舒泰神（北京）生物制药股份有限公司 2012 年第一季度季度报告正文
证券代码：300204 证券简称：舒泰神 公告编号：2012-08-02
舒泰神（北京）生物制药股份有限公司 2012 年第一季度季度报告正文
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司第一季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司负责人周志文、主管会计工作负责人郑宏及会计机构负责人(会计主管人员)高大鹏声明：保
证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元
本报告期末比上年度期末
本报告期末 上年度期末
增减（%）
资产总额 （元） 1,190,627,740.96 1,149,400,415.54 3.59%
归属于上市公司股东的所有者权益（或股
1,140,675,606.66 1,102,078,889.28 3.50%
东权益）（元）
归属于上市公司股东的每股净资产（元/
17.10 16.52 3.51%
股）
年初至报告期期末 比上年同期增减（%）
经营活动产生的现金流量净额（元） 24,424,522.44 179.76%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/
0.37 117.65%
股）
本报告期比上年同期增减
报告期 上年同期
（%）
营业总收入（元） 67,602,499.39 31,114,556.58 117.27%
归属于上市公司股东的净利润（元） 37,040,017.38 11,577,053.20 219.94%
基本每股收益（元/股） 0.56 0.23 143.48%
稀释每股收益（元/股） 0.56 0.23 143.48%
加权平均净资产收益率（%） 3.30% 6.73% -3.43%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收
3.24% 6.73% -3.49%
益率（%）
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：元
非经常性损益项目 年初至报告期末金额 附注（如适用）
非流动资产处置损益 0.00
1
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越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 0.00
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合
0.00
国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 0.00
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时
0.00
应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益 0.00
委托他人投资或管理资产的损益 0.00
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 0.00
债务重组损益 0.00
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 0.00
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 0.00
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 0.00
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 0.00
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金
融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易 0.00
性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 0.00
对外委托贷款取得的损益 0.00
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产
0.00
生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对
0.00
当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入 0.00
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 817,456.14
其他符合非经常性损益定义的损益项目 0.00
少数股东权益影响额 0.00
所得税影响额 -123,345.00
合计 694,111.14 -
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 7,927
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类
中国银河证券股份有限公司客户信用交易担
610,673 人民币普通股
