北京市天元（深圳）律师事务所
关于深圳市理邦精密仪器股份有限公司
2018 年年度股东大会的法律意见
京天股字（2019）第 278 号
致：深圳市理邦精密仪器股份有限公司
深圳市理邦精密仪器股份有限公司（以下简称“公司”）2018 年年度股东大会
（以下简称“本次股东大会”）采取现场投票与网络投票相结合的方式，现场会议于
2019 年 5 月 17 日在深圳市坪山区坑梓街道金沙社区金辉路 15 号理邦仪器工业园
会议室召开。北京市天元（深圳）律师事务所（以下简称“本所”）接受公司聘任，
指派本所律师参加本次股东大会现场会议，并根据《中华人民共和国公司法》、《中
华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则（2016
修订）》（以下简称“《股东大会规则》”）以及《深圳市理邦精密仪器股份有限公司
章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，就本次股东大会的召集、召开程
序、出席现场会议人员的资格、召集人资格、会议表决程序及表决结果等事项出具
本法律意见。
为出具本法律意见，本所律师审查了《深圳市理邦精密仪器股份有限公司第
三届董事会 2019 年第二次会议决议公告》、《深圳市理邦精密仪器股份有限公司第
三届监事会 2019 年第二次会议决议公告》、《深圳市理邦精密仪器股份有限公司关
于召开 2018 年年度股东大会的通知》及《深圳市理邦精密仪器股份有限公司关于
持股 3%以上股东增加临时提案暨 2018 年年度股东大会补充通知的公告》（以下统
称 “《召开股东大会通知》”）以及本所律师认为必要的其他文件和资料，同时审
查了出席现场会议股东的身份和资格、见证了本次股东大会的召开，并参与了本次
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股东大会议案表决票的现场监票计票工作。
本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和
《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见出具日以前已经
发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行
了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论
性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责
任。
本所及经办律师同意将本法律意见作为本次股东大会公告的法定文件，随同其他
公告文件一并提交深圳证券交易所（以下简称“深交所”）予以审核公告，并依法对出
具的法律意见承担责任。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提供
的文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
公司第三届董事会于 2019 年 4 月 23 日召开 2019 年第二次会议做出决议召集
本次股东大会，并于 2019 年 4 月 24 日通过指定信息披露媒体发出了《深圳市理邦
精密仪器股份有限公司关于召开 2018 年年度股东大会的通知》。该通知中载明了召
开本次股东大会的时间、地点、审议事项、投票方式和出席会议对象等内容。2019
年 5 月 6 日，公司董事会收到持有公司 3%以上股份的股东祖幼冬先生提交的《关
于提请公司 2018 年年度股东大会增加临时提案的函》，提议将《关于修改<公司章
程>第一百三十条部分条款》的议案以临时提案的方式提交公司 2018 年年度股东大
会审议；2019 年 5 月 7 日，公司董事会公告《深圳市理邦精密仪器股份有限公司
关于持股 3%以上股东增加临时提案暨 2018 年年度股东大会补充通知的公告》。
本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式召开。本次股东大会现场
会议于 2019 年 5 月 17 日下午 15:30 在深圳市坪山区坑梓街道金沙社区金辉路 15
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号理邦仪器工业园会议室召开，由董事长张浩先生主持，完成了全部会议议程。本
次股东大会网络投票通过深交所股东大会网络投票系统进行，通过交易系统进行投
票的具体时间为 2019 年 5 月 17 日上午 9:30 至 11:30，下午 13:00 至 15:00；通过互
联网投票系统进行投票的具体时间为 2019 年 5 月 16 日下午 15:00 至 2019 年 5 月
17 下午 15：00。
本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东
大会规则》和《公司章程》的规定。
二、出席本次股东大会的人员资格、召集人资格
（一）出席本次股东大会的人员资格
出席公司本次股东大会的股东及股东代理人（包括网络投票方式）共 6 人，共
计持有公司有表决权股份 321,719,508 股，占公司有表决权股份总数的 55.2442%（截
至本次股东大会股权登记日，公司股份总数为 585,000,000 股，其中已回购股份
2,640,754 股，根据《公司法》的相关规定，公司持有的本公司股份没有表决权，
因此截至本次股东大会股权登记日公司有表决权的股份总数为 582,359,246 股），其
中：
1、根据出席公司现场会议股东提供的股东持股凭证、法定代表人身份证明、
股东的授权委托书和个人身份证明等相关资料，出席本次股东大会现场会议的股东
及股东代表（含股东代理人）共计 4 人，共计持有公司有表决权股份 321,711,808
股，占公司有表决权股份总数的 55.2428%。
2、根据深圳证券信息有限公司提供的网络投票结果，参加本次股东大会网络
投票的股东共计 2 人，共计持有公司有表决权股份 7,700 股，占公司有表决权股份
总数的 0.0013%。
公司董事、监事、高级管理人员、单独或合并持有公司 5%以上股份的股东（或
股东代理人）以外其他股东（或股东代理人）（以下简称“中小投资者”）3 人，代
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表公司有表决权股份数 7,800 股，占公司有表决权股份总数的 0.0013%。
除上述公司股东及股东代表外，公司部分董事、全体监事、公司董事会秘书及
本所律师出席了会议，高级管理人列席了会议。
（二）本次股东大会的召集人
本次股东大会的召集人为公司董事会。
网络投票股东资格在其进行网络投票时，由证券交易所系统进行认证。
经核查，本所律师认为，本次股东大会出席会议人员的资格、召集人资格均合
法、有效。
三、本次股东大会的表决程序、表决结果
经查验，本次股东大会所表决的事项均已在《召开股东大会通知》中列明。
本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式，对列入议程的议案进行
