舒泰神(北京)生物制药股份有限公司 2016 年半年度报告全文
舒泰神(北京)生物制药股份有限公司
2016 年半年度报告
2016 年 08 月
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舒泰神(北京)生物制药股份有限公司 2016 年半年度报告全文
第一节 重要提示、释义
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料
不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确
性、完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
公司负责人周志文、主管会计工作负责人张荣秦及会计机构负责人(会计主
管人员)张进祥声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、完整。
公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
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目录
第一节 重要提示、释义 ............................................................................................. 2
第二节 公司基本情况简介 ......................................................................................... 5
第三节 董事会报告 ..................................................................................................... 9
第四节 重要事项 ....................................................................................................... 27
第五节 股份变动及股东情况 ................................................................................... 36
第六节 董事、监事、高级管理人员情况............................................................... 43
第七节 财务报告 ....................................................................................................... 45
第八节 备查文件目录 ............................................................................................. 146
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释义
释义项 指 释义内容
本公司、公司、舒泰神 指 舒泰神（北京）生物制药股份有限公司
控股股东、昭衍投资 指 昭衍（北京）投资有限公司
实际控制人 指 周志文、冯宇霞
保荐机构 指 德邦证券股份有限公司
舒泰神新药 指 北京舒泰神新药研究有限公司
三诺佳邑 指 北京三诺佳邑生物技术有限责任公司
诺维康 指 北京诺维康医药科技有限公司
舒泰神（加州）生物科技有限公司，英文名称“Staidson
舒泰神（加州） 指
BioPharma Inc.”
STAIDSON HONG KONG INVESTMENT COMPANY
舒泰神（香港） 指
LIMITED
德丰瑞 指 北京德丰瑞生物技术有限公司
湖南中威 指 湖南中威制药有限公司
湖南嘉泰 指 湖南嘉泰实验动物有限公司
昭衍新药 指 北京昭衍新药研究中心股份有限公司
苏州昭衍 指 昭衍（苏州）新药研究中心有限公司
报告期 指 2016 年半年度
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民公司国证券法》
《公司章程》 指 《舒泰神（北京）生物制药股份有限公司章程》
深交所 指 深圳证券交易所
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第二节 公司基本情况简介
一、公司信息
股票简称 舒泰神 股票代码 300204
公司的中文名称 舒泰神(北京)生物制药股份有限公司
公司的中文简称（如有） 舒泰神
公司的外文名称（如有） Staidson(Beijing) BioPharmaceuticals Co., Ltd.
公司的外文名称缩写（如有） Staidson BioPharm
公司的法定代表人 周志文
注册地址 北京市北京经济技术开发区经海二路 36 号
注册地址的邮政编码 100176
办公地址 北京市北京经济技术开发区经海二路 36 号
办公地址的邮政编码 100176
公司国际互联网网址 www.staidson.com
电子信箱 securities@staidson.com
二、联系人和联系方式
董事会秘书
姓名 马莉娜
联系地址 北京市北京经济技术开发区经海二路 36 号
电话 010-67875255
传真 010-67875255
电子信箱 securities@staidson.com
三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸的名称 《证券时报》
登载半年度报告的中国证监会指定网站的
巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn
网址
公司半年度报告备置地点 公司董事会办公室
四、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
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□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业总收入（元） 618,577,805.43 559,042,996.82 10.65%
归属于上市公司普通股股东的净利润
118,359,707.68 109,293,293.04 8.30%
（元）
归属于上市公司普通股股东的扣除非经
118,000,885.13 109,027,121.84 8.23%
常性损益后的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） 94,101,530.02 141,663,007.19 -33.57%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/
0.1977 0.4214 -53.08%
股）
基本每股收益（元/股） 0.25 0.23 8.70%
稀释每股收益（元/股） 0.25 0.23 8.70%
加权平均净资产收益率 6.95% 6.97% -0.02%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产
6.93% 6.95% -0.02%
收益率
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 2,104,215,498.60 2,070,855,879.69 1.61%
归属于上市公司普通股股东的所有者权
1,721,014,964.49 1,665,292,585.09 3.35%
益（元）
归属于上市公司普通股股东的每股净资
3.6160 4.9020 -26.23%
产（元/股）
五、非经常性损益项目及金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -32,992.71
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
472,887.02
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
其他符合非经常性损益定义的损益项目 -21,983.87
减：所得税影响额 59,087.89
合计 358,822.55 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
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公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
六、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情
况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情
况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
七、重大风险提示
市场竞争加剧的风险：近年来，生物医药行业发展迅速，市场需求不断增加，同时市场
竞争也逐渐加剧。目前公司主要产品为苏肽生和舒泰清。从苏肽生所处细分市场来看，神经
损伤修复类药物增长较快，市场规模快速扩大，其中鼠神经生长因子由于其作用直接、功能
全面、安全有效等特点，处于快速增长期，但同时其他几类神经损伤修复药物具有较高市场
占有率和销售增长；此外，苏肽生未来也面临其他鼠神经生长因子产品更加激烈的营销竞争。
从舒泰清所属细分市场来看，聚乙二醇类药物增长较快，与临床治疗便秘和清肠等传统药物
的竞争加剧。为此，公司持续不断地提高营销、研发、生产等系统各方面的能力和体系建设，
进一步提升公司核心竞争力。
主导产品较为集中的风险：苏肽生目前仍然是公司营业收入的主要来源，如果苏肽生客
观经营环境发生重大变化、销售产生波动，将对公司的经营业绩和财务状况产生不利影响。
为此，公司进一步优化另一重要产品舒泰清的产品定位及营销思路，大力提高舒泰清市场覆
盖的广度与深度，目前已取得一定成绩；同时，公司积极推动新产品曲司氯铵胶囊的招投标
和市场推广工作；此外，公司不断改进和提升研发水平，优化研发格局和层次，集中力量推
进重点研发项目的进度，加快推进新产品上市。
研发风险：新药研发和现有药品的深度开发须经历临床前研究、临床试验、申报注册、
获准生产等过程，投入大、环节多、开发周期长、风险高，容易受到不可预测因素的影响。
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公司一直以来高度重视技术创新和产品研发，但是，如果公司研发的新药适应市场需求有限
或不被市场接受，可能导致研发投入回报不匹配、经营成本上升，对公司盈利水平和成长性
构成不利影响。为此，公司不断改进和提升研发水平，谨慎选择研发项目，优化研发格局和
层次，集中力量推进重点研发项目的进度，同时开展战略性新品种研发以及探索性研究，拓
展研发深度与广度。
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第三节 董事会报告
一、报告期内财务状况和经营成果
1、报告期内总体经营情况
报告期内，公司积极深入开展各项工作，实现营业收入61857.78万元，同比增长10.65%；
营业利润14117.58万元，归属上市公司股东的净利润11835.97万元，同比增长8.30%。2016年
上半年公司主要产品销量较去年同期稳步提升，营业收入稳步提高；但同时为了公司长期、
稳定、持续发展，公司加快推进研发项目进展、研发体系系统能力建设，研发投入大幅上扬。
营销方面，公司持续进行市场开发和维护工作，在招投标工作、价格体系维护、终端市
场开发和专家团队建设等方面取得一定成绩。报告期内，继续深入开发现有覆盖医院，进一
步拓展未开发医院。高度重视各省招投标，中标价格稳中有降，降价幅度控制在个位数。积
极推动专家队伍建设。通过多种形式的培训和分享，进一步提升营销人员和合作伙伴的能力
素质，增强了团队的凝聚力和战斗力，提高了销售团队的整体效率。
报告期内，公司研发投入2820.54万元，占归属于上市公司股东的净利润的23.83%，占营
业收入的4.56%。公司继续以市场、新产品开发和新产品产业化为导向，不断提高研发效率；
努力推进重点研发项目的进度；加强内外部沟通、交流、学习，创造更好的创新环境与机制，
引进优秀研发人才，提高研发团队实力；不断加强知识产权保护能力建设，夯实产品创新的
坚定基础。报告期内，苏肽生新增“糖尿病足”适应症的申请获得国家食品药品监督管理总
局签发的《药物临床试验批件》，公司按照国家临床试验的要求组织实施临床试验工作，待
相关工作完成后向国家食品药品监督管理总局申报相关资料；报告期内，公司收到北京市食
品药品监督管理局下发的关于曲司氯铵胶囊的《药品生产现场检查结果通知书》，曲司氯铵
胶囊获准上市销售，曲司氯铵胶囊主要适应症为“用于膀胱过度活动（OAB）患者尿频、尿
急、尿失禁等症状的治疗”，作为公司推出的又一个竞争优势显著的新产品，正在进行投标
活动及市场推广工作。
生产方面，保障了产品的持续、稳定、高质量供应，无任何生产及安全事故出现。为进
一步提高主要产品的产能规模、产品的制造和质量控制水平，增强产品在同类产品中的竞争
力，公司决定使用超募资金10000万元投资扩建冻干粉针剂（以苏肽生计）和固体制剂（以舒
泰清计）生产车间项目，同时购置生产车间配套的公用工程设施设备和生产设备 67 台（套）。
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生产车间建成后，公司将尽快申请通过国家食品药品监督管理局的GMP认证，届时公司将具
备苏肽生年产2300万瓶、舒泰清年产3000万盒的产能规模。
管理方面，注重优秀人才的引进、培养、保留和不合格人员的淘汰；完善培训工作，注
重专业化培训，切实提高培训效果；优化管理体制和经营体制，持续完善治理结构，建立顺
畅的管理流程，提升公司治理水平；加强内部控制体系建设，提高公司抗风险能力。报告期
内，公司完成了2015年推出的股权激励计划中预留部分限制性股票的授予，进一步建立、健
全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司管理人员及核心团队成员的积极
性。
投资并购方面，公司主动寻找增强公司核心竞争力的发展机会，以期加大资本、市场、
技术等行业资源的整合力度。报告期末至本报告披露之日，公司全资子公司舒泰神香港投资
有限公司使用自有资金1810万欧元投资德国InflaRx GmbH公司，认购相应份额的C轮优先股。
该项目的实施符合公司长期战略发展方向，有助于公司开拓生物医药领域国际投融资活动，
加强公司与国际市场的交流与合作，为公司实现国际化战略目标奠定基础；有利于提高自有
资金的利用率，能够有效提高公司的投资回报率和股东价值，进一步加强公司品牌影响力和
创新的核心竞争力。
报告期内，公司主要会计科目变动情况如下：
①资产负债类
应收利息较上年度期末增加1,928,330.51元，增加幅度67.38%，主要由于本期定期存单未
到期所致；
预付账款较上年度期末增加1,766,870.23元，增加幅度129.42%，主要由于本期预付的供
应商原材料款项增加所致；
其他流动资产较上年度期末增加120,846,410.93元，增加幅度42.44%，主要由于本期购买
理财产品增加所致；
在建工程较上年度期末减少291,583.02元，减少幅度35.72%，主要由于实验室工程改造项
目完工转为固定资产所致；
其他非流动资产较上年度期末增加3,678,500.00元，增加幅度77.57%，主要由于本期加大
研发设备投入所致；
应付账款较上年度期末增加4,823,788.73元，增加幅度117.35%，主要由于本期进一步充
分利用应付账款账期所致；
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应付职工薪酬较上年度期末减少8,117,086.06元，减少幅度54.50%，主要由于上年度末计
提的年终绩效奖金于本期发放所致；
应交税费较上年度期末减少8,981,007.43元，减少幅度50.29%，主要由于本期完成2015年
度企业所得税汇算清缴所致；
股本较上年度期末增加136,232,168.00元，增加幅度40.10%，主要由于本期资本公积转增
股本所致；
其他综合收益较上年度期末增加4,527,907.43元，增加幅度51.23%，主要由于外币报表折
算差额影响所致。
②损益类
管理费用较去年同期增加11,653,625.14元，增加幅度33.55%，主要由于加大研发投入所
致；
财务费用由去年同期-10,945,060.25元变动至本期-5,752,022.37元，变动幅度47.45%，主
要由于定期存款利率降低导致利息收入减少所致；
资产减值损失较去年同期增加1,197,344.10元，增加幅度466.02%，主要由于计提的坏账
准备增加所致；
营业外收入较去年同期增加159,912.57元，增加幅度49.35%，主要由于本期确认政府补贴
收入所致；
营业外支出较去年同期增加46,652.95元，增加幅度240.72%，主要由于本期发生对外捐赠
所致。
③现金流量类
收到的其他与经营活动有关的现金较去年同期减少3,517,627.59元，减少幅度35.57%，主
要由于定期存款利率降低，利息收入减少所致；
购买商品、接受劳务支付的现金较去年同期增加4,636,531.18元，增加幅度61.14%，主要
由于本期采购原材料增加所致；
收回投资所收到的现金较去年同期增加225,000,000.00元，增加幅度225.00%，主要由于
本期收回到期的理财产品本金增加所致；
取得投资收益所收到的现金较去年同期增加4,391,933.97元，增加幅度99.47%，主要由于
本期收到理财产品收益增加所致；
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处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回的现金净额较去年同期减少2,466,292.99
元，减少幅度99.88%，主要由于去年同期美国子公司收到处置非流动资产款项所致；
收到的其他与投资活动有关的现金较去年同期减少307,723.00元，减少幅度100.00%，主
要由于去年同期美国子公司收到退回的购置非流动资产款项所致；
购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金较去年同期增加3,240,809.89元，
增加幅度为31.39%，主要由于本期研发设备投入加大所致；
投资支付的现金较去年同期增加288,000,000.00元，增加幅度为183.44%，主要由于本期
购买理财产品同比增加所致；
吸收投资所收到的现金较去年同期增加4,891,300.00元，主要由于收到预留限制性股票认
购款所致；
支付的其他与筹资活动有关的现金较去年同期增加1,038,700.00元，主要由于回购未达标
激励对象限制性股票所致；
汇率变动对现金及现金等价物的影响较去年同期增加4,202,533.36元，主要由于香港子公
司产生的外币报表折算差额所致。
主要财务数据同比变动情况
单位：元
本报告期 上年同期 同比增减 变动原因
营业收入 618,577,805.43 559,042,996.82 10.65%
营业成本 34,053,250.52 32,620,816.94 4.39%
销售费用 408,070,989.27 378,017,567.70 7.95%
主要是公司研发投入加
管理费用 46,390,133.30 34,736,508.16 33.55%
大所致
主要是利息收入减少所
财务费用 -5,752,022.37 -10,945,060.25 -47.45%
致
所得税费用 24,259,876.50 21,911,786.62 10.72%
主要是公司加大研究开
研发投入 28,205,368.44 20,314,043.46 38.85%
发力度所致
经营活动产生的现金流
94,101,530.02 141,663,007.19 -33.57%
量净额
投资活动产生的现金流
-124,754,105.46 -60,131,213.55 107.47%
量净额
筹资活动产生的现金流
-63,312,635.71 -72,036,000.00 -12.11%
量净额
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现金及现金等价物净增
-89,763,810.73 9,494,660.70 -1,045.41%
加额
2、报告期内驱动业务收入变化的具体因素
报告期内，公司主要产品销售收入增长的主要原因是公司不断强化市场工作，提高产品策
划和学术推广水平，提高品牌和产品的知名度、治疗地位；深入开发现有覆盖医院，进一步
拓展未开发医院；优化销售效率，进一步提升营销人员的能力素质与绩效结果。
公司重大的在手订单及订单执行进展情况
□ 适用 √ 不适用
3、主营业务经营情况
（1）主营业务的范围及经营情况
公司的主要产品为注射用鼠神经生长因子“苏肽生”和复方聚乙二醇电解质散（Ⅳ）“舒泰
清”。苏肽生是我国注射用鼠神经生长因子领域第一个国药准字号产品，是具有自主知识产权
的国家I类新药，适应症为“具有促进神经损伤恢复的作用。用于治疗视神经损伤。”，拥有包
括“测定神经生长因子含量的方法”、“一种测定制剂中神经生长因子含量的方法”、“神经生长
因子基因定位改造动物及其制备方法和应用”等多项授权的国内外发明专利。以现有产品苏肽
生为基础，尚有多项改造、升级产品在研。舒泰清是国内独家产品，适应症为“用于治疗功能
性便秘，用于术前肠道清洁准备，肠镜及其它检查前的肠道清洁准备。”
目前苏肽生和舒泰清均已进入国家级、全部省级“基本医疗保险、工伤保险和生育保险药
品目录”。除上述两个产品之外，公司还生产曲司氯铵胶囊、阿司匹林肠溶片、萘丁美酮胶囊
等。报告期内公司主营业务未发生改变。
本报告期内，苏肽生的销售收入为54190.69万元，比上年同期增长9.27%；舒泰清的销售
收入为7600.54万元，比上年同期增长22.14%。公司主要产品销售收入增长的主要原因为不断
强化市场工作，提高产品策划和学术推广水平，提高品牌和产品的知名度、治疗地位；深入
开发现有覆盖医院，进一步拓展未开发医院；优化销售效率，进一步提升营销人员的能力素
质与绩效结果。
（2）主营业务构成情况
占比 10%以上的产品或服务情况
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√ 适用 □ 不适用
单位：元
营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同
营业收入 营业成本 毛利率
同期增减 同期增减 期增减
分产品或服务
注射用鼠神经生
541,906,910.11 16,636,968.61 96.93% 9.27% -0.93% 0.32%
长因子
复方聚乙二醇电
76,005,360.29 16,696,930.75 78.03% 22.14% 12.56% 1.87%
解质散（IV）
4、其他主营业务情况
利润构成或利润来源与上年度相比发生重大变化的说明
□ 适用 √ 不适用
主营业务或其结构发生重大变化的说明
□ 适用 √ 不适用
主营业务盈利能力（毛利率）与上年度相比发生重大变化的说明
□ 适用 √ 不适用
报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
5、公司前 5 大供应商或客户的变化情况
报告期公司前 5 大供应商的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期公司前 5 大客户的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
6、主要参股公司分析
√ 适用 □ 不适用
主要参股公司情况
单位：元
公司名称 主要产品或服务 净利润
医药技术开发、技术转让、技术咨询、
北京舒泰神新药研究有限公司 -416,386.44
技术服务
医药技术开发、技术推广、技术转让、
北京三诺佳邑生物技术有限责任公司 -450,219.17
技术咨询、技术服务、技术培训
技术开发、技术转让、技术咨询、技术
北京诺维康医药科技有限公司 -84,640.08
服务
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舒泰神（加州）生物科技有限公司（英 产品、技术引进与交流，海外投资管理，
-4,909,158.86
文名称 Staidson BioPharma Inc.） 技术咨询、技术服务
STAIDSON HONG KONG
技术引进与交流，国际投资与贸易 1,069.80
INVESTMENT COMPANY LIMITED
技术开发、技术转让、技术服务、技术
北京德丰瑞生物技术有限公司 -2,564,639.51
咨询
片剂、胶囊剂、颗粒剂、干混悬剂、乳
膏剂、软膏剂、凝胶剂、喷雾剂、搽剂、
湖南中威制药有限公司 原料药、喷雾剂消毒剂、液体消毒剂、 -7,374,768.06
粉剂抗（抑）菌制剂、凝胶剂抗（抑）
菌制剂
实验动物、动物饲料及其添加剂、垫料、
湖南嘉泰实验动物有限公司 1,167,562.35
消毒用品的销售
7、重要研发项目的进展及影响
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司研发投入28,205,368.44元，占归属于上市公司股东的净利润的23.83%，
占营业收入的4.56%。较上年同期同比增长38.85%。
公司重点在研项目进展主要情况如下（公司在充分保证公平、公正、公开披露的前提下，
需要兼顾商业秘密的要求，以保证维护公司核心竞争力并最终维护广大投资者利益）：
项目名称 进展情况
曲司氯铵胶囊 “变更原料药来源补充申请”获批，已具备药品上市资格，正在开展招投标
等相关工作，2016年上市销售。
苏肽生新增适应症项目 新增治疗 “糖尿病足”适应症已获药物临床试验批件；新增“用于治疗周围
神经损伤”的适应症已完成申报，获得受理通知书。
凝血因子X激活剂项目 考虑到申报临床时临床医学界有关治疗认识、治疗实践与当前的理念、治
疗指南存在较大差距，诺维康主动撤回注射用凝血因子 X 激活剂申报“用
于治疗外科手术出血和出血性疾病”适应症的Ⅱ、Ⅲ期临床试验的申请。
目前正在开展其他适应症的实验准备工作。
苏肽生生产工艺改造项目 处于临床前安全性评价阶段，进行申报准备工作。
人源神经生长因子 处于临床前安全性评价阶段，完成大量实验工作，具体内容保密。
治疗视网膜色素变性的基因药物 处于临床前安全性评价阶段，完成大量实验工作，具体内容保密。
治疗乙肝的小核酸基因药物 处于临床前安全性评价阶段，完成大量实验工作，具体内容保密。
治疗艾滋病的小核酸基因药物 进行体外试验和安全性评价的准备工作。
单克隆抗体药物 已委托昭衍新药及其子公司开展临床前研究。
报告期内已进入注册程序的药品名称、注册分类、适应症/功能主治、注册所处的阶段、
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进展情况如下：
序号 已进入注册程序的药品名称/ 注册分类 适应症/ 注册所处 进展情况
项目名称 功能主治 阶段
1 注射用鼠神经 增加新适应症 治 疗 用 生 物 制 本品具有促进神经损伤恢复的作用。用 临床申报（增加 已获批件
生长因子 -糖尿病足 品1类 于治疗视神经损伤和糖尿病足。 适应症）
2 增加新适应症 治 疗 用 生 物 制 本品具有促进神经损伤恢复的作用。用 临床申报（增加 审评中
- 周 围 神 经 损 品1类 于治疗视神经损伤和周围神经损伤。 适应症）
伤
3 再注册 治 疗 用 生 物 制 本品具有促进神经损伤恢复的作用。用 再注册 已获批件
品1类 于治疗视神经损伤
4 根据国家局要 治 疗 用 生 物 制 本品具有促进神经损伤恢复的作用。用 补充申请 已备案
求修改说明书 品1类 于治疗视神经损伤
5 标准转正 治 疗 用 生 物 制 本品具有促进神经损伤恢复的作用。用 补充申请 已获批准
品1类 于治疗视神经损伤
6 复方聚乙二醇 再注册 化药4类 1.用于治疗功能性便秘； 再注册 已获批件
电解质散（Ⅳ） 2.用于术前肠道清洁准备；肠镜及其它
检查前的肠道清洁准备。
7 注射用凝血因 补充申请（Ⅱ、治 疗 用 生 物 制 防治外科手术出血和治疗出血性疾病。补充申请 撤回申请
子X激活剂 Ⅲ期临床） 品1类
8 萘丁美酮胶囊 改变影响药品 化药6类 1.各种急、慢性炎性关节炎； 补充申请 审评中
质量的生产工 2.软组织风湿病;
艺 3.运动性软组织损伤，扭伤和挫伤等；
4.其他手术后疼痛、外伤后疼痛、牙痛、
痛经等。
8、核心竞争力不利变化分析
□ 适用 √ 不适用
9、公司业务相关的宏观经济层面或外部经营环境的发展现状和变化趋势及公司行业地位
或区域市场地位的变动趋势
行业发展现状和变化趋势
公司所属生物制药行业，是我国着力发展的产业，面临良好的发展环境，有着良好的发
展前景和蓬勃的生命力；同时，制药行业直接影响到使用者的生命健康安全，属于国家重点
监管行业。2016年是“十三五”发展规划的开局之年，政府继续推行全面深化改革，随着国家
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深化医疗体制改革加速进行，机遇和挑战并存。
生物技术药物已经成为创新药物的重要来源，政府从政策和资金等各方面扶持生物制药
产业，对生物制药行业的扶持力度逐渐加大，推动生物制药行业的快速发展。
随着经济的发展、人口老龄化进程加快、生活水平的提高、居民支付能力增强，人们对
生活质量的态度、生活行为的方式正发生明显改变，日益提升的健康需求逐步得到释放等为
医药行业长期发展提供了稳定的空间。
同时，随着国家深化医疗体制改革加速进行，在药品研发、注册、生产、招标、医疗、
医保等各个方面，政策密集出台，医药行业外部环境发生了重大的变化，未来将面临不明朗
的药品招标政策、不稳定的招标进程、竞争品种的增多、药品价格的降低、医保资金统筹使
用以及药占比下降等多种挑战。
展望政策趋向及市场未来发展态势，虽有挑战，但实际都在向着有利于创新型企业的方
向演进，优势企业和优势产品将充分受益于中国医药市场的快速发展，实现蜕变。
公司行业市场地位
在生物制药领域，公司逐步形成了具有前瞻性的蛋白药物和基因药物的研发平台，具有
大品种潜质的重磅产品梯队和较为稳定的创新型团队。
公司主要产品苏肽生是我国注射用鼠神经生长因子领域第一个国药准字号产品，凭借扎
实的学术基础，坚持专业化、学术化推广的营销方式和持续研发升级换代产品等，使得该产
品市场规模不断扩大，在细分市场中拥有举足轻重的地位。公司主打产品舒泰清为患者带来
了符合国际“清肠、治疗便秘金标准”的药物，落地成长为《中国消化内镜诊疗肠道准备指南》
和《中国慢性便秘诊治指南》一线用药，销售收入稳步增长。
公司的管理团队积累了较多的创新生物药物的研发、生产、营销和管理经验，对行业发
展有着较为敏锐和深刻的认识，结合公司的实际情况、行业特点和市场需求制定、调整发展
战略；在内生式稳定增长的同时，积极主动寻找增强公司核心竞争力的发展机会。团结、优
秀且稳定的团队成为公司持续健康发展的基石。
10、公司年度经营计划在报告期内的执行情况
详见本节“一、报告期内财务状况和经营成果”之“1、报告期内总体经营情况”。
11、对公司未来发展战略和经营目标的实现产生不利影响的风险因素及公司采取的措施
市场竞争加剧的风险：近年来，生物医药行业发展迅速，市场需求不断增加，同时市场
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竞争也逐渐加剧。目前公司主要产品为苏肽生和舒泰清。从苏肽生所处细分市场来看，神经
损伤修复类药物增长较快，市场规模快速扩大，其中鼠神经生长因子由于其作用直接、功能
全面、安全有效等特点，处于快速增长期，但同时其他几类神经损伤修复药物具有较高市场
占有率和销售增长；此外，苏肽生未来也面临其他鼠神经生长因子产品更加激烈的营销竞争。
从舒泰清所属细分市场来看，聚乙二醇类药物增长较快，与临床治疗便秘和清肠等传统药物
的竞争加剧。为此，公司持续不断地提高营销、研发、生产等系统各方面的能力和体系建设，
进一步提升公司核心竞争力。
主导产品较为集中的风险：苏肽生目前仍然是公司营业收入的主要来源，如果苏肽生
客观经营环境发生重大变化、销售产生波动，将对公司的经营业绩和财务状况产生不利影响。
为此，公司进一步优化另一重要产品舒泰清的产品定位及营销思路，大力提高舒泰清市场覆
盖的广度与深度，目前已取得一定成绩；同时，公司积极推动新产品曲司氯铵胶囊的招投标
和市场推广工作；此外，公司不断改进和提升研发水平，优化研发格局和层次，集中力量推
进重点研发项目的进度，加快推进新产品上市。
研发风险：新药研发和现有药品的深度开发须经历临床前研究、临床试验、申报注册、
获准生产等过程，投入大、环节多、开发周期长、风险高，容易受到不可预测因素的影响。
公司一直以来高度重视技术创新和产品研发，但是，如果公司研发的新药适应市场需求有限
或不被市场接受，可能导致研发投入回报不匹配、经营成本上升，对公司盈利水平和成长性
构成不利影响。为此，公司不断改进和提升研发水平，谨慎选择研发项目，优化研发格局和
层次，集中力量推进重点研发项目的进度，同时开展战略性新品种研发以及探索性研究，拓
展研发深度与广度。
管理风险：随着公司经营规模不断扩展，对公司的管理与协调能力，以及公司在文化融
合、资源整合、技术开发、市场开拓、管理体制、激励考核等方面的能力提出了更高的要求。
若公司的组织结构、管理模式等不能跟上公司内外部环境的变化并及时进行调整、完善，将
给公司未来的经营和发展带来一定的影响。为此，公司将深入研究，改进、完善并创新适合
公司发展的管理模式和激励机制，逐步强化内部的流程化、体系化管理，减少管理风险。
高素质人才紧缺风险：作为技术密集型行业，高素质的技术人才和管理人才对生物制药
企业的发展起着非常重要的作用，能否吸引、培养、留住高素质的技术人才和管理人才，是
影响生物制药行业发展的重要因素。随着新产品的不断研发和业务不断发展，公司需要补充
大量技术人才和管理人才，会在发展过程中面临人才短缺的风险。为此，公司大力完善人力
资源管理体系建设，优化选人和用人机制，搭建人才培养体系，注重企业文化建设，有效吸
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引和留住高素质人才。
二、投资状况分析
1、募集资金使用情况
√ 适用 □ 不适用