保证券账户
张翠瑜 375,677 人民币普通股
邹燕敏 338,896 人民币普通股
吕剑锋 204,000 人民币普通股
崔昕 191,392 人民币普通股
陕西省国际信托股份有限公司-春天 1 号证券
180,000 人民币普通股
投资集合资金信托
鹤山市恒翔贸易有限公司 162,549 人民币普通股
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中国对外经济贸易信托有限公司－招行新股
150,000 人民币普通股
17
吴小艳 135,000 人民币普通股
束美珍 110,080 人民币普通股
2.3 限售股份变动情况表
单位：股
本期解除限售股 本期增加限售股
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期
数 数
昭衍（北京）投 2014 年 04 月 15
25,110,000 0 0 25,110,000 首发承诺
资有限公司 日
香塘集团有限公 2014 年 04 月 15
21,390,000 0 0 21,390,000 首发承诺
司 日
江苏金茂国际投 2012 年 08 月 06
1,000,000 0 0 1,000,000 首发承诺
资咨询有限公司 日
2014 年 04 月 15
周志文 550,000 0 0 550,000 首发承诺
日
2012 年 08 月 06
段小光 500,000 0 0 500,000 首发承诺
日
2012 年 08 月 06
许颙良 500,000 0 0 500,000 首发承诺
日
2012 年 08 月 06
张洪山 350,000 0 0 350,000 首发承诺
日
2014 年 04 月 15
冯宇静 200,000 0 0 200,000 首发承诺
日
2012 年 08 月 06
徐向青 100,000 0 0 100,000 首发承诺
日
2012 年 08 月 06
孙燕芳 50,000 0 0 50,000 首发承诺
日
2012 年 08 月 06
张荣秦 50,000 0 0 50,000 首发承诺
日
2012 年 08 月 06
蒋立新 50,000 0 0 50,000 首发承诺
日
2012 年 08 月 06
马莉娜 30,000 0 0 30,000 首发承诺
日
2012 年 08 月 06
袁桂芬 20,000 0 0 20,000 首发承诺
日
2012 年 08 月 06
顾汉忠 20,000 0 0 20,000 首发承诺
日
2012 年 08 月 06
王玥 20,000 0 0 20,000 首发承诺
日
2012 年 08 月 06
王红卫 20,000 0 0 20,000 首发承诺
日
2012 年 08 月 06
杨水莲 20,000 0 0 20,000 首发承诺
日
2012 年 08 月 06
魏玲 20,000 0 0 20,000 首发承诺
日
合计 50,000,000 0 0 50,000,000 － －
3
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§3 管理层讨论与分析
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
一、资产负债类：
1、应收账款较上年度期末增加 6,973,324.53 元，增长幅度 46.44%，主要由于销售收入增加，导致应收账款增加，至期末款项
尚未收回；
2、预付账款较上年度期末减少 631,283.70 元，减少幅度 40.85%，主要由于本期支付上期末尚未支付的工程款和材料款所致；
3、应收利息较上年度期末增加 7,018,694.47 元，增长幅度 44.65%，主要由于计提超募资金及部分闲置募集资金的存款利息，
该存款尚未到期，利息未收回；
4、长期股权投资较上年度期末减少 252,460.92 元，减少幅度 43.44%，主要参股公司湖南中威制药有限公司尚在建设期无收
入，公司按权益法确认了投资损失；
5、递延所得税资产较上年度期末增加 115,593.37 元，增长幅度 62.28%，主要是由本期计提坏账准备所致；
6、应付账款较上年度期末增加 1,640,051.88 元，增长幅度 245.31%，主要是由本期尚未支付的工程款和材料款所致；
7、预收账款较上年度期末增加 2,533,988.68 元，增长幅度 47.36%，主要因销售的增加，公司预收的货款随之增加，到期末产
品尚未发货所致；
二、损益类
1、营业收入较去年同期增加 36,487,942.81 元，增长幅度 117.27%，主要由于公司产品销售提升所致；
2、营业成本较去年同期增加 2,249,268.25 元，增长幅度 59.53%，主要由于公司产品销量提升，导致成本增长较快；
3、营业税金及附加较去年同期增加 191,199.46 元，增长幅度 111.93%，主要由于公司产品销量提升，导致流转税增加所致；
4、销售费用较去年同期增加 12,214,686.30 元，增长幅度 174.25%，主要因销售收入增加，与销售相关的人员费用和市场投入
等费用随之增加；
5、财务费用较去年同期减少 8,148,081.38 元，减少幅度 19,658.94%，主要因募集资金产生存款利息所致；
6、营业外收入较去年同期增加 820,891.82 元，增加幅度 58,294.52%，主要因本期收到国家重大新药创制项目课题经费所致；
