平安证券有限责任公司关于
深圳市理邦精密仪器股份有限公司
2013 年半年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：平安证券有限责任公司 被保荐公司简称：理邦仪器
保荐代表人姓名：毛明 联系电话：0755-22621408
保荐代表人姓名：唐伟 联系电话：0755-22624759
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1．公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的
0次
次数
2．督导公司建立健全并有效执行规章
制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度
（包括但不限于防止关联方占用公司
是
资源的制度、募集资金管理制度、内控
制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3．募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 1次
（2）公司募集资金项目进展是否与信
是
息披露文件一致
4．公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
5．现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定
是
报送
（3）现场检查发现的主要问题及整改 见“二、保荐机构发现公司存在的问题及
情况 采取的措施”
6．发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 3次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论
无
意见
7．向本所报告情况（现场检查报告除
外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 无
（3）报告事项的进展或者整改情况 无
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9．保荐业务工作底稿记录、保管是否
是
合规
10．对上市公司培训情况
（1）培训次数 0次
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11．其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1．信息披露 无 无
2．公司内部制度的建立
1、《内幕信息知情人制度》中未明 1、公司已进一步完善了《内
和执行
确公司与内幕信息知情人签订保 幕信息知情人制度》《董监高
密协议、明确各方权利、义务和违 持有本公司股份及其变动管
约责任以及内幕信息知情人应提 理制度》、《对外投资管理制
供知情人名单的相关要求； 度》，并于 2013 年 7 月 26 日
2、《董监高持有本公司股份及其变 做了相应公告；
动管理制度》中未明确公司董事、 2、要求公司建立管理层内部
监事和高级管理人员身份及所持 问责机制，相关制度正在建立
本公司股份数据和信息的管理、网 中；
上申报及定期核查工作由董事会 3、要求公司增加专职审计人
秘书负责的要求； 员。
3、《对外投资管理制度》中未建立
对投资未按计划进行、未实现预期
收益或发生损失的责任追究机制；
4、未建立明确的管理层内部问责
机制；
5、内部审计人员不符合相关要求。
1、已要求公司完善股东大会、
董事会、监事会等会议记录，
1、“三会”及各董事会专业委员会 充分记录各发言人的发言要
会议记录较为简单，未记录相关人 点，以充分反应各议案的审议
3．“三会”运作 员的发言要点； 过程；
2、部分董事未列席股东大会，不 2、要求全体董事、监事和董
符合《上市公司股东大会规则》的
规定； 事会秘书应当出席股东大会，
经理和其他高级管理人员应
当列席股东大会。
4．控股股东及实际控制
无
人变动
5．募集资金存放及使用 无
6．关联交易 无
7．对外担保 无
8．收购、出售资产 无
9．其他业务类别重要事
项（包括对外投资、风险
无
投资、委托理财、财务资
助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的
中介机构配合保荐工作 无
的情况
11．其他（包括经营环境、
业务发展、财务状况、管
无
理状况、核心技术等方面
的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的
是否履
公司及股东承诺事项 原因及解决措
行承诺
施
1、公司控股股东及实际控制人张浩、谢锡城、祖幼冬
承诺：自本公司股票在证券交易所上市交易之日起三十
六个月内，不转让或者委托他人管理其本次发行前已直 是
接或间接持有的本公司股份，也不由本公司回购其直接
或间接持有的股份。
2、作为直接或者间接持有本公司股份的董事、监事、
高级管理人员张浩、谢锡城、祖幼冬、伍剑红、何少华、
董艳惠承诺：在职期间，每年转让的股份不超过其直接
或间接所持本公司股份总数的百分之二十五；离职半年
内不转让其直接或间接所持的本公司股份；在公司首次
是
公开发行股票上市之日起六个月内申报离职的，自申报
离职之日起十八个月内不得转让其直接或间接持有的
本公司股份； 在首次公开发行股票上市之日起第七个
月至第十二个月之间申报离职的，自申报离职之日起十
二个月内不得转让其直接或间接持有的本公司股份。
3、公司控股股东及实际控制人张浩、谢锡城、祖幼冬
承诺：本人及本人所控制的企业并未以任何方式直接或
间接从事与股份公司相竞争的业务，并未拥有从事与股
份公司可能产生同业竞争企业的任何股份、股权或在任
何竞争企业有任何权益；将来不会以任何方式直接或间
是
接从事与股份公司相竞争的业务，不会直接或间接投
资、收购竞争企业，也不会以任何方式为竞争企业提供
任何业务上的帮助。如因未履行避免同业竞争的承诺而
给股份公司造成损失，将对股份公司遭受的全部损失作
出赔偿。
4、公司控股股东及实际控制人张浩、谢锡城、祖幼冬 是
承诺：如今后公司因上市前执行住房公积金政策事宜被
要求补缴住房公积金、缴纳罚款或因此遭受任何损失，
公司实际控制人张浩、谢锡城、祖幼冬将共同承担应补
缴的社会保险费、住房公积金和由此产生的滞纳金、罚
款等费用，保证公司不会因此遭受损失。
5、针对公司于 2011 年4 月21 日在巨潮网资讯网刊登
的重大事项公告中所涉及的侵权案件，本公司控股股东
及实际控制人张浩、谢锡城、祖幼冬承诺：如果公司因
本次侵权案件最终败诉，并因此需要支付任何侵权赔偿
是
金、相关诉讼费用， 或因本次诉讼导致公司的生产、
经营遭受损失，公司实际控制人张浩、谢锡城、祖幼冬
将共同承担公司因本次诉讼产生的侵权赔偿金、案件费
用及生产、经营损失。
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机
构或者其保荐的公司采取监管措施的 无
事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
【此页无正文，为《平安证券有限责任公司关于深圳市理邦仪器股份有限公司
2013年半年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页】
保荐代表人：
毛 明
唐 伟
平安证券有限责任公司
年 月 日