（1）募集资金总体使用情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 83,159.29
报告期投入募集资金总额 1,052.92
已累计投入募集资金总额 29,373.13
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
募集资金总体使用情况说明
舒泰神（北京）生物制药股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）经中国证券监督管理委员会证监许可[2011]445
号文批准，于 2011 年 04 月在深圳证券交易所发行人民币普通股 1,670 万股，发行价为每股 52.5 元，募集资金总额为 87,675
万元。截至 2011 年 04 月 11 日止，募集资金扣除承销保荐费用后的 83,629.625 万元已全部存入本公司在中国工商银行股
份有限公司北京经济技术开发区宏达北路支行开设的 0200059009200006249 账户中。上述资金到位情况也经南京立信永华
会计师事务所有限公司出具的宁信会验字（2011）0033 号《验资报告》验证。扣除其他发行费用后，募集资金净额为 83,159.285
万元。本报告期实际使用募集资金 1052.92 万元，累计使用募集资金 29373.13 万元，余额为 63103.76 万元（包含募集资金
存款利息扣除手续费等的净额）。
（2）募集资金承诺项目情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
项目达 截止报 项目可
是否已 募集资 截至期 截至期
调整后 本报告 到预定 本报告 告期末 是否达 行性是
承诺投资项目和超 变更项 金承诺 末累计 末投资
投资总 期投入 可使用 期实现 累计实 到预计 否发生
募资金投向 目(含部 投资总 投入金 进度(3)
额(1) 金额 状态日 的效益 现的效 效益 重大变
分变更) 额 额(2) ＝(2)/(1)
期 益 化
承诺投资项目
舒泰神医药产业基 20,343.1 12,575.7 51,790.8
否 22,128 22,128 52.92 91.93% 2013 年 是 否
地项目一期工程 3 8 9
承诺投资项目小计 -- 22,128 22,128 52.92 20,343.1 -- -- 12,575.7 51,790.8 -- --
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3 8 9
超募资金投向
收购北京诺维康医
药科技有限公司 否 4,500 1,000 2,000 200.00% -8.46 -44.85 否
100%股权
增资全资子公司-北
京舒泰神新药研究 否 2,000 2,000 2,000 100.00% -41.64 -660.95 否
有限公司
增资全资子公司-北
-3,585.1
京三诺佳邑生物技 否 3,000 3,000 3,000 100.00% -45.02 否
8
术有限责任公司
增资北京德丰瑞生
否 5,000 5,000 1,000 2,030 40.60% -153.88 -569.08 否
物技术有限公司
投资建设冻干粉针
和固体制剂生产车 否 10,000 10,000
间项目
-4,860.0
超募资金投向小计 -- 24,500 21,000 1,000 9,030 -- -- -249 -- --
6
29,373.1 12,326.7 46,930.8
合计 -- 46,628 43,128 1,052.92 -- -- -- --
3 8 3
未达到计划进度或
预计收益的情况和 舒泰神医药产业基地项目一期工程已经正式投入使用，并已达到预计效益。
原因（分具体项目）
项目可行性发生重
无
大变化的情况说明
适用
公司于 2011 年上市，获得超募资金 61,031.285 万元。经公司第一届董事会第十七次会议审议通过，
公司使用超募资金 5,000 万元，分别对全资子公司-北京舒泰神新药研究有限公司增资 2,000 万元、北
京三诺佳邑生物技术有限责任公司增资 3,000 万元。经公司第二届董事会第四次会议审议通过，公司
超募资金的金额、用 使用超募资金 4,500 万元收购北京诺维康医药科技有限公司 100%股权，并于 2012 年 9 月支付 2,000
途及使用进展情况 万元。经公司第二届董事会第二十一次会议审议通过，公司使用超募资金 5,000 万元对外投资暨增资
北京德丰瑞生物技术有限公司，增资完成后，公司持有德丰瑞 60%的股权，并于 2015 年 9 月支付 30
万元、2015 年 11 月支付 1000 万元、2016 年 6 月支付 1000 万元。经公司第三届董事会第八次会议审
议通过，公司使用超募资金 10,000 万元投资建设冻干粉针和固体制剂车间项目。截至 2016 年 6 月 30
日，公司累计使用超募资金 9,030 万元。
不适用
募集资金投资项目
实施地点变更情况
募集资金投资项目 不适用
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实施方式调整情况
适用
募集资金投资项目
2011 年 5 月，公司使用募集资金 10,600 万元置换预先已投入募投项目的自筹资金。经注册会计师审
先期投入及置换情
核，公司独立董事、监事会及保荐机构发表同意的明确意见，并于 2011 年 5 月 11 日在指定信息披露
况
网站上予以公告。
适用
用闲置募集资金暂
2011 年 7 月，公司使用募集资金中闲置的 6,000 万元用于暂时补充流动资金。2011 年 12 月 27 日，公
时补充流动资金情
司将用于暂时补充流动资金的 6,000 万元归还并转入募集资金专用账户。公司本年无用闲置募集资金
况
暂时补充流动资金情况。
适用
项目实施出现募集
舒泰神医药产业基地项目一期工程承诺总额为 22,128 万元，截至期末累计投入募集资金为 20,343.13
资金结余的金额及
万元，结余 1784.87 万元。募集资金出现结余的主要原因是政府对该项目有扶持资金投入，同时，该
原因
项目部分工程尾款尚未支付，小量工程尚需持续维护。
尚未使用的募集资 未确定尚未使用的募集资金用途及去向。公司将结合业务发展目标和未来战略，根据相关规定，规范、
金用途及去向 科学的使用超募资金。
募集资金使用及披
公司及时、真实、准确、完整披露募集资金使用的相关信息；募集资金存放、使用、管理及披露不存
露中存在的问题或
在违规情形。
其他情况
（3）募集资金变更项目情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在募集资金变更项目情况。
2、非募集资金投资的重大项目情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无非募集资金投资的重大项目。
3、对外股权投资情况
（1）持有其他上市公司股权情况
□ 适用 √ 不适用
（2）持有金融企业股权情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未持有金融企业股权。
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4、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况
（1）委托理财情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
本期实 计提减
是否经 报告期
受托人 关联关 是否关 产品类 委托理 起始日 终止日 报酬确 际收回 值准备 预计收
过规定 实际损
名称 系 联交易 型 财金额 期 期 定方式 本金金 金额（如 益
程序 益金额
额 有）
中航信
2015 年 2016 年
托股份
无 否 信托 5,000 03 月 09 03 月 08 - 5,000 是 425 85.1
有限公
日 日
司
中航信
2015 年 2016 年
托股份
无 否 信托 8,000 10 月 14 06 月 23 - 8,000 是 111.32
有限公
日 日
司
中航信
2015 年 2016 年
托股份
无 否 信托 2,500 11 月 25 01 月 28 - 2,500 是 6.39
有限公
日 日
司
中航信
2015 年 2016 年
托股份
无 否 信托 2,500 12 月 09 01 月 28 - 2,500 是 6.81
有限公
日 日
司
中航信
2015 年 2016 年
托股份
无 否 信托 10,000 12 月 09 06 月 02 - 10,000 是 167.33
有限公
日 日
司
中航信
2016 年 2017 年
托股份
无 否 信托 5,000 01 月 28 01 月 27 - 是 365 155
有限公
日 日
司
中航信
2016 年 2017 年
托股份
无 否 信托 2,000 01 月 11 01 月 10 - 是 140 65.59
有限公
日 日
司
中航信
2016 年 2017 年
托股份
无 否 信托 6,000 02 月 16 02 月 15 - 是 420 156.49
有限公
日 日
司
22
舒泰神(北京)生物制药股份有限公司 2016 年半年度报告全文
中航信
2016 年 2016 年
托股份
无 否 信托 500 02 月 16 08 月 21 - 是 16.25 12.11
有限公
日 日
司
中航信
2016 年 2016 年
托股份
无 否 信托 4,500 03 月 23 05 月 26 - 4,500 是 32.02
有限公
日 日
司
中航信
2016 年 2016 年
托股份
无 否 信托 5,000 04 月 26 10 月 25 - 是 162.5 57.88
有限公
日 日
司
中融国
2016 年 2017 年
际信托
无 否 信托 1,000 05 月 16 05 月 15 - 是 64 8.07
有限公
日 日
司
中融国
2016 年 2017 年
际信托
无 否 信托 6,000 05 月 27 05 月 26 - 是 372 35.67
有限公
日 日
司
中融国
2016 年 2017 年
际信托
无 否 信托 10,000 06 月 03 06 月 02 - 是 720 55.23
有限公
日 日
司
中融国
2016 年 2017 年
际信托
无 否 信托 3,000 06 月 17 06 月 16 - 是 216 8.28
有限公
日 日
司
中融国
2016 年 2017 年
际信托
无 否 信托 1,500 06 月 24 06 月 23 - 否 108 2.07
有限公
日 日
司
合计 72,500 -- -- -- 32,500 -- 3,008.75 965.36
2013 年 12 月 29 日，公司第二届董事会第十三次会议和第二届监事会第十三次
会议审议通过《关于继续使用自有闲置资金择机购买低风险银行理财或信托产品的
议案》。根据上述议案，为提高公司自有资金的使用效率、合理利用的同时增加收益，
在不影响公司正常经营、控制风险的情况下，决定继续使用额度不超过人民币 2 亿
委托理财资金来源
元的自有闲置资金购买低风险银行理财或信托产品。上述额度内，资金滚动使用，
使用时间自 2014 年 1 月 1 日起至 2015 年 12 月 31 日止。
2015 年 02 月 15 日，公司第二届董事会第十八次会议和第二届监事会第十八次
会议审议通过《关于提高使用自有闲置资金购买低风险银行理财或信托产品额度的
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舒泰神(北京)生物制药股份有限公司 2016 年半年度报告全文
议案》。根据上述议案，由于公司经营良好，财务状况稳健，为进一步提高资金使用
效率，合理利用闲置资金，增加公司收益，将使用自有闲置资金购买低风险银行理
财或信托产品额度提高至人民币 4 亿元。在上述额度内，资金可以滚动使用，使用
时间自本次董事会审议通过之日起至 2015 年 12 月 31 日止。
2015 年 12 月 21 日，公司第三届董事会第四次会议审议通过《关于继续使用自
有闲置资金择机购买低风险银行理财或信托产品的议案》，同意公司及全资子公司继
续使用自有闲置资金不超过 4 亿元择机购买低风险银行理财或信托产品，在上述额
度内，资金可以滚动使用。使用时间自 2016 年 1 月 1 日起至 2017 年 12 月 31 日止。
逾期未收回的本金和收益累计金额 0
涉诉情况（如适用） 不适用
2013 年 12 月 31 日
审议委托理财的董事会决议披露日期
2015 年 02 月 17 日
（如有)
2015 年 12 月 21 日
审议委托理财的股东大会决议披露日
期（如有)
公司购买的低风险银行理财或信托产品均为有大型国有企业或专业担保公司提
供连带责任保证的低风险产品或投资期限非常短的低风险七天理财产品，公司建立
并执行了内部风险控制制度与流程。
委托理财情况及未来计划说明 注：表格中第二笔、第三笔、第四笔、第五笔、第十笔为公司使用自有资金购
买的中航信托股份有限公司的一款七天理财产品（每周三为开放日，可办理申购和
赎回，七天到期不赎回自动续投，目前已全部赎回，根据该产品每日公开披露的 7
日年化收益数据分析均为正收益状况）。
（2）衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
（3）委托贷款情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托贷款。
三、有关盈利预测、计划或展望的实现情况
□ 适用 √ 不适用
四、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同
期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
24
舒泰神(北京)生物制药股份有限公司 2016 年半年度报告全文
五、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
□ 适用 √ 不适用
六、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明
□ 适用 √ 不适用
七、报告期内公司利润分配方案实施情况
报告期内实施的利润分配方案特别是现金分红方案、资本公积金转增股本方案的执行或调整情况
√ 适用 □ 不适用
公司于2016年02月28日召开第三届董事会第五次会议和第三届监事会第五次会议，审议
通过了《关于<舒泰神（北京）生物制药股份有限公司2015年度利润分配及资本公积金转增股
本预案>的议案》，以截至2016年02月28日公司总股本 33971.80万股为基数，向全体股东每
10股派发现金2元人民币（含税），合计派发现金6794.36万元；同时进行资本公积金转增股
本，以公司总股本33971.80万股为基数，向全体股东每10股转增4股，合计转增13588.72万股，
转增后公司总股本将增加至47560.52万股。2016年03月23日，2015年度股东大会审议通过了
上述议案。
由于公司股权激励计划的预留限制性股票授予、限制性股票回购注销的原因，截至2016
年04月27日公司总股本变更为34006.30万股，公司应按照“现金分红总额、送红股总额、转增
股本总额固定不变”的原则，在权益分派实施公告中披露按公司最新总股本计算的分配比例。
因此，公司按最新股本计算的2015年度权益分派方案为：以公司现有总股本34006.30万股为
基数，向全体股东每10股派1.997970元人民币现金，同时，以资本公积金向全体股东每10股
转增3.995941股。上述2015年度利润分配方案已于2016年05月05日实施完毕。
公司现金分红政策的制定和执行符合中国证监会的相关要求，分红标准和比例明确、清
晰，相关的决策程序和机制完备，独立董事经过了充分的调查论证，并在现金分红政策的制
定和执行过程中充分听取了中小股东的意见，现金分红政策的制定和执行程序合规、透明。
现金分红政策的专项说明
是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是
分红标准和比例是否明确和清晰： 是
相关的决策程序和机制是否完备： 是
独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是
中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是 是
25
舒泰神(北京)生物制药股份有限公司 2016 年半年度报告全文
否得到了充分保护：
现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透
是
明：
公司报告期内盈利且母公司未分配利润为正但未提出现金红利分配预案
□ 适用 √ 不适用
八、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案
□ 适用 √ 不适用
公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
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舒泰神(北京)生物制药股份有限公司 2016 年半年度报告全文
第四节 重要事项
一、重大诉讼仲裁事项
□ 适用 √ 不适用
本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。
二、资产交易事项
1、收购资产情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未收购资产。
2、出售资产情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未出售资产。
3、企业合并情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生企业合并情况。
三、公司股权激励的实施情况及其影响
√ 适用 □ 不适用
（一）限制性股票
时间 实施情况 索引
2015年08月27日 公司召开了第二届董事会第二十二次会议、第二届监事会第二十 详见2015年08月27日披露于巨潮资讯网
一次会议，审议通过了《关于公司限制性股票激励计划（草案） （http://www.cninfo.com.cn）的《第二届董
及其摘要的议案》《关于公司<股权激励计划实施考核管理办法> 事会第二十二次会议决议公告》《限制性
的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜 股票激励计划（草案）》等相关公告。
的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，律师出具相应法
律意见。
2015年09月14日 公司召开2015年第一次临时股东大会，会议以特别决议审议通过 详见2015年09月14日披露于巨潮资讯网
了《关于<舒泰神（北京）生物制药股份有限公司限制性股票激励 （http://www.cninfo.com.cn）的《第一次临
计划（草案）及其摘要>的议案>》《关于<舒泰神（北京）生物制 时股东大会决议公告》等相关公告。
药股份有限公司股权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于
27
舒泰神(北京)生物制药股份有限公司 2016 年半年度报告全文
提请舒泰神（北京）生物制药股份有限公司股东大会授权董事会
办理公司股权激励计划相关事宜的议案》。
2015年09月14日 公司第三届董事会第一次会议和第三届监事会第一次会议审议通 详见2015年09月14日披露于巨潮资讯网
过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，确定以2015年 （http://www.cninfo.com.cn）的《第三届董
09月14日为授予日，向160名激励对象授予425.60万股限制性股票。事会第一次会议决议公告》《关于向激励
对象授予限制性股票的公告》等相关公告。
2015年11月30日 公司完成了首次授予的限制性股票在中国证券登记结算有限公司 详见2015年11月30日披露于巨潮资讯网
深圳分公司的登记手续，并发布了《关于限制性股票首次授予登 （http://www.cninfo.com.cn）的《关于限制
记完成的公告》。由于在确定授予日后的资金缴纳、股份登记过 性股票首次授予登记完成的公告》。
程中，有45名激励对象因个人原因放弃认购其对应的限制性股票
101.6万股，因而公司此次限制性股票激励计划实际授予对象为115
人，实际授予的股票数量为324万股，首次授予的限制性股票的上
市日为2015年12月02日。
2015年11月30日 公司第三届董事会第三次会议和第三届监事会第三次会议审议通 详见2015年11月30日披露于巨潮资讯网
过了《关于向暂缓授予的激励对象授予限制性股票的议案》，确 （http://www.cninfo.com.cn）的《第三届董
定以2015年11月30日为授予日，向暂缓授予的蒋立新先生、孙燕 事会第三次会议决议公告》《关于向暂缓
芳女士两名激励对象授予31.00万股限制性股票。 授予的激励对象授予限制性股票的公告》
等相关公告。
2016年1月20日 公司完成了暂缓授予的限制性股票在中国证券登记结算有限公司 详见2016年01月20日披露于巨潮资讯网
深圳分公司的登记手续，并发布了《关于限制性股票授予登记完 （http://www.cninfo.com.cn）的《关于限制
成的公告（暂缓授予部分）》。公司此次暂缓授予的限制性股票 性股票授予登记完成的公告（暂缓授予部
授予对象为2人，授予的股票数量为31万股，相关限制性股票的上 分）》。
市日为2016年01月22日。
2016年02月28日 公司第三届董事会第五次会议和第三届监事会第五次会议审议通 详见2016年03月01日披露于巨潮资讯网
过了《关于回购注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票的议 （http://www.cninfo.com.cn）的《第三届董
案》，决定对7名2015年度业绩考核结果没有达到卓越或优秀的激 事会第五次会议决议公告》《《关于回购
励对象部分已授予但尚未解锁的限制性股票合计65000股进行回 注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票
购注销，回购价格为每股15.98元。 的公告》等相关公告。
2016年04月23日 公司完成了部分已授予但尚未解锁的限制性股票的回购注销手 详见2016年04月23日披露于巨潮资讯网
续，对7名2015年度业绩考核结果没有达到卓越或优秀的激励对象 （http://www.cninfo.com.cn）的《关于部分
部分已授予但尚未解锁的限制性股票合计65000股进行回购注销， 已授予但尚未解锁的限制性股票回购注销
回购价格为每股15.98元。 完成的公告》
2016年03月07日 公司第三届董事会第六次会议和第三届监事会第六次会议审议通 详见2016年01月20日披露于巨潮资讯网
过了《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》，确定以2016 （http://www.cninfo.com.cn）的《第三届董
年03月07日为授予日，向21名激励对象授予45万股预留限制性股 事会第六次会议决议公告》《《关于向激
票，授予价格为每股11.93元。 励对象授予预留限制性股票的公告》等相
关公告。
2016年03月28日 公司完成了预留限制性股票在中国证券登记结算有限责任公司深 详见2016年03月28日披露于巨潮资讯网
圳分公司的登记手续，并发布了《关于预留限制性股票授予登记 （http://www.cninfo.com.cn）的《关于预留
完成的公告》。由于在确定授予日后的资金缴纳、股份登记过程 限制性股票授予登记完成的公告》。
中，有4名激励对象因个人原因放弃认购其对应的限制性股票4万
28
舒泰神(北京)生物制药股份有限公司 2016 年半年度报告全文
股，因而公司此次限制性股票激励计划预留部分实际授予对象为
17人，实际授予的股票数量为41万股，相关限制性股票的上市日
为2016年03月30日。
（二）股票增值权
时间 实施情况 索引
2015年08月27日 公司召开了第二届董事会第二十二次会议、第二届监事会第二十 详见2015年08月27日披露于巨潮资讯网
一次会议，审议通过了《关于公司股票增值权激励计划（草案） （http://www.cninfo.com.cn）的《第二届董
及其》摘要的议案》《关于公司<股权激励计划实施考核管理办法> 事会第二十二次会议决议公告》《股票增
的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜 值权激励计划（草案）》等相关公告。
的议案》。
2015年09月14日 公司召开2015年第一次临时股东大会，会议以特别决议审议通过 详见2015年09月14日披露于巨潮资讯网
了《关于<舒泰神（北京）生物制药股份有限公司股票增值权激励 （http://www.cninfo.com.cn）的《第一次临
计划（草案）及其摘要>的议案>》《关于提请舒泰神（北京）生 时股东大会决议公告》等相关公告。
物制药股份有限公司股东大会授权董事会办理公司股权激励计划
相关事宜的议案》《关于提请舒泰神（北京）生物制药股份有限
公司股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议
案》。
2015年09月14日 公司第三届董事会第一次会议和第三届监事会第一次会议审议通 详见2015年09月14日披露于巨潮资讯网
过了《关于向激励对象授予股票增值权的议案》，确定授予日为 （http://www.cninfo.com.cn）的《第三届董
2015年09月14日，本次股票增值权计划授予公司外籍员工1人，授 事会第一次会议决议公告》《关于向激励
予的股票增值权数量为2万份，股票增值权的授予价格为每股15.98 对象授予股票增值权的公告》等相关公告。
元。
四、重大关联交易
1、与日常经营相关的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。
2、资产收购、出售发生的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生资产收购、出售的关联交易。
3、关联债权债务往来
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在关联债权债务往来。
29
舒泰神(北京)生物制药股份有限公司 2016 年半年度报告全文
4、其他重大关联交易
√ 适用 □ 不适用
（1）2016年02月28日，第三届董事会第五次会议、第三届监事会第五次会议审议通过了
《关于与湖南嘉泰实验动物有限公司进行日常关联交易的议案》，决定向湖南嘉泰采购小鼠
颌下腺。公司监事李涛女士为湖南嘉泰副董事长，故本次交易构成了公司的关联交易，但不
构成重大关联交易。公司独立董事就本议案发表了同意的独立意见。
（2）2016年02月28日，第三届董事会第五次会议、第三届监事会第五次会议审议通过了
《关于与昭衍（苏州）新药研究中心有限公司进行日常关联交易的议案》，决定向昭衍（苏
州）新药研究中心有限公司采购小鼠颌下腺，同时继续向昭衍（苏州）新药研究中心有限公
司定向采购在研“人源神经生长因子”项目的特有品系小鼠颌下腺。公司与苏州昭衍的实际
控制人为周志文先生和冯宇霞女士，故本次交易构成关联交易，但不构成重大关联交易。公
司独立董事就本议案发表了同意的独立意见。
（3）2016年02月28日，第三届董事会第五次会议、第三届监事会第五次会议审议通过了
《关于委托北京昭衍新药研究中心股份有限公司及其子公司进行非临床毒理试验研究暨关联
交易的议案》，同意委托北京昭衍新药研究中心股份有限公司及其全资子公司昭衍（苏州）
新药研究中心有限公司进行非临床毒理试验研究。公司与昭衍新药的实际控制人为周志文先
生和冯宇霞女士，故本次交易构成了关联交易，但不构成重大关联交易。公司独立董事就本
议案发表了同意的独立意见。
（4）2016年06月20日，第三届董事会第八次会议、第三届监事会第八次会议审议通过了
《关于与北京昭衍新药研究中心股份有限公司及其子公司进行关联交易的议案》，同意委托
北京昭衍新药研究中心股份有限公司及其全资子公司昭衍（苏州）新药研究中心有限公司就
转基因动物的繁殖养育提供专项技术服务。公司与昭衍新药的实际控制人为周志文先生和冯
宇霞女士，故本次交易构成了关联交易，但不构成重大关联交易。公司独立董事就本议案发
表了同意的独立意见。
（5）2016年06月20日，第三届董事会第八次会议、第三届监事会第八次会议审议通过了
《关于全资子公司与北京昭衍新药研究中心股份有限公司及其子公司进行关联交易的议案》，
同意全资子公司北京诺维康医药科技有限公司委托北京昭衍新药研究中心股份有限公司及其
全资子公司昭衍（苏州）新药研究中心有限公司进行凝血因子 X 激活剂的非临床毒理试验
研究。公司与昭衍新药的实际控制人为周志文先生和冯宇霞女士，故本次全资子公司与昭衍
新药及其子公司的交易构成了关联交易，但不构成重大关联交易。公司独立董事就本议案发
30
舒泰神(北京)生物制药股份有限公司 2016 年半年度报告全文
表了同意的独立意见。
重大关联交易临时报告披露网站相关查询
临时公告名称 临时公告披露日期 临时公告披露网站名称
关于与湖南嘉泰实验动物有限公司进行日
2016 年 03 月 01 日 巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）
常关联交易的公告
关于与昭衍（苏州）新药研究中心有限公司
2016 年 03 月 01 日 巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）
进行日常关联交易的公告（一）
关于与昭衍（苏州）新药研究中心有限公司
2016 年 03 月 01 日 巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）
进行日常关联交易的公告（二）
关于委托北京昭衍新药研究中心股份有限
公司及其子公司进行非临床毒理试验研究 2016 年 03 月 01 日 巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）
暨关联交易的公告
关于与北京昭衍新药研究中心股份有限公
2016 年 06 月 21 日 巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）
司及其子公司进行关联交易的公告
关于全资子公司与北京昭衍新药研究中心
股份有限公司及其子公司进行关联交易的 2016 年 06 月 21 日 巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）
公告
五、重大合同及其履行情况
1、托管、承包、租赁事项情况
（1）托管情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在托管情况。
（2）承包情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在承包情况。
（3）租赁情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在租赁情况。
2、担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在担保情况。
31
舒泰神(北京)生物制药股份有限公司 2016 年半年度报告全文
3、重大委托他人进行现金资产管理情况
□ 适用 √ 不适用
重大委托他人进行现金资产管理临时报告披露网站相关查询
□ 适用 √ 不适用
4、其他重大合同
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在其他重大合同。
六、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺
事项
√ 适用 □ 不适用
承诺来源 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股权激励承
诺
收购报告书
或权益变动
报告书中所
作承诺
资产重组时
所作承诺
1、本人/本公司持有权益达 51%以上的子公司
以及本人实际控制的公司(“附属公司”)目前没
有直接或间接地从事任何与舒泰神以及舒泰神
的控股子公司实际从事的业务存在竞争的任何
业务活动。
2、本人/本公司及附属公司在今后的任何时间
不会直接或间接地以任何方式(包括但不限于
报告期内，所有承
首次公开发 昭衍（北京）投 自营、合资或联营)参与或进行与舒泰神以及舒
2011 年 04 月 诺人严格信守承
行或再融资 资有限公司；周 泰神控股子公司实际从事的业务存在直接或间 长期有效
15 日 诺，未出现违反承
时所作承诺 志文；冯宇霞 接竞争的任何业务活动。凡本人/本公司及附属
诺的情况。
公司有任何商业机会可从事、参与或入股任何
可能会与舒泰神以及舒泰神的控股子公司生产
经营构成竞争的业务，本人/本公司及附属公司
会将上述商业机会让予舒泰神或者舒泰神的控
股子公司。
3、如果本人/本公司违反上述声明、保证与承
诺，本人/本公司同意给予舒泰神赔偿。
32
舒泰神(北京)生物制药股份有限公司 2016 年半年度报告全文
4、本声明、承诺与保证将持续有效，直至本人
/本公司不再为持有舒泰神的 5%以上股份的股
东或舒泰神的实际控制人的地位为止。
1、本人/本公司将尽量避免与舒泰神之间产生
关联交易事项，对于不可避免发生的关联业务
往来或交易，将在平等、自愿的基础上，按照
公平、公允和等价有偿的原则进行，交易价格
周志文；冯宇 将按照市场公认的合理价格确定。
报告期内，所有承
霞；昭衍（北京）2、本人/本公司将严格遵守舒泰神章程中关于
2011 年 04 月 诺人严格信守承
投资有限公司； 关联交易事项的回避规定，所涉及的关联交易 长期有效
15 日 诺，未出现违反承
香塘集团有限 均将按照舒泰神关联交易决策程序进行，并将
诺的情况。
公司 履行合法程序，及时对关联交易事项进行信息
披露。
3、本人/本公司保证不会利用关联交易转移舒
泰神利润，不会通过影响舒泰神的经营决策来
损害舒泰神及其他股东的合法权益。
1、非昭衍新药优势项目不委托，双方尽量避免
产生关联交易。对于必须由 GLP 认证机构完成
的安全性评价等业务以外的药物筛选或临床试
验等医药外包服务，舒泰神不委托昭衍新药、
昭衍新药也不接受舒泰神之委托。
2、不能提供市场参考价之业务不委托。对于舒