7、营业外支出较去年同期减少 11,305.53 元，减少幅度 70.01%，主要因同期包装物报废所致；
8、所得税费用较去年同期增加 3,562,685.44 元，增加幅度 153.73%，主要因利润总额增长所致；
三、现金流量类
1、销售商品、提供劳务收到的现金较去年同期增加 29,926,239.68 元，增加幅度 90.27%，主要因本期销售收入增加所致；
2、收到的其他与经营活动有关的现金较去年同期增加 1,530,458.45 元，增加幅度 78.09%，主要因本期收到客户保证金增加所
致；
3、购买商品、接受劳务支付的现金较去年同期增加 2,861,350.31 元，增加幅度 50.60%，主要因本期销量增加，导致购买原辅
包材数量增加所致；
4、支付给职工以及为职工支付的现金较去年同期增加 3,459,209.53 元，增加幅度 141.63%，主要因本期职工人数增加以及职
工工资增加所致；
5、支付的各项税费较去年同期增加 8,323,273.88 元，增加幅度 185.60%，主要因本期销售收入增加导致流转税增加以及利润
总额增加导致所得税增加所致；
6、收到的其他与投资活动有关的现金较去年同期减少 16,200,000.00 元，减少幅度 100.00%，主要因上期收到的政府补贴款所
致；
7、分配股利、利润或偿付利息所支付的现金较去年同期减少 1,175,833.61 元，减少幅度 100.00%，主要因上期支付的项目贷
款利息所致。
3.2 业务回顾和展望
1、报告期内主营业务经营情况
2012 年第一季度，公司主营业务继续保持良好的发展势头，经营业绩稳定、高速增长，主要经营指标较去年同期大幅增
长。
报告期内，公司实现营业收入 6760.25 万元，比去年同期增长 117.27%；营业利润为 4210.28 万元，比去年同期增长 202.69%；
利润总额为 4292.03 万元，比去年同期增长 208.90%；归属于上市公司股东的净利润为 3704.00 万元，比去年同期增长 219.94%。
报告期内，公司经营情况良好，产品的研发、生产、营销以及募投项目建设等各项工作进展顺利。研发系统中，抗乙肝
的小核酸基因药物、治疗视网膜色素变性的基因药物和苏肽生改造项目陆续进入临床前生物学评价阶段；获得国家重大新药
创制项目专项扶持。药品生产紧张而有序，制定了系列的保障措施，安全、保质保量的完成报告期内的生产任务。随着国家
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新政的出台，营销系统及时调研决策，结合公司自身情况拟定调整方案，力争保持业务的稳定增长。募投项目中南区已通过
消防验收，北区业已进入报验阶段；新版 GMP 认证前的各系统准备工作扎实落实，以期顺利通过。
2、未来工作安排和发展计划
在 2012 年的新形势下，公司将努力抓住有利机会，推进企业健康发展。全面完成新版 GMP 认证，实际产能扩展；加大
营销力度，增加产品销量；调整模式，加强营销网络的维护和建设；不断改进和提升研发水平，合理研发格局和层次；加快
募投项目建设和管理，积极研究和探讨超募资金的使用；进一步完善内部控制体系，不断提高公司的治理水平，继续完善公
司管理制度的流程建设，实现公司规范经营与管理创新的有机结合。
§4 重要事项
4.1 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√ 适用 □ 不适用
承诺事项 承诺人 承诺内容 履行情况
收购报告书或权益变动报告书中所作承
无 无 无
诺
重大资产重组时所作承诺 无 无 无
1、股东周志文、昭
衍（北京）投资有限公
司、香塘集团有限公司、
冯宇静承诺：自舒泰神
股票上市之日起三十六
个月内，不转让或者委
托他人管理其直接或者
间接持有的舒泰神公开
发行股票前已发行的股
份，也不由舒泰神回购
其直接或者间接持有的
舒泰神公开发行股票前
已发行的股份。
周志文、昭衍（北 2、担任公司董事/
京）投资有限公 监事/高级管理人员的股
司、香塘集团有 东张洪山、蒋立新、徐
限公司、冯宇静、向青和李涛承诺：自
张洪山、蒋立新、2009 年 8 月增资完成的
徐向青、李涛、 工商登记日后三十六个
发行时所作承诺 在履行
冯宇霞、段小光、月内，不转让或者委托
许颙良、孙燕芳、他人管理其直接或间接
张荣秦、马莉娜、持有的舒泰神公开发行
袁桂芬、顾汉忠、股票前已发行的股票，
王悦、王红卫、 也不由舒泰神回购该部
杨水莲、魏玲 分股票；且自舒泰神股
票上市之日起 24 个月
内，转让的前述股份将
不超过其所直接或间接
持有的舒泰神前述股份
总额的 50%。
周志文和冯宇霞、
冯宇静，以及担任公司
董事/监事/高级管理人
员的股东张洪山、蒋立
新、徐向青和李涛承诺：
在其担任舒泰神董事/监
事/高级管理人员期间，
每年转让的股份不超过
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其所直接或间接持有的
舒泰神股份总数的
25%；离职后半年内，
不转让其所直接或间接
持有的舒泰神股份。在
首次公开发行股票上市
之日起六个月内申报离
职的，自申报离职之日
起十八个月内不得转让
其直接持有的本公司股
份；在首次公开发行股
票上市之日起第七个月
至第十二个月之间申报
离职的，自申报离职之
日起十二个月内不得转
让其直接持有的本公司
股份。
3、段小光、许颙良、
孙燕芳、张荣秦、马莉
娜、袁桂芬、顾汉忠、
王悦、王红卫、杨水莲、
魏玲承诺：自 2009 年 8
