证券投资管理制度




              舒泰神（北京）生物制药股份有限公司
                         证券投资管理制度


                          第一章       总   则

    第一条 为规范舒泰神（北京）生物制药股份有限公司（以下简

称“公司”）的证券投资行为，有效防范投资风险，强化风险控制，

保证公司资金、财产安全，维护投资者和公司合法权益，根据《中华

人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券

法》”）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上

市规则》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—

—创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指

引第7号——交易与关联交易》等法律、法规和规范性文件以及《舒

泰神（北京）生物制药股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、

《舒泰神（北京）生物制药股份有限公司对外投资管理办法》（以下

简称“《对外投资管理办法》”）的相关规定，结合公司的实际情况，

特制定本制度。

    第二条 本制度所称证券投资，是指境内外新股配售或者申购、

证券回购、股票及存托凭证投资、债券投资以及深圳证券交易所认定

的其他投资行为。以下情形不适用本制度：

     （一） 作为公司或控股子公司主营业务的证券投资行为；

     （二）以扩大主营业务生产规模或延伸产业链为目的的投资行

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     为；

     （三）固定收益类或者承诺保本的投资行为；

     （四）参与其他上市公司的配股或行使优先认购权利；

     （五）以战略投资为目的，购买其他上市公司股份超过总股本

的 10%，且拟持有 3 年以上的证券投资；

     （六）公司首次公开发行股票并上市前已进行的投资。

     第三条 本制度适用于公司及公司的全资、控股子公司（以下简

称“控股子公司”）。公司控股子公司拟进行证券投资的，须报公司

并根据本制度履行相应的审批程序，未经审批不得进行证券投资。



                 第二章 基本原则和一般规定

    第四条 公司用于证券投资的资金为公司自有的闲置资金，不得

使用募集资金直接或间接进行证券投资。公司在使用超募资金永久补

充流动资金后十二个月内不得进行证券投资。

    第五条 公司进行证券投资应坚持“规范运作、防范风险、谨慎

投资、保值增值”的原则，以不影响公司正常经营和主营业务的发展

为前提条件，投资期限应与公司资金使用计划相匹配。

    第六条 公司进行证券投资，必须充分防范风险，在规范运作、

风险可控的前提下应尽可能获得最大收益。

    第七条 公司进行证券投资时，应当严格按照本制度关于审批与

实施、风险控制、信息披露等的规定执行，根据公司的风险承受能力

及资金使用计划确定投资规模。

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    第八条 公司必须以公司名义设立证券交易账户，不得使用其他

公司或个人账户进行与证券投资相关的行为。



                     第三章 证券投资的审批和实施

    第九条 公司进行证券投资，应严格按照《公司章程》《对外投

资管理办法》及本制度规定的投资权限进行投资操作，严格履行审批

程序。

    第十条 公司进行证券投资的决策权限和程序如下：

    （一） 证券投资总金额占公司最近一期经审计净资产的 50%以

上，且绝对金额超过 5,000 万元人民币的，应经公司董事会审议后

提交股东大会审议；

    （二）证券投资总金额占公司最近一期经审计净资产的 10%以

上，且绝对金额超过 1,000 万元人民币的，应经公司董事会审议；

    （三）未达到本条第（二）项所规定的标准时，公司董事会授权

公司董事长（或其授权人员）行使审批职权。

    第十一条 公司进行证券投资，如因交易频次和时效要求等原因

难以对每次投资交易履行审议程序和披露义务的，可对未来十二个月

内证券投资范围、额度及期限等进行合理预计，以证券投资额度为标

准适用审议程序和信息披露义务的相关规定。相关额度的使用期限不

应超过十二个月，期限内任一时点的证券投资金额（含前述投资的收

益进行再投资的相关金额）不应超过证券投资额度。



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    公司与关联人之间进行证券投资的，还应当以证券投资额度作为

计算标准，适用关联交易的的相关规定。

    第十二条 公司董事会审议证券投资事项时，应当充分关注公司

是否建立专门内部控制制度，投资风险是否可控以及风险控制措施是

否有效，投资规模是否影响公司正常经营，资金来源是否为自有资金，

是否存在违反规定的证券投资等情形。

    第十三条 公司股东大会、董事会做出证券投资的相关决议后，

公司应按照中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所的相关规定履

行信息披露义务。

    第十四条 公司投资部门在董事会或股东大会审议批准的范围内

制定具体的证券投资计划，报公司董事长审批。公司投资部门应按照

批准的计划进行证券投资活动，未经批准不得对投资计划进行修改或

变更。

    第十五条 公司的证券投资只能在以公司名义开设的资金账户和

证券账户上进行，由公司负责证券投资的部门及人员办理具体事宜。

因开展境外（含香港、澳门等地区）资本市场证券投资需要,公司可

委托具有相应业务资格的中介服务机构，办理跨境证券投资具体操作

事宜，可以通过金融理财产品、资产管理计划等形式投资指定证券品

种, 但需明确公司为证券实际持有人并享有相应投资权益。

    第十六条 公司进行证券投资，资金划拨程序须严格遵守公司财

务管理制度。



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                     第四章 风险控制和监督

    第十七条 公司投资部门负责证券投资的具体事宜，证券投资资

金运用的活动应当建立健全完整的投资活动台账，做好资金使用的账

务核算工作并及时将证券投资信息报送公司信息披露部门及相关部

门。

    第十八条 公司内部审计部门按照审计制度相关规定定期对公司

证券投资进行监督和检查。

    第十九条 公司董事会及董事会审计委员会有权随时调查跟踪公

司证券投资情况，以加强对公司证券投资项目的前期与跟踪管理，控

制风险。

    第二十条 监事会有权对证券投资资金使用情况进行监督。

    第二十一条 独立董事有权对证券投资资金使用情况进行检查，

有权聘请独立的外部审计机构对证券投资资金进行专项审计。



                   第五章 证券投资的信息披露

    第二十二条 公司根据《证券法》《股票上市规则》《深圳证券

交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》

等法律法规、规范性文件及《公司章程》和本制度的规定，对公司证

券投资相关信息进行分析和判断，达到披露标准的，应按照相关规定

予以披露。

    第二十三条 公司董事会应当在做出证券投资决议后二个交易日

内向深圳证券交易所提交以下文件：

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     （一）董事会决议及公告；

     （二）独立董事就相关审批程序是否合规、内控程序是否建立

健全、对公司的影响等事项发表的独立意见；

     （三）股东大会通知（如有）；

     （四）深圳证券交易所要求的其他资料。

    第二十四条 公司证券投资事项的知情人员在相关信息公开披露

前不得将相关情况透露给其他个人或组织，法律、法规或规范性文件

另有规定的除外。



                        第六章 附则

    第二十五条 本制度未尽事宜，依照国家有关法律、法规、规章、

规范性文件或交易所的相关规则以及公司的《公司章程》、《对外投

资管理办法》的有关规定执行。本制度生效后颁布、修改的法律法规、

行政规章、规范性文件或交易所的相关规则与本制度相冲突的，以有

关法律、法规、规章、规范性文件或交易所的相关规则为准。

    第二十六条 本制度经公司董事会批准后执行，由董事会负责解

释和修订。




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                                      2022 年 11 月


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