了审议和表决，未以任何理由搁置或者不予表决。
本次股东大会所审议事项的现场表决投票，由股东代表、监事及本所律师共同
进行计票、监票。本次股东大会的网络投票情况，以深圳证券信息有限公司向公司
提供的投票统计结果为准。
经合并网络投票及现场表决结果，本次股东大会审议议案表决结果如下：
（一）《关于2018年年度报告及其摘要》的议案
表决情况：同意321,719,508股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
100%；反对0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0%；弃权0股，占
出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0%。
其中，中小投资者投票情况为：同意7,800股，占出席会议中小投资者所持有
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表决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数
的0%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0%。
表决结果：通过
（二）《关于2018年度董事会工作报告》的议案
表决情况：同意321,719,508股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
100%；反对0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0%；弃权0股，占
出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0%。
其中，中小投资者投票情况为：同意7,800股，占出席会议中小投资者所持有
表决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数
的0%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0%。
表决结果：通过
（三）《关于2018年度监事会工作报告》的议案
表决情况：同意321,719,508股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
100%；反对0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0%；弃权0股，占
出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0%。
其中，中小投资者投票情况为：同意7,800股，占出席会议中小投资者所持有
表决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数
的0%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0%。
表决结果：通过
（四）《关于2018年度财务决算报告》的议案
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表决情况：同意321,719,508股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
100%；反对0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0%；弃权0股，占
出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0%。
其中，中小投资者投票情况为：同意7,800股，占出席会议中小投资者所持有
表决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数
的0%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0%。
表决结果：通过
（五）《关于续聘公司2019年度财务审计机构》的议案
表决情况：同意321,719,508股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
100%；反对0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0%；弃权0股，占
出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0%。
其中，中小投资者投票情况为：同意7,800股，占出席会议中小投资者所持有
表决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数
的0%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0%。
表决结果：通过
（六）《关于2018年度利润分配预案》的议案
表决情况：同意321,719,508股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
100%；反对0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0%；弃权0股，占
出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0%。
其中，中小投资者投票情况为：同意7,800股，占出席会议中小投资者所持有
表决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数
的0%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0%。
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表决结果：通过
（七）《关于使用闲置自有资金购买短期保本理财产品》的议案
表决情况：同意321,719,508股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
100%；反对0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0%；弃权0股，占
出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0%。
其中，中小投资者投票情况为：同意7,800股，占出席会议中小投资者所持有
表决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数
的0%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0%。
表决结果：通过
（八）《关于公司控股股东及其他关联方占用资金情况的专项说明》的议案
