理邦仪器：独立董事2019年度述职报告（李淳）2020-04-28
独立董事 2019 年度述职报告
深圳市理邦精密仪器股份有限公司
独立董事 2019年度述职报告
—— 李淳
各位股东及股东代表：
作为深圳市理邦精密仪器股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，
本人严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《深
圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运
作指引》等相关法律法规和《公司章程》、《独立董事工作制度》等公司相关的
规定和要求，忠实履行独立董事的职责，充分发挥独立董事独立性和专业性的作
用，维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。本人自2019年5月18日公司董事
会换届选举完成后，出任公司第四届董事会独立董事，现将2019年度任职期间的
履职情况汇报如下：
一、出席会议情况
2019年度本人任职期间，公司共召开了 3 次第四届董事会会议和 1 次临时
股东大会，本人亲自出席了所有应出席的董事会会议。本着严谨负责的态度，本
人认真审阅会议相关资料，与公司相关人员保持充分沟通，认真听取和审议每一
个议案，结合自己的专业经验提出合理化建议，为公司董事会的科学决策发挥了
积极作用。
本人认为，2019年度公司董事会会议的召集、召开符合法定程序，重大事项
均履行了相关审批程序，董事会议案没有损害全体股东的利益尤其是中小股的合
法权益。因此，本人对公司董事会会议审议的全部议案均投了同意票，无提出异
议的事项，也无反对或弃权的情形。
二、发表独立意见情况
1、2019 年 6 月 6 日，在公司第四届董事会 2019 年第一次会议上，就聘任
公司总裁、副总裁、财务负责人等事项发表了独立意见。
2、2019 年 8 月 22 日，在公司第四届董事会 2019 年第二次会议上，就控股
股东及其他关联方占用公司资金情况、公司对外担保情况等三项事项发表了独立
1
独立董事 2019 年度述职报告
意见。
3、2019 年 10 月 25 日，在公司第四届董事会 2019 年第三次会议上，就会
计政策变更事项发表了独立意见。
本人认为公司审议的以上事项均符合《公司法》、《证券法》等有关法律、
法规和《公司章程》的规定，体现了公开、公平、公正的原则，公司审议和表决
重大事项的程序合法有效，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的
情形。
三、对公司进行现场调查的情况
2019年度任职期间，本人利用参加董事会的机会多次在公司进行现场调研，
为建言献策的科学性和准确性提供事实依据。本人及时了解公司的生产经营情况
和财务状况，与公司其他董事、监事、高管和其他人员保持密切联系，关注外部
环境及市场变化对公司的影响，履行独立董事的职责。
四、担任董事会各专门委员会的工作情况
本人作为公司审计委员会委员、战略委员会委员及薪酬与考核委员会主任委
员，2019 年按照《公司章程》、《董事会议事规则》及相关委员会工作制度，
本着勤勉尽责的原则，认真履行了应尽的责任，审议通过了《2019 年半年度报
告及其摘要》、《2019 年第三季度报告全文》的议案。
五、在保护投资者权益方面所作的工作
1、积极关注公司生产经营状况和财务状况，认真研究董事会审议的议案，
查阅相关文件资料，及时进行调查，并利用自身的专业知识独立、客观、公正地
行使表决权，在工作中保持充分的独立性，切实维护了公司和全体股东的利益。
2、持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照有关法律法规和公司
《信息披露管理制度》的有关规定，经常和证券事务部负责信息披露的工作人员
进行沟通，确保公司信息披露的真实、准确、及时、完整，使社会公众股东权益
得到保障。
3、自担任公司独立董事以来，认真学习了中国证监会、交易所下发的各类
法律、法规及监管政策，加强自身学习，切实增强对公司和投资者利益的保护能
2
独立董事 2019 年度述职报告
力，形成自觉保护社会公众股股东权益的意识。
六、其他工作
1、无提议召开董事会的情况；
2、无提议聘用或解聘会计师事务所情况；
3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
以上是本人在 2019 年度任职期间履行职责的情况汇报，本人认为在此期
间公司对独立董事的工作给予了积极的支持，没有妨碍独立董事独立性的情况
发生。
2020年，本人将继续本着诚信与勤勉的精神，按照法律法规、《公司章程》
的规定和要求，行使独立董事的权利，履行独立董事的义务，切实维护公司整
体利益和股东尤其是中小股东的利益。
特此报告，谢谢！
李淳 独立董事
2020 年 4 月 28 日
3