月增资完成工商登记日
后三十六个月内，不转
让或者委托他人管理其
直接或间接持有的舒泰
神公开发行股票前已发
行的股票，也不由舒泰
神回购该部分股票；且
自舒泰神股票上市之日
起 24 个月内，转让的前
述股份将不超过其直接
或间接所持舒泰神前述
股份总额的 50%。
4、实际控制人周志
文、冯宇霞承诺：自舒
泰神股票上市之日起三
十六个月内，不转让或
者委托他人管理其直接
或者间接持有的昭衍
（北京）投资有限公司
股权，也不要求昭衍（北
京）投资有限公司回购
其持有的股份。
昭衍（北京）投资
有限公司、周志文和冯
宇霞承诺：
昭衍（北京）投
1、本人/本公司持有
资有限公司、周
权益达 51%以上的子公
志文和冯宇霞、
司以及本人实际控制的
香塘集团有限公
公司(“附属公司”)目前
其他承诺（含追加承诺） 司、北京昭衍新 在履行
没有直接或间接地从事
药研究中心有限
任何与舒泰神以及舒泰
公司、舒泰神（北
神的控股子公司实际从
京）生物制药股
事的业务存在竞争的任
份有限公司
何业务活动。
2、本人/本公司及附
属公司在今后的任何时
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间不会直接或间接地以
任何方式(包括但不限
于自营、合资或联营)参
与或进行与舒泰神以及
舒泰神的控股子公司实
际从事的业务存在直接
或间接竞争的任何业务
活动。凡本人/本公司及
附属公司有任何商业机
会可从事、参与或入股
任何可能会与舒泰神以
及舒泰神的控股子公司
生产经营构成竞争的业
务，本人/本公司及附属
公司会将上述商业机会
让予舒泰神或者舒泰神
的控股子公司。
3、如果本人/本公司
违反上述声明、保证与
承诺，本人/本公司同意
给予舒泰神赔偿。
4、本声明、承诺与
保证将持续有效，直至
本人/本公司不再为持有
舒泰神的 5%以上股份
的股东或舒泰神的实际
控制人的地位为止。
公司实际控制人周志
文、冯宇霞夫妇、控股
股东昭衍（北京）投资
有限公司以及公司股东
香塘集团有限公司就减
少和规范关联交易出具
如下承诺：
“（1）本人/本公司
将尽量避免与舒泰神之
间产生关联交易事项，
对于不可避免发生的关
联业务往来或交易，将
在平等、自愿的基础上，
按照公平、公允和等价
有偿的原则进行，交易
价格将按照市场公认的
合理价格确定。
（2）本人/本公司将
严格遵守舒泰神章程中
关于关联交易事项的回
避规定，所涉及的关联
交易均将按照舒泰神关
联交易决策程序进行，
并将履行合法程序，及
时对关联交易事项进行
信息披露。
（3）本人/本公司保
证不会利用关联交易转
移舒泰神利润，不会通
过影响舒泰神的经营决
策来损害舒泰神及其他
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股东的合法权益。”
针对舒泰神与昭衍
新药可能存在的医药外
包服务关联交易，舒泰
神和昭衍新药承诺如
下：
“（1）非昭衍新药
优势项目不委托，双方
尽量避免产生关联交
易。对于必须由 GLP 认
证机构完成的安全性评
价等业务以外的药物筛
选或临床试验等医药外
包服务，舒泰神不委托
昭衍新药、昭衍新药也
不接受舒泰神之委托；
（2）不能提供市场
参考价之业务不委托。
对于舒泰神新药研发过
程中，必须由 GLP 认证
机构完成的安全性评价
等业务，双方将在平等、
自愿的基础上，按照公
平、公允的原则进行，
交易价格将按照市场公
认的合理价格确定；不
能提供市场参考价格之
业务，舒泰神不委托昭
衍新药、昭衍新药也不
接受舒泰神之委托；
（3）无论合同金额
大小，必须获得全体独
立董事同意、保荐机构
核查并出具专项意见、
接受公众监督。对于拟
合作的安全性评价业
务，无论合同金额大小，
必须取得所有独立董事
同意、提交舒泰神董事
会决议，公告决策过程、
独董意见、市场参考价
格等，并按照舒泰神有
关关联交易的其他规定
履行程序，如关联董事
和关联股东回避之规定
等。在保荐期内，保荐
机构也必须对舒泰神与
昭衍新药拟合作的安全
性评价业务进行核查并
出具专项意见；
（4）如果昭衍新药
违反上述承诺的任何内
容，所取得的一切收益
将全部支付给舒泰神。”
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4.2 募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 83,159.29
本季度投入募集资金总额 1,719.91
报告期内变更用途的募集资金总额 83,159.29
累计变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募集资金总额 15,873.38
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
是否
已变 募集资 截至期 截至期末 项目可行
项目达到预 是否达
承诺投资项目和超募 更项 金承诺 调整后投资 本季度投入 末累计 投资进度 本季度实 性是否发
定可使用状 到预计
资金投向 目(含 投资总 总额(1) 金额 投入金 (%)(3)＝ 现的效益 生重大变
态日期 效益
部分 额 额(2) (2)/(1) 化
变更)
承诺投资项目
舒泰神医药产业基地 22,128. 15,873. 2012 年 10 月
否 22,128.00 1,719.91 71.73% 0.00 不适用 否
项目一期工程 00 38 31 日
22,128. 15,873.
