大学及其他任何第三方之间不存在任何技术纠纷和潜
在技术纠纷，若由于聚光科技与杭州电子科技大学及其他任何第三方之间发生
任何技术纠纷、并因此导致聚光科技遭受任何损失的，控股股东及实际控制人
无条件地就该等损失全额向聚光科技进行补偿。实际控制人王健、姚纳新及控
股股东出具承诺：如发行人所进行之与代理产品有关的技术开发或因此所取得
的技术成果存在侵犯他人知识产权或违反与代理产品生产厂商间约定的情形,
并因此需向他人承担赔偿责任, 发行人的控股股东及实际控制人将连带地向
发行人补足发行人因此遭受的损失。 ②关于山西聚光环保注册资本的承诺;
睿洋科技、普渡科技、王健及姚纳新已于 2010 年 9 月 10 日出具承诺, 若由于
山西聚光环保注册资本未在规定期限内缴纳而被相关工商行政主管机关处罚,
王健;姚
则因此导致发行人损失的, 由王健和姚纳新对发行人作相应补偿。 ③关于
纳新;浙
社保及住房公积金的承诺;睿洋科技、普渡科技、王健及姚纳新出具承诺, 若由 2011 报告
江睿洋
其他对公 于发行人或其控股子公司未按规定给少数员工缴纳社会保险或住房公积金而 年 期
科技有
司中小股 导致需要发行人或其控股子公司补缴或被相关政府机关处罚的, 则睿洋科技、 04 长期 内，
限公司;
东所作承 普渡科技、王健及姚纳新同意全额补偿发行人或其控股子公司因此而遭受的损 月 有效 严格
浙江普
诺 失。 ④关于承担税务风险的承诺;睿洋科技、普渡科技、王健及姚纳新出具 15 履行
渡科技
承诺：若由于股份公司或其前身直接或间接权益之转让行为、利润分配行为导 日 承诺
有限公
致睿洋科技、普渡科技、王健、姚纳新被税务主管机关要求缴纳相应之税款, 睿
司
洋科技、普渡科技、王健、姚纳新将按要求及时缴纳相应税款, 并对若由于其
未及时缴纳前述相应税款导致股份公司被处罚或遭受损失作出全额补偿。
⑤关于分、子公司房产租赁的承诺;睿洋科技、普渡科技、王健及姚纳新出具
承诺：若股份公司子公司及分公司之租赁因存在权属争议而导致分、子公司搬
离相应之租赁场所、受到相关主管机关之处罚、导致向相关方作出赔偿, 则睿
洋科技、普渡科技、王健、姚纳新同意就股份公司及股份公司子公司的全部损
失作出全额补偿。 ⑥关于盈安科技股权转让代扣代缴个人所得税的承诺;
睿洋科技、普渡科技及王健、姚纳新出具承诺: 如主管税务部门要求发行人缴
纳其于 2007 年收购北京盈安科技 100%股权过程中未为北京盈安科技原股东
扣缴的个人所得税款及相应的滞纳金或罚款, 其将就发行人因此而遭受的全
部损失作出全额补偿。
12
聚光科技（杭州）股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
承诺是否
是
按时履行
如承诺超
期未履行
完毕的，
应当详细
说明未完
不适用
成履行的
具体原因
及下一步
的工作计
划
二、募集资金使用情况对照表
□ 适用 √ 不适用
三、其他重大事项进展情况
√ 适用 □ 不适用
1、根据《公司章程》、《公司对外投资管理制度》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等规定，结合公司自身需要，
于2016年8月同意设立全资子公司聚光仪器（香港）有限公司，注册资本500万美元，截止目前，公司已经完成了设立工作，
尚未实际出资。
2、2016年8月29日，公司第二届董事会第三十三会议审议通过了《关于终止公司2015年度非公开发行股票事项的议案》、《关
于公司2016年度非公开发行A股股票预案的议案》及相关议案，并于2016年9月19日公司2016年第一次临时股东大会审议通
过，公司本次非公开发行股票的发行对象为李凯、姚尧土。详细内容请参见公司于2016年8月30日在中国证监会指定的信息
披露网站披露的公告。
3、根据《公司章程》、《公司对外投资管理制度》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等规定，结合公司自身需要，
公司于2016年9月与英国公司MetalScan Limited 之股东 Lawrence Palmer、Ivan Hooker等人签署关于MetalScan Limited 公司
的股权转让协议，根据协商，公司以29,550英镑购买该公司100%的股权。同时，聚光科技承担MetalScan250,450英镑的债务。
截止本公告日，公司尚未支付上述股权转让款。
4、公司与山东省章丘市、黄山市等地方政府签署了合作框架协议，报告期内，公司与当地政府进一步磋商、谈判或制定实
施方案和规划的过程中，其中公司于9月30日进入“黄山市黄山区浦溪河（城区段）综合治理工程PPP项目”中标公示期，并
于10月14日取得中标通知书，详细内容请见中国证监会指定的信息披露网站。公司将根据后续合作的进展情况及时履行相应
程序并公告。
四、报告期内现金分红政策的执行情况
公司严格按照《公司章程》相关利润分配政策和审议程序实施利润分配方案，分红标准和分红比例明确清晰，相关的决策
程序和机制完备，相关的议案经董事会、监事会审议过后提交股东大会审议，并由独立董事发表独立意见，审议通过后在规
定时间内进行实施，切实保证了全体股东的利益。
2016年3月30日召开的公司2015年度股东大会审议通过了公司2015年度利润分配方案，同意公司以截至2015年12月31日
公司总股本453,181,400股为基数向全体股东每10股派发现金股利1.00元（含税）。共分配现金股利45,318,140.00元，剩余未
分配利润结转以后年度。上述方案已于2016年5月执行完毕。
13
聚光科技（杭州）股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
现金分红政策的专项说明
是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是
分红标准和比例是否明确和清晰： 是
相关的决策程序和机制是否完备： 是
独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是
中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是 是
否得到了充分保护：
现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透 是
明：
五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相
比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。
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聚光科技（杭州）股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第五节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：聚光科技（杭州）股份有限公司
2016 年 09 月 30 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 426,062,468.43 592,101,865.15
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期
19,860,714.24
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 68,285,529.87 56,832,210.79
应收账款 1,439,237,403.83 1,097,587,023.63
预付款项 186,935,656.65 139,362,129.42
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 3,821,577.84 3,565,077.84
