独立董事 2017 年度述职报告



                深圳市理邦精密仪器股份有限公司
                    独立董事 2017 年度述职报告

                                                  —— 吴瑛

各位股东及股东代表：

    作为深圳市理邦精密仪器股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，
本人2017年度严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规
范运作指引》等相关法律法规和《公司章程》、《独立董事工作制度》等公司相
关的规定和要求，忠实履行独立董事的职责，充分发挥独立董事独立性和专业性
的作用，维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人2017年度履行独
立董事职责情况汇报如下：

   一、2017 年度出席会议情况

    1、出席公司董事会会议及投票情况

   2017 年度，公司共召开了 6 次董事会，其中2017年 10 月 18 日公司召开
的第三届董事会第四次会议及 2017 年 10 月 26 日公司召开的第三届董事会
第五次会议，本人因出差原因无法亲自参与，特授权委托其他董事代表出席并签
署相关文件，其他董事会本人均亲自出席了会议。在召开董事会前，本着严谨负
责的态度，本人主动了解和获取做出决策所需要的情况和资料，并与相关人员进
行沟通。会上，本人认真听取和审议每一个议案，积极参与讨论，并结合自己的
专业经验提出合理化建议，为公司董事会的科学决策发挥了积极作用。本人认为，
公司 2017 年历次董事会会议的召集、召开符合法定程序，重大事项均履行了相
关审批程序，董事会议案没有损害全体股东的利益尤其是中小股东的合法权益。
因此，本人对公司 2017 年度各次董事会会议审议的全部议案均投了同意票，无
提出异议的事项，也无反对或弃权的情形。

    2、列席股东大会情况: 2017 年度，公司共召开了 2 次股东大会，1 次年
度股东大会，1 次临时股东大会，本人均亲自出席了会议。




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    二、发表独立意见情况

    1、2017 年 4 月 20 日，在公司第三届董事会 2017 年第一次会议上，本人对
相关事项发表了独立意见：（1）关于公司 2016 年度对外担保事项和控股股东
及其他关联方占用公司资金的独立意见；（2）关于公司 2016 年度关联交易事项
的独立意见；（3）关于公司 2016 年度募集资金存放与使用情况的独立意见；
（4）关于公司内部控制自我评价报告的独立意见；（5）关于公司续聘 2017 年
审计机构的独立意见；（6）关于公司高级管理人员 2017 年度薪酬计划的独立意
见；（7）关于公司 2016 年度利润分配及资本公积转增股本的独立意见；（8）
关于使用剩余超募资金永久补充流动资金的独立意见；（9）关于使用闲置自有
资金购买短期保本理财产品的独立意见。

    2、2017 年 8 月 21 日，在公司第三届董事会 2017 年第三次会议上，本人对
相关事项发表了独立意见：（1）关于公司对外担保事项和控股股东及其他关联
方占用公司资金的独立意见；（2）关于 2017 年半年度募集资金存放与使用的独
立意见；（3）关于会计政策变更的独立意见。

    3、2017 年 10 月 18 日，在公司第三届董事会 2017 年第四次会议上，本人
对相关事项发表了独立意见：关于公司实施第一期员工持股计划的独立意见。

    4、2017 年 12 月 28 日，在公司第三届董事会 2017 年第六次会议上，本人
对相关事项发表了独立意见：（1）关于公司申请综合授信的独立意见；（2）关
于公司增资子公司收购部分股权的独立意见。

    本人认为公司 2017 年度审议的以上事项均符合《公司法》、《证券法》等
有关法律、法规和《公司章程》的规定，体现了公开、公平、公正的原则，公司
审议和表决重大事项的程序合法有效，不存在损害公司及全体股东，特别是中小
股东利益的情形。

    三、对公司进行现场调查的情况

    报告期内，本人利用参加董事会、股东大会的机会在公司进行了多次在公司
现场调研，为建言献策的科学性和准确性提供事实依据。本人及时了解公司的生
产经营情况和财务状况，与公司其他董事、监事、高管和其他人员保持密切联系，
关注外部环境及市场变化对公司的影响，履行独立董事的职责。


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       四、担任董事会各专门委员会的工作情况

       本人作为董事会战略委员会委员，认真听取了公司 2017 年年度研发、生产、
销售和资本运作等计划，并深入讨论了 2017 年公司的战略发展与方向，对公司
中长期发展战略和重大投资决策提出了专业意见。
       本人作为董事会薪酬与考核委员会委员，严格按照《公司章程》、《董事会
薪酬与考核委员会实施细则》等相关规定，积极组织对董事、监事及高级管理人
员工作绩效进行评估和考核，审核董事、监事及高级管理人员的薪酬情况，监督
公司薪酬制度和激励制度的执行情况。

       五、在保护投资者权益方面所作的工作

   1、本人积极关注公司生产经营状况和财务状况，认真研究董事会审议的议
案，查阅相关文件资料，及时进行调查，并利用自身的专业知识独立、客观、公
正地行使表决权，在工作中保持充分的独立性，切实维护了公司和全体股东的利
益。

   2、持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照有关法律法规和公司
《信息披露管理制度》的有关规定，经常和证券事务部负责信息披露的工作人员
进行沟通，确保真实、准确、及时、完整的完成信息披露工作，使社会公众股东
权益得到保障。

   3、报告期内，认真学习了中国证监会、交易所下发的各类法律、法规及监
管政策，加强自身学习，切实增强对公司和投资者利益的保护能力，形成自觉保
护社会公众股股东权益的意识。

       六、其他工作

       1、无提议召开董事会的情况；

       2、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

       3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

       以上是本人在 2017 年度履行职责的情况汇报，本人认为，2017 年度公司
对于独立董事的工作给予了积极的支持，没有妨碍独立董事独立性的情况发生。

       2018 年度，本人将继续本着诚信与勤勉的精神，按照法律法规、《公司章

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程》 的规定和要求，行使独立董事的权利，履行独立董事的义务，切实维护公
司整体利益和股东尤其是中小股东的利益。

    特此报告，谢谢！




                                                     吴瑛     独立董事



                                                    2018 年 4 月 24日




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