承诺投资项目小计 - 22,128.00 1,719.91 - - 0.00 - -
00 38
超募资金投向
增资全资子公司北京
3,000.0 3,000.0 2014 年 12 月
三诺佳邑生物技术有 否 3,000.00 3,000.00 100.00% 0.00 不适用 否
0 0 31 日
限责任公司
增资全资子公司北京
2,000.0 2,000.0 2014 年 12 月
舒泰神新药研究有限 否 2,000.00 2,000.00 100.00% 0.00 不适用 否
0 0 31 日
公司
归还银行贷款（如有） - - - - -
补充流动资金（如有） - - - - -
5,000.0 5,000.0
超募资金投向小计 - 5,000.00 5,000.00 - - 0.00 - -
0 0
27,128. 20,873.
合计 - 27,128.00 6,719.91 - - 0.00 - -
00 38
未达到计划进度或预
计收益的情况和原因 截至 2012 年 03 月 30 日，公司募集资金投资项目投资进度基本符合公司招股说明书所载计划进度。
（分具体项目）
项目可行性发生重大
无
变化的情况说明
超募资金的金额、用途
不适用
及使用进展情况
募集资金投资项目实
不适用
施地点变更情况
募集资金投资项目实
不适用
施方式调整情况
适用
募集资金投资项目先 2011 年 5 月，公司使用募集资金 10,600 万元置换预先已投入募投项目的自筹资金。经注册会计师
期投入及置换情况 审核，公司独立董事、监事会及保荐机构发表同意的明确意见，并于 2011 年 5 月 11 日在指定信息披
露网站上予以公告。
用闲置募集资金暂时
不适用
补充流动资金情况
项目实施出现募集资 不适用
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舒泰神（北京）生物制药股份有限公司 2012 年第一季度季度报告正文
金结余的金额及原因
2012 年 03 月，公司通过董事会决议，使用超募资金 3000 万元增资全资子公司北京三诺佳邑生物
尚未使用的募集资金
技术有限责任公司，使用超募资金 2000 万元增资北京舒泰神新药研究有限公司。公司独立董事、监事
用途及去向
会及保荐机构发表同意的明确意见，并于 2012 年 03 月 20 日在指定信息披露网站上予以公告。
募集资金使用及披露
公司及时、真实、准确、完整披露募集资金使用的相关信息；募集资金存放、使用、管理及披露
中存在的问题或其他
不存在违规情形。
情况
4.3 报告期内现金分红政策的执行情况
√ 适用 □ 不适用
2012 年 03 月 18 日召开的公司第一届董事会第十七次会议通过的决议，拟以 2011 年 12 月 31 日总股本 6670 万股为基数，
向全体股东每 10 股派发现金 5 元人民币（含税），同时拟以 2011 年 12 月 31 日总股本 6670 万股为基数，以资本公积金每 10
股转增 10 股。
2012 年 04 月 16 日召开的公司 2011 年度股东大会审议通过了上述利润分配及资本公积金转增议案。
4.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相比发生大幅度
变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
4.5 向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
4.6 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
4.7 按深交所相关备忘录规定应披露的报告期日常经营重大合同的情况
□ 适用 √ 不适用
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舒泰神（北京）生物制药股份有限公司
董事长：周志文
2012 年 4 月 18 日
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