证券代码：300204           证券简称：舒泰神          公告编号：2022-32-11


                    舒泰神（北京）生物制药股份有限公司
           关于作废部分已授予但尚未归属的第二类限制性股票的公告



    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏


    舒泰神（北京）生物制药股份有限公司（以下简称“公司”“舒泰神”）于 2022
年 08 月 20 日召开第五届董事会第七次会议，审议通过了《关于作废部分已授予
但尚未归属的第二类限制性股票的议案》，根据公司《2020 年限制性股票激励计
划》（以下简称“《激励计划》”或“本激励计划”）的规定和公司 2020 年第
三次临时股东大会的授权，董事会同意作废部分已授予但尚未归属的第二类限制
性股票共 73.12 万股。现将相关事项公告如下：

    一、股权激励计划已履行的相关审批程序

    （一）2020 年 09 月 02 日，公司第四届董事会第十五次会议审议通过了《关
于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司
<2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大
会授权董事会办理公司 2020 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案，
公司第四届监事会第十五次会议审议通过上述有关议案。公司已对激励对象名单
在公司内部进行了公示，公示期满后，监事会对本次股权激励计划授予激励对象
名单进行了核查并对公示情况进行了说明，公司独立董事就本次股权激励计划是
否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独
立意见。
    （二）2020年09月18日，公司2020年第三次临时股东大会审议并通过了《关
于<舒泰神（北京）生物制药股份有限公司2020年限制性股票激励计划（草案）>
及其摘要的议案》、审议《关于<舒泰神（北京）生物制药股份有限公司2020年
限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、审议《关于提请股东大会授
权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司实施2020年限制性股票激励计划
获得批准，董事会被授权确定授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限
制性股票，并办理授予所必需的全部事宜。

    （三）2020 年 09 月 18 日，公司第四届董事会第十六次会议和第四届监事
会第十六次会议审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，确
定 2020 年 09 月 18 日为首次授予日，授予 132 名激励对象 800.00 万股第二类限
制性股票。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，认为激励对象主体资格合
法、有效，确定的授予日符合相关规定。
    （四）2021 年 08 月 22 日，公司第五届董事会第二次会议和第五届监事会
第二次会议审议通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》，确定
2021 年 08 月 23 日为授予日，授予 79 名激励对象 160.00 万股第二类限制性股
票。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，认为激励对象主体资格合法、有
效，确定的授予日符合相关规定。公司监事会发表了监事会意见。
    （五）2021 年 09 月 17 日，公司召开第五届董事会第三次会议和第五届监
事会第三次会议，审议通过了《关于作废部分已授予但尚未归属的第二类限制性
股票的议案》《关于 2020 年股权激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件
成就的议案》。公司独立董事对上述议案发表了独立意见，监事会对 2020 年限
制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期的归属名单进行核实并发表核查
意见。
    （六）2022 年 08 月 20 日，公司召开第五届董事会第七次会议和第五届监
事会第七次会议，审议通过了《关于 2020 年限制性股票激励计划预留部分第一
个归属期归属条件成就的议案》《关于 2020 年限制性股票激励计划首次授予部
分第二个归属期归属条件成就的议案》《关于作废部分已授予但尚未归属的第二
类限制性股票的议案》。公司独立董事对上述议案发表了独立意见，监事会对
2020 年限制性股票激励计划预留授予授予部分第一个归属期、2020 年限制性股
票激励计划首次授予部分第二个归属期的归属名单进行核实并发表核查意见。

