深圳市理邦精密仪器股份有限公司 2014 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
深圳市理邦精密仪器股份有限公司
2014 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏。
一、 募集资金基本情况
（一） 募集资金金额及到位时间
本公司经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市理邦精密仪器股份有限公司首次
公开发行股票并在创业板上市的批复》（证监许可[2011]480 号）核准，并经深圳证券交易
所同意，由主承销商中国平安证券有限责任公司（以下简称平安证券）采用网下询价配售
与网上资金申购定价发行相结合的方式发行人民币普通股（创业板）2,500 万股，面值每
股为人民币 1 元，发行价格每股为人民币 38.00 元，公司募集资金总额为人民币 95,000
万元，扣除各项发行费用 6,619.10 万元后实际募集资金净额为人民币 88,380.90 万元，其
中超募资金额为人民币 45,969.55 万元。上述募集资金到位情况已由信永中和会计师事务
所有限责任公司于 2011 年 4 月 18 日出具 XYZH/2009SZA1004-18 号《验资报告》验证确认。
（二） 募集资金以前年度使用金额
截止2013 年12 月31 日，本公司募集资金累计投入总额为389,216,243.57元，其中对
募集资金投资项目累计投入额为209,216,243.57元，超募资金永久补充流动资180,000,000
元。
（三） 募集资金本报告期使用金额及期末余额
2014年1-6月， 本公司募集资金投入总额为53,433,180.74元。
截止2014年6月30日， 本公司募集资金累计投入总额为442,649,424.31元 ，其中对募
集资金投资项目累计投入额为262,649,424.31元，超募资金永久补充流动资金180,000,000
元。
截止2014年6月30日，募集资金余额504,498,519.86元。其中募集资金投资项目余额为
321,078,430.33元，超募资金余额为183,420,089.53 元。
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二、募集资金管理情况
（一） 募集资金的管理情况
为规范公司募集资金管理，保护投资者的权益，根据《公司法》、《证券法》、《首次公
开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《深圳证券交
易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》，公司制
定了《募集资金管理办法》，对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用执行严格的
审批程序，以保证专款专用。
2011 年 5 月本公司和保荐机构平安证券有限责任公司，分别与上海浦东发展银行股
份有限公司深圳分行、平安银行股份有限公司深圳蛇口支行（后改名为“平安银行有限公
司深圳南海支行”）、招商银行股份有限公司深圳新时代支行、招商银行股份有限公司深圳
南油支行、中国银行股份有限公司深圳蛇口支行签订了《募集资金三方监管协议》，后于
2012 年 9 月本公司与保荐机构平安证券有限责任公司，招商银行股份有限公司深圳新时
代支行签订了《募集资金三方监管协议之补充协议》，明确了各方的权利和义务，其内容
与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在履行三方监管协议进程中
不存在问题。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2014 年 6 月 30 日，募集资金具体存放情况如下：
金额单位：人民币元
余额
开户银行 银行账号
募集资金 利息收入 合计
招商银行深圳新时代支行 755900664110508 45,746,742.23 8,384,747.58 54,131,489.81
招商银行深圳新时代支行 755900664110801 92,319,014.71 4,810,873.88 97,129,888.59
平安银行股份有限公司深圳南海支行 0242100392865 56,499,964.21 21,453,100.54 77,953,064.75
中国银行深圳鹏龙支行 765357963617 82,224,890.81 9,192,851.67 91,417,742.48
招商银行深圳南油支行 755900664110602 34,368,963.73 3,800,023.13 38,168,986.86
上海浦东发展银行深圳分行 79170155300002476 130,000,000.00 15,697,347.37 145,697,347.37
合 计 441,159,575.69 63,338,944.17 504,498,519.86
说明：根据《募集资金三方监管协议》的约定，本公司在上述各家专户银行另行开设了从
属于募集资金账户的定期存款账户和七天通知存款账户，该账户纳入募集资金账户统一管
理，不得用于结算和提取现金，到期后该账户内的资金只能转入募集资金账户。上表中的
账户余额已包括定期存款账户以及七天存款余额合计 495,741,461.43 元。
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三、本报告期募集资金实际使用情况
金额单位：人民币元
募集资金总额 883,809,000.00 本报告期投入募集资金总额 53,433,180.74
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 103,310,200.00 已累计投入募集资金总额 442,649,424.31
累计变更用途的募集资金总额比例 11.69%
截至期末
是否已变 本报告 是否达
募集资金承诺投 调整后投资总额 本报告期投入金 截至期末累计投 投资进度 项目达到预定可使 项目可行性是否
承诺投资项目和超募资金投向 更项目（含 期实现 到预计
资总额 （1） 额 入金额(2) （%）(3)＝ 用状态日期 发生重大变化
部分变更） 的效益 效益
(2)/(1)
承诺投资项目
