深圳市理邦精密仪器股份有限公司


              深圳市理邦精密仪器股份有限公司董事会
       关于公司第二期员工持股计划（草案）的合规性说明

    深圳市理邦精密仪器股份有限公司（下称“公司”）根据《中华人民共和国
公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《关
于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称“指导意见”）、《深
圳证券交易所上市公司信息披露指引第 4 号——员工持股计划》 以下简称“《信
息披露指引 4 号》”）等法律、法规、规范性文件以及《深圳市理邦精密仪器股
份有限公司章程》等有关规定，制定《深圳市理邦精密仪器股份有限公司第二期
员工持股计划（草案）》（下称“本次员工持股计划”），现对本次员工持股计
划是否符合《指导意见》等相关规定说明如下：

    1、公司不存在《指导意见》、《信息披露指引 4 号》等法律法规、规范性
文件的禁止实施员工持股计划的情形；

    2、本次员工持股计划内容符合《指导意见》、《信息披露指引 4 号》等有
关法律、法规及规范性文件的规定，程序合法、有效；

    3、公司审议本次员工持股计划相关议案的决策程序合法、有效，不存在损
害公司及全体股东利益的情形，亦不存在摊派、强行分配等方式强制员工参与本
次员工持股计划的情形；

    4、公司监事会对本次员工持股计划名单进行了核实，认为本次员工持股计
划拟定的持有人符合《指导意见》、《信息披露指引 4 号》等相关法律法规、规
范性文件规定的持有人条件，符合本次员工持股计划规定的持有人范围，其作为
公司本次员工持股计划持有人的主体资格合法、有效；

    5、本次员工持股计划有利于公司的长期持续发展，不存在损害公司及全体
股东利益的情形。

    综上，董事会认为公司实施本次员工持股计划符合《指导意见》、《信息披
露指引 4 号》等相关规定。




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                                 董事会

                 二〇二一年七月一日




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