    二、本次作废限制性股票的具体情况

    （一）首次授予部分第二类限制性股票
    根据公司 2020 年第三次临时股东大会审议通过的《2020 年限制性股票激励
计划》及公司第四届董事会第十六次会议审议通过的《关于向激励对象首次授予
限制性股票的议案》，公司向 132 名激励对象授予 800 万股第二类限制性股票，
授予价格为 6.08 元/股。2021 年 09 月 17 日，公司召开第五届董事会第三次会议
和第五届监事会第三次会议，审议通过了《关于作废部分已授予但尚未归属的第
二类限制性股票的议案》，由于本激励计划中首次授予部分有 19 名激励对象因
离职不符合激励条件，郑宏先生于 2021 年 07 月 23 日经公司职工代表大会选举
担任公司第五届监事会职工监事，不再具备激励对象资格，据此，董事会决定作
废因上述情况不得归属的第二类限制性股票 47 万股。首次授予的数量由 800 万
股调整为 753 万股。
    2022 年 08 月 20 日，公司召开第五届董事会第七次会议和第五届监事会第
七次会议，审议通过了《关于作废部分已授予但尚未归属的第二类限制性股票的
议案》，公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分中，16 名激励对象因个
人原因离职，不再具备激励对象资格，相应股票不得归属并由公司作废；1 名股
权激励对象考核结果为“良好”，考核达标，满足 60%归属比例的归属条件，剩余
40%部分限制性股票不得归属并由公司作废。董事会同意作废首次授予部分已授
予但尚未归属的第二类限制性股票共 57.12 万股。本次 2020 年限制性股票激励
计划首次授予部分激励对象相应由 112 人调整为 96 人，限制性股票数量由 753
万股调整为 658 万股，作废 57.12 万股。


    （二）预留授予部分第二类限制性股票
    根据公司 2020 年第三次临时股东大会审议通过的《2020 年限制性股票激励
计划》及公司第五届董事会第二次会议审议通过的《关于向激励对象授予预留限
制性股票的议案》，公司向 79 名激励对象授予 160 万股第二类限制性股票，授
予价格为 6.08 元/股。
    2022 年 08 月 20 日，公司召开第五届董事会第七次会议和第五届监事会第
七次会议，审议通过了《《关于作废部分已授予但尚未归属的第二类限制性股票
的议案》》，公司 2020 年限制性股票激励计划预留授予部分中，15 名激励对象
因个人原因离职，不再具备激励对象资格，根据公司《2020 年限制性股票激励计
划》之规定，上述人员已不具备激励对象的资格，其已获授但尚未归属的预留部
分限制性股票不得归属并由公司作废。本次 2020 年限制性股票激励计划预留部
分激励对象相应由 79 人调整为 64 人，限制性股票数量由 160 万股调整为 144 万
股，作废 16 万股。

    三、本次作废限制性股票对公司的影响
       公司本次作废部分限制性股票不会对公司的财务状况和经营成果产生实质
性影响，不会影响公司技术团队和管理团队的稳定性，也不会影响公司股权激励
计划继续实施。

       四、独立董事意见

       经核查，独立董事认为：公司本次作废部分限制性股票履行了必要的审批程
序，符合《上市公司股权激励管理办法》和公司《激励计划》的规定，不会对公
司的财务状况和经营成果产生实质性影响，也不存在损害股东利益的情形，同意
公司本次作废部分已授予但尚未归属的第二类限制性股票。

       五、监事会意见

       经核查，监事会认为：公司本次作废部分限制性股票履行了必要的审批程序，
符合《上市公司股权激励管理办法》和公司《激励计划》的规定，不会对公司的
财务状况和经营成果产生实质性影响，也不存在损害股东利益的情形，同意公司
本次作废部分已授予但尚未归属的第二类限制性股票。

       六、法律意见书的结论性意见

       北京市康达律师事务所对公司本次作废部分已授予但尚未归属的第二类限
制性股票相关事项出具了法律意见书，认为：
       截至本法律意见书出具之日，公司本次部分限制性股票作废事项已经取得现
阶段必要的批准与授权；本次作废限制性股票事宜符合《管理办法》及《激励计
划（草案）》的相关规定。

       七、备查文件

       1、舒泰神（北京）生物制药股份有限公司第五届董事会第七次会议决议；
       2、舒泰神（北京）生物制药股份有限公司第五届监事会第七次会议决议；
       3、舒泰神（北京）生物制药股份有限公司独立董事关于相关事项的独立意
见；
       4、《北京市康达律师事务所关于舒泰神（北京）生物制药股份有限公司 2020
年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期以及预留部分第一个归属期
归属条件成就及作废部分第二类限制性股票的法律意见书》；
       5、深交所要求的其他文件。
特此公告。


             舒泰神（北京）生物制药股份有限公司
                             董事会
                        2022 年 08 月 22 日