应收股利
其他应收款 139,475,067.53 120,954,362.91
买入返售金融资产
存货 649,721,627.54 475,448,849.91
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 32,849,247.17 64,074,966.42
流动资产合计 2,966,249,293.10 2,549,926,486.07
非流动资产：
发放贷款及垫款
15
聚光科技（杭州）股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款 6,645,112.78 6,484,486.05
长期股权投资 41,129,437.16 95,519,845.01
投资性房地产 191,455,323.27 21,264,745.65
固定资产 240,093,080.63 226,401,832.84
在建工程 500,188,775.08 471,158,886.08
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 100,835,745.36 112,141,812.61
开发支出
商誉 643,718,398.80 562,822,243.42
长期待摊费用 1,881,667.10 460,419.67
递延所得税资产 74,307,659.67 67,288,288.37
其他非流动资产
非流动资产合计 1,800,255,199.85 1,563,542,559.70
资产总计 4,766,504,492.95 4,113,469,045.77
流动负债：
短期借款 389,284,177.09 299,153,832.59
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 2,035,617.70 6,856,200.00
应付账款 306,612,189.50 276,792,894.35
预收款项 277,500,049.16 326,369,218.41
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 24,803,917.12 48,002,500.69
应交税费 52,272,329.99 84,744,144.44
16
聚光科技（杭州）股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
应付利息 1,961,668.12 591,438.40
应付股利 344,840.50
其他应付款 229,469,068.10 418,133,967.23
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 74,284,169.60 77,269,262.84
其他流动负债
流动负债合计 1,358,223,186.38 1,538,258,299.45
非流动负债：
长期借款 562,765,065.73 34,880,588.60
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款 29,794,140.00 30,689,465.00
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 51,651,651.71 61,736,191.66
递延所得税负债 98,412.89 225,902.29
其他非流动负债
非流动负债合计 644,309,270.33 127,532,147.55
负债合计 2,002,532,456.71 1,665,790,447.00
所有者权益：
股本 452,983,400.00 453,181,400.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 960,317,683.34 953,330,542.51
减：库存股 51,010,920.00 52,474,920.00
其他综合收益 -3,238,149.39 -3,267,127.23
专项储备
17
聚光科技（杭州）股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
盈余公积 82,293,152.78 82,293,152.78
一般风险准备
未分配利润 1,123,782,748.11 917,127,244.15
归属于母公司所有者权益合计 2,565,127,914.84 2,350,190,292.21
少数股东权益 198,844,121.40 97,488,306.56
所有者权益合计 2,763,972,036.24 2,447,678,598.77
负债和所有者权益总计 4,766,504,492.95 4,113,469,045.77
法定代表人：叶华俊 主管会计工作负责人：虞辉 会计机构负责人：屈哲锋
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 136,014,621.25 273,882,603.26
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 53,050,463.78 13,434,201.01
应收账款 978,988,634.73 766,939,642.64
预付款项 99,638,275.94 72,855,386.92
应收利息
应收股利
其他应收款 177,349,663.57 91,976,360.30
存货 258,081,119.84 233,764,077.05
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 18,235,906.04 20,378,229.55
流动资产合计 1,721,358,685.15 1,473,230,500.73
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款 6,645,112.78 6,484,486.05
长期股权投资 1,308,625,069.40 1,143,401,647.85
投资性房地产 170,717,775.66
18
聚光科技（杭州）股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
固定资产 156,437,655.70 159,489,006.09
在建工程 420,748,109.11 434,025,609.72
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 25,370,284.34 33,252,506.65
开发支出
商誉
长期待摊费用 45,024.36 65,138.43
递延所得税资产 43,691,115.72 44,498,284.31
其他非流动资产
非流动资产合计 2,132,280,147.07 1,821,216,679.10
资产总计 3,853,638,832.22 3,294,447,179.83
流动负债：
短期借款 378,000,000.00 298,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 167,550,022.83 157,853,867.40
预收款项 152,855,541.68 124,300,110.73
应付职工薪酬 9,798,170.41 31,727,187.80
应交税费 21,292,292.92 30,800,286.88
应付利息 1,828,642.69 553,628.97
应付股利
其他应付款 235,974,777.26 418,106,680.44