泰神新药研发过程中，必须由 GLP 认证机构完
成的安全性评价等业务，双方将在平等、自愿
的基础上，按照公平、公允的原则进行，交易
舒泰神(北京)生 价格将按照市场公认的合理价格确定；不能提
物制药股份有 供市场参考价格之业务，舒泰神不委托昭衍新 报告期内，所有承
限公司；北京昭 药、昭衍新药也不接受舒泰神之委托。 2011 年 04 月 诺人严格信守承
长期有效
衍新药研究中 3、无论合同金额大小，必须获得全体独立董事 15 日 诺，未出现违反承
心股份有限公 同意、保荐机构核查并出具专项意见、接受公 诺的情况。
司 众监督。对于拟合作的安全性评价业务，无论
合同金额大小，必须取得所有独立董事同意、
提交舒泰神董事会决议，公告决策过程、独董
意见、市场参考价格等，并按照舒泰神有关关
联交易的其他规定履行程序，如关联董事和关
联股东回避之规定等。在保荐期内，保荐机构
也必须对舒泰神与昭衍新药拟合作的安全性评
价业务进行核查并出具专项意见。
4、如果昭衍新药违反上述承诺的任何内容，所
取得的一切收益将全部支付给舒泰神。
其他对公司 周志文先生、张荣秦先生、马莉娜女士承诺自 报告期内，所有承
周志文;张荣秦; 2015 年 07 月 2016 年 01
中小股东所 2015 年 07 月 06 日至 2016 年 01 月 05 日不减 诺人严格信守承
马莉娜 06 日 月 05 日
作承诺 持所持有的舒泰神股份。 诺，未出现违反承
33
舒泰神(北京)生物制药股份有限公司 2016 年半年度报告全文
诺的情况。该承诺
已于 2016 年 01 月
05 日履行完毕。
报告期内，承诺人
严格信守承诺，未
昭衍（北京）投 昭衍投资承诺，在增持期间及法定期限内不减 2015 年 07 月 2016 年 01 出现违反承诺的
资有限公司 持公司股份。 06 日 月 05 日 情况。该承诺已于
2016 年 01 月 05 日
履行完毕。
报告期内，承诺人
严格信守承诺，未
周志文先生承诺，在 2015 年 07 月 08 日起的增 2015 年 07 月 2016 年 01 出现违反承诺的
周志文
持期间及法定期限内不减持公司股份。 08 日 月 07 日 情况。该承诺已于
2016 年 01 月 07 日
履行完毕。
报告期内，承诺人
严格信守承诺，未
曹海燕女士承诺，自 2015 年 07 月 08 日增持股
2015 年 07 月 2016 年 01 出现违反承诺的
曹海燕 票之日起 6 个月内不转让其所持有的本公司股
08 日 月 07 日 情况。该承诺已于
份。
2016 年 01 月 07 日
履行完毕。
昭衍（北京）投
资有限公司;周
志文;冯宇霞;香
塘集团有限公
报告期内，所有承
司;拉萨开发区
公司控股股东、实际控制人、持股 5%以上的股 诺人严格信守承
香塘同轩科技
东及董事、监事、高级管理人员自 2015 年 07 2015 年 07 月 2016 年 01 诺，未出现违反承
有限公司;张洪
月 10 日公告日起六个月内不通过二级市场减 10 日 月 09 日 诺的情况。该承诺
山;蒋立新;顾建
持所持有的舒泰神股份。 已于 2016 年 01 月
平;顾振其;段继
09 日履行完毕。
东;曹海燕;李
涛;徐向青;张荣
秦;马莉娜;孙燕
芳;徐江平
拉萨开发区香塘同轩科技有限公司承诺，自 报告期内，承诺人
2015 年 07 月 15 日公告之日起 6 个月内通过证 严格信守承诺，未
拉萨开发区香
券公司、基金管理公司定向资产管理等方式择 2015 年 07 月 2016 年 01 出现违反承诺的
塘同轩科技有
机增持公司股份，增持金额不低于 100 万元， 15 日 月 14 日 情况。该承诺已于
限公司
自增持股票之日起 6 个月内不转让其所持有的 2016 年 01 月 14 日
本公司股份。 履行完毕。
周志文先生承诺，在 2016 年 06 月 27 日起的增 2016 年 06 月 2016 年 12 报告期内，承诺人
周志文
持期间及法定期限内不减持公司股份。 27 日 月 26 日 严格信守承诺，未
34
舒泰神(北京)生物制药股份有限公司 2016 年半年度报告全文
出现违反承诺的
情况。
承诺是否及
是
时履行
公司控股股东及其一致行动人报告期提出或实施股份增持计划情况
√ 适用 □ 不适用
2016年06月28日，公司对外披露了《关于公司实际控制人与持股5%以上股东大宗交易的
公告》（公告编号：2016-23-01）。基于对舒泰神作为优秀的创新型生物制药企业未来发展
前景的坚定信心，考虑到公司基本面及对公司股票长期投资价值的认同，周志文先生于2016
年内06月27日通过华泰证券股份有限公司设立的“华泰证券资管－招商银行－华泰聚力16号
集合资产管理计划”通过大宗交易方式间接增持公司股票。增持数量为800万股，占公司总股
本的1.68%，增持均价15.15元/股。周志文先生从未减持过持有的舒泰神股份，且不排除自本
次增持之日起12个月内继续增持公司股份的可能性。
七、聘任、解聘会计师事务所情况
半年度财务报告是否已经审计
□ 是 √ 否
公司半年度报告未经审计。
八、其他重大事项的说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。
九、公司债相关情况
公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在半年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券
否
35
舒泰神(北京)生物制药股份有限公司 2016 年半年度报告全文
第五节 股份变动及股东情况
一、股份变动情况
1、股份变动情况
单位：股
本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后
公积金转
数量 比例 发行新股 送股 其他 小计 数量 比例
股
13,368,04
一、有限售条件股份 9,793,238 2.89% 720,000 0 3,816,673 -961,863 3,574,810 2.81%
8
1、国家持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%
2、国有法人持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%
13,368,04
3、其他内资持股 9,793,238 2.89% 720,000 0 3,816,673 -961,863 3,574,810 2.81%
8
其中：境内法人持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%
13,368,04
境内自然人持股 9,793,238 2.89% 720,000 0 3,816,673 -961,863 3,574,810 2.81%
8
4、外资持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%
其中：境外法人持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%
境外自然人持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%
329,614,7 132,070,4 132,967,3 462,582,1
二、无限售条件股份 97.11% 0 0 896,863 97.19%
62 95 58 20
329,614,7 132,070,4 132,967,3 462,582,1
1、人民币普通股 97.11% 0 0 896,863 97.19%
62 95 58 20
2、境内上市的外资股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%
3、境外上市的外资股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%
4、其他 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%
339,408,0 135,887,1 136,542,1 475,950,1
三、股份总数 100.00% 720,000 0 -65,000 100.00%
00 68 68 68
公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明
√ 适用 □ 不适用
（1）公司于2016年02月28日召开第三届董事会第五次会议和第三届监事会第五次会议，
审议通过了《关于回购注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票的议案》，决定对7名2015
36
舒泰神(北京)生物制药股份有限公司 2016 年半年度报告全文
年度业绩考核结果没有达到卓越或优秀的激励对象部分已授予但尚未解锁的限制性股票合计
65000股进行回购注销，回购价格为每股15.98元。2016年04月22日，公司完成了部分已授予
但尚未解锁的限制性股票的回购注销手续， 对7名2015年度业绩考核结果没有达到卓越或优
秀的激励对象部分已授予但尚未解锁的限制性股票合计65000股进行回购注销，回购价格为每
股15.98元。并发布了《关于部分已授予但尚未解锁的限制性股票回购注销完成的公告》。
（2）公司于2016年03月07日召开第三届董事会第六次会议和第三届监事会第六次会议，
审议通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》，确定以2016年03月07日为授予
日，向21名激励对象授予45万股预留限制性股票，授予价格为每股11.93元。2016年03月28日，
公司完成了预留限制性股票在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的登记手续，并发
布了《关于预留限制性股票授予登记完成的公告》。由于在确定授予日后的资金缴纳、股份
登记过程中，有4名激励对象因个人原因放弃认购其对应的限制性股票4万股，因而公司此次
限制性股票激励计划预留部分实际授予对象为17人，实际授予的股票数量为41万股，相关限
制性股票的上市日为2016年03月30日。
（3）公司于2016年02月28日召开第三届董事会第五次会议和第三届监事会第五次会议，
审议通过了《关于<舒泰神（北京）生物制药股份有限公司 2015 年度利润分配及资本公积金
转增股本预案>的议案》。公司2015年度权益分派方案为：以截至2016年02月28日公司总股本
33971.80万股为基数，向全体股东每10股派发现金2元人民币（含税），合计派发现金6794.36
万元；同时进行资本公积金转增股本，以公司总股本33971.80万股为基数，向全体股东每10
股转增4股，合计转增13588.72万股，转增后公司总股本将增加至47560.52万股，公司应按照“现
金分红总额、送红股总额、转增股本总额固定不变”的原则，在权益分派实施公告中披露按公
司最新总股本计算的分配比例。2016年03月23日，上述议案经2015年度股东大会审议通过。
2016年05月05日，公司2015年度权益分派方案实施完毕。由于公司股权激励计划的预留限制
性股票授予、限制性股票回购注销的原因，实施权益分派时公司总股本变更为34006.30万股，
公司按照“现金分红总额、送红股总额、转增股本总额固定不变”的原则，在权益分派时按公
司最新总股本计算分配比例，即以公司最新总股本34006.30万股为基数，向全体股东每10股
派1.997970元人民币现金，同时，以资本公积金向全体股东每10股转增3.995941股。权益分派
前公司总股本为34006.30万股，权益分派后总股本增至47595.0168万股，并发布了《2015年度
权益分派实施公告》。公司总股本由34006.3万股变更为47595.0168万股。
（4）公司部分高管锁定股于年初解锁。
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舒泰神(北京)生物制药股份有限公司 2016 年半年度报告全文
股份变动的原因
√ 适用 □ 不适用
详见以上“公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明”。
股份变动的批准情况
√ 适用 □ 不适用
（1）公司于2016年02月28日召开第三届董事会第五次会议和第三届监事会第五次会议，
审议通过了《关于回购注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票的议案》。公司独立董事对
相关事项发表了独立意见，律师出具了相应法律意见。
（2）公司于2016年03月07日召开第三届董事会第六次会议和第三届监事会第六次会议，
审议通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》，公司独立董事对相关事项发表
了独立意见，律师出具了相应法律意见。
（3）公司于2016年02月28日召开第三届董事会第五次会议和第三届监事会第五次会议，
审议通过了《关于<舒泰神（北京）生物制药股份有限公司 2015 年度利润分配及资本公积金
转增股本预案>的议案》。2016年03月23日，上述议案经2015年度股东大会审议通过。
股份变动的过户情况
√ 适用 □ 不适用
（1）2016年03月28日，公司完成了预留限制性股票在中国证券登记结算有限责任公司深
圳分公司的登记手续，并发布了《关于预留限制性股票授予登记完成的公告》。由于在确定
授予日后的资金缴纳、股份登记过程中，有4名激励对象因个人原因放弃认购其对应的限制性
股票4万股，因而公司此次限制性股票激励计划预留部分实际授予对象为17人，实际授予的股
票数量为41万股，相关限制性股票的上市日为2016年03月30日。
（2）2016年04月22日，公司完成了部分已授予但尚未解锁的限制性股票的回购注销手续，
对7名2015年度业绩考核结果没有达到卓越或优秀的激励对象部分已授予但尚未解锁的限制
性股票合计65000股进行回购注销，回购价格为每股15.98元。并发布了《关于部分已授予但
尚未解锁的限制性股票回购注销完成的公告》。
（3）2016年05月05日，公司2015年度权益分派方案实施完毕。由于公司股权激励计划的
预留限制性股票授予、限制性股票回购注销的原因，实施权益分派时公司总股本变更为
34006.30万股，公司按照“现金分红总额、送红股总额、转增股本总额固定不变”的原则，在权
益分派时按公司最新总股本计算分配比例，即以公司最新总股本34006.30万股为基数，向全
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舒泰神(北京)生物制药股份有限公司 2016 年半年度报告全文
体股东每10股派1.997970元人民币现金，同时，以资本公积金向全体股东每10股转增3.995941
股。权益分派前公司总股本为34006.30万股，权益分派后总股本增至47595.0168万股，并发布
了《2015年度权益分派实施公告》。
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响
√ 适用 □ 不适用
详见本报告第二节第四部分“主要会计数据和财务指标”所列内容。
公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□ 适用 √ 不适用
2、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
本期解除限售股 本期增加限售股
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期
数 数
周志文 2,829,000 0 1,130,452 3,959,452 高管锁定 至高管锁定期止
顾振其 1,670,488 0 667,517 2,338,005 高管锁定 至高管锁定期止
张洪山 992,250 223,313 307,263 1,076,200 高管锁定 至高管锁定期止
至高管锁定期止
高管锁定、股权
张荣秦 369,000 45,000 129,469 453,469 和限制性股票解
激励锁定
锁
至高管锁定期止
高管锁定、股权
蒋立新 189,000 47,250 308,569 450,319 和限制性股票解
激励锁定
锁
至高管锁定期止
高管锁定、股权
马莉娜 263,400 11,200 100,777 352,977 和限制性股票解
激励锁定
锁
至限制性股票解
程江红 150,000 0 59,939 209,939 股权激励锁定
锁
至限制性股票解
徐向青 293,200 293,200 209,939 209,939 股权激励锁定
锁
至限制性股票解
孙燕芳 176,900 176,900 181,947 181,947 股权激励锁定
锁
至限制性股票解
冯宇静 130,000 0 51,947 181,947 股权激励锁定
锁
其他 2,730,000 165,000 1,388,854 3,953,854 股权激励锁定 至限制性股票解
39
舒泰神(北京)生物制药股份有限公司 2016 年半年度报告全文
锁
合计 9,793,238 961,863 4,536,673 13,368,048 -- --
二、公司股东数量及持股情况
单位：股
报告期末股东总数 17,777
持股 5%以上的股东持股情况
持有有限 持有无限售 质押或冻结情况
报告期末持 报告期内增
股东名称 股东性质 持股比例 售条件的 条件的股份
股数量 减变动情况 股份状态 数量
股份数量 数量
昭衍（北京）投资
境内非国有法人 37.22% 177,152,363 50,578,263 0 177,152,363 质押 62,757,796
有限公司
香塘集团有限公
境内非国有法人 22.31% 106,181,046 30,315,446 0 106,181,046 质押 106,173,207
司
拉萨开发区香塘
同轩科技有限公 境内非国有法人 5.30% 25,202,711 1,479,611 0 25,202,711 质押 23,156,382
司
华泰证券资管－
招商银行－华泰
其他 1.68% 8,000,000 8,000,000 0 8,000,000
聚力 16 号集合资
产管理计划
周志文 境内自然人 1.11% 5,279,269 1,507,269 3,959,452 1,319,817
中国工商银行股
份有限公司－富
国研究精选灵活 其他 1.01% 4,810,184 1,373,342 0 4,810,184
配置混合型证券
投资基金
顾振其 境内自然人 0.87% 4,155,840 1,186,522 2,338,005 1,817,835 质押 4,155,839
全国社保基金一
其他 0.79% 3,780,744 1,079,429 0 3,780,744
一四组合
华泰证券资管－
南京银行－华泰
其他 0.55% 2,600,558 742,478 0 2,600,558
远见 3 号集合资产
管理计划
中央汇金资产管
其他 0.51% 2,437,253 695,853 0 2,437,253
理有限责任公司
战略投资者或一般法人因配售新股
成为前 10 名股东的情况（如有）（参 无
见注 3）
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舒泰神(北京)生物制药股份有限公司 2016 年半年度报告全文
公司自然人股东周志文先生为昭衍（北京）投资有限公司股东、董事长；自然人
股东顾振其先生为香塘集团有限公司股东、董事长；拉萨开发区香塘同轩科技有限公
上述股东关联关系或一致行动的说 司为香塘集团有限公司的全资孙公司；华泰证券资管－招商银行－华泰聚力 16 号集合
明 资产管理计划为周志文先生出资设立；华泰证券资管－南京银行－华泰远见 3 号集合
资产管理计划为香塘集团有限公司和顾振其先生共同出资设立。除上述人员之外，公
司未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 报告期末持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
昭衍（北京）投资有限公司 177,152,363 人民币普通股 177,152,363
香塘集团有限公司 106,181,046 人民币普通股 106,181,046
拉萨开发区香塘同轩科技有限公司 25,202,711 人民币普通股 25,202,711
华泰证券资管－招商银行－华泰聚
8,000,000 人民币普通股 8,000,000
力 16 号集合资产管理计划
中国工商银行股份有限公司－富国
研究精选灵活配置混合型证券投资 4,810,184 人民币普通股 4,810,184
基金
全国社保基金一一四组合 3,780,744 人民币普通股 3,780,744
华泰证券资管－南京银行－华泰远
2,600,558 人民币普通股 2,600,558
见 3 号集合资产管理计划
中央汇金资产管理有限责任公司 2,437,253 人民币普通股 2,437,253
顾振其 1,817,835 人民币普通股 1,817,835
周志文 1,319,817 人民币普通股 1,319,817
公司自然人股东周志文先生为昭衍（北京）投资有限公司股东、董事长；自然人
前 10 名无限售流通股股东之间，以 股东顾振其先生为香塘集团有限公司股东、董事长；拉萨开发区香塘同轩科技有限公
及前 10 名无限售流通股股东和前 10 司为香塘集团有限公司的全资孙公司；华泰证券资管－招商银行－华泰聚力 16 号集合
名股东之间关联关系或一致行动的 资产管理计划为周志文先生出资设立；华泰证券资管－南京银行－华泰远见 3 号集合
说明 资产管理计划为香塘集团有限公司和顾振其先生共同出资设立。除上述人员之外，公
司未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。
公司股东昭衍（北京）投资有限公司除通过普通证券账户持有 118,369,411 股外，
参与融资融券业务股东情况说明
还通过国泰君安证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 58,782,952 股，实
（如有）（参见注 4）
际合计持有 177,152,363 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
三、控股股东或实际控制人变更情况
控股股东报告期内变更
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舒泰神(北京)生物制药股份有限公司 2016 年半年度报告全文
□ 适用 √ 不适用
公司报告期控股股东未发生变更。
实际控制人报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期实际控制人未发生变更。
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舒泰神(北京)生物制药股份有限公司 2016 年半年度报告全文
第六节 董事、监事、高级管理人员情况
一、董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及股票期权情况
1、持股情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
期初持有 本期获授 本期被注 期末持有
的股权激 予的股权 销的股权 的股权激
期初持股 本期增持 本期减持 期末持股
姓名 职务 任职状态 励获授予 激励限制 激励限制 励获授予
数 股份数量 股份数量 数
限制性股 性股票数 性股票数 限制性股
票数量 量 量 票数量
周志文 董事长 现任 3,772,000 1,507,269 0 5,279,269 0 0 0 0
蒋立新 董事 现任 189,000 327,450 0 516,450 0 180,000 0 251,927
周艺 董事 现任 0 0 0 0 0 0 0 0
顾振其 董事 现任 2,969,318 1,186,522 0 4,155,840 0 0 0 0
陈浩 董事 现任 0 0 0 0 0 0 0 0
段继东 董事 现任 0 0 0 0 0 0 0 0
赵家良 独立董事 现任 0 0 0 0 0 0 0 0
吴松生 独立董事 现任 0 0 0 0 0 0 0 0
龚兆龙 独立董事 现任 0 0 0 0 0 0 0 0
监事会主
张洪山 现任 992,250 442,684 0 1,434,934 0 0 0 0
席
叶清 监事 现任 0 0 0 0 0 0 0 0
李涛 监事 现任 0 0 0 0 0 0 0 0
张荣秦 总经理 现任 432,000 172,625 0 604,625 180,000 0 0 251,927
董事会秘
马莉娜 书、副总经 现任 301,200 120,357 0 421,557 150,000 0 0 209,939
理
合计 -- -- 8,655,768 3,756,907 0 12,412,675 330,000 180,000 0 713,793
2、持有股票期权情况
□ 适用 √ 不适用
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二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
□ 适用 √ 不适用
公司董事、监事和高级管理人员在报告期没有发生变动，具体可参见 2015 年年报。
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舒泰神(北京)生物制药股份有限公司 2016 年半年度报告全文
第七节 财务报告
一、审计报告
半年度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司半年度财务报告未经审计。
二、财务报表
财务附注中报表的单位为：人民币元
1、合并资产负债表
编制单位：舒泰神(北京)生物制药股份有限公司
2016 年 06 月 30 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 942,382,350.04 1,032,146,160.77
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 119,685,498.10 122,237,956.72
应收账款 234,278,742.77 238,741,222.31
预付款项 3,132,079.22 1,365,208.99
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 4,790,270.98 2,861,940.47
应收股利
其他应收款 11,661,386.25 12,116,434.87
买入返售金融资产
存货 26,091,356.82 24,673,656.29
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舒泰神(北京)生物制药股份有限公司 2016 年半年度报告全文
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 405,576,541.48 284,730,130.55
流动资产合计 1,747,598,225.66 1,718,872,710.97
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 7,000,000.00 7,000,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 1,424,309.17 1,190,796.70
投资性房地产
固定资产 242,428,385.38 239,427,613.16
在建工程 524,715.94 816,298.96
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 37,162,943.18 37,392,819.52
开发支出
商誉 19,752,602.91 19,752,602.91
长期待摊费用
递延所得税资产 39,903,874.56 41,661,095.67
其他非流动资产 8,420,441.80 4,741,941.80
非流动资产合计 356,617,272.94 351,983,168.72
资产总计 2,104,215,498.60 2,070,855,879.69
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
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应付账款 8,934,392.29 4,110,603.56
预收款项 1,962,595.49 1,780,471.16
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 6,777,198.05 14,894,284.11
应交税费 8,878,068.51 17,859,075.94
应付利息
应付股利 778,209.32
其他应付款 81,116,089.09 77,622,661.68
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 223,926,762.29 237,098,123.27
流动负债合计 332,373,315.04 353,365,219.72
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款 9,033,820.00 9,033,820.00
预计负债
递延收益 18,687,500.00 19,032,500.00
递延所得税负债 5,627,625.00 5,627,625.00
其他非流动负债
非流动负债合计 33,348,945.00 33,693,945.00
负债合计 365,722,260.04 387,059,164.72
所有者权益：
股本 475,950,168.00 339,718,000.00
其他权益工具
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其中：优先股
永续债
资本公积 561,652,169.46 694,031,737.46
减：库存股 59,803,390.68 56,729,000.00
其他综合收益 13,366,570.89 8,838,663.46
专项储备
盈余公积 92,953,680.35 92,953,680.35
一般风险准备
未分配利润 636,895,766.47 586,479,503.82
归属于母公司所有者权益合计 1,721,014,964.49 1,665,292,585.09
少数股东权益 17,478,274.07 18,504,129.88
所有者权益合计 1,738,493,238.56 1,683,796,714.97
负债和所有者权益总计 2,104,215,498.60 2,070,855,879.69
法定代表人：周志文 主管会计工作负责人：张荣秦 会计机构负责人：张进祥
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 719,466,944.16 815,816,426.12
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 119,685,498.10 122,237,956.72
应收账款 234,278,742.77 238,741,222.31
预付款项 3,099,916.11 1,342,493.99
应收利息 4,790,270.98 2,861,940.47
应收股利
其他应收款 9,820,663.78 10,270,543.03
存货 26,090,316.82 24,673,656.29
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 405,563,945.18 284,717,534.25
流动资产合计 1,522,796,297.90 1,500,661,773.18
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非流动资产：
可供出售金融资产 7,000,000.00 7,000,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 341,888,642.37 338,405,129.90
投资性房地产
固定资产 220,654,116.89 219,535,555.93
在建工程 16,016.96 321,695.73
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 14,440,877.99 14,670,493.09
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 39,903,874.56 41,661,095.67
其他非流动资产 8,240,491.80 3,643,991.80
非流动资产合计 632,144,020.57 625,237,962.12
资产总计 2,154,940,318.47 2,125,899,735.30
流动负债：
短期借款
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 8,171,822.06 1,865,494.10
预收款项 1,893,795.04 1,711,670.71
应付职工薪酬 6,467,551.93 14,211,143.55
应交税费 8,854,804.06 17,831,464.17
应付利息
应付股利 778,209.32
其他应付款 110,733,471.20 117,315,527.35
划分为持有待售的负债
49
舒泰神(北京)生物制药股份有限公司 2016 年半年度报告全文
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 223,926,762.29 237,098,123.27
流动负债合计 360,826,415.90 390,033,423.15
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款 5,042,820.00 5,042,820.00
预计负债