研发中心扩建项目 是 201,270,000.00 101,688,300.00 8,646,988.46 52,213,057.77 51.35 2014-12-30 0 不适用 否
营销网络扩建及品牌运营建设项目 否 126,031,600.00 126,031,600.00 7,599,499.77 43,806,709.19 34.76 2015-12-30 0 不适用 否
生产平台扩建项目 否 46,697,500.00 46,697,500.00 63,861.04 9,893,035.79 21.19 2014-9-30 0 不适用 否
信息化平台建设项目 否 50,114,400.00 50,114,400.00 3,649,602.32 15,745,436.27 31.42 2015-12-30 0 不适用 否
企业研究开发中心及产业化基地项
是 - 233,310,200.00 33,473,229.15 140,991,185.29 60.43 2014-10-31 0 不适用 否
目
承诺投资项目小计 424,113,500.00 557,842,000.00 53,433,180.74 262,649,424.31
超募资金投向 未使用
归还银行贷款（如有）
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（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
募集资金总额 883,809,000.00 本报告期投入募集资金总额 53,433,180.74
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 103,310,200.00 已累计投入募集资金总额 442,649,424.31
累计变更用途的募集资金总额比例 11.69%
截至期末
是否已变 本报告 是否达
募集资金承诺投 调整后投资总额 本报告期投入金 截至期末累计投 投资进度 项目达到预定可使 项目可行性是否
承诺投资项目和超募资金投向 更项目（含 期实现 到预计
资总额 （1） 额 入金额(2) （%）(3)＝ 用状态日期 发生重大变化
部分变更） 的效益 效益
(2)/(1)
补充流动资金（如有） 180,000,000.00 180,000,000.00 180,000,000.00 100%
超募资金转募投项目 - 130,000,000.00 130,000,000.00 130,000,000.00 130,000,000.00 - - - -
超募资金投向小计 310,000,000.00 310,000,000.00 130,000,000.00 310,000,000.00
合计 734,113,500.00 867,842,000.00 183,433,180.74 572,649,424.31 否
信息化平台建设项目：因公司相关业务结构进行相应调整，项目需求的整理和设计时间有所增加；同时相关方案的设计与调整需反
复论证和优化，导致投资进度较预计进度有所滞后，公司将项目预定可使用状态日期从 2013 年 6 月 30 日延长至 2014 年 6 月 30 日。
上述决议经过 2013 年 6 月 27 日召开的第二届董事会 2013 年第四次会议，第二届监事会 2013 年第四次会议审议通过，并经独董和平
安证券有限责任公司同意后公告。
营销网络扩建及品牌运营建设项目：因受国内外经济政策影响，随着国家相关政策的出台，在进行充分的前期市场调
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 研后，出于谨慎性原则，公司调整营销布局的节奏，为根据市场形势逐步完善营销网络的建设，公司适时推迟了投入进度，
拟将该项目预计达到可使用状态的时间计划延期至2015 年12 月30 日。
信息化平台建设项目：新增加新工业厂区为项目实施地点；同时，因相关方案的设计与调整需反复论证和优化，项目需求
的整理和设计时间有所增加，公司结合目前实际情况将该项目预计达到可使用状态的时间计划延期至 2015 年 12 月 30 日。
上述决议经过 2014 年 4 月 9 日召开的第二届董事会 2014 年第二次会议，2014 年 4 月 10 日第二届监事会 2014 年第一次会议审议通过，
并经独董和平安证券有限责任公司同意后公告。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
截止 2014 年 6 月 30 日超募资金余额为 18,342.01 万元。
超募资金的金额、用途及使用进展情况 根据 2012 年 7 月 12 日召开的第一届董事会 2012 年第六次会议决议，本公司使用超募资金 9000 万元用于永久性补充
流动资金，对上述决议在中国证监会指定信息披露网站进行公告，公告号：2012-029。
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募集资金总额 883,809,000.00 本报告期投入募集资金总额 53,433,180.74
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 103,310,200.00 已累计投入募集资金总额 442,649,424.31
累计变更用途的募集资金总额比例 11.69%
截至期末
是否已变 本报告 是否达
募集资金承诺投 调整后投资总额 本报告期投入金 截至期末累计投 投资进度 项目达到预定可使 项目可行性是否
承诺投资项目和超募资金投向 更项目（含 期实现 到预计
资总额 （1） 额 入金额(2) （%）(3)＝ 用状态日期 发生重大变化
部分变更） 的效益 效益
(2)/(1)
2013年8月21日，根据公司第二届董事会2013年第六次会议审议通过，同意公司使用超募资金9,000 万元用于永久补充
流动资金，对上述决议在中国证监会指定信息披露网站进行公告，公告号：2013-047。
根据 2013 年 11 月 27 日公司召开的第二届董事会 2013 年第八次会议审议通过，2013 年 12 月 13 日第四次临时股东大
会审议并通过，公司同意使用超募资金 13,000 万元投入企业研究开发中心及产业化基地项目，对上述决议在中国证监会指
定信息披露网站进行公告，公告号：2013-059、2013-065。该超募资金 13,000 万元于 2014 年 1 月份转入企业研发中心及
产业化基地项目专户。