表决情况：同意321,719,508股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
100%；反对0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0%；弃权0股，占
出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0%。
其中，中小投资者投票情况为：同意7,800股，占出席会议中小投资者所持有
表决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数
的0%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0%。
表决结果：通过
（九）《关于公司第四届董事会董事津贴》的议案
表决情况：同意321,719,508股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
100%；反对0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0%；弃权0股，占
出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0%。
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其中，中小投资者投票情况为：同意7,800股，占出席会议中小投资者所持有
表决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数
的0%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0%。
表决结果：通过
（十）《关于修订<公司章程>》的议案
本议案属于股东大会特别决议事项，需经出席本次股东大会的股东所持表决权
的三分之二以上审议通过。
表决情况：同意321,719,508股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
100%；反对0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0%；弃权0股，占
出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0%。
其中，中小投资者投票情况为：同意7,800股，占出席会议中小投资者所持有
表决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数
的0%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0%。
表决结果：通过
（十一）《关于公司董事会换届选举暨选举第四届董事会非独立董事》的议案
会议经过逐项审议，采用累积投票制的方式选举产生了公司第四届董事会非独
立董事。具体表决结果如下：
1、选举张浩先生为公司第四届董事会非独立董事候选人
表决情况：同意321,719,508票。
其中，中小投资者投票情况为：同意7,800票。
表决结果：通过
2、选举祖幼冬先生为公司第四届董事会非独立董事候选人
8
表决情况：同意321,719,508票。
其中，中小投资者投票情况为：同意7,800票。
表决结果：通过
3、选举谢锡城先生为公司第四届董事会非独立董事候选人
表决情况：同意321,719,508票。
其中，中小投资者投票情况为：同意7,800票。
表决结果：通过
4、选举陈思平先生为公司第四届董事会非独立董事候选人
表决情况：同意321,719,508票。
其中，中小投资者投票情况为：同意7,800票。
表决结果：通过
（十二）《关于公司董事会换届选举暨选举第四届董事会独立董事》的议案
会议经过逐项审议，采用累积投票制的方式选举产生了公司第四届董事会独立
董事。具体表决结果如下：
1、选举苏洋先生为公司第四届董事会独立董事候选人
表决情况：同意321,719,508票。
其中，中小投资者投票情况为：同意7,800票。
表决结果：通过
2、选举李淳先生为公司第四届董事会独立董事候选人
表决情况：同意321,719,508票。
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其中，中小投资者投票情况为：同意7,800票。
表决结果：通过
3、选举吴瑛女士为公司第四届董事会独立董事候选人
表决情况：同意321,719,508票。
其中，中小投资者投票情况为：同意7,800票。
表决结果：通过
（十三）《关于公司监事会换届选举暨选举第四届监事会非职工代表监事候选
人》的议案
会议经过逐项审议，采用累积投票制的方式选举产生了公司第四届监事会非职
工代表监事。具体表决结果如下：
1、选举伍剑红女士为公司第四届监事会非职工代表监事候选人
表决情况：同意321,719,508票。
其中，中小投资者投票情况为：同意7,800票。
表决结果：通过
2、选举汪洪潮先生为公司第四届监事会非职工代表监事候选人
表决情况：同意321,719,508票。
其中，中小投资者投票情况为：同意7,800票。
表决结果：通过
（十四）《关于修改<公司章程>第一百三十条部分条款》的议案
本议案属于股东大会特别决议事项，需经出席本次股东大会的股东所持表决权
的三分之二以上审议通过。
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表决情况：同意321,719,508股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
100%；反对0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0%；弃权0股，占
出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0%。
其中，中小投资者投票情况为：同意7,800股，占出席会议中小投资者所持有
表决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数
的0%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0%。
表决结果：通过
本所律师认为，本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
四、结论意见
综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法
规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东大会现场会议的人员
资格及召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《北京市天元（深圳）律师事务所关于深圳市理邦精密仪器股
份有限公司2018年年度股东大会的法律意见》之签署页）
北京市天元（深圳）律师事务所（盖章）
负责人：
李怡星
经办律师：
刘春城
许允鹏
年 月 日