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 74,000,000.00 74,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 1,041,299,447.79 1,135,341,762.22
非流动负债：
长期借款 560,750,000.00 26,500,000.00
应付债券
19
聚光科技（杭州）股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
其中：优先股
永续债
长期应付款 29,794,140.00 30,689,465.00
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 47,969,221.34 57,863,346.18
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 638,513,361.34 115,052,811.18
负债合计 1,679,812,809.13 1,250,394,573.40
所有者权益：
股本 452,983,400.00 453,181,400.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 955,002,045.06 948,014,904.23
减：库存股 51,010,920.00 52,474,920.00
其他综合收益
专项储备
盈余公积 82,293,152.78 82,293,152.78
未分配利润 734,558,345.25 613,038,069.42
所有者权益合计 2,173,826,023.09 2,044,052,606.43
负债和所有者权益总计 3,853,638,832.22 3,294,447,179.83
3、合并本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 585,485,319.23 337,533,672.54
其中：营业收入 585,485,319.23 337,533,672.54
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 434,013,665.97 278,976,750.61
20
聚光科技（杭州）股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
其中：营业成本 254,607,254.99 141,153,479.85
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 4,772,329.97 3,585,566.42
销售费用 72,845,309.79 64,327,588.85
管理费用 84,695,309.03 63,741,167.93
财务费用 10,432,133.83 31,389.78
资产减值损失 6,661,328.36 6,137,557.78
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
3,871,547.24 538,595.59
列）
其中：对联营企业和合营
3,773,419.99 538,595.59
企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 155,343,200.50 59,095,517.52
加：营业外收入 34,358,804.10 29,894,523.98
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 491,361.04 -73,417.92
其中：非流动资产处置损失 101,574.38
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
189,210,643.56 89,063,459.42
列）
减：所得税费用 13,326,949.56 12,687,982.64
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 175,883,694.00 76,375,476.78
归属于母公司所有者的净利润 166,768,827.74 75,375,728.08
少数股东损益 9,114,866.26 999,748.70
六、其他综合收益的税后净额 445,432.36 1,363,571.86
归属母公司所有者的其他综合收益
354,748.91 1,095,902.77
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
21
聚光科技（杭州）股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
354,748.91 1,095,902.77
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额 354,748.91 1,095,902.77
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
90,683.45 267,669.09
税后净额
七、综合收益总额 176,329,126.36 77,739,048.64
归属于母公司所有者的综合收益
167,123,576.65 76,471,630.85
总额
归属于少数股东的综合收益总额 9,205,549.71 1,267,417.79
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.37 0.17
（二）稀释每股收益 0.37 0.17
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：叶华俊 主管会计工作负责人：虞辉 会计机构负责人：屈哲锋
4、母公司本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 317,883,334.19 229,249,178.17
减：营业成本 142,330,409.82 96,216,995.24
22
聚光科技（杭州）股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
营业税金及附加 3,090,203.62 1,604,872.40
销售费用 40,397,324.74 44,207,440.72
管理费用 48,696,460.94 45,509,886.83
财务费用 10,492,414.00 -82,780.32
资产减值损失 8,337,967.64 4,834,877.29
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
22,706,881.67 155,126.98
列）
其中：对联营企业和合营企
1,890,072.66 155,126.98
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 87,245,435.10 37,113,012.99
加：营业外收入 20,738,484.19 20,248,184.81
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 403,592.87 -282,438.24
其中：非流动资产处置损失 89,136.12
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
107,580,326.42 57,643,636.04
列）
减：所得税费用 1,134,215.83 6,831,558.22