递延收益 18,687,500.00 19,032,500.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 23,730,320.00 24,075,320.00
负债合计 384,556,735.90 414,108,743.15
所有者权益：
股本 475,950,168.00 339,718,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 559,361,762.66 691,741,330.66
减：库存股 59,803,390.68 56,729,000.00
其他综合收益
专项储备
盈余公积 92,159,533.02 92,159,533.02
未分配利润 702,715,509.57 644,901,128.47
所有者权益合计 1,770,383,582.57 1,711,790,992.15
负债和所有者权益总计 2,154,940,318.47 2,125,899,735.30
3、合并利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
50
舒泰神(北京)生物制药股份有限公司 2016 年半年度报告全文
一、营业总收入 618,577,805.43 559,042,996.82
其中：营业收入 618,577,805.43 559,042,996.82
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 487,289,122.65 437,399,045.94
其中：营业成本 34,053,250.52 32,620,816.94
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 3,072,500.42 2,712,285.98
销售费用 408,070,989.27 378,017,567.70
管理费用 46,390,133.30 34,736,508.16
财务费用 -5,752,022.37 -10,945,060.25
资产减值损失 1,454,271.51 256,927.41
加：公允价值变动收益（损失以
0.00
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
9,887,135.15 9,256,477.96
列）
其中：对联营企业和合营企业
233,512.47 -56,250.35
的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 141,175,817.93 130,900,428.84
加：营业外收入 483,944.15 324,031.58
其中：非流动资产处置利得 3,000.00 48,120.02
减：营业外支出 66,033.71 19,380.76
其中：非流动资产处置损失 35,992.71 0.00
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 141,593,728.37 131,205,079.66
减：所得税费用 24,259,876.50 21,911,786.62
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 117,333,851.87 109,293,293.04
归属于母公司所有者的净利润 118,359,707.68 109,293,293.04
51
舒泰神(北京)生物制药股份有限公司 2016 年半年度报告全文
少数股东损益 -1,025,855.81
六、其他综合收益的税后净额 4,527,907.43 -8,864.44
归属母公司所有者的其他综合收益
4,527,907.43 -8,864.44
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其
0.00 0.00
他综合收益
1.重新计量设定受益计划净
负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不
能重分类进损益的其他综合收益中享
有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他
4,527,907.43 -8,864.44
综合收益
1.权益法下在被投资单位以
后将重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
2.可供出售金融资产公允价
值变动损益
3.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效
部分
5.外币财务报表折算差额 4,527,907.43 -8,864.44
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 121,861,759.30 109,284,428.60
归属于母公司所有者的综合收益
122,887,615.11 109,284,428.60
总额
归属于少数股东的综合收益总额 -1,025,855.81 0.00
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.25 0.23
（二）稀释每股收益 0.25 0.23
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：周志文 主管会计工作负责人：张荣秦 会计机构负责人：张进祥
52
舒泰神(北京)生物制药股份有限公司 2016 年半年度报告全文
4、母公司利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 618,577,805.43 559,042,996.82
减：营业成本 34,053,250.52 32,620,816.94
营业税金及附加 3,062,014.99 2,712,285.98
销售费用 408,070,989.27 378,017,567.70
管理费用 37,970,690.09 26,418,578.28
财务费用 -5,772,341.25 -10,829,686.15
资产减值损失 1,456,553.58 287,095.03
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
9,887,135.15 9,256,477.96
列）
其中：对联营企业和合营企
233,512.47 -56,250.35
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 149,623,783.38 139,072,817.00
加：营业外收入 459,203.96 275,911.56
其中：非流动资产处置利得 3,000.00 0.00
减：营业外支出 65,284.71 19,380.76
其中：非流动资产处置损失 35,243.71 0.00
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
150,017,702.63 139,329,347.80
列）
减：所得税费用 24,259,876.50 21,911,786.62
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 125,757,826.13 117,417,561.18
五、其他综合收益的税后净额 0.00 0.00
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
53
舒泰神(北京)生物制药股份有限公司 2016 年半年度报告全文
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 125,757,826.13 117,417,561.18
七、每股收益：
（一）基本每股收益 0.27 0.25
（二）稀释每股收益 0.26 0.25
5、合并现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 641,896,496.69 631,554,700.80
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 6,370,942.37 9,888,569.96
经营活动现金流入小计 648,267,439.06 641,443,270.76
54
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购买商品、接受劳务支付的现金 12,219,474.44 7,582,943.26
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
49,060,657.22 45,907,580.15
金
支付的各项税费 62,787,388.00 60,853,952.40
支付其他与经营活动有关的现金 430,098,389.38 385,435,787.76
经营活动现金流出小计 554,165,909.04 499,780,263.57
经营活动产生的现金流量净额 94,101,530.02 141,663,007.19
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 325,000,000.00 100,000,000.00
取得投资收益收到的现金 8,807,211.75 4,415,277.78
处置固定资产、无形资产和其他
3,000.00 2,469,292.99
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 307,723.00
投资活动现金流入小计 333,810,211.75 107,192,293.77
购建固定资产、无形资产和其他
13,564,317.21 10,323,507.32
长期资产支付的现金
投资支付的现金 445,000,000.00 157,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 458,564,317.21 167,323,507.32
投资活动产生的现金流量净额 -124,754,105.46 -60,131,213.55
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 4,891,300.00
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金
55
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发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 4,891,300.00
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付
67,165,235.71 72,036,000.00
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 1,038,700.00
筹资活动现金流出小计 68,203,935.71 72,036,000.00
筹资活动产生的现金流量净额 -63,312,635.71 -72,036,000.00
四、汇率变动对现金及现金等价物的
4,201,400.42 -1,132.94
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -89,763,810.73 9,494,660.70
加：期初现金及现金等价物余额 1,032,146,160.77 899,578,074.11
六、期末现金及现金等价物余额 942,382,350.04 909,072,734.81
6、母公司现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 641,896,496.69 631,554,700.80
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 6,311,729.20 9,095,643.98
经营活动现金流入小计 648,208,225.89 640,650,344.78
购买商品、接受劳务支付的现金 12,219,474.44 7,582,943.26
支付给职工以及为职工支付的现
44,591,108.09 40,671,408.28
金
支付的各项税费 61,812,409.64 60,407,520.26
支付其他与经营活动有关的现金 426,756,178.40 383,836,936.59
经营活动现金流出小计 545,379,170.57 492,498,808.39
经营活动产生的现金流量净额 102,829,055.32 148,151,536.39
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 325,000,000.00 100,000,000.00
取得投资收益收到的现金 8,807,211.75 4,415,277.78
56
舒泰神(北京)生物制药股份有限公司 2016 年半年度报告全文
处置固定资产、无形资产和其他
3,000.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 333,810,211.75 104,415,277.78
购建固定资产、无形资产和其他
11,426,113.32 9,707,672.65
长期资产支付的现金
投资支付的现金 458,250,000.00 157,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 469,676,113.32 166,707,672.65
投资活动产生的现金流量净额 -135,865,901.57 -62,292,394.87
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 4,891,300.00
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 4,891,300.00
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付
67,165,235.71 72,036,000.00
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金 1,038,700.00
筹资活动现金流出小计 68,203,935.71 72,036,000.00
筹资活动产生的现金流量净额 -63,312,635.71 -72,036,000.00
四、汇率变动对现金及现金等价物的
0.00 0.00
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -96,349,481.96 13,823,141.52
加：期初现金及现金等价物余额 815,816,426.12 879,451,794.52
六、期末现金及现金等价物余额 719,466,944.16 893,274,936.04
7、合并所有者权益变动表
本期金额
单位：元
57
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本期
归属于母公司所有者权益
所有者
项目 其他权益工具 少数股
资本公 减：库 其他综 专项储 盈余公 一般风 未分配 权益合
股本 优先 永续 东权益
其他 积 存股 合收益 备 积 险准备 利润 计
股 债
339,71 1,683,7
694,031 56,729, 8,838,6 92,953, 586,479 18,504,
一、上年期末余额 8,000. 96,714.
,737.46 000.00 63.46 680.35 ,503.82 129.88
00 97
加：会计政策
变更
前期差
错更正
同一控
制下企业合并
其他
339,71 1,683,7
694,031 56,729, 8,838,6 92,953, 586,479 18,504,
二、本年期初余额 8,000. 96,714.
,737.46 000.00 63.46 680.35 ,503.82 129.88
00 97
三、本期增减变动 136,23 -132,37
3,074,3 4,527,9 50,416, -1,025,8 54,696,
金额（减少以“－” 2,168. 9,568.0
90.68 07.43 262.65 55.81 523.59
号填列） 00 0
（一）综合收益总 4,527,9 118,359 -1,025,8 121,861
额 07.43 ,707.68 55.81 ,759.30
（二）所有者投入 345,00 3,507,6 3,852,6
和减少资本 0.00 00.00 00.00
1．股东投入的普 345,00 3,507,6 3,852,6
通股 0.00 00.00 00.00
2．其他权益工具
持有者投入资本
3．股份支付计入
所有者权益的金
额
4．其他
-67,943, -67,943,
（三）利润分配
445.03 445.03
1．提取盈余公积
2．提取一般风险
准备
58
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3．对所有者（或 -67,943, -67,943,
股东）的分配 445.03 445.03
4．其他
135,88 -135,88
（四）所有者权益
7,168. 7,168.0
内部结转
00 0
135,88 -135,88
1．资本公积转增
7,168. 7,168.0
资本（或股本）
00 0
2．盈余公积转增
资本（或股本）
3．盈余公积弥补
亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
3,074,3 -3,074,3
（六）其他
90.68 90.68
475,95 1,738,4
561,652 59,803, 13,366, 92,953, 636,895 17,478,
四、本期期末余额 0,168. 93,238.
,169.46 390.68 570.89 680.35 ,766.47 274.07
00 56
上年金额
单位：元
上期
归属于母公司所有者权益
所有者
项目 其他权益工具 少数股
资本公 减：库 其他综 专项储 盈余公 一般风 未分配 权益合
股本 东权益
优先 永续 计
其他 积 存股 合收益 备 积 险准备 利润
股 债
240,12 1,514,3
733,858 7,777.8 68,188, 472,203
一、上年期末余额 0,000. 78,196.
,425.47 5 451.45 ,541.85
00 62
加：会计政策
变更
前期差
错更正
同一控
制下企业合并
59
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其他
240,12 1,514,3
733,858 7,777.8 68,188, 472,203
二、本年期初余额 0,000. 78,196.
,425.47 5 451.45 ,541.85
00 62
三、本期增减变动 96,048
-96,048, -8,864.4 37,257, 37,248,
金额（减少以“－” ,000.0
000.00 4 293.04 428.60
号填列） 0
（一）综合收益总 -8,864.4 109,293 109,284
额 4 ,293.04 ,428.60
（二）所有者投入
和减少资本
1．股东投入的普
通股
2．其他权益工具
持有者投入资本
3．股份支付计入
所有者权益的金
额
4．其他
-72,036, -72,036,
（三）利润分配
000.00 000.00
1．提取盈余公积
2．提取一般风险
准备
3．对所有者（或 -72,036, -72,036,
股东）的分配 000.00 000.00
4．其他
96,048
（四）所有者权益 -96,048,
,000.0
内部结转 000.00
0
96,048
1．资本公积转增 -96,048,
,000.0
资本（或股本） 000.00
0
2．盈余公积转增
资本（或股本）
3．盈余公积弥补
亏损
4．其他
60
舒泰神(北京)生物制药股份有限公司 2016 年半年度报告全文
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
336,16 1,551,6
637,810 -1,086.5 68,188, 509,460
四、本期期末余额 8,000. 26,625.
,425.47 9 451.45 ,834.89
00 22
8、母公司所有者权益变动表
本期金额
单位：元
本期
项目 其他权益工具 减：库存 其他综合 未分配 所有者权
股本 资本公积 专项储备 盈余公积
优先股 永续债 其他 股 收益 利润 益合计
339,718, 691,741,3 56,729,00 92,159,53 644,901 1,711,790
一、上年期末余额
000.00 30.66 0.00 3.02 ,128.47 ,992.15
加：会计政策
变更
前期差
错更正
其他
339,718, 691,741,3 56,729,00 92,159,53 644,901 1,711,790
二、本年期初余额
000.00 30.66 0.00 3.02 ,128.47 ,992.15
三、本期增减变动
136,232, -132,379, 3,074,390 57,814, 58,592,59
金额（减少以“－”
168.00 568.00 .68 381.10 0.42
号填列）
（一）综合收益总 125,757 125,757,8
额 ,826.13 26.13
（二）所有者投入 345,000. 345,000.0
和减少资本 00 0
1．股东投入的普 345,000. 345,000.0
通股 00 0
2．其他权益工具
持有者投入资本
3．股份支付计入
所有者权益的金
额
61
舒泰神(北京)生物制药股份有限公司 2016 年半年度报告全文
4．其他
-67,943, -67,943,4
（三）利润分配
445.03 45.03
1．提取盈余公积
2．对所有者（或 -67,943, -67,943,4
股东）的分配 445.03 45.03
3．其他
（四）所有者权益 135,887, -135,887,
内部结转 168.00 168.00
1．资本公积转增 135,887, -135,887,
资本（或股本） 168.00 168.00
2．盈余公积转增
资本（或股本）
3．盈余公积弥补
亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
3,507,600 3,074,390 433,209.3
（六）其他
.00 .68 2
475,950, 559,361,7 59,803,39 92,159,53 702,715 1,770,383
四、本期期末余额
168.00 62.66 0.68 3.02 ,509.57 ,582.57
上年金额
单位：元
上期
项目 其他权益工具 减：库存 其他综合 未分配 所有者权
股本 资本公积 专项储备 盈余公积
优先股 永续债 其他 股 收益 利润 益合计
240,120, 731,568,0 67,394,30 494,050 1,533,132
一、上年期末余额
000.00 18.67 4.12 ,068.34 ,391.13
加：会计政策
变更
前期差
错更正
其他
240,120, 731,568,0 67,394,30 494,050 1,533,132
二、本年期初余额
000.00 18.67 4.12 ,068.34 ,391.13
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舒泰神(北京)生物制药股份有限公司 2016 年半年度报告全文
三、本期增减变动
96,048,0 -96,048,0 45,381, 45,381,56
金额（减少以“－”
00.00 00.00 561.18 1.18
号填列）
（一）综合收益总 117,417 117,417,5
额 ,561.18 61.18
（二）所有者投入
和减少资本
1．股东投入的普
通股
2．其他权益工具
持有者投入资本
3．股份支付计入
所有者权益的金
额
4．其他
-72,036, -72,036,0
（三）利润分配
000.00 00.00
1．提取盈余公积
2．对所有者（或 -72,036, -72,036,0
股东）的分配 000.00 00.00
3．其他
（四）所有者权益 96,048,0 -96,048,0
内部结转 00.00 00.00
1．资本公积转增 96,048,0 -96,048,0
资本（或股本） 00.00 00.00
2．盈余公积转增
资本（或股本）
3．盈余公积弥补
亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
336,168, 635,520,0 67,394,30 539,431 1,578,513
四、本期期末余额
000.00 18.67 4.12 ,629.52 ,952.31
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三、公司基本情况
舒泰神（北京）生物制药股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）是由舒泰神（北京）药业有限
公司改制的股份有限公司，现总部位于北京市北京经济技术开发区经海二路36号。
经中国证券监督管理委员会证监许可【2011】445号文核准，本公司于2011年公开发行人民币普通股
1,670万股。公开发行后，本公司注册资本变更为人民币6,670万元。此次变更已经南京立信永华会计师事
务所有限公司出具的宁信会验字（2011）0033号《验资报告》验证。
2012年4月16日，经公司2011年度股东大会决议，以2011年12月31日股本6,670万股为基数，向全体股
东每10股派发现金5元人民币（含税）；同时进行资本公积金转增股本，向全体股东每10股转增10股，转
增后公司股本增加至13,340万股。此次转增股本已经天衡会计师事务所有限公司出具的天衡验字（2012）
00061号《验资报告》验证。
2013 年4月10日，经公司2012年度股东大会决议，以2012年12月31日股本13,340万股为基数，向全体
股东每10股派发现金4元人民币（含税）；同时进行资本公积金转增股本，向全体股东每10股转增8股，转
增后公司股本增加至24,012万股。此次转增股本已经天衡会计师事务所有限公司出具的天衡验字（2013）
00048号《验资报告》验证。
2015年3月12日，经公司2014年度股东大会决议，以2014年12月31日公司总股本24,012万股为基数，
向全体股东每10股派发现金3元人民币（含税）；同时进行资本公积金转增股本，向全体股东每10股转增4
股，转增后公司总股本将增加至33,616.8万股。
根据公司2015年9月14日召开的2015年第一次临时股东大会审议通过的《关于<舒泰神（北京）生物制
药股份有限公司限制性股票激励计划（草案）及其摘要>的议案》、《关于<舒泰神（北京）生物制药股份
有限公司股权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请舒泰神（北京）生物制药股份有限公司
股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》等议案以及2015年9月14日召开的第三届董
事会第一次会议审议通过的《关于向激励对象授予限制性股票的议案》等议案，发行限制性股票324万股，
发行后公司总股本为33,940.8万股。此次发行股本已经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）出具的天衡验
字（2015）02120号《验资报告》验证。
根据公司2015年9月14日召开的2015年第一次临时股东大会审议通过的《关于<舒泰神（北京）生物制
药股份有限公司限制性股票激励计划（草案）及其摘要>的议案》、《关于<舒泰神（北京）生物制药股份
有限公司股权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请舒泰神（北京）生物制药股份有限公司
股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》等议案和2015年9月14日召开的第三届董事
会第一次会议审议通过的《关于向激励对象授予限制性股票的议案》以及2015年11月30日召开的第三届董
事会第三次会议审议通过的《关于向暂缓授予的激励对象授予限制性股票的议案》等议案，发行限制性股
票31万股，发行后公司总股本为33,971.8万股。此次发行股本已经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）出
具的天衡验字（2016）00006号《验资报告》验证。
根据公司2015年9月14日召开的2015年第一次临时股东大会审议通过的《关于<舒泰神（北京）生物制
药股份有限公司限制性股票激励计划（草案）及其摘要>的议案》、《关于<舒泰神（北京）生物制药股份
有限公司股权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请舒泰神（北京）生物制药股份有限公司
股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》等议案和2015年9月14日召开的第三届董事
会第一次会议审议通过的《关于向激励对象授予限制性股票的议案》、2015年11月30日召开的第三届董事
会第三次会议审议通过的《关于向暂缓授予的激励对象授予限制性股票的议案》、2016年3月7日召开的第
三届董事会第六次会议审议通过的《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》等议案，发行限制性股
票41万股，发行后公司总股本为34,012.8万股。此次发行股本已经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）出
具的天衡验字（2016）00046号《验资报告》验证。
根据公司2015年9月14日召开的2015年第一次临时股东大会审议通过的《关于<舒泰神（北京）生物制
药股份有限公司限制性股票激励计划（草案）及其摘要>的议案》、《关于<舒泰神（北京）生物制药股份
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舒泰神(北京)生物制药股份有限公司 2016 年半年度报告全文
有限公司股权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请舒泰神（北京）生物制药股份有限公司
股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》等议案和2015年9月14日召开的第三届董事
会第一次会议审议通过的《关于向激励对象授予限制性股票的议案》、2015年11月30日召开的第三届董事
会第三次会议审议通过的《关于向暂缓授予的激励对象授予限制性股票的议案》、2016年3月7日召开的第
三届董事会第六次会议审议通过的《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》、2016年2月28日召开
的第三届董事会第五次会议审议通过的《关于回购注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票的议案》等议
案，回购注销限制性股票6.5万股，回购注销完成后公司总股本为34,006.3万股。此次发行股本已经天衡会
计师事务所（特殊普通合伙）出具的出具的天衡验字（2016）00060号《验资报告》验证。
2016年03月23日，经公司2015年度股东大会决议，以截至2016年02月28日公司总股本 33971.80万股
为基数，向全体股东每10股派发现金2元人民币（含税），合计派发现金6794.36万元；同时进行资本公积
金转增股本，以公司总股本33971.80万股为基数，向全体股东每10股转增4股，合计转增13588.72万股，转
增后公司总股本将增加至47560.52万股。由于公司股权激励计划的预留限制性股票授予、限制性股票回购
注销的原因，截至2016年04月27日公司总股本变更为34006.30万股，公司应按照“现金分红总额、送红股总
额、转增股本总额固定不变”的原则，在权益分派实施公告中披露按公司最新总股本计算的分配比例。因
此，公司按最新股本计算的2015年度权益分派方案为：以公司现有总股本34006.30万股为基数，向全体股
东每10股派1.997970元人民币现金，同时，以资本公积金向全体股东每10股转增3.995941股。上述2015年
度利润分配方案已于2016年05月05日实施完毕。
公司经营范围：生产片剂、硬胶囊剂、散剂、治疗用生物制品（注射用鼠神经生长因子）、口服溶液
剂（药品生产许可证有效期至2020年12月13日）；医药技术开发、生物制品开发。（依法须经批准的项目，
经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。）
本公司的子公司主要从事医药技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务、技术引进与交流、海外投
资管理等。
本公司母公司为昭衍（北京）投资有限公司，最终控制方是周志文和冯宇霞。
本财务报表经本公司董事会于2016年08月21日决议批准报出。
本公司2016年半年度纳入合并范围的子公司共6户，详见本节“八、合并范围的变更”“九、在其他主体
中的权益”。
四、财务报表的编制基础
1、编制基础
本公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则-基本准则》
及具体会计准则、应用指南、解释以及其他相关规定进行确认和计量，在此基础上编制财务报表。
2、持续经营
本公司自本报告期末至少12个月内具备持续经营能力，无影响持续经营能力的重大事项。
五、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
