聚光科技（杭州）股份有限公司
                        独立董事 2022 年度述职报告


各位股东及股东代表：
    本人作为聚光科技（杭州）股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，
在 2022 年度严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事规则》、《深圳证券
交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《公司章程》、
公司《董事会独立董事工作细则》等相关法律、法规的规定和要求，在 2022 年度工
作中，诚实、勤勉、独立的履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项会
议议案，并对相关事项发表独立意见，切实维护公司和股东特别是中小股东的利益。
    现将 2022 年度履行独立董事职责情况向各位股东述职如下：
    一、2022 年度出席会议情况
    2022 年度公司共召开了董事会 11 次，本人应出席会议 11 次，亲自出席 11 次，
没有缺席和委托出席的情形。召开了 5 次股东大会，本人亲自出席 5 次，对于公司
2022 年度召开的各次董事会会议，本着勤勉务实、诚信负责的态度，认真阅读会议
议案，充分核实相关材料，积极参与讨论并提出合理的意见和建议，在此基础上本
人对议案均投了赞成票，没有反对、弃权的情形。本人认为 2022 年度公司董事会、
股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相
关程序，合法有效。
    二、发表独立意见的情况
    2022 年度,本人对公司 2022 年度经营活动进行了认真的了解和查验，积极参与
了定期报告审计工作的沟通及监督，充分发挥独立董事的专业优势，对公司有关重
大事项做出了客观、公正的判断并发表独立意见。
    1、在 2022 年 1 月 10 日召开的第三届董事会第二十二次会议上发表了《关于追
认提供财务资助暨关联交易的事前认可意见》、《关于追认提供财务资助暨关联交易
的独立意见》、《关于为子公司贷款担保的独立意见》。
    2、在 2022 年 1 月 26 日召开的第三届董事会第二十三次会议上发表了《关于补
选公司第三届董事会非独立董事候选人的独立意见》、《关于聘任公司总经理的独立
意见》。
    3、在 2022 年 4 月 26 日召开的第三届董事会第二十五次会议上发表了《关于公
司续聘 2022 年度审计机构的事前认可意见》、《关于 2022 年度日常关联交易预计的
事前认可意见》、《关于公司 2021 年度利润分配预案的独立意见》、《关于公司 2021
年度内部控制自我评价报告的独立意见》、《关于控股股东及其他关联方占用公司资
金、关联交易及公司对外担保情况的专项说明和独立意见》、《关于续聘会计师事务
所的独立意见》、《关于董事、高级管理人员 2021 年度薪酬情况及 2022 年度薪酬计
划的独立意见》、《关于会计政策变更的独立意见》、《关于公司预计 2022 年度日常关
联交易的独立意见》、《关于 2021 年度计提资产减值准备的独立意见》、《关于公司未
来三年（2022-2024 年）股东回报规划的独立意见》、《关于董事会换届选举暨提名
第四届董事会非独立董事候选人的独立意见》、《关于董事会换届选举暨提名第四届
董事会独立董事候选人的独立意见》。
    4、在 2022 年 5 月 26 日召开的第四届董事会第一次会议上发表了《关于公司聘
任高级管理人员的独立意见》。
    5、在 2022 年 6 月 24 日召开的第四届董事会第二次会议上发表了《关于控股子
公司引入重要投资者并签署相关协议暨关联交易的事前认可意见》、《关于控股子公
司引入重要投资者并签署相关协议暨关联交易的独立意见》。
    6、在 2022 年 7 月 19 日召开的第四届董事会第三次会议上发表了《关于追加
2022 年度日常关联交易预计额度的事前认可意见》、《关于公司为子公司提供担保的
独立意见》、《关于追加 2022 年度日常关联交易预计额度的独立意见》、《关于变更公
司回购股份用途的独立意见》、《关于公司<2022 年员工持股计划（草案）>及其摘要
的独立意见》、《关于公司<2022 年员工持股计划管理办法>的独立意见》。
    7、在 2022 年 8 月 12 日召开的第四届董事会第四次会议上发表了《关于公司为
子公司提供担保的独立意见》。
    8、在 2022 年 8 月 29 日召开的第四届董事会第五次会议上发表了《关于控股股
东及其他关联方占用公司资金、关联交易及公司对外担保情况的专项说明和独立意
见》。
    本人认为公司 2022 年审议的以上重大事项均符合《公司法》、《证券法》等有关
法律、法规和《公司章程》的规定，体现了公开、公平、公正的原则，公司两会审
议和表决以上重大事项的程序合法有效，不存在损害公司及全体股东，特别是中小
股东利益的情形。
    三、对公司进行调查的情况
    2022年度，本人通过出席董事会和列席股东大会，听取公司管理层对于经营状
况和规范运作方面的汇报，同时通过电话和邮件等方式与公司其他董事、高级管理
人员及相关工作人员保持密切联系，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公
司的运行动态；时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络有关
公司的相关报道，积极对公司经营管理提出建议。在工作中保持充分的独立性，有
效的履行了自己的职责，保护投资者权益。
    四、专门委员会履职情况
    作为专门委员会委员，积极参与委员会的工作。战略发展委员会对公司的投资
项目和战略部署等发挥了监控和指导作用。提名委员会对公司董事、高级管理人员
的选择标准和程序进行谨慎研究，对候选人及其任职资格进行事先审查，并按照相
关法律法规规定进行审议。审计委员会定期了解公司财务状况和经营情况，了解公
司重要的会计政策及变更情况，审查公司相关内控制度及执行情况。通过参加审计
委员会会议，听取公司内审部的工作报告，检查公司关联交易、对外担保等情况，
对公司的财务管理及审计工作等提出建议，切实履行了审计委员会委员的责任和义
务。
    五、保护投资者权益方面所作的工作
    作为公司独立董事，本人关注公司信息披露情况，督促公司按照《深圳证券交
易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上
市公司规范运作》等法律、法规和《信息披露管理办法》的要求完善公司信息披露
管理制度，要求公司严格执行信息披露的有关规定，保证公司信息披露的真实、准
确、完整、及时、公正；监督和核查董事、高管履职情况，积极有效地履行独立董
事的职责，持续关注公司的规范运作和日常经营决策等情况，就相关事项主动与公
司董事、监事及高级管理人员进行有效沟通，促进董事会决策的科学性和客观性，
切实维护公司和投资者特别是中小投资者的利益。
   六、培训和学习情况
   2022 年度，本人继续加强对上市公司相关法律、法规和各项规章制度的学习，
积极参加公司以各种方式组织的相关培训，加深对相关法规尤其是涉及到规范公司
法人治理结构和保护社会公众股东权益等相关法规的认识和理解，不断提高自己的
履职能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识，提升了自身对公司运作的
监督能力，并为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议。
   七、其他工作
   1、未有提议召开董事会情况发生；
   2、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
   2023 年，本人作为独立董事，将继续勤勉尽职，利用专业知识和经验为公司的
发展提供更多有建设性的建议，为董事会的科学决策提供参考意见。最后，希望公
司在董事会领导下，稳健经营、规范运作、创新发展，为全面提升企业价值而努力
奋斗。同时，对公司董事会及相关人员，在我们履行职责的过程中给予的积极支持
和有效配合表示衷心感谢！
   特此报告。

                                     聚光科技（杭州）股份有限公司
                                           独立董事：刘菁
                                          2023年4月25日