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 106,446,110.59 50,812,077.82
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
23
聚光科技（杭州）股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 106,446,110.59 50,812,077.82
七、每股收益：
（一）基本每股收益 0.24 0.11
（二）稀释每股收益 0.24 0.11
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 1,315,153,680.20 988,765,484.52
其中：营业收入 1,315,153,680.20 988,765,484.52
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 1,116,546,769.74 880,925,960.24
其中：营业成本 627,607,075.98 484,179,224.76
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 11,704,834.50 9,920,616.21
销售费用 212,395,719.11 182,500,732.34
管理费用 225,869,242.06 189,016,808.43
财务费用 20,587,390.47 314,250.68
资产减值损失 18,382,507.62 14,994,327.82
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
9,195,647.67 538,595.59
列）
24
聚光科技（杭州）股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
其中：对联营企业和合营企
9,097,520.42 538,595.59
业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 207,802,558.13 108,378,119.87
加：营业外收入 82,815,971.18 77,265,809.43
其中：非流动资产处置利得 67,997.88
减：营业外支出 2,333,617.77 666,071.53
其中：非流动资产处置损失 473,288.78 70,855.39
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
288,284,911.54 184,977,857.77
列）
减：所得税费用 27,688,055.98 26,955,453.49
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 260,596,855.56 158,022,404.28
归属于母公司所有者的净利润 251,945,383.96 155,097,243.77
少数股东损益 8,651,471.60 2,925,160.51
六、其他综合收益的税后净额 73,929.69 36,163.30
归属母公司所有者的其他综合收益
28,977.84 304,305.23
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
28,977.84 304,305.23
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额 28,977.84 304,305.23
25
聚光科技（杭州）股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
44,951.85 -268,141.93
税后净额
七、综合收益总额 260,670,785.25 158,058,567.58
归属于母公司所有者的综合收益
251,974,361.80 155,401,548.99
总额
归属于少数股东的综合收益总额 8,696,423.45 2,657,018.59
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.56 0.35
（二）稀释每股收益 0.56 0.35
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
6、母公司年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 831,311,688.41 708,897,567.57
减：营业成本 424,816,323.10 376,299,431.24
营业税金及附加 6,916,439.60 5,569,136.41
销售费用 132,521,397.73 118,911,499.99
管理费用 129,973,790.60 133,608,992.00
财务费用 22,388,159.04 -556,288.47
资产减值损失 19,743,369.35 18,360,325.91
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
27,596,941.81 -213,753.70
列）
其中：对联营企业和合营企
6,780,132.80 155,126.98
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 122,549,150.80 56,490,716.79
加：营业外收入 56,482,092.50 56,514,438.61
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 1,971,157.26 298,003.95
其中：非流动资产处置损失 245,652.22
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
177,060,086.04 112,707,151.45
列）
26
聚光科技（杭州）股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
减：所得税费用 10,249,930.21 14,890,530.66
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 166,810,155.83 97,816,620.79
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 166,810,155.83 97,816,620.79
七、每股收益：
（一）基本每股收益 0.37 0.22
（二）稀释每股收益 0.37 0.22
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 1,000,232,739.33 871,767,642.29
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
27
聚光科技（杭州）股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 53,363,936.16 45,839,035.63
收到其他与经营活动有关的现金 130,837,086.66 98,626,766.91
经营活动现金流入小计 1,184,433,762.15 1,016,233,444.83
购买商品、接受劳务支付的现金 649,573,024.92 481,357,415.54