本公司根据实际生产经营特点，依据相关企业会计准则的规定，对收入确认等交易和事项制定了若干
项具体会计政策和会计估计，详见本节五各项描述。关于管理层所作出的重大会计判断和估计的说明，请
参阅本节五各项描述。
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1、遵循企业会计准则的声明
本公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司的财务状况、经营成果
和现金流量等有关信息。
2、会计期间
以公历1月1日起至12月31日止为一个会计年度。
3、营业周期
以12个月作为一个营业周期，并以其作为资产和负债的流动性划分标准。
4、记账本位币
以人民币为记账本位币。
5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
(1）同一控制下企业合并
参与合并的各方在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制且该控制并非暂时性的，为同一控制下
企业合并。合并方在企业合并中取得的资产和负债，以被合并方的资产、负债（包括最终控制方收购被合
并方而形成的商誉）在最终控制方合并财务报表中的账面价值为基础，进行相关会计处理。合并方取得的
净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积（股本溢价），
资本公积（股本溢价）不足以冲减的，调整留存收益。合并日为合并方实际取得对被合并方控制权的日期。
通过多次交易分步实现的同一控制下企业合并，合并方在取得被合并方控制权之前持有的长期股权投
资，在取得原股权之日与合并方和被合并方同处于同一方最终控制之日孰晚日与合并日之间已确认有关损
益、其他综合收益和其他所有者权益变动，分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。
（2）非同一控制下企业合并
参与合并的各方在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的，为非同一控制下企业合并。购买方
支付的合并成本是为取得被购买方控制权而支付的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券在购买
日的公允价值之和。付出资产的公允价值与其账面价值的差额，计入当期损益。购买日是指购买方实际取
得对被购买方控制权的日期。
购买方在购买日对合并成本进行分配，确认所取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公
允价值。合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本
小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。
通过多次交易分步实现的非同一控制下企业合并，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股
权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持有
的被购买方的股权涉及其他综合收益以及其他所有者权益变动，与其相关的其他综合收益、其他所有者权
益变动转为购买日所属当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的
其他综合收益除外。
6、合并财务报表的编制方法
合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，包括本公司及本公司的子公司（指被本公司控制的主体，
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包括企业、被投资单位中可分割部分、以及企业所控制的结构化主体等）。子公司的经营成果和财务状况
由控制开始日起至控制结束日止包含于合并财务报表中。
本公司通过同一控制下企业合并取得的子公司，在编制合并当期财务报表时，视同被合并子公司在本
公司最终控制方对其实施控制时纳入合并范围，并对合并财务报表的期初数以及前期比较报表进行相应调
整。
本公司通过非同一控制下企业合并取得的子公司，在编制合并当期财务报表时，以购买日确定的各项
可辨认资产、负债的公允价值为基础对子公司的财务报表进行调整，并自购买日起将被合并子公司纳入合
并范围。
子公司所采用的会计期间或会计政策与本公司不一致时，在编制合并财务报表时按本公司的会计期间
或会计政策对子公司的财务报表进行必要的调整。合并范围内企业之间所有重大交易、余额以及未实现损
益在编制合并财务报表时予以抵消。内部交易发生的未实现损失，有证据表明该损失是相关资产减值损失
的，则不予抵消。
子公司少数股东应占的权益和损益分别在合并资产负债表中股东权益项目下和合并利润表中净利润
项目下单独列示。
子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有的份额的，其余
额冲减少数股东权益。
因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司控制权的，对于剩余股权，按照其在丧失控制权
日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享
有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益，同时
冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益、其他所有者权益变动，在丧失控制权时转为当期
投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，需考虑各项交易是否构成一揽子交易，
处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，表明应将多次交
易事项作为一揽子交易进行会计处理：（1）这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；（2）
这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；（3）一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；（4）
一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。
不属于一揽子交易的，对其中每一项交易分别按照前述进行会计处理；若各项交易属于一揽子交易的，
将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置
价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失
控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
7、合营安排分类及共同经营会计处理方法
合营安排分为共同经营和合营企业。共同经营，是指合营方享有该安排相关资产且承担该安排相关负
债的合营安排。合营企业，是指合营方仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。
共同经营的合营方应当确认其与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规
定进行会计处理：（一）确认单独所持有的资产，以及按其份额确认共同持有的资产；（二）确认单独所
承担的负债，以及按其份额确认共同承担的负债；（三）确认出售其享有的共同经营产出份额所产生的收
入；（四）按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；（五）确认单独所发生的费用，以及按其份
额确认共同经营发生的费用。
合营方向共同经营投出或出售资产等（该资产构成业务的除外），在该资产等由共同经营出售给第三
方之前，应当仅确认因该交易产生的损益中 归属于共同经营其他参与方的部分。投出或出售的资产发生
符合《企业会计准则第 8 号——资产减值》等规定的资产减值损失的，合营方应当全额确认该损失。
合营方自共同经营购买资产等（该资产构成业务的除外），在将该资产等出售给第三方之前， 应当
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仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。购入的资产发生符合《企业会计准则第
8 号——资产减值》等规定的资产减值损失的，合营方应当按其承担的份额确认该部分损失。
对共同经营不享有共同控制的参与方，如果享有该共同经营相关资产且承担该共同经营相关负债的，
应当按照前述规定进行会计处理。
8、现金及现金等价物的确定标准
现金是指库存现金及可以随时用于支付的存款。现金等价物是指持有的期限短、流动性强、易于转换
为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
9、外币业务和外币报表折算
1）外币交易的会计处理
发生外币交易时，采用交易发生日的即期汇率将外币金额折算为人民币金额。
于资产负债表日，外币货币性项目采用资产负债表日的即期汇率折算为人民币，所产生的折算差额，
除根据借款费用核算方法应予资本化的，计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目，于资产负
债表日仍采用交易发生日的即期汇率折算。
（2）外币财务报表的折算
境外经营的资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算，股东权益项目除未
分配利润项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。境外经营的利润表中的收入和费用项目，采用年
平均汇率折算。上述折算产生的外币报表折算差额，在股东权益中单独列示。
10、金融工具
（1）金融资产
①金融资产于初始确认时分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、贷款及应收款项、
持有至到期投资和可供出售金融资产。金融资产的分类取决于本公司对金融资产的持有意图和持有能力。
②金融资产于本公司成为金融工具合同的一方时，按公允价值确认。对于以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产，相关交易费用计入
初始确认金额。
③金融资产的后续计量
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，采用公允价值进行后续计量，公允价值变动形成
的利得或损失，计入当期损益。
贷款及应收款项和持有至到期投资，采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，终止确认、减值以
及摊销形成的利得或损失，计入当期损益。
可供出售金融资产，采用公允价值进行后续计量，公允价值变动计入其他综合收益，在该可供出售金
融资产发生减值或终止确认时转出，计入当期损益。可供出售债务工具投资在持有期间按实际利率法计算
的利息，计入当期损益。可供出售权益工具投资的现金股利，在被投资单位宣告发放股利时计入当期损益。
对于在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资以成本法计量。
④金融资产减值
本公司在期末对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以外的金融资产的账面价值进行
检查，有客观证据表明该金融资产发生减值的，确认减值损失，计提减值准备。
A、以摊余成本计量的金融资产的减值准备，按该金融资产预计未来现金流量现值低于其账面价值的
差额计提，计入当期损益。
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本公司对单项金额重大的金融资产单独进行减值测试，对单项金额不重大的金融资产，单独或包括在
具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。单独测试未发生减值的金融资产，无论单项金额
重大与否，仍将包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中再进行减值测试。已单独确认减值损失的
金融资产，不包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。
对以摊余成本计量的金融资产确认资产减值损失后，如有客观证据表明该金融资产价值已经恢复，且
客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。
B、可供出售金融资产减值：当综合相关因素判断可供出售权益工具投资公允价值下跌是严重或非暂
时性下跌时，表明该可供出售权益工具投资发生减值。其中“严重下跌”是指公允价值下跌幅度累计超过50%；
“非暂时性下跌”是指公允价值连续下跌时间超过12个月。
可供出售金融资产的公允价值发生非暂时性下跌时，即使该金融资产没有终止确认，原直接计入资本
公积的因公允价值下降形成的累计损失，予以转出，计入当期损益。
对可供出售债务工具投资确认资产减值损失后，如有客观证据表明金融资产价值已经恢复，且客观上
与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。
可供出售权益工具投资发生的减值损失，不通过损益转回。
⑤金融资产终止确认
当收取某项金融资产的现金流量的合同权利终止或将所有权上几乎所有的风险和报酬转移时，本公司
终止确认该金融资产。
金融资产整体转移满足终止确认条件的，本公司将下列两项金额的差额计入当期损益：
A、所转移金融资产的账面价值；
B、因转移而收到的对价，与原直接计入股东权益的公允价值变动累计额之和。
（2）金融负债
①金融负债于初始确认时分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。
②金融负债在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，
相关交易费用直接计入当期损益；对于其他金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。
③金融负债的后续计量
A、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债和指定为以公允价值计
量且其变动计入当期损益的金融负债，采用公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失，计
入当期损益。
B、其他金融负债，采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量。
④金融负债终止确认
金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，本公司终止确认该金融负债或其一部分。
（3）金融资产和金融负债的公允价值确定方法
公允价值，指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需
支付的价格。金融工具存在活跃市场的，本公司采用活跃市场中的报价确定其公允价值。活跃市场中的报
价是指易于定期从交易所、经纪商、行业协会、定价服务机构等获得的价格，且代表了在公平交易中实际
发生的市场交易的价格。金融工具不存在活跃市场的，本公司采用估值技术确定其公允价值。估值技术包
括参考计量日市场参与者在主要市场或最有利市场中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具当前的
公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。
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11、应收款项
（1）单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
单项金额重大的判断依据或金额标准 期末单项金额大于等于 500 万元的应收款项。
对于单项金额重大的应收款项，单独进行减值测试。有客观
证据表明其发生了减值的，根据其未来现金流量现值低于其
单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法
账面价值的差额，确认减值损失，并据此计提相应的坏账准
备。
（2）按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项
组合名称 坏账准备计提方法
账龄组合 账龄分析法
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的：
√ 适用 □ 不适用
账龄 应收账款计提比例 其他应收款计提比例
三个月以内 1.00% 5.00%
三个月至六个月 5.00% 5.00%
六个月至一年 10.00% 5.00%
1－2 年 20.00% 20.00%
2－3 年 50.00% 50.00%
3 年以上 100.00% 100.00%
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的：
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的：
□ 适用 √ 不适用
（3）单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项
应收款项的未来现金流量现值与以账龄为信用风险特征的应
单项计提坏账准备的理由
收款项组合的未来现金流量现值存在显著差异。
根据应收款项的预计未来现金流量现值低于其账面价值的差
坏账准备的计提方法
额进行计提。
12、存货
（1）本公司存货包括原材料、包装物、低值易耗品、在产品、库存商品等。
（2）原材料、包装物、库存商品发出时按照批次进行核算。
（3）存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法
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存货可变现净值按存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费
后的金额确定。
期末，按照单个存货成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备，计入当期损益；以前减记存货价
值的影响因素已经消失的，减记的金额应当予以恢复，并在原已计提的存货跌价准备金额内转回，转回的
金额计入当期损益。对于数量繁多、单价较低的存货，按存货类别计提存货跌价准备。
（4）本公司存货盘存采用永续盘存制。
（5）低值易耗品在领用时采用一次转销法进行摊销。
13、划分为持有待售资产
本公司将在当前状况下根据惯常条款可立即出售，已经作出处置决议、已经与受让方签订了不可撤销
的转让协议、并且该项转让将在一年内完成的固定资产、无形资产、成本模式后续计量的投资性房地产、
长期股权投资等非流动资产（不包括递延所得税资产），划分为持有待售资产。按账面价值与预计可变现
净值孰低者计量持有待售资产，账面价值高于预计可变现净值之间的差额确认为资产减值损失。
14、长期股权投资
（1）重大影响、共同控制的判断标准
①本公司结合以下情形综合考虑是否对被投资单位具有重大影响：是否在被投资单位董事会或类似权
利机构中派有代表；是否参与被投资单位财务和经营政策制定过程；是否与被投资单位之间发生重要交易；
是否向被投资单位派出管理人员；是否向被投资单位提供关键技术资料。
②若本公司与其他参与方均受某合营安排的约束，任何一个参与方不能单独控制该安排，任何一个参
与方均能够阻止其他参与方或参与方组合单独控制该安排，本公司判断对该项合营安排具有共同控制。
（2）投资成本确定
①企业合并形成的长期股权投资，按以下方法确定投资成本：
A、对于同一控制下企业合并形成的对子公司投资，以在合并日取得被合并方所有者权益在最终控制
方合并财务报表中账面价值的份额作为长期股权投资的投资成本。
分步实现的同一控制下企业合并，在合并日根据合并后应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务
报表中的账面价值的份额，确定长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本与达到合并前长期股权投资
账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积（股本溢价），资
本公积不足冲减的，冲减留存收益。合并日之前持有的股权投资，因采用权益法核算或金融工具确认和计
量准则核算而确认的其他综合收益暂不进行会计处理，直至处置该项投资时采用与投资单位直接处置相关
资产或负债相同的基础进行会计处理；因采用权益法核算而确认的被投资单位净资产中除净损益、其他综
合收益和利润分配以外的所有者权益其他变动，暂不进行会计处理，直至处置该项投资时转入当期损益。
其中，处置后的剩余股权根据本准则采用成本法或权益法核算的，其他综合收益和其他所有者权益应按比
例结转，处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则进行会计处理的，其他综合收益和其他所有者权
益应全部结转。
B、对于非同一控制下企业合并形成的对子公司投资，以企业合并成本作为投资成本。
追加投资能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的，以购买日之前所持被购买方的股权投资的账
面价值与购买日新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本；购买日之前持有的被购买方的
股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资
产或负债相同的基础进行会计处理。购买日之前持有的股权投资按照《企业会计准则第22号——金融工具
确认和计量》有关规定进行会计处理的，原计入其他综合收益的累计公允价值变动应当在改按成本法核算
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时转入当期损益。
②除企业合并形成的长期股权投资以外，其他方式取得的长期股权投资，按以下方法确定投资成本：
A、以支付现金取得的长期股权投资，按实际支付的购买价款作为投资成本。
B、以发行权益性证券取得的长期股权投资，按发行权益性证券的公允价值作为投资成本。
③因追加投资等原因，能够对被投资单位单位施加重大影响或实施共同控制但不构成控制的，应当按
照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》确定的原持有股权的公允价值加上新增投资成本之和，
作为改按权益法核算的初始投资成本。原持有的股权投资分类为可供出售金融资产的，其公允价值与账面
价值之间的差额，以及原计入其他综合收益的累计公允价值变动应当转入改按权益法核算的当期损益。
（3）后续计量及损益确认方法
①对子公司投资
在合并财务报表中，对子公司投资按本节五、6进行处理。
在母公司财务报表中，对子公司投资采用成本法核算，在被投资单位宣告分派的现金股利或利润时，
确认投资收益。
②对合营企业投资和对联营企业投资
对合营企业投资和对联营企业投资采用权益法核算，具体会计处理包括：
对于初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额包含在长期股
权投资成本中；对于初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额计
入当期损益，同时调整长期股权投资成本。
取得对合营企业投资和对联营企业投资后，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综
合收益的份额，分别确认投资损益和其他综合收益并调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告
分派的现金股利或利润应分得的部分，相应减少长期股权投资的账面价值。
在计算应享有或应分担的被投资单位实现的净损益的份额时，以取得投资时被投资单位可辨认净资产
的公允价值为基础确定，对于被投资单位的会计政策或会计期间与本公司不同的，权益法核算时按照本公
司的会计政策或会计期间对被投资单位的财务报表进行必要调整。与合营企业和联营企业之间内部交易产
生的未实现损益按照持股比例计算归属于本公司的部分，在权益法核算时予以抵消。内部交易产生的未实
现损失，有证据表明该损失是相关资产减值损失的，则全额确认该损失。
对合营企业或联营企业发生的净亏损，除本公司负有承担额外损失义务外，以长期股权投资的账面价
值以及其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限。被投资企业以后实现净利润的，在
收益分享额弥补未确认的亏损分担额后，恢复确认收益分享额。
对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资
的账面价值并计入资本公积。处置该项投资时，将原计入资本公积的部分按相应比例转入当期损益。
（4）处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额计入当期损益，采用权益法核算的长期
股权投资，处置时，采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础，按相应比例对原计入其他综
合收益的部分进行会计处理。
因处置部分权益性投资等原因丧失了对被投资单位共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权按《企
业会计准则第22号——金融工具确认和计量》核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面
价值间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，应当在终止采用权益
法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。
因处置部分权益性投资等原因丧失了对被投资单位控制的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股
权能够对被投资单位实施共同控制或重大影响的，改按权益法核算，并对剩余股权视同自取得时即采用权
益法核算进行调整。处置后剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或重大影响的，按《企业会计准则第
22号——金融工具确认和计量》的有关规定进行会计处理，其在丧失控制权之日的公允价值与账面价值间
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的差额计入当期损益。
15、投资性房地产
投资性房地产计量模式
不适用
16、固定资产
（1）确认条件
公司固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计年度的
有形资产。与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业，并且该固定资产的成本能够可靠地计量时，固
定资产才能予以确认。公司固定资产按照取得时的实际成本进行初始计量。
（2）折旧方法
类别 折旧方法 折旧年限 残值率 年折旧率
房屋建筑物【注 1】 年限平均法 27.5 年-30 年 0%-5% 3.17%-3.64%
生产设备 年限平均法 10 年 5% 9.50%
运输设备【注 2】 年限平均法 5 年-10 年 0%-5% 9.50%-20.00%
电子及其他设备【注 3】年限平均法 5 年-7 年 0%-5% 14.29%-19%
注1：本公司子公司—Staidson BioPharma Inc.房屋建筑物折旧年限为27.5年，预计净残值率为0%。
注2：本公司子公司—Staidson BioPharma Inc.运输设备折旧年限为5年，预计净残值率为0%。
注3：本公司子公司—Staidson BioPharma Inc.电子及其他设备折旧年限为7年，预计净残值率为0%。
本公司至少在每年年度终了对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核。
（3）融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
不适用
17、在建工程
公司在建工程成本按实际工程支出确定，包括在建期间发生的各项必要工程支出、工程达到预定可使
用状态前的应予资本化的借款费用以及其他相关费用等。在建工程在达到预定可使用状态时转入固定资产。
18、借款费用
（1）借款费用包括借款利息、折价或溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。
可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的借款费用，予以资本化，计入相关资产成本；其他
借款费用计入当期损益。
（2）当资产支出已经发生、借款费用已经发生且为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的
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购建或者生产活动已经开始时，开始借款费用的资本化。符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发
生非正常中断、且中断时间连续超过 3个月的，暂停借款费用的资本化。当所购建或者生产的资产达到预
定可使用或者可销售状态时，停止借款费用的资本化，以后发生的借款费用计入当期损益。
（3）借款费用资本化金额的计算方法
①为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入的专门借款所发生的借款费用（包括借款利息、折价
或溢价的摊销、辅助费用、外币专门借款本金和利息的汇兑差额），其资本化金额为在资本化期间内专门
借款实际发生的借款费用减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投
资收益后的金额。
②为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用的一般借款所发生的借款费用（包括借款利息、折价
或溢价的摊销），其资本化金额根据在资本化期间内累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均
数乘以所占用一般借款的资本化率计算确定。
19、生物资产
不适用
20、油气资产
不适用
21、无形资产
（1）计价方法、使用寿命、减值测试
①无形资产按照取得时的成本进行初始计量。
②无形资产的摊销方法
A对于使用寿命有限的无形资产，在使用寿命期限内，采用直线法摊销。
本公司至少于每年年度终了对无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。
B对于使用寿命不确定的无形资产，不摊销。于每年年度终了，对使用寿命不确定的无形资产的使用
寿命进行复核，如果有证据表明其使用寿命是有限的，则估计其使用寿命，并按其使用寿命进行摊销。
（2）内部研究开发支出会计政策
①划分公司内部研究开发项目研究阶段和开发阶段的具体标准
研究是指为获取并理解新的科学或技术知识而进行的独创性的有计划调查。开发是指在进行商业性生
产或使用前，将研究成果或其他知识应用于一项或若干项计划或设计，以生产出新的或具有实质性改进的
材料、装置、产品或获得新工序等。
②研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。开发阶段的支出，同时满足下列条件的，予以资本化：
A、完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；
B、具有完成该无形资产并使用或出售的意图；
C、无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自
身存在市场，无形资产将在内部使用的，应当证明其有用性；
D、有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无
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形资产；
E、归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
22、长期资产减值
本公司在资产负债表日根据内部及外部信息以确定长期股权投资、 固定资产、 在建工程、 无形资
产等长期资产是否存在减值的迹象，对存在减值迹象的长期资产进行减值测试，估计其可收回金额。此外，
无论是否存在减值迹象，本公司至少于每年年度终了对商誉、使用寿命不确定的无形资产以及尚未达到可
使用状态的无形资产进行减值测试，估计其可收回金额。
可收回金额的估计结果表明上述长期资产可收回金额低于其账面价值的，其账面价值会减记至可收回
金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的减值准备。
可收回金额是指资产（或资产组、资产组组合，下同）的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计
未来现金流量的现值两者之间较高者。
资产组是可以认定的最小资产组合，其产生的现金流入基本上独立于其他资产或者资产组。资产组由
创造现金流入相关的资产组成。在认定资产组时，主要考虑该资产组能否独立产生现金流入，同时考虑管
理层对生产经营活动的管理方式、以及对资产使用或者处置的决策方式等。
资产的公允价值减去处置费用后的净额，是根据市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资
产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格减去可直接归属于该资产处置费用的金额确定。资产预计未