根据 2012 年 7 月 12 日召开的第一届董事会 2012 年第六次会议决议，并经 2012 年第一次临时股东大会决议通过，新
增募集资金实施地点：深圳市坪山新区坑梓街道锦绣东路南面金辉路西面理邦仪器工业厂区，作为“企业研究开发中心及
产业化基地项目”的实施地点，“研发中心扩建项目”和“生产平台扩建项目”同时新增加该实施地点，对上述决议在中国
募集资金投资项目实施地点变更情况 证监会指定信息披露网站进行公告，公告号：2012-028。
根据 2014 年 4 月 9 日召开的第二届董事会 2014 年第二次会议、2014 年 4 月 10 日召开的第二届监事会 2014 年第一次
会议决议，新增募集资金实施地点：深圳市坪山新区坑梓街道锦绣东路南面金辉路西面理邦仪器工业厂区，作为“信息化
平台建设项目”项目实施地点。对上述决议在中国证监会指定信息披露网站进行公告，公告号：2014-014。
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
尚未使用的募集资金用途及去向 尚未使用的募集资金全部存放在与公司签订募集资金三方监管协议的银行。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 本公司募集资金的使用合理、规范，募集资金的使用披露及时、真实、准确、完整。
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四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
变更募集资金投资项目情况表
变更后
的项目
变更后项目拟投 项目达到预
本报告期实际 截至期末实际累 截至期末投资进度（%） 本年度实现的 是否达到 可行性
变更后的项目 对应的原承诺项目 入募集资金总额 定可使用状
投入金额 计投入金额(2) (3)=(2)/(1) 效益 预计效益 是否发
（1） 态日期
生重大
变化
研发中心扩建项目 研发中心扩建项目 101,688,300.00 8,646,988.46 52,213,057.77 51.35 2014-12-30 0 不适用 否
企业研究开发中心
研发中心扩建项目 233,310,200.00 33,473,229.15 140,991,185.29 60.43 2014-10-31 0 不适用 否
及产业化基地项目
合计 - 334,998,500.00 42,120,217.61 193,204,243.06 - - 0 - -
一、变更原因：
1、本公司上市后取得坪山新区 G14304-0278 宗地的土地使用权，募
投项目实施地点将逐步由租赁厂房转换为自有厂房。因此，根据目前
场地情况结合本公司未来发展战略对公司募投项目进行了梳理，作出
如下变更：（1）将“研发中心扩建项目”中的实验室建设部分纳入“企
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目） 业研究开发中心及产业化基地项目”；（2）新增深圳市坪山新区坑梓街
道锦绣东路南面金辉路西面理邦仪器工业厂区作为“研发中心扩建项
目”和“生产平台扩建项目”的实施地点；（3）因自有厂房建设周期
将影响“研发中心扩建项目”和“生产平台扩建项目”部分工作内容
的实施，将以上两个项目完工时间分别调整至 2014 年 12 月 30 日及
2014 年 9 月 30 日。变更完成后，可使部分期间费用变更为固定资产
投资，同时项目资金使用周期延长，对于提升本公司盈利水平产生一
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2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
定贡献；（4）受国内外经济政策影响，随着国家相关政策的出台，在
进行充分的前期市场调研后，出于谨慎性原则，公司调整营销布局的
节奏，公司将“营销网络扩建及品牌运营建设目”项目预计达到可使
用状态的时间计划延期至 2015 年 12 月 30 日；（5）因相关方案的设计
与调整需反复论证和优化，项目需求的整理和设计时间有所增加，故
未能按之前计划的时间进度执行。将“信息化平台建设项目”预计达
到可使用状态的时间计划延期至 2015 年 12 月 30 日；（6）新增深圳市
坪山新区坑梓街道锦绣东路南面金辉路西面理邦仪器工业厂区作为
“信息化平台建设项目”的实施地点
2、2012 年公司在“研发中心扩建项目”中优先使用政府项目资金，
对“研发中心扩建项目”进行精简，减少相应投资额，将减少部分投
入到新项目“坪山项目”，提高募集资金的使用效率。 2014 年为提高
募集资金使用效率，结合生产经营需求及财务情况，使用超募资金
13,000 万元投入“坪山项目”，用于建安工程费和预备费支出。
二、决策程序： 上述募集资金项目的变更经 2012 年 7 月 12 日召开的
第一届董事会 2012 年第六次会议决议、第一届监事会 2012 年第三次
会议，2013 年 11 月 27 日公司召开的第二届董事会 2013 年第八次会
议、第二届监事会 2013 年第八次会议，2014 年 4 月 9 日第二届董事
会 2014 年第二次会议、2014 年 4 月 10 日公司第二届监事会 2014 年
第一次会审议通过，并分别经过经 2012 年 7 月 30 日召开的 2012 年第
一次临时股东大会决议、2013 年 12 月 13 日第四次临时股东大会审议
并通过通过。
三、信息披露情况说明：上述募集资金项目的变更详见中国证监会指
定信息披露网站相关公告，公告号：2012-028、2013-059、2013-065、
2014-014.
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 不适用
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
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2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司无其他募集资金使用问题。
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董事会
二○一四年八月二十日
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