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
261,743,993.61 186,522,036.27
金
支付的各项税费 188,695,768.09 142,350,436.71
支付其他与经营活动有关的现金 389,851,575.08 312,246,141.96
经营活动现金流出小计 1,489,864,361.70 1,122,476,030.48
经营活动产生的现金流量净额 -305,430,599.55 -106,242,585.65
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 5,000,000.00
取得投资收益收到的现金 1,022,856.06 32,006.95
处置固定资产、无形资产和其他
260,858.36 21,930.26
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 30,000,000.00
投资活动现金流入小计 31,283,714.42 5,053,937.21
购建固定资产、无形资产和其他 155,342,792.86 91,798,755.49
28
聚光科技（杭州）股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
长期资产支付的现金
投资支付的现金 9,960,200.00 13,900,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
274,400,255.47 125,989,459.46
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 439,703,248.33 231,688,214.95
投资活动产生的现金流量净额 -408,419,533.91 -226,634,277.74
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 1,000,000.00 11,364,280.00
其中：子公司吸收少数股东投资
1,000,000.00
收到的现金
取得借款收到的现金 1,190,349,989.63 155,500,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 1,191,349,989.63 166,864,280.00
偿还债务支付的现金 575,320,261.24 12,986,858.06
分配股利、利润或偿付利息支付
71,091,283.27 26,257,361.07
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
344,840.50
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 1,464,000.00
筹资活动现金流出小计 647,875,544.51 39,244,219.13
筹资活动产生的现金流量净额 543,474,445.12 127,620,060.87
四、汇率变动对现金及现金等价物的
389,387.68 -189,601.32
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -169,986,300.66 -205,446,403.84
加：期初现金及现金等价物余额 569,397,356.58 434,112,177.51
六、期末现金及现金等价物余额 399,411,055.92 228,665,773.67
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 586,940,784.86 486,972,672.36
29
聚光科技（杭州）股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
收到的税费返还 35,802,692.82 29,149,165.70
收到其他与经营活动有关的现金 58,607,304.29 71,562,762.70
经营活动现金流入小计 681,350,781.97 587,684,600.76
购买商品、接受劳务支付的现金 343,995,287.06 244,342,604.41
支付给职工以及为职工支付的现
151,597,727.01 110,738,618.81
金
支付的各项税费 97,546,715.98 82,569,450.30
支付其他与经营活动有关的现金 232,494,986.95 207,077,011.51
经营活动现金流出小计 825,634,717.00 644,727,685.03
经营活动产生的现金流量净额 -144,283,935.03 -57,043,084.27
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 21,000,000.00
取得投资收益收到的现金 21,718,744.97
处置固定资产、无形资产和其他
130,190.21 675.26
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 248,070,595.98 233,854,630.18
投资活动现金流入小计 290,919,531.16 233,855,305.44
购建固定资产、无形资产和其他
142,547,501.48 86,513,147.87
长期资产支付的现金
投资支付的现金 95,379,655.06 13,900,000.00
取得子公司及其他营业单位支付
286,606,805.25 146,041,756.89
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 296,026,421.52 241,576,876.65
投资活动现金流出小计 820,560,383.31 488,031,781.41
投资活动产生的现金流量净额 -529,640,852.15 -254,176,475.97
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 11,364,280.00
取得借款收到的现金 1,174,250,000.00 152,500,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 2,000,000.00
筹资活动现金流入小计 1,174,250,000.00 165,864,280.00
偿还债务支付的现金 560,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
74,583,635.99 25,531,735.19
的现金
30
聚光科技（杭州）股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
支付其他与筹资活动有关的现金 1,464,000.00
筹资活动现金流出小计 636,047,635.99 25,531,735.19
筹资活动产生的现金流量净额 538,202,364.01 140,332,544.81
四、汇率变动对现金及现金等价物的
195,370.16 -195,752.96
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -135,527,053.01 -171,082,768.39
加：期初现金及现金等价物余额 269,971,704.26 331,376,552.27
六、期末现金及现金等价物余额 134,444,651.25 160,293,783.88
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
31