来现金流量的现值，按照资产在持续使用过程中和最终处置时所产生的预计未来现金流量，选择恰当的税
前折现率对其进行折现后的金额加以确定。
与资产组或者资产组组合相关的减值损失，先抵减分摊至该资产组或者资产组组合中商誉的账面价值，
再根据资产组或者资产组组合中除商誉之外的其他各项资产的账面价值所占比重，按比例抵减其他各项资
产的账面价值，但抵减后的各资产的账面价值不得低于该资产的公允价值减去处置费用后的净额（如可确
定的）、该资产预计未来现金流量的现值（如可确定的）和零三者之中最高者。
前述长期资产减值损失一经确认，在以后会计期间不得转回。
23、长期待摊费用
长期待摊费用按其受益期平均摊销。无明确受益期的按5年平均摊销。如果长期待摊的费用项目不能
使以后会计期间受益的，将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。
24、职工薪酬
（1）短期薪酬的会计处理方法
短期薪酬：是指企业在职工提供相关服务的年度报告期间结束后十二个月内需要全部予以支付的职工
薪酬，因解除与职工的劳动关系给予的补偿除外。短期薪酬具体包括：职工工资、奖金、津贴和补贴，职
工福利费，医疗保险费、工伤保险费和生育保险费等社会保险费，住房公积金，工会经费和职工教育经费，
短期带薪缺勤，短期利润分享计划，非货币性福利以及其他短期薪酬。
本公司在职工提供服务的会计期间，将应付的职工薪酬确认为负债。并计入当期损益或相关资产成本。
按规定参加由政府机构设立的职工社会保障体系，包括基本养老保险、医疗保险、住房公积金及其他社会
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保障制度，相应的支出于发生时计入相关资产成本或当期损益。
（2）离职后福利的会计处理方法
离职后福利计划包括设定提存计划和设定受益计划。其中，设定提存计划，是指向独立的基金缴存固
定费用后，企业不再承担进一步支付义务的离职后福利计划；设定受益计划，是指除设定提存计划以外的
离职后福利计划。
设定提存计划 设定提存计划包括基本养老保险、失业保险等。 在职工提供服务的会计期间，根据设定
提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。
设定受益计划 对于设定受益计划，在年度资产负债表日由独立精算师进行精算估值，以预期累积福利
单位法确定提供福利的成本。公司设定受益计划导致的职工薪酬成本包括下列组成部分：
①服务成本，包括当期服务成本、过去服务成本和结算利得或损失。其中，当期服务成本，是指职工
当期提供服务所导致的设定受益计划义务现值的增加额；过去服务成本，是指设定受益计划修改所导致的
与以前期间职工服务相关的设定受益计划义务现值的增加或减少。
②设定受益计划净负债或净资产的利息净额，包括计划资产的利息收益、设定受益计划义务的利息费
用以及资产上限影响的利息。
③重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动。
除非其他会计准则要求或允许职工福利成本计入资产成本，公司将上述第①和②项计入当期损益；第
③项计入其他综合收益且不会在后续会计期间转回至损益，但可以在权益范围内转移这些在其他综合收益
中确认的金额。
（3）辞退福利的会计处理方法
辞退福利：至指企业在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系，或者为鼓励职工自愿接受裁减
而给予职工的补偿。
在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系，或为鼓励职工自愿接受裁减而提出给予补偿的建议，
本公司在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益：本公司不能单方面撤回因
解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；本公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或
费用时。
职工内部退休计划采用上述辞退福利相同的原则处理。本公司将自职工停止提供服务日至正常退休日
的期间拟支付的内退人员工资和缴纳的社会保险费等，在符合预计负债确认条件时，计入当期损益（辞退
福利）。
（4）其他长期职工福利的会计处理方法
不适用
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25、预计负债
（1）与或有事项相关的义务同时满足下列条件的，应当确认为预计负债：
①该义务是企业承担的现时义务；
②履行该义务很可能导致经济利益流出企业；
③该义务的金额能够可靠地计量。
（2）预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量。
如所需支出存在一个连续范围，且该范围内各种结果发生的可能性相同的，最佳估计数按照该范围内
的中间值确定。
在其他情况下，最佳估计数分别下列情况处理：
①或有事项涉及单个项目的，按照最可能发生金额确定。
②或有事项涉及多个项目的，按照各种可能结果及相关概率计算确定。
26、股份支付
（1）股份支付的种类
股份支付是为了获取职工或其他方提供服务而授予权益工具或者承担以权益工具为基础确定的负债
的交易。股份支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。
① 以权益结算的股份支付
用以换取职工提供的服务的权益结算的股份支付，以授予职工权益工具在授予日的公允价值计量。该
公允价值的金额在完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的情况下，在等待期内以对可行权权
益工具数量的最佳估计为基础，按直线法计算计入相关成本或费用，在授予后立即可行权时，在授予日计
入相关成本或费用，相应增加资本公积。
用以换取其他方服务的权益结算的股份支付，如果其他方服务的公允价值能够可靠计量，按照其他方
服务在取得日的公允价值计量，如果其他方服务的公允价值不能可靠计量，但权益工具的公允价值能够可
靠计量的，按照权益工具在服务取得日的公允价值计量，计入相关成本或费用，相应增加股东权益。
② 以现金结算的股份支付
以现金结算的股份支付，按照本公司承担的以股份或其他权益工具为基础确定的负债的公允价值计量。
如授予后立即可行权，在授予日计入相关成本或费用，相应增加负债；如须完成等待期内的服务或达到规
定业绩条件以后才可行权，在等待期的每个资产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按照本公
司承担负债的公允价值金额，将当期取得的服务计入成本或费用，相应增加负债。
在相关负债结算前的每个资产负债表日以及结算日，对负债的公允价值重新计量，其变动计入当期损
益。
（2）权益工具公允价值的确定方法
本公司授予的股份期权采用布莱克－斯科尔期权定价模型定价，具体参见本节十三、股份支付。
（3）确认可行权权益工具最佳估计的依据
在等待期内的每个资产负债表日，根据最新取得的可行权职工人数变动等后续信息做出最佳估计，修
正预计可行权的权益工具数量。
（4）实施、修改、终止股份支付计划的相关会计处理
本公司对股份支付计划进行修改时，若修改增加了所授予权益工具的公允价值，按照权益工具公允价
值的增加相应确认取得服务的增加。权益工具公允价值的增加是指修改前后的权益工具在修改日的公允价
值之间的差额。若修改减少了股份支付公允价值总额或采用了其他不利于职工的方式，则仍继续对取得的
服务进行会计处理，视同该变更从未发生，除非本公司取消了部分或全部已授予的权益工具。
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在等待期内，如果取消了授予的权益工具，本公司对取消所授予的权益性工具作为加速行权处理，将
剩余等待期内应确认的金额立即计入当期损益，同时确认资本公积。职工或其他方能够选择满足非可行权
条件但在等待期内未满足的，本公司将其作为授予权益工具的取消处理。
27、优先股、永续债等其他金融工具
不适用
28、收入
（1）销售商品收入
在已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方，既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，
也没有对已售出的商品实施有效控制，收入的金额、相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量，相关
的经济利益很可能流入时，确认销售商品收入。合同或协议价款的收取采用递延方式，实质上具有融资性
质的，按照应收的合同或协议价款的公允价值确定销售商品收入金额。
公司在商品已经发出且得到对方确认时确认销售收入。
（2）提供劳务收入
①在交易的完工进度能够可靠地确定，收入的金额、相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量，
相关的经济利益很可能流入时，采用完工百分比法确认提供劳务收入。
确定完工进度可以选用下列方法：已完工作的测量，已经提供的劳务占应提供劳务总量的比例，已经
发生的成本占估计总成本的比例。
②在提供劳务交易结果不能够可靠估计时，分别下列情况处理：
A、已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，并
按相同金额结转劳务成本。
B、已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿的，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认提供
劳务收入。
公司在劳务已经提供且得到对方确认时确认劳务收入。
（3）让渡资产使用权收入
在收入的金额能够可靠地计量，相关的经济利益很可能流入时，确认让渡资产使用权收入。利息收入
金额，按照他人使用本公司货币资金的时间和实际利率计算确定。使用费收入金额，按照有关合同或协议
约定的收费时间和方法计算确定。
29、政府补助
（1）与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
政府补助是指本公司从政府无偿取得货币性资产和非货币性资产，不包括政府作为所有者投入的资本。
政府补助分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。本公司将所取得的用于购建或以其他
方式形成长期资产的政府补助界定为与资产相关的政府补助；其余政府补助界定为与收益相关的政府补助。
若政府文件未明确规定补助对象，则采用以下方式将补助款划分为与收益相关的政府补助和与资产相关的
政府补助：（1）政府文件明确了补助所针对的特定项目的，根据该特定项目的预算中将形成资产的支出
金额和计入费用的支出金额的相对比例进行划分，对该划分比例需在每个资产负债表日进行复核，必要时
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舒泰神(北京)生物制药股份有限公司 2016 年半年度报告全文
进行变更；（2）政府文件中对用途仅作一般性表述，没有指明特定项目的，作为与收益相关的政府补助。
政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公允价值
计量；公允价值不能够可靠取得的，按照名义金额计量。
政府补助同时满足下列条件的，予以确认：（1）企业能够满足政府补助所附条件；（2）企业能够收
到政府补助。
与资产相关的政府补助，确认为递延收益，并在相关资产使用寿命内平均分配，计入当期损益。但是，
按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。
（2）与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
政府补助是指本公司从政府无偿取得货币性资产和非货币性资产，不包括政府作为所有者投入的资本。
政府补助分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。本公司将所取得的用于购建或以其他
方式形成长期资产的政府补助界定为与资产相关的政府补助；其余政府补助界定为与收益相关的政府补助。
若政府文件未明确规定补助对象，则采用以下方式将补助款划分为与收益相关的政府补助和与资产相关的
政府补助：（1）政府文件明确了补助所针对的特定项目的，根据该特定项目的预算中将形成资产的支出
金额和计入费用的支出金额的相对比例进行划分，对该划分比例需在每个资产负债表日进行复核，必要时
进行变更；（2）政府文件中对用途仅作一般性表述，没有指明特定项目的，作为与收益相关的政府补助。
政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公允价值
计量；公允价值不能够可靠取得的，按照名义金额计量。
政府补助同时满足下列条件的，予以确认：（1）企业能够满足政府补助所附条件；（2）企业能够收
到政府补助。
与收益相关的政府补助，如果用于补偿本公司以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，并在
确认相关费用的期间，计入当期损益；如果用于补偿本公司已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损
益。
30、递延所得税资产/递延所得税负债
本公司采用资产负债表债务法进行所得税会计处理。
除与直接计入股东权益的交易或事项有关的所得税影响计入股东权益外，当期所得税费用和递延所得
税费用（或收益）计入当期损益。
当期所得税费用是按本年度应纳税所得额和税法规定的税率计算的预期应交所得税，加上对以前年度
应交所得税的调整。
资产负债表日，如果纳税主体拥有以净额结算的法定权利并且意图以净额结算或取得资产、清偿负债
同时进行时，那么当期所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列示。
递延所得税资产和递延所得税负债分别根据可抵扣暂时性差异和应纳税暂时性差异确定，按照预期收
回资产或清偿债务期间的适用税率计量。暂时性差异是指资产或负债的账面价值与其计税基础之间的差额，
包括能够结转以后年度抵扣的亏损和税款递减。递延所得税资产的确认以很可能取得用来抵扣暂时性差异
的应纳税所得额为限。
对于既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）的非企业合并交易中产生的资产或负
债初始确认形成的暂时性差异，不确认递延所得税。商誉的初始确认导致的暂时性差异也不产生递延所得
税。
资产负债表日，根据递延所得税资产和负债的预期收回或结算方式，依据已颁布的税法规定，按照预
79
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期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量该递延所得税资产和负债的账面金额。
资产负债表日，递延所得税资产及递延所得税负债在同时满足以下条件时以抵销后的净额列示：
（1）纳税主体拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利；
（2）递延所得税资产及递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或
者是对不同的纳税主体相关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内，涉及的纳
税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债。
31、租赁
（1）经营租赁的会计处理方法
（1）租入资产
经营租赁租入资产的租金费用在租赁期内按直线法确认为相关资产成本或费用。或有租金在实际发生
时计入当期损益。
（2）租出资产
经营租赁租出资产所产生的租金收入在租赁期内按直线法确认为收入。经营租赁租出资产发生的初始
直接费用，直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。
（2）融资租赁的会计处理方法
不适用
32、其他重要的会计政策和会计估计
（1）重要会计政策变更
公司报告期内会计政策没有发生变更。
（2）会计估计变更
公司报告期内会计估计没有发生变更。
33、重要会计政策和会计估计变更
（1）重要会计政策变更
□ 适用 √ 不适用
（2）重要会计估计变更
□ 适用 √ 不适用
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34、其他
无
六、税项
1、主要税种及税率
税种 计税依据 税率
增值税 应税收入 17%、6%、3%
消费税 无
营业税 应税收入 5%
城市维护建设税 应纳流转税额 7%
企业所得税 应纳税所得额 15%、25%
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
纳税主体名称 所得税税率
北京三诺佳邑生物技术有限责任公司 25%
北京诺维康医药科技有限公司 25%
北京舒泰神新药研究有限公司 25%
北京德丰瑞生物技术有限公司 25%
舒泰神（北京）生物制药股份有限公司 15%
舒泰神（加州）生物科技有限公司（英文名称 Staidson
适用当地税率
BioPharma Inc.）
舒泰神（香港）（STAIDSON HONG KONG INVESTMENT
适用当地税率
COMPANY LIMITED）
2、税收优惠
母公司舒泰神（北京）生物制药股份有限公司为北京市科学技术委员会批准的高新技术企业，证书编
号：GR201411003575，发证时间：2014年12月12日，有效期三年，企业所得税税率为15%。
3、其他
（1）增值税
根据开国税函[2006]124号批复，公司销售的“注射用鼠神经生长因子”按简易办法计算缴纳增值税，税
率为6%。根据财税（2014）57号文，自2014年7月1日起“注射用鼠神经生长因子”的增值税税率由6%调整
为3%。其他库存商品的销项税税率为17%，按扣除进项税之后的金额缴纳增值税。
本公司子公司—北京三诺佳邑生物技术有限责任公司、北京诺维康医药科技有限公司、北京舒泰神新
药研究有限公司、北京德丰瑞生物技术有限公司为小规模纳税人，增值税征收率为3%。
（2）城市维护建设税
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按实际缴纳流转税额的7%计缴。
（3）教育费附加
按实际缴纳流转税额的5%计缴。
七、合并财务报表项目注释
1、货币资金
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
库存现金 14,882.00 15,331.91
银行存款 942,367,468.04 1,032,130,828.86
合计 942,382,350.04 1,032,146,160.77
其中：存放在境外的款项总额 201,086,407.98 198,354,486.07
其他说明
2、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
其他说明：
3、衍生金融资产
□ 适用 √ 不适用
4、应收票据
（1）应收票据分类列示
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
银行承兑票据 119,685,498.10 122,237,956.72
合计 119,685,498.10 122,237,956.72
（2）期末公司已质押的应收票据
单位： 元
项目 期末已质押金额
合计 0.00
82
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（3）期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据
单位： 元
项目 期末终止确认金额 期末未终止确认金额
银行承兑票据 10,949,807.38
合计 10,949,807.38 0.00
（4）期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
单位： 元
项目 期末转应收账款金额
合计 0.00
其他说明
5、应收账款
（1）应收账款分类披露
单位： 元
期末余额 期初余额
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
类别
计提比 账面价值 账面价值
金额 比例 金额 金额 比例 金额 计提比例
例
按信用风险特征组
240,321, 6,043,07 234,278,7 243,834 5,093,589 238,741,22
合计提坏账准备的 100.00% 2.51% 100.00% 2.09%
822.14 9.37 42.77 ,811.96 .65 2.31
应收账款
240,321, 6,043,07 234,278,7 243,834 5,093,589 238,741,22
合计 100.00% 2.51% 100.00% 2.09%
822.14 9.37 42.77 ,811.96 .65 2.31
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
期末余额
账龄
应收账款 坏账准备 计提比例
1 年以内分项
3 个月以内（含 3 个月） 217,022,345.96 2,170,223.46 1.00%
3-6 个月（含 6 个月） 9,723,678.10 486,183.91 5.00%
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6-12 个月（含 12 个月） 9,042,830.20 904,283.02 10.00%
1 年以内小计 235,788,854.26 3,560,690.39 1.51%
1至2年 1,303,986.00 260,797.20 20.00%
2至3年 2,014,780.20 1,007,390.10 50.00%
3 年以上 1,214,201.68 1,214,201.68 100.00%
合计 240,321,822.14 6,043,079.37 2.51%
确定该组合依据的说明：
已单独计提应收账款减值准备的除外，公司根据以前年度与之相同或类似的、按账龄段划分的具有类
似信用风险特征的应收账款组合的实际损失率为基础，结合现实情况分析确定坏账准备计提比例。
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
本公司与子公司及子公司之间的应收款项，作为合并范围内关联方组合按个别认定法单独进行减值测
试。没有收回风险的，不计提坏账准备；有证据表明子公司存在已撤销、破产、资不抵债、现金流量严重
不足等情形，并且不准备对应收款项进行债务重组或无其他收回方式的，以个别认定法计提坏账准备。
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额 949,489.72 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
单位： 元
单位名称 收回或转回金额 收回方式
无
（3）本期实际核销的应收账款情况
单位： 元
项目 核销金额
其中重要的应收账款核销情况：
单位： 元
款项是否由关联交
单位名称 应收账款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序
易产生
应收账款核销说明：
无
（4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
本报告期按欠款方归集的期末余额前五名应收账款汇总金额64,411,997.53元，占应收账款期末余额合
计数的比例 26.80%，相应计提的坏账准备期末余额汇总金额644,119.98元
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（5）因金融资产转移而终止确认的应收账款
无
（6）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
无
其他说明：
无
6、预付款项
（1）预付款项按账龄列示
单位： 元
期末余额 期初余额
账龄
金额 比例 金额 比例
1 年以内 3,025,965.50 96.61% 1,260,969.27 92.37%
1至2年 2,000.00 0.06% 13,485.00 0.99%
2至3年 3,500.00 0.11% 39,226.52 2.87%
3 年以上 100,613.72 3.21% 51,528.20 3.77%
合计 3,132,079.22 -- 1,365,208.99 --
账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：
无
（2）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况
本公司按预付对象归集的期末余额前五名预付账款汇总金额为1,938,019.46元，占预付账款年末余额合
计数的比例为61.88%。
其他说明：
无
7、应收利息
（1）应收利息分类
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
定期存款 4,790,270.98 2,861,940.47
合计 4,790,270.98 2,861,940.47
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（2）重要逾期利息
是否发生减值及其判断
借款单位 期末余额 逾期时间 逾期原因
依据
其他说明：
无
8、应收股利
（1）应收股利
单位： 元
项目(或被投资单位) 期末余额 期初余额
（2）重要的账龄超过 1 年的应收股利
单位： 元
是否发生减值及其判断
项目(或被投资单位) 期末余额 账龄 未收回的原因
依据
其他说明：
无
9、其他应收款
（1）其他应收款分类披露
单位： 元
期末余额 期初余额
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
类别
计提比 账面价值 账面价值
金额 比例 金额 金额 比例 金额 计提比例
例
按信用风险特征组
14,578,3 2,916,93 11,661,38 14,526, 2,409,641 12,116,434.
合计提坏账准备的 100.00% 20.01% 100.00% 16.59%
20.36 4.11 6.25 076.41 .54 87
其他应收款
14,578,3 2,916,93 11,661,38 14,526, 2,409,641 12,116,434.
合计 100.00% 20.01% 100.00% 16.59%
20.36 4.11 6.25 076.41 .54 87
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
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期末余额
账龄
其他应收款 坏账准备 计提比例
1 年以内分项
1 年以内 3,299,904.71 164,995.23 5.00%
1 年以内小计 3,299,904.71 164,995.23 5.00%
1至2年 10,606,602.53 2,121,320.51 20.00%
2至3年 82,389.50 41,194.75 50.00%
3 年以上 589,423.62 589,423.62 100.00%
合计 14,578,320.36 2,916,934.11 20.01%
确定该组合依据的说明：
除已单独计提坏账准备的其他应收款外，公司根据以前年度与之相同或类似的、按账龄段划分的具有
类似信用风险特征的其他应收款组合的实际损失率为基础，结合现实情况分析确定坏账准备的计提比例。
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额 507,292.57 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
单位： 元
单位名称 转回或收回金额 收回方式
无
（3）本期实际核销的其他应收款情况
单位： 元
项目 核销金额
其中重要的其他应收款核销情况：
单位： 元
款项是否由关联交
单位名称 其他应收款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序
易产生
其他应收款核销说明：
无
（4）其他应收款按款项性质分类情况
单位： 元
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款项性质 期末账面余额 期初账面余额
社保及公积金 266,241.56 299,480.84
个人往来 2,011,737.47 3,254,711.37
单位往来 12,300,341.33 10,971,884.20
合计 14,578,320.36 14,526,076.41
（5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
单位： 元
占其他应收款期末
单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 坏账准备期末余额
余额合计数的比例
北京四环科宝制药
股权收购保证金 10,000,000.00 1-2 年 68.60% 2,000,000.00
有限公司
王珏 备用金 300,000.00 1 年以下 2.06% 15,000.00
国海波 备用金 275,000.00 0-3 年 1.89% 39,394.45
社保及公积金 社保及公积金款 266,241.56 1 年以下 1.83% 13,312.08
北京海迈德科技咨
单位往来 150,000.00 1 年以下 1.03% 7,500.00
询有限公司
合计 -- 10,991,241.56 -- 75.39% 2,075,206.53
（6）涉及政府补助的应收款项
单位： 元
预计收取的时间、金额
单位名称 政府补助项目名称 期末余额 期末账龄
及依据
无
（7）因金融资产转移而终止确认的其他应收款
无
（8）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
无
其他说明：
无
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10、存货
（1）存货分类
单位： 元
期末余额 期初余额
项目
账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值
原材料 2,430,730.91 2,430,730.91 1,095,042.42 1,095,042.42
在产品 13,872,633.11 13,872,633.11 12,335,917.91 12,335,917.91
库存商品 8,364,126.07 8,364,126.07 9,874,848.56 9,874,848.56
周转材料 191,672.45 191,672.45
包装物 1,232,194.28 1,232,194.28 1,367,847.40 1,367,847.40
合计 26,091,356.82 26,091,356.82 24,673,656.29 24,673,656.29
（2）存货跌价准备
单位： 元
本期增加金额 本期减少金额
项目 期初余额 期末余额
计提 其他 转回或转销 其他
无
（3）存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明
无
（4）期末建造合同形成的已完工未结算资产情况
单位： 元
项目 金额
其他说明：
无
11、划分为持有待售的资产
单位： 元
项目 期末账面价值 公允价值 预计处置费用 预计处置时间
其他说明：
无
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12、一年内到期的非流动资产
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
其他说明：
无
13、其他流动资产
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
信托资金 405,563,945.18 284,717,534.25
应退企业所得税 12,596.30 12,596.30
合计 405,576,541.48 284,730,130.55
其他说明：
公司期末持有的信托资金系购买的中航信托股份有限公司和中融国际信托有限公司的信托产品本金及计提的利息。
14、可供出售金融资产
（1）可供出售金融资产情况
单位： 元
期末余额 期初余额
项目
账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值
可供出售权益工具： 7,000,000.00 7,000,000.00 7,000,000.00 7,000,000.00
按成本计量的 7,000,000.00 7,000,000.00 7,000,000.00 7,000,000.00
合计 7,000,000.00 7,000,000.00 7,000,000.00 7,000,000.00
（2）期末按公允价值计量的可供出售金融资产
单位： 元
可供出售金融资产分类 可供出售权益工具 可供出售债务工具 合计
权益工具的成本/债务工
0.00 0.00 0.00
具的摊余成本
公允价值 0.00 0.00 0.00
累计计入其他综合收益
0.00 0.00 0.00
的公允价值变动金额
已计提减值金额 0.00 0.00 0.00
90
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（3）期末按成本计量的可供出售金融资产
单位： 元
账面余额 减值准备 在被投资
被投资单 本期现金
单位持股
位 期初 本期增加 本期减少 期末 期初 本期增加 本期减少 期末 红利
比例
北京创金
兴业投资 7,000,000. 7,000,000.
0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00% 0.00
中心（有 00 00
限合伙）
7,000,000. 7,000,000.
合计 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 -- 0.00
00 00
（4）报告期内可供出售金融资产减值的变动情况
单位： 元
可供出售金融资产分类 可供出售权益工具 可供出售债务工具 合计
（5）可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明
单位： 元
可供出售权益工 公允价值相对于 持续下跌时间
投资成本 期末公允价值 已计提减值金额 未计提减值原因
具项目 成本的下跌幅度 （个月）
其他说明
无
15、持有至到期投资
（1）持有至到期投资情况
单位： 元
期末余额 期初余额
项目
账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值
（2）期末重要的持有至到期投资
单位： 元
债券项目 面值 票面利率 实际利率 到期日
91
舒泰神(北京)生物制药股份有限公司 2016 年半年度报告全文
（3）本期重分类的持有至到期投资
无
其他说明
无
16、长期应收款
（1）长期应收款情况
单位： 元
期末余额 期初余额
项目 折现率区间
账面余额 坏账准备 账面价值 账面余额 坏账准备 账面价值
（2）因金融资产转移而终止确认的长期应收款
无
（3）转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
无
其他说明
无
17、长期股权投资
单位： 元
本期增减变动
被投资单 权益法下 宣告发放 减值准备
期初余额 其他综合 其他权益 计提减值 期末余额
位 追加投资 减少投资 确认的投 现金股利 其他 期末余额
收益调整 变动 准备
资损益 或利润
一、合营企业
二、联营企业
湖南中威
制药有限 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
公司
湖南嘉泰
1,190,796 233,512.4 1,424,309
实验动物 0.00 0.00 0.00
.70 7 .17
有限公司
1,190,796 233,512.4 1,424,309
小计 0.00
.70 7 .17
92
舒泰神(北京)生物制药股份有限公司 2016 年半年度报告全文
1,190,796 233,512.4 1,424,309
合计 0.00
.70 7 .17
其他说明
18、投资性房地产
（1）采用成本计量模式的投资性房地产
□ 适用 √ 不适用
（2）采用公允价值计量模式的投资性房地产
□ 适用 √ 不适用
（3）未办妥产权证书的投资性房地产情况
单位： 元
项目 账面价值 未办妥产权证书原因
其他说明
无
19、固定资产
（1）固定资产情况
单位： 元
项目 房屋及建筑物 机器设备 电子设备 运输设备 其他 合计
一、账面原值：
1.期初余额 170,095,344.07 90,793,429.62 23,589,852.21 5,091,265.93 289,569,891.83
2.本期增加金
5,204,398.26 958,393.18 7,100,796.76 13,553.60 13,277,141.80
额
（1）购置 5,204,398.26 813,094.03 6,987,976.24 13,553.60 13,019,022.13
（2）在建工
145,299.15 112,820.52 258,119.67
程转入
（3）企业合
并增加
3.本期减少金
86,745.67 82,009.48 168,755.15
额
（1）处置或 86,745.67 82,009.48 168,755.15
93
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报废
4.期末余额 175,299,742.33 91,665,077.13 30,608,639.49 5,104,819.53 302,678,278.48
二、累计折旧
1.期初余额 13,175,261.97 23,665,145.80 11,210,542.72 2,091,328.18 50,142,278.67
2.本期增加金
2,491,075.07 3,108,028.67 4,385,754.97 255,518.17 10,240,376.88
额
（1）计提 2,491,075.07 3,108,028.67 4,385,754.97 255,518.17 10,240,376.88
3.本期减少金
61,766.55 70,995.89 132,762.44
额
（1）处置或
61,766.55 70,995.89 132,762.44
报废
4.期末余额 15,666,337.04 26,711,407.92 15,525,301.80 2,346,846.35 60,249,893.11
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金
额
（1）计提
3.本期减少金
额
（1）处置或
报废
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价
159,633,405.30 64,953,669.21 15,083,337.69 2,757,973.18 242,428,385.38
值
2.期初账面价
156,920,082.10 67,128,283.82 12,379,309.49 2,999,937.75 239,427,613.16
值
（2）暂时闲置的固定资产情况
单位： 元
项目 账面原值 累计折旧 减值准备 账面价值 备注
94
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（3）通过融资租赁租入的固定资产情况
单位： 元
项目 账面原值 累计折旧 减值准备 账面价值
（4）通过经营租赁租出的固定资产
单位： 元
项目 期末账面价值
（5）未办妥产权证书的固定资产情况
单位： 元
项目 账面价值 未办妥产权证书的原因
其他说明
无
20、在建工程
（1）在建工程情况
单位： 元
期末余额 期初余额
项目
账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值
舒泰神医药产业
524,715.94 524,715.94 816,298.96 0.00 816,298.96
基地项目
合计 524,715.94 0.00 524,715.94 816,298.96 0.00 816,298.96
（2）重要在建工程项目本期变动情况
单位： 元
本期转 工程累 其中：本
本期其 利息资 本期利
项目名 期初余 本期增 入固定 期末余 计投入 工程进 期利息 资金来
预算数 他减少 本化累 息资本
称 额 加金额 资产金 额 占预算 度 资本化 源
金额 计金额 化率
额 比例 金额
（3）本期计提在建工程减值准备情况
单位： 元
项目 本期计提金额 计提原因
其他说明
95
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无
21、工程物资
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
其他说明：
无
22、固定资产清理
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
其他说明：
无
23、生产性生物资产
（1）采用成本计量模式的生产性生物资产
□ 适用 √ 不适用
（2）采用公允价值计量模式的生产性生物资产
□ 适用 √ 不适用
24、油气资产
□ 适用 √ 不适用
25、无形资产
（1）无形资产情况
单位： 元
注射用凝血
项目 土地使用权 专利权 非专利技术 舒泰神商标 因子 X 激活 软件 其他 合计
剂
一、账面原值
1.期初 16,165,907.6 47,243,722.2 64,800,152.3
15,000.00 693,790.25 681,732.22
余额 8 1 6
2.本期
96
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增加金额
（1）
购置
（2）
内部研发
（3）
企业合并增
加
3.本期减
少金额
（1）
处置
4.期末 16,165,907.6 47,243,722.2 64,800,152.3
15,000.00 693,790.25 681,732.22
余额 8 1 6
二、累计摊销
1.期初
2,559,602.06 14,148.97 144,056.38 167,103.22 2,884,910.63
余额
2.本期
161,659.08 483.32 34,689.54 33,044.40 229,876.34
增加金额
（1）
161,659.08 483.32 34,689.54 33,044.40 229,876.34
计提
3.本期
减少金额
（1）
处置
4.期末
2,721,261.14 14,632.29 178,745.92 200,147.62 3,114,786.97
余额
三、减值准备
1.期初 24,522,422.2 24,522,422.2
余额 1 1
2.本期
增加金额
（1）
计提
97
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3.本期
减少金额
（1）处
置
4.期末 24,522,422.2 24,522,422.2
余额 1 1
四、账面价值
1.期末 13,444,646.5 22,721,300.0 37,162,943.1
367.71 515,044.33 481,584.60
账面价值 4 0 8
2.期初 13,606,305.6 22,721,300.0 37,392,819.5
851.03 549,733.87 514,629.00
账面价值 2 0 2
本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例 0.00%。
（2）未办妥产权证书的土地使用权情况
单位： 元
项目 账面价值 未办妥产权证书的原因
其他说明：
无
26、开发支出
单位： 元
本期增加金额 本期减少金额
项目 期初余额 内部开发支 确认为无形 转入当期损 期末余额
其他
出 资产 益
苏肽生改造
及新增适应 2,858,539.96 2,858,539.96
症项目
人神经生长
2,485,222.72 2,485,222.72
因子的研发
注射用凝血
因子 X 激活 2,019,464.66 2,019,464.66
剂项目
曲司氯胺缓
1,167,169.02 1,167,169.02
释胶囊
曲司氯胺片 1,246,411.93 1,246,411.93
98
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11,508,791.4 11,508,791.4
平台项目
6 6
探索性项目 1,491,169.10 1,491,169.10
治疗乙肝的
小核酸基因 799,810.97 799,810.97
药物
治疗视网膜
色素变性基 282,010.62 282,010.62
因药物
治疗艾滋病
的小核酸基 932,679.93 932,679.93
因药物
单克隆抗体
2,536,564.20 2,536,564.20
药物
其他 877,533.87 877,533.87
28,205,368.4 28,205,368.4
合计
4 4
其他说明
无
27、商誉
（1）商誉账面原值
单位： 元
被投资单位名称
或形成商誉的事 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
项
北京德丰瑞生物
19,752,602.91 0.00 0.00 0.00 0.00 19,752,602.91
技术有限公司
合计 19,752,602.91 0.00 0.00 0.00 0.00 19,752,602.91
（2）商誉减值准备
单位： 元
被投资单位名称
或形成商誉的事 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
项
说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法：
无
99
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其他说明
无
28、长期待摊费用
单位： 元
项目 期初余额 本期增加金额 本期摊销金额 其他减少金额 期末余额
其他说明
无
29、递延所得税资产/递延所得税负债
（1）未经抵销的递延所得税资产
单位： 元
期末余额 期初余额
项目
可抵扣暂时性差异 递延所得税资产 可抵扣暂时性差异 递延所得税资产
资产减值准备 8,839,000.32 1,325,850.05 7,382,446.74 1,107,367.01
预提销售费用 223,926,762.29 33,589,014.34 237,098,123.27 35,564,718.49
预提股权激励费用 1,958,352.73 293,752.91 1,958,352.73 293,752.91
政府补助 24,075,320.00 3,611,298.00 24,075,320.00 3,611,298.00
期权费用计入资本公积 7,226,395.08 1,083,959.26 7,226,395.08 1,083,959.26
合计 266,025,830.42 39,903,874.56 277,740,637.82 41,661,095.67
（2）未经抵销的递延所得税负债
单位： 元
期末余额 期初余额
项目
应纳税暂时性差异 递延所得税负债 应纳税暂时性差异 递延所得税负债
非同一控制企业合并资
22,510,500.00 5,627,625.00 22,510,500.00 5,627,625.00
产评估增值
合计 22,510,500.00 5,627,625.00 22,510,500.00 5,627,625.00
（3）以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债
单位： 元
递延所得税资产和负债 抵销后递延所得税资产 递延所得税资产和负债 抵销后递延所得税资产
项目
期末互抵金额 或负债期末余额 期初互抵金额 或负债期初余额
递延所得税资产 39,903,874.56 41,661,095.67
100
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递延所得税负债 5,627,625.00 5,627,625.00
（4）未确认递延所得税资产明细
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
可抵扣暂时性差异 121,013.16 120,784.45
可抵扣亏损 70,739,675.32 68,052,896.80
合计 70,860,688.48 68,173,681.25
（5）未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
单位： 元
年份 期末金额 期初金额 备注
2016 年 5,743,067.23
2017 年 17,958,446.14 17,958,446.14
2018 年 8,174,202.72 8,174,202.72
2019 年 13,285,853.26 13,285,853.26
2020 年 22,891,327.45 22,891,327.45
2021 年 8,429,845.75
合计 70,739,675.32 68,052,896.80 --
其他说明：
无
30、其他非流动资产
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
预付设备、房产款 8,420,441.80 4,741,941.80
合计 8,420,441.80 4,741,941.80
其他说明：
无
31、短期借款
（1）短期借款分类
单位： 元
101
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项目 期末余额 期初余额
短期借款分类的说明：
无
（2）已逾期未偿还的短期借款情况
本期末已逾期未偿还的短期借款总额为元，其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：
单位： 元
借款单位 期末余额 借款利率 逾期时间 逾期利率
其他说明：
无
32、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
其他说明：
无
33、衍生金融负债
□ 适用 √ 不适用
34、应付票据
单位： 元
种类 期末余额 期初余额
本期末已到期未支付的应付票据总额为 0.00 元。
35、应付账款
（1）应付账款列示
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
一年以内 7,975,402.13 3,033,781.64
一至二年 313,091.85 290,993.09
二至三年 36,389.05 366,427.94
三年以上 609,509.26 419,400.89
合计 8,934,392.29 4,110,603.56
102
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（2）账龄超过 1 年的重要应付账款
单位： 元
项目 期末余额 未偿还或结转的原因
其他说明：
无
36、预收款项
（1）预收款项列示
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
一年以内 1,810,082.83 1,465,456.51
一至二年 49.01 3,117.40
二至三年 6,794.00 323.40
三年以上 145,669.65 311,573.85
合计 1,962,595.49 1,780,471.16
（2）账龄超过 1 年的重要预收款项
单位： 元
项目 期末余额 未偿还或结转的原因
（3）期末建造合同形成的已结算未完工项目情况
单位： 元
项目 金额
其他说明：
无
37、应付职工薪酬
（1）应付职工薪酬列示
单位： 元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
一、短期薪酬 14,320,443.15 37,157,573.82 45,250,887.66 6,227,129.31
二、离职后福利-设定提
573,840.96 4,686,367.67 4,710,139.89 550,068.74
存计划
103
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三、辞退福利 0.00 0.00 0.00 0.00
四、一年内到期的其他
0.00 0.00 0.00 0.00
福利
合计 14,894,284.11 41,843,941.49 49,961,027.55 6,777,198.05
（2）短期薪酬列示
单位： 元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
1、工资、奖金、津贴和
13,981,647.07 30,170,426.92 38,268,035.39 5,884,038.60
补贴
2、职工福利费 0.00 1,406,465.51 1,406,465.51 0.00
3、社会保险费 338,796.08 2,665,646.75 2,661,352.12 343,090.71
其中：医疗保险费 292,645.40 2,310,327.15 2,306,638.75 296,333.80
工伤保险费 22,739.96 167,113.75 166,802.62 23,051.09
生育保险费 23,410.72 188,205.85 187,910.75 23,705.82
4、住房公积金 0.00 2,573,021.36 2,573,021.36 0.00
5、工会经费和职工教育
0.00 342,013.28 342,013.28 0.00
经费
6、短期带薪缺勤 0.00 0.00 0.00 0.00
7、短期利润分享计划 0.00 0.00 0.00 0.00
合计 14,320,443.15 37,157,573.82 45,250,887.66 6,227,129.31
（3）设定提存计划列示
单位： 元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
1、基本养老保险 546,515.20 4,453,970.93 4,472,642.38 527,843.75
2、失业保险费 27,325.76 232,396.74 237,497.51 22,224.99
3、企业年金缴费 0.00 0.00 0.00 0.00
合计 573,840.96 4,686,367.67 4,710,139.89 550,068.74
其他说明：
无
38、应交税费
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
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增值税 4,266,483.45 5,701,494.83
消费税 0.00 0.00
营业税 0.00 0.00
企业所得税 3,792,619.46 11,205,565.82
个人所得税 300,411.82 271,745.57
城市维护建设税 302,489.70 396,824.00
教育费附加 216,064.08 283,445.72
合计 8,878,068.51 17,859,075.94
其他说明：
无
39、应付利息
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
重要的已逾期未支付的利息情况：
单位： 元
借款单位 逾期金额 逾期原因
其他说明：
无
40、应付股利
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
限制性股票股利 778,209.32
合计 778,209.32
其他说明，包括重要的超过 1 年未支付的应付股利，应披露未支付原因：
无
41、其他应付款
（1）按款项性质列示其他应付款
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
单位往来 808,610.74 250,487.82
个人往来 985,509.44 651,253.39
105
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押金、保证金 19,518,578.23 19,991,920.47
限制性股票回购 59,803,390.68 56,729,000.00
合计 81,116,089.09 77,622,661.68
（2）账龄超过 1 年的重要其他应付款
单位： 元
项目 期末余额 未偿还或结转的原因
其他说明
限制性股票回购义务形成原因详见本节七、56“库存股”项目注释。
42、划分为持有待售的负债
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
其他说明：
无
43、一年内到期的非流动负债
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
其他说明：
无
44、其他流动负债
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
预提推广费 223,926,762.29 221,133,698.29
预提销售费用 0.00 15,964,424.98
合计 223,926,762.29 237,098,123.27
短期应付债券的增减变动：
单位： 元
按面值计 溢折价摊
债券名称 面值 发行日期 债券期限 发行金额 期初余额 本期发行 本期偿还 期末余额
提利息 销
其他说明：
无
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45、长期借款
（1）长期借款分类
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
长期借款分类的说明：
无
其他说明，包括利率区间：
无
46、应付债券
（1）应付债券
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
（2）应付债券的增减变动（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）
单位： 元
（3）可转换公司债券的转股条件、转股时间说明
无
（4）划分为金融负债的其他金融工具说明
期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
无
期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
单位： 元
发行在外的 期初 本期增加 本期减少 期末
金融工具 数量 账面价值 数量 账面价值 数量 账面价值 数量 账面价值
其他金融工具划分为金融负债的依据说明
无
其他说明
无
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47、长期应付款
（1）按款项性质列示长期应付款
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
其他说明：
无
48、长期应付职工薪酬
（1）长期应付职工薪酬表
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
（2）设定受益计划变动情况
设定受益计划义务现值：
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
计划资产：
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
设定受益计划净负债（净资产）
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
设定受益计划的内容及与之相关风险、对公司未来现金流量、时间和不确定性的影响说明：
无
设定受益计划重大精算假设及敏感性分析结果说明：
无
其他说明：
无
49、专项应付款
单位： 元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因
专项科研基金 2,767,820.00 0.00 0.00 2,767,820.00 项目拨付资金
重大新药创制-生物 2,129,000.00 0.00 0.00 2,129,000.00 项目拨付资金
108
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药大品种的技术升
级
中国博士后科学基
146,000.00 0.00 0.00 146,000.00 项目拨付资金
金
科技新星资助经费 120,000.00 0.00 0.00 120,000.00 项目拨付资金
国家科技重大专项
2,139,000.00 0.00 0.00 2,139,000.00 项目拨付资金
资金-HIV 项目
国家科技重大专项
资金-抗乙肝病毒项 1,732,000.00 0.00 0.00 1,732,000.00 项目拨付资金
目
合计 9,033,820.00 0.00 0.00 9,033,820.00 --
其他说明：
无
50、预计负债
单位： 元
项目 期末余额 期初余额 形成原因
其他说明，包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明：
无
51、递延收益
单位： 元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因
政府补助 19,032,500.00 345,000.00 18,687,500.00 财政拨款
合计 19,032,500.00 0.00 345,000.00 18,687,500.00 --
涉及政府补助的项目：
单位： 元
本期新增补助金 本期计入营业外 与资产相关/与收
负债项目 期初余额 其他变动 期末余额
额 收入金额 益相关
舒泰神医药产业
基地（一期）专 14,895,000.00 270,000.00 14,625,000.00 与资产相关
项资金
国债专项基金项
4,137,500.00 75,000.00 4,062,500.00 与资产相关
目
合计 19,032,500.00 345,000.00 18,687,500.00 --
其他说明：
无
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52、其他非流动负债
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
其他说明：
无
53、股本
单位：元
本次变动增减（+、-）
期初余额 期末余额
发行新股 送股 公积金转股 其他 小计
股份总数 339,718,000.00 410,000.00 135,887,168.00 -65,000.00 136,232,168.00 475,950,168.00
其他说明：
1、2016年2月28日，经公司第三届董事会第五次会议和第三届监事会第五次会议，决定回购2015年度业绩
考核结果没有达标的激励对象限制性股票合计6.5万股。
2、2016年3月7日，公司召开第三届董事会第六次会议和第三届监事会第六次会议，决定将预留限制性股
票41万股授予激励对象。
3、2016年3月23日，经公司2015年度股东大会决议，进行资本公积金转增股本，以公司总股本33,971.80万
股为基数，向全体股东每10股转增4股。由于公司股权激励计划的预留限制性股票授予、限制性股票回购
注销的原因，截至2016年04月27日公司总股本变更为34006.30万股，公司应按照“现金分红总额、送红股
总额、转增股本总额固定不变”的原则，在权益分派实施公告中披露按公司最新总股本计算的分配比例。
因此，公司以截至2016年04月27日公司总股本34006.30万股为基数，向全体股东每10股转增3.995941股。
54、其他权益工具
（1）期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
无
（2）期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
单位： 元
发行在外的 期初 本期增加 本期减少 期末
金融工具 数量 账面价值 数量 账面价值 数量 账面价值 数量 账面价值
其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：
无
其他说明：
无
110
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55、资本公积
单位： 元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
资本溢价（股本溢价） 626,194,325.47 4,481,300.00 136,860,868.00 493,814,757.47
其他资本公积 67,837,411.99 0.00 0.00 67,837,411.99
合计 694,031,737.46 4,481,300.00 136,860,868.00 561,652,169.46
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
1、股本溢价本期增加额是发行预留限制性股票41万股所致；本期减少额主要由资本公积转增股本所致。
2、详见本节十三、“股份支付”项目注释。
56、库存股
单位： 元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
限制性股票 56,729,000.00 4,891,300.00 1,816,909.32 59,803,390.68
合计 56,729,000.00 4,891,300.00 1,816,909.32 59,803,390.68
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
1、库存股本期增加原因为发行预留限制性股票41万股；
2、库存股本期减少原因为注销回购的未达标限制性股票6.5万股以及对限制性股票分配股利778209.32元。
57、其他综合收益
单位： 元
本期发生额
本期所得 减：前期计入 税后归属
项目 期初余额 减：所得税 税后归属 期末余额
税前发生 其他综合收益 于少数股
费用 于母公司
额 当期转入损益 东
一、以后不能重分类进损益的其他
0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
综合收益
二、以后将重分类进损益的其他综 4,527,907.4 4,527,907.4 13,366,57
8,838,663.46 0.00 0.00
合收益 3 3 0.89
4,527,907.4 4,527,907.4 13,366,57
外币财务报表折算差额 8,838,663.46 0.00 0.00
3 3 0.89
4,527,907.4 4,527,907.4 13,366,57
其他综合收益合计 8,838,663.46 0.00 0.00
3 3 0.89
其他说明，包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整：
无
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58、专项储备
单位： 元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
无
59、盈余公积
单位： 元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
法定盈余公积 92,953,680.35 0.00 0.00 92,953,680.35
合计 92,953,680.35 0.00 0.00 92,953,680.35
盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
无
60、未分配利润
单位： 元
项目 本期 上期
调整前上期末未分配利润 586,479,503.82 472,203,541.85
调整期初未分配利润合计数（调增+，调减-） 0.00 0.00
调整后期初未分配利润 586,479,503.82 472,203,541.85
加：本期归属于母公司所有者的净利润 118,359,707.68 109,293,293.04
应付普通股股利 67,943,445.03 72,036,000.00
期末未分配利润 636,895,766.47 509,460,834.89
调整期初未分配利润明细：
1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润 0.00 元。
2)、由于会计政策变更，影响期初未分配利润 0.00 元。
3)、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润 0.00 元。
4)、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润 0.00 元。
5)、其他调整合计影响期初未分配利润 0.00 元。
61、营业收入和营业成本
单位： 元
本期发生额 上期发生额
项目
收入 成本 收入 成本
主营业务 618,577,805.43 34,053,250.52 559,042,996.82 32,620,816.94
112
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其他业务 0.00 0.00 0.00 0.00
合计 618,577,805.43 34,053,250.52 559,042,996.82 32,620,816.94
62、营业税金及附加
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
消费税 0.00 0.00
营业税 10,150.48 4,204.67
城市维护建设税 1,786,370.80 1,579,714.10
教育费附加 765,587.48 677,020.32
资源税 0.00 0.00
地方教育费附加 510,391.66 451,346.89
合计 3,072,500.42 2,712,285.98
其他说明：
无
63、销售费用
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
咨询推广费 26,508,744.82 218,866,602.80
工资福利费及社保 14,288,149.68 18,664,663.92
差旅费 8,151,493.12 4,686,151.78
招待费 2,382,420.69 4,388,526.24
交通运输费 6,824,299.87 5,543,961.81
办公费 16,557,536.31 3,439,526.91
市场调查费 86,717,190.00 45,148,853.00
营销策划费 181,314,496.00 75,024,209.00
其他 65,326,658.78 2,255,072.24
合计 408,070,989.27 378,017,567.70
其他说明：
无
64、管理费用
单位： 元
113
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项目 本期发生额 上期发生额
研发支出 28,205,368.44 20,314,043.46
工资福利费及社保 8,629,890.68 6,790,597.98
办公费 342,818.64 470,591.12
招待费 442,983.42 419,101.49
咨询顾问费 2,394,980.83 1,193,660.40
差旅费 190,246.29 292,647.50
税金 1,219,504.75 1,217,081.62
汽油费 148,720.26 148,052.17
无形资产摊销 196,831.94 189,186.21
会议费 2,307.58 270,323.68
交通费 176,548.19 184,694.00
其他 4,439,932.28 3,246,528.53
合计 46,390,133.30 34,736,508.16
其他说明：
无
65、财务费用
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
利息收入 -5,871,322.11 -11,015,049.79
金融机构手续费 89,449.74 69,989.54
汇兑损益 29,850.00
合计 -5,752,022.37 -10,945,060.25
其他说明：
无
66、资产减值损失
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
一、坏账损失 1,454,271.51 256,927.41
合计 1,454,271.51 256,927.41
其他说明：
无
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67、公允价值变动收益
单位： 元
产生公允价值变动收益的来源 本期发生额 上期发生额
合计 0.00
其他说明：
无
68、投资收益
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益 233,512.47 -56,250.35
信托资金收益 9,653,622.68 9,312,728.31
合计 9,887,135.15 9,256,477.96
其他说明：
无
69、营业外收入
单位： 元
计入当期非经常性损益的金
项目 本期发生额 上期发生额
额
非流动资产处置利得合计 3,000.00 48,120.02 3,000.00
其中：固定资产处置利得 3,000.00 48,120.02 3,000.00
政府补助 127,887.02 127,887.02
递延收益摊销 345,000.00 270,000.00 345,000.00
其他 8,057.13 5,911.56 8,057.13
合计 483,944.15 324,031.58 483,944.15
计入当期损益的政府补助：
单位： 元
补贴是否影 是否特殊补 本期发生金 上期发生金 与资产相关/
补助项目 发放主体 发放原因 性质类型
响当年盈亏 贴 额 额 与收益相关
因从事国家
鼓励和扶持
递延收益摊 特定行业、产
补助 是 否 345,000.00 270,000.00 与资产相关
销 业而获得的
补助（按国家
级政策规定
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依法取得）
因从事国家
鼓励和扶持
特定行业、产
稳岗补贴 补助 业而获得的 是 否 109,887.02 0.00 与收益相关
补助（按国家
级政策规定
依法取得）
2015 年度中 因研究开发、
关村技术创 技术更新及
补助 是 否 18,000.00 0.00 与收益相关
新能力建设 改造等获得
专项资金 的补助
合计 -- -- -- -- -- 472,887.02 270,000.00 --
其他说明：
无
70、营业外支出
单位： 元
计入当期非经常性损益的金
项目 本期发生额 上期发生额
额
非流动资产处置损失合计 35,992.71 0.00 35,992.71
其中：固定资产处置损失 35,992.71 35,992.71
对外捐赠 30,000.00 30,000.00
其他 41.00 19,380.76 41.00
合计 66,033.71 19,380.76 66,033.71
其他说明：
无
71、所得税费用
（1）所得税费用表
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
当期所得税费用 22,502,655.39 20,783,745.01
递延所得税费用 1,757,221.11 1,128,041.61
合计 24,259,876.50 21,911,786.62
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（2）会计利润与所得税费用调整过程
单位： 元
项目 本期发生额
利润总额 141,593,728.37
按法定/适用税率计算的所得税费用 20,396,661.83
子公司适用不同税率的影响 842,397.43
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 1,757,221.11
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏
1,263,596.14
损的影响
所得税费用 24,259,876.50
其他说明
无
72、其他综合收益
详见附注“七、合并财务报表项目注释——57、其他综合收益”。
73、现金流量表项目
（1）收到的其他与经营活动有关的现金
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
利息收入 3,941,691.59 7,391,294.07
往来款 2,429,250.78 2,497,275.89
合计 6,370,942.37 9,888,569.96
收到的其他与经营活动有关的现金说明：
无
（2）支付的其他与经营活动有关的现金
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
各项期间费用 406,577,135.87 367,907,548.81
往来款 19,344,711.75 12,147,158.59
其他 4,176,541.76 5,381,080.36
合计 430,098,389.38 385,435,787.76
支付的其他与经营活动有关的现金说明：
117
舒泰神(北京)生物制药股份有限公司 2016 年半年度报告全文
无
（3）收到的其他与投资活动有关的现金
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
其他 0.00 307,723.00
合计 307,723.00
收到的其他与投资活动有关的现金说明：
无
（4）支付的其他与投资活动有关的现金
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
支付的其他与投资活动有关的现金说明：
无
（5）收到的其他与筹资活动有关的现金
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
收到的其他与筹资活动有关的现金说明：
无
（6）支付的其他与筹资活动有关的现金
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
支付限制性股票回购款 1,038,700.00
合计 1,038,700.00
支付的其他与筹资活动有关的现金说明：
无
74、现金流量表补充资料
（1）现金流量表补充资料
单位： 元
补充资料 本期金额 上期金额
118
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1．将净利润调节为经营活动现金流量： -- --
净利润 117,333,851.87 109,293,293.04
加：资产减值准备 1,454,271.51 256,927.41
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生
10,218,397.27 8,864,940.73
物资产折旧
无形资产摊销 229,876.34 222,230.61
长期待摊费用摊销 8,500.71 0.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资产
34,875.21 -48,120.02
的损失（收益以“－”号填列）
固定资产报废损失（收益以“－”号填列） 749.00 0.00
公允价值变动损失（收益以“－”号填列） 0.00 0.00
财务费用（收益以“－”号填列） 0.00 918.66
投资损失（收益以“－”号填列） -9,887,135.15 -9,256,477.96
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） 1,757,221.11 1,128,041.61
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） 0.00 0.00
存货的减少（增加以“－”号填列） -1,417,700.53 2,753,198.11
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填
-960,705.06 48,031,847.46
列）
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填
-24,670,672.26 -19,583,792.46
列）
其他 0.00 0.00
经营活动产生的现金流量净额 94,101,530.02 141,663,007.19
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活
-- --
动：
3．现金及现金等价物净变动情况： -- --
现金的期末余额 942,382,350.04 909,072,734.81
减：现金的期初余额 1,032,146,160.77 899,578,074.11
加：现金等价物的期末余额 0.00 0.00
减：现金等价物的期初余额 0.00 0.00
现金及现金等价物净增加额 -89,763,810.73 9,494,660.70
（2）本期支付的取得子公司的现金净额
单位： 元
金额
其中： --
119
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其中： --
其中： --
其他说明：
无
（3）本期收到的处置子公司的现金净额
单位： 元
金额
其中： --
其中： --
其中： --
其他说明：
无
（4）现金和现金等价物的构成
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
一、现金 942,382,350.04 1,032,146,160.77
其中：库存现金 14,882.00 15,331.91
可随时用于支付的银行存款 942,367,468.04 1,032,130,828.86
二、现金等价物 0.00 0.00
三、期末现金及现金等价物余额 942,382,350.04 1,032,146,160.77
其他说明：
无
75、所有者权益变动表项目注释
说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：
无
76、所有权或使用权受到限制的资产
单位： 元
项目 期末账面价值 受限原因
其他说明：
无
120
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77、外币货币性项目
（1）外币货币性项目
单位： 元
项目 期末外币余额 折算汇率 期末折算人民币余额
货币资金 -- --
其中：美元 30,324,286.40 6.6312 201,086,407.98
欧元
港币
应收账款 -- --
其中：美元 0.00 0.00
欧元
港币
其他应收款
其中：美元 293,744.42 6.6312 1,947,878.00
应付账款
其中：美元 7,511.29 6.6312 49,808.87
其他应付款
其中：美元 9,522.64 6.6312 63,146.53
应交税费
其中：美元 102.50 6.6312 679.70
长期借款 -- --
其中：美元 0.00 0.00
欧元
港币
其他说明：
无
（2）境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及
选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。
√ 适用 □ 不适用
本公司的子公司—Staidson BioPharma Inc.主要经营地位于美国加利福尼亚，以美元为记账本位币。
本公司的子公司—Staidson Hong Kong Investmen主要经营地位于中国香港，以美元为记账本位币。
121
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78、套期
按照套期类别披露套期项目及相关套期工具、被套期风险的定性和定量信息：
无
79、其他
无
八、合并范围的变更
1、非同一控制下企业合并
（1）本期发生的非同一控制下企业合并
单位： 元
购买日至期 购买日至期
被购买方名 股权取得时 股权取得成 股权取得比 股权取得方 购买日的确
购买日 末被购买方 末被购买方
称 点 本 例 式 定依据
的收入 的净利润
其他说明：
无
（2）合并成本及商誉
单位： 元
合并成本
合并成本公允价值的确定方法、或有对价及其变动的说明：
无
大额商誉形成的主要原因：
无
其他说明：
无
（3）被购买方于购买日可辨认资产、负债
单位： 元
购买日公允价值 购买日账面价值
可辨认资产、负债公允价值的确定方法：
无
企业合并中承担的被购买方的或有负债：
122
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无
其他说明：
无
（4）购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失
是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易
□ 是 √ 否
（5）购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相关说
明
无
（6）其他说明
无
2、同一控制下企业合并
（1）本期发生的同一控制下企业合并
单位： 元
合并当期期 合并当期期
企业合并中 构成同一控 比较期间被 比较期间被
被合并方名 合并日的确 初至合并日 初至合并日
取得的权益 制下企业合 合并日 合并方的收 合并方的净
称 定依据 被合并方的 被合并方的
比例 并的依据 入 利润
收入 净利润
其他说明：
无
（2）合并成本
单位： 元
合并成本
或有对价及其变动的说明：
无
其他说明：
无
（3）合并日被合并方资产、负债的账面价值
单位： 元
123
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合并日 上期期末
企业合并中承担的被合并方的或有负债：
无
其他说明：
无
3、反向购买
交易基本信息、交易构成反向购买的依据、上市公司保留的资产、负债是否构成业务及其依据、合并成本的确定、按照
权益性交易处理时调整权益的金额及其计算：
无
4、处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
□ 是 √ 否
是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形
□ 是 √ 否
5、其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
无
6、其他
无
九、在其他主体中的权益
1、在子公司中的权益
（1）企业集团的构成
持股比例
子公司名称 主要经营地 注册地 业务性质 取得方式
直接 间接
医药技术开发、
北京舒泰神新药 同一控制下企业
北京经济开发区 北京经济开发区 技术转让、技术 100.00%
研究有限公司 合并
咨询、技术服务
北京三诺佳邑生 医药技术开发、 同一控制下企业
北京经济开发区 北京经济开发区 100.00%
物技术有限责任 技术推广、技术 合并
124
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公司 转让、技术咨询、
技术服务、技术
培训
技术开发、技术
北京诺维康医药 非同一控制下企
北京经济开发区 北京经济开发区 转让、技术咨询、 100.00%
科技有限公司 业合并
技术服务
产品、技术引进
Staidson 与交流，海外投
美国加利福尼亚 美国加利福尼亚 100.00% 设立
BioPharma Inc. 资管理，技术咨
询、技术服务
STAIDSON
HONG KONG 技术引进与交
INVESTMENT 中国香港 中国香港 流、国际投资与 100.00% 设立
COMPANY 贸易
LIMITED
技术开发、技术
北京德丰瑞生物 非同一控制下企
北京经济开发区 北京经济开发区 转让、技术服务、 60.00%
技术有限公司 业合并
技术咨询
在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：
无
持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据：
无
对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：
无
确定公司是代理人还是委托人的依据：
无
其他说明：
无
（2）重要的非全资子公司
单位： 元
本期归属于少数股东的 本期向少数股东宣告分
子公司名称 少数股东持股比例 期末少数股东权益余额
损益 派的股利
北京德丰瑞生物技术有
40.00% -1,025,855.81 0.00 17,478,274.07
限公司
子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：
无
其他说明：
无
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（3）重要非全资子公司的主要财务信息
单位： 元
期末余额 期初余额
子公司
流动资 非流动 资产合 流动负 非流动 负债合 流动资 非流动 资产合 流动负 非流动 负债合
名称
产 资产 计 债 负债 计 产 资产 计 债 负债 计
北京德
丰瑞生
40,627,5 3,805,25 44,432,7 737,082. 737,082. 46,615,1 2,016,31 48,631,4 2,371,12 2,371,12
物技术 0.00 0.00
15.89 1.52 67.41 24 24 27.91 7.12 45.03 0.35 0.35
有限公
司
单位： 元
本期发生额 上期发生额
子公司名称 综合收益总 经营活动现 综合收益总 经营活动现
营业收入 净利润 营业收入 净利润
额 金流量 额 金流量
北京德丰瑞
生物技术有 0.00 -2,564,639.51 -2,564,639.51 -3,975,297.02 225,254.85 111,947.79 111,947.79 142,253.01
限公司
其他说明：
无
（4）使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制
无
（5）向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持
无
其他说明：
无
2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
（1）在子公司所有者权益份额发生变化的情况说明
无
（2）交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响
单位： 元
126
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其他说明
无
3、在合营安排或联营企业中的权益
（1）重要的合营企业或联营企业
持股比例 对合营企业或联
合营企业或联营
主要经营地 注册地 业务性质 营企业投资的会
企业名称 直接 间接
计处理方法
湖南中威制药有 湖南省株洲市天 湖南省株洲市天 医药技术研究、
30.00% 权益法
限公司 元区江山路 1 号 元区江山路 1 号 咨询、服务等
实验动物、动物
湖南嘉泰实验动 汨罗市李家塅镇 汨罗市李家塅镇 饲料及其添加
20.00% 权益法
物有限公司 铜盆村哎公组 铜盆村哎公组 剂、垫料、消毒
用品的销售
在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明：
无
持有 20%以下表决权但具有重大影响，或者持有 20%或以上表决权但不具有重大影响的依据：
无
（2）重要合营企业的主要财务信息
单位： 元
期末余额/本期发生额 期初余额/上期发生额
其他说明
无
（3）重要联营企业的主要财务信息
单位： 元
期末余额/本期发生额 期初余额/上期发生额
湖南嘉泰实验动物有限 湖南嘉泰实验动物有限
湖南中威制药有限公司 湖南中威制药有限公司
公司 公司
流动资产 10,197,010.74 7,227,011.58 7,775,962.26 6,466,413.49
非流动资产 55,673,626.44 8,255,424.63 56,494,311.86 6,265,424.00
资产合计 65,870,637.18 15,482,436.21 64,270,274.12 12,731,837.49
流动负债 78,171,160.11 8,360,890.38 69,196,028.99 6,777,854.01
非流动负债 26,000,000.00 0.00 26,000,000.00 0.00
127
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负债合计 104,171,160.11 8,360,890.38 95,196,028.99 6,777,854.01
归属于母公司股东权益 -38,300,522.93 7,121,545.83 -30,925,754.87 5,953,983.48
按持股比例计算的净资
-11,490,156.88 1,424,309.17 -9,277,726.46 1,190,796.70
产份额
对联营企业权益投资的
1,424,309.17 1,190,796.70
账面价值
营业收入 1,223,934.80 7,351,864.00 1,260,151.59 11,575.00
净利润 -7,374,768.06 1,167,562.35 -7,259,136.51 -281,251.73
终止经营的净利润 0.00 0.00 0.00 0.00
其他综合收益 0.00 0.00 0.00 0.00
综合收益总额 -7,374,768.06 1,167,562.35 -7,259,136.51 -281,251.73
本年度收到的来自联营
0.00 0.00 0.00 0.00
企业的股利
其他说明
无
（4）不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
单位： 元
期末余额/本期发生额 期初余额/上期发生额
合营企业： -- --
下列各项按持股比例计算的合计数 -- --
联营企业： -- --
下列各项按持股比例计算的合计数 -- --
其他说明
无
（5）合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明
无
（6）合营企业或联营企业发生的超额亏损
单位： 元
累积未确认前期累计认的损 本期未确认的损失（或本期分
合营企业或联营企业名称 本期末累积未确认的损失
失 享的净利润）
湖南中威制药有限公司 -8,238,524.28 -2,212,430.42 -10,450,954.70
其他说明
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（7）与合营企业投资相关的未确认承诺
无
（8）与合营企业或联营企业投资相关的或有负债
无
4、重要的共同经营
持股比例/享有的份额
共同经营名称 主要经营地 注册地 业务性质
直接 间接
在共同经营中的持股比例或享有的份额不同于表决权比例的说明：
无
共同经营为单独主体的，分类为共同经营的依据：
无
其他说明
无
5、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
无
6、其他
无
十、与金融工具相关的风险
公司的主要金融工具包括权益投资、应收及其他应收款、应付账款、其他应付款及银行存款等。相关
金融工具详情于本节披露。与这些金融工具有关的风险，以及公司为降低这些风险所采取的风险管理政策
如下所述。公司管理层对这些风险敞口进行管理和监控以确保将上述风险控制在限定的范围之内。
公司采用敏感性分析技术分析风险变量的合理、可能变化对当期损益或股东权益可能产生的影响。由
于任何风险变量很少孤立地发生变化，而变量之间存在的相关性对某一风险变量的变化的最终影响金额将
产生重大作用，因此下述内容是在假设每一变量的变化是在独立的情况下进行的。
1、市场风险
（1）外汇风险，外汇风险是指影响公司财务成果和现金流的外汇汇率的变动中的风险。公司承受外汇
风险主要与外币货币性资产和负债有关。由于外币与功能货币之间的汇率变动使公司面临外汇风险，但公
司管理层认为，该外币货币性资产和负债金额较小，公司主要经营活动均以人民币结算，故公司所面临的
外汇风险并不重大。
资产负债表日，公司外币资产及外币负债的余额见本节“七、77外币货币性项目”。
（2）利率风险
129
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因公司无借款，故无利率风险。
（3）其他价格风险
公司期末无以公允价值计量的金融资产，故无其他价格风险。
2、信用风险
可能引起公司财务损失的最大信用风险敞口主要来自于合同另一方未能履行义务而导致公司金融资产
产生的损失。
为降低信用风险，公司控制信用额度、进行信用审批，并执行其他监控程序以确保采取必要的措施回
收过期债权。此外，公司于每个资产负债表日根据应收款项的回收情况，计提充分的坏账准备。因此，公
司管理层认为所承担的信用风险已经大为降低。
此外，公司的流动资金存放在信用评级较高的银行，故流动资金的信用风险较低。
3、流动风险
管理流动风险时，公司管理层认为保持充分的现金及现金等价物并对其进行监控，以满足公司经营需
要，并降低现金流量波动的影响。
2016年6月30日，本公司无银行借款，流动负债远低于流动资产，因此管理层认为公司所承担的流动风
险对公司的经营和财务报表不构成重大影响，财务报表系在持续经营假设的基础上编制。
公司持有的金融资产和金融负债按未折现剩余合同义务的到期期限均为一年以内。
十一、公允价值的披露
1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
单位： 元
期末公允价值
项目 第一层次公允价值计
第二层次公允价值计量 第三层次公允价值计量 合计
量
一、持续的公允价值计量 -- -- -- --
二、非持续的公允价值计
-- -- -- --
量
2、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
无
3、持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
无
4、持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
无
130
舒泰神(北京)生物制药股份有限公司 2016 年半年度报告全文
5、持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分
析
无
6、持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策
无
7、本期内发生的估值技术变更及变更原因
无
8、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
无
9、其他
无
十二、关联方及关联交易
1、本企业的母公司情况
母公司对本企业的 母公司对本企业的
母公司名称 注册地 业务性质 注册资本
持股比例 表决权比例
投资；投资管理、资
北京市北京经济技
产管理、企业管理；
昭衍（北京）投资有 术开发区科创六街
投资咨询服务、策划 3800 万元 37.22% 37.22%
限公司 88 号院 6 号楼 1 单
创意服务、医药咨
元 112 室
询、市场调查。
本企业的母公司情况的说明
本企业最终控制方是周志文和冯宇霞。
其他说明：
2、本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注“九、在其他主体中的权益”。
3、本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注“九、在其他主体中的权益”。
本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下：
131
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合营或联营企业名称 与本企业关系
湖南嘉泰实验动物有限公司 联营企业
其他说明
4、其他关联方情况
其他关联方名称 其他关联方与本企业关系
北京昭衍新药研究中心股份有限公司 同一实际控制人
昭衍（苏州）新药研究中心有限公司 同一实际控制人
其他说明
5、关联交易情况
（1）购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
单位： 元
关联方 关联交易内容 本期发生额 获批的交易额度 是否超过交易额度 上期发生额
湖南嘉泰实验动物
采购小鼠颌下腺 6,768,000.00 否 1,950,000.00
有限公司
北京昭衍新药研究
实验款 908,800.00 否 50,000.00
中心股份有限公司
昭衍（苏州）新药
实验款 222,500.00 否
研究中心有限公司
出售商品/提供劳务情况表
单位： 元
关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额
购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
无
（2）关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表：
单位： 元
委托方/出包方名 受托方/承包方名 受托/承包资产类 托管收益/承包收 本期确认的托管
受托/承包起始日 受托/承包终止日
称 称 型 益定价依据 收益/承包收益
关联托管/承包情况说明
无
本公司委托管理/出包情况表：
132
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单位： 元
委托方/出包方名 受托方/承包方名 委托/出包资产类 托管费/出包费定 本期确认的托管
委托/出包起始日 委托/出包终止日
称 称 型 价依据 费/出包费
关联管理/出包情况说明
无
（3）关联租赁情况
本公司作为出租方：
单位： 元
承租方名称 租赁资产种类 本期确认的租赁收入 上期确认的租赁收入
本公司作为承租方：
单位： 元
出租方名称 租赁资产种类 本期确认的租赁费 上期确认的租赁费
关联租赁情况说明
无
（4）关联担保情况
本公司作为担保方
单位： 元
被担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已经履行完毕
本公司作为被担保方
单位： 元
担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已经履行完毕
关联担保情况说明
无
（5）关联方资金拆借
单位： 元
关联方 拆借金额 起始日 到期日 说明
拆入
拆出
（6）关联方资产转让、债务重组情况
单位： 元
关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额
133
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（7）关键管理人员报酬
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
关键管理人员报酬 2,025,015.66 1,919,134.23
（8）其他关联交易
无
6、关联方应收应付款项
（1）应收项目
单位： 元
期末余额 期初余额
项目名称 关联方
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
（2）应付项目
单位： 元
项目名称 关联方 期末账面余额 期初账面余额
采购小鼠颌下腺 湖南嘉泰实验动物有限公司 1,224,000.00
7、关联方承诺
无
8、其他
无
十三、股份支付
1、股份支付总体情况
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
公司本期授予的各项权益工具总额 410,000.00
公司本期行权的各项权益工具总额 0.00
134
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公司本期失效的各项权益工具总额 0.00
其他说明
根据公司2015年9月14日召开的2015年第一次临时股东大会审议通过的《关于<舒泰神（北京）生物制
药股份有限公司限制性股票激励计划（草案）及其摘要>的议案》，《关于<舒泰神（北京）生物制药股份
有限公司股权激励计划实施考核管理办法>的议案》，《关于提请舒泰神（北京）生物制药股份有限公司
股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》等议案和2016年3月7日召开的第三届董事会
第六次会议审议通过的《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》等议案，发行限制性股票41万股。
2、以权益结算的股份支付情况
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
授予日权益工具公允价值的确定方法 布莱克-斯科尔期权定价模型
可行权权益工具数量的确定依据 依据最新的可行权职工人数变动等后续信息作出估计
本期估计与上期估计有重大差异的原因 无
以权益结算的股份支付计入资本公积的累计金额 0.00
本期以权益结算的股份支付确认的费用总额 0.00
其他说明
3、以现金结算的股份支付情况
□ 适用 √ 不适用
4、股份支付的修改、终止情况
无
5、其他
无
十四、承诺及或有事项
1、重要承诺事项
资产负债表日存在的重要承诺
截至2015年6月30日，本公司无需要披露的重大承诺事项。
135
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2、或有事项
（1）资产负债表日存在的重要或有事项
截至2015年6月30日，本公司无需要披露的重要或有事项。
（2）公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明
公司不存在需要披露的重要或有事项。
3、其他
无
十五、资产负债表日后事项
1、重要的非调整事项
单位： 元
对财务状况和经营成果的影
项目 内容 无法估计影响数的原因
响数
2、利润分配情况
单位： 元
3、销售退回
无
4、其他资产负债表日后事项说明
无
十六、其他重要事项
1、前期会计差错更正
（1）追溯重述法
单位： 元
受影响的各个比较期间报表
会计差错更正的内容 处理程序 累积影响数
项目名称
136
舒泰神(北京)生物制药股份有限公司 2016 年半年度报告全文
（2）未来适用法
会计差错更正的内容 批准程序 采用未来适用法的原因
2、债务重组
无
3、资产置换
（1）非货币性资产交换
无
（2）其他资产置换
无
4、年金计划
无
5、终止经营
单位： 元
归属于母公司所
项目 收入 费用 利润总额 所得税费用 净利润 有者的终止经营
利润
其他说明
无
6、分部信息
（1）报告分部的确定依据与会计政策
无
（2）报告分部的财务信息
单位： 元
项目 分部间抵销 合计
137
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（3）公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因
无
（4）其他说明
无
7、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
无
8、其他
无
十七、母公司财务报表主要项目注释
1、应收账款
（1）应收账款分类披露
单位： 元
期末余额 期初余额
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
类别
计提比 账面价值 账面价值
金额 比例 金额 金额 比例 金额 计提比例
例
按信用风险特征组
240,321, 6,043,07 234,278,7 243,834 5,093,589 238,741,22
合计提坏账准备的 100.00% 2.51% 100.00% 2.09%
822.14 9.37 42.77 ,811.96 .65 2.31
应收账款
240,321, 6,043,07 234,278,7 243,834 5,093,589 238,741,22
合计 100.00% 2.51% 100.00% 2.09%
822.14 9.37 42.77 ,811.96 .65 2.31
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
期末余额
账龄
应收账款 坏账准备 计提比例
1 年以内分项
3 个月以内（含 3 个月） 217,022,345.96 2,170,223.46 1.00%
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3-6 个月（含 6 个月） 9,723,678.10 486,183.91 5.00%
6-12 个月（含 12 个月） 9,042,830.20 904,283.02 10.00%
1 年以内小计 235,788,854.26 3,560,690.39 1.51%
1至2年 1,303,986.00 260,797.20 20.00%
2至3年 2,014,780.20 1,007,390.10 50.00%
3 年以上 1,214,201.68 1,214,201.68 100.00%
合计 240,321,822.14 6,043,079.37 2.51%
确定该组合依据的说明：
除已单独计提坏账准备的应收账款外，公司根据以前年度与之相同或相类似的、按账龄段划分的具有
类似信用风险特征的应收款项组合的实际损失率为基础，结合现时情况确定应计提的坏账准备。
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
本公司与子公司及子公司之间的应收账款，作为合并范围内关联方组合按个别认定法单独进行减值测
试。没有收回风险的，不计提坏账准备；有证据表明子公司存在已撤销、破产、资不抵债、现金流量严重
不足等情形，并且不准备对应收款项进行债务重组或无其他收回方式的，以个别认定法计提坏账准备。
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额 949,489.72 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
单位： 元
单位名称 收回或转回金额 收回方式
无
（3）本期实际核销的应收账款情况
单位： 元
项目 核销金额
其中重要的应收账款核销情况：
单位： 元
款项是否由关联交
单位名称 应收账款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序
易产生
应收账款核销说明：
无
（4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
本报告期按欠款方归集的期末余额前五名应收账款汇总金额：64,411,997.53元，占应收账款期末余额
合计数的比例26.80%，相应计提的坏账准备期末余额汇总金额：644,119.98元。
139
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（5）因金融资产转移而终止确认的应收账款
无
（6）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
无
其他说明：
无
2、其他应收款
（1）其他应收款分类披露
单位： 元
期末余额 期初余额
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
类别
计提比 账面价值 账面价值
金额 比例 金额 金额 比例 金额 计提比例
例
按信用风险特征组
12,616,5 2,795,92 9,820,663 12,559, 2,288,857 10,270,543.
合计提坏账准备的 100.00% 22.16% 100.00% 18.22%
84.73 0.95 .78 400.12 .09 03
其他应收款
12,616,5 2,795,92 9,820,663 12,559, 2,288,857 10,270,543.
合计 100.00% 22.16% 100.00% 18.22%
84.73 0.95 .78 400.12 .09 03
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
期末余额
账龄
其他应收款 坏账准备 计提比例
1 年以内分项
1 年以内 1,491,011.61 74,550.58 5.00%
1 年以内小计 1,494,011.61 74,550.58 5.00%
1至2年 10,453,760.00 2,090,752.00 20.00%
2至3年 82,389.50 41,194.75 50.00%
3 年以上 589,423.62 589,423.62 100.00%
合计 12,616,584.73 2,795,920.95 22.16%
确定该组合依据的说明：
140
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除已单独计提坏账准备的其他应收款外，公司根据以前年度与之相同或相类似的、按账龄段划分的具
有类似信用风险特征的其他应收款组合的实际损失率为基础，结合现时情况确定应计提的坏账准备。
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
本公司与子公司及子公司之间的其他应收款，作为合并范围内关联方组合按个别认定法单独进行减值
测试。没有收回风险的，不计提坏账准备；有证据表明子公司存在已撤销、破产、资不抵债、现金流量严
重不足等情形，并且不准备对应收款项进行债务重组或无其他收回方式的，以个别认定法计提坏账准备。
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额 507,063.86 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
单位： 元
单位名称 转回或收回金额 收回方式
无
（3）本期实际核销的其他应收款情况
单位： 元
项目 核销金额
其中重要的其他应收款核销情况：
单位： 元
款项是否由关联交
单位名称 其他应收款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序
易产生
其他应收款核销说明：
无
（4）其他应收款按款项性质分类情况
单位： 元
款项性质 期末账面余额 期初账面余额
社保及公积金 252,683.93 281,830.21
个人往来 2,011,437.47 1,305,685.71
单位往来 10,352,463.33 10,971,884.20
合计 12,616,584.73 12,559,400.12
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（5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
单位： 元
占其他应收款期末
单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 坏账准备期末余额
余额合计数的比例
北京四环科宝制药有
股权收购保证金 10,000,000.00 1-2 年 79.26% 2,000,000.00
限公司
王珏 备用金 300,000.00 0-1 年 2.38% 15,000.00
国海波 备用金 275,000.00 0-3 年 2.18% 39,394.45
社保及公积金 社保及公积金款 252,683.93 0-1 年 2.00% 12,634.20
北京海迈德科技咨询
单位往来 150,000.00 0-1 年 1.19% 7,500.00
有限公司
合计 -- 10,977,683.93 -- 87.01% 2,074,528.65
（6）涉及政府补助的应收款项
单位： 元
预计收取的时间、金额
单位名称 政府补助项目名称 期末余额 期末账龄
及依据
无
（7）因金融资产转移而终止确认的其他应收款
无
（8）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
无
其他说明：
无
3、长期股权投资
单位： 元
期末余额 期初余额
项目
账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值
对子公司投资 340,464,333.20 340,464,333.20 337,214,333.20 337,214,333.20
对联营、合营企
1,424,309.17 1,424,309.17 1,190,796.70 1,190,796.70
业投资
合计 341,888,642.37 341,888,642.37 338,405,129.90 338,405,129.90
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（1）对子公司投资
单位： 元
本期计提减值准 减值准备期末余
被投资单位 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
备 额
北京舒泰神新药
20,000,000.00 20,000,000.00
研究有限公司
北京三诺佳邑生
物技术有限责任 42,809,593.20 42,809,593.20
公司
北京诺维康医药
10,000,000.00 10,000,000.00
科技有限公司
Staidson
27,879,740.00 3,250,000.00 31,129,740.00
BioPharma Inc.
Staidson Hong
Kong Investment 186,525,000.00 186,525,000.00
Company Limited
北京德丰瑞生物
50,000,000.00 50,000,000.00
技术有限公司
合计 337,214,333.20 3,250,000.00 340,464,333.20
（2）对联营、合营企业投资
单位： 元
本期增减变动
权益法下 宣告发放 减值准备
投资单位 期初余额 其他综合 其他权益 计提减值 期末余额
追加投资 减少投资 确认的投 现金股利 其他 期末余额
收益调整 变动 准备
资损益 或利润
一、合营企业
二、联营企业
湖南中威
制药有限
公司
湖南嘉泰
1,190,796 233,512.4 1,424,309
实验动物
.70 7 .17
有限公司
1,190,796 233,512.4 1,424,309
小计
.70 7 .17
合计 1,190,796 233,512.4 1,424,309
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.70 7 .17
（3）其他说明
无
4、营业收入和营业成本
单位： 元
本期发生额 上期发生额
项目
收入 成本 收入 成本
主营业务 618,577,805.43 34,053,250.52 559,042,996.82 32,620,816.94
合计 618,577,805.43 34,053,250.52 559,042,996.82 32,620,816.94
其他说明：
无
5、投资收益
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益 233,512.47 -56,250.35
其他 9,653,622.68 9,312,728.31
合计 9,887,135.15 9,256,477.96
6、其他
无
十八、补充资料
1、当期非经常性损益明细表
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
项目 金额 说明
非流动资产处置损益 -32,992.71
计入当期损益的政府补助（与企业业务密
切相关，按照国家统一标准定额或定量享 472,887.02
受的政府补助除外）
其他符合非经常性损益定义的损益项目 -21,983.87
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减：所得税影响额 59,087.89
合计 358,822.55 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因。
□ 适用 √ 不适用
2、净资产收益率及每股收益
每股收益
报告期利润 加权平均净资产收益率
基本每股收益（元/股） 稀释每股收益（元/股）
归属于公司普通股股东的净利润 6.95% 0.25 0.25
扣除非经常性损益后归属于公司
6.93% 0.25 0.25
普通股股东的净利润
3、境内外会计准则下会计数据差异
（1）同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
（2）同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
（3）境内外会计准则下会计数据差异原因说明，对已经境外审计机构审计的数据进行差异调节的，
应注明该境外机构的名称
无
4、其他
无
145
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第八节 备查文件目录
一、载有公司法定代表人周志文先生签名的半年度报告文本；
二、载有公司法定代表人周志文先生、主管会计工作负责人张荣秦先生、会计机构负责
人张进祥先生签名并盖章的财务报告文本；
三、其他有关资料。
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（本页无正文，为舒泰神（北京）生物制药股份有限公司2016年半年度报告全文签字盖章页）
舒泰神（北京）生物制药股份有限公司
法定代表人： 周志文
2016年08月22日
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