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北京市中伦（深圳）律师事务所
关于深圳市理邦精密仪器股份有限公司
2021年第一次临时股东大会的
法律意见书
致：深圳市理邦精密仪器股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规
则》（下称“《股东大会规则》”）等有关法律法规的规定及公司现行章程（下称“《公
司章程》”）的有关规定，北京市中伦（深圳）律师事务所（下称“本所”）接受
深圳市理邦精密仪器股份有限公司（下称“公司”）的委托，指派律师出席公司
2021 年第一次临时股东大会（下称“本次股东大会”），并就本次股东大会的召
集和召开程序、召集人资格、出席和列席会议人员资格、表决程序及表决结果等
事宜发表法律意见。
一、本次股东大会的召集和召开程序
为召开本次股东大会，公司董事会于 2021 年 7 月 1 日在规定的信息披露媒
体上公告了会议通知。该通知载明了会议的召开方式、召开时间和召开地点，对
会议议题进行了披露，说明了股东有权出席并可委托代理人出席和行使表决权，
明确了会议的登记办法、有权出席会议股东的股权登记日、会议联系人姓名和电
话号码，符合《股东大会规则》和《公司章程》的要求。
本次会议采用现场表决和网络投票相结合的方式召开。本次会议的现场会议
于2021年7月19日下午15:30在深圳市坪山区坑梓街道金沙社区金辉路15号理邦
仪器工业园会议室如期召开。公司股东通过深圳证券交易所交易系统投票平台进
行网络投票的时间为2021年7月19日上午9:15-9:25、9:30-11:30，下午13:00-15:00；
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通过互联网投票平台投票的时间为2021年7月19日09:15-15:00。
本所认为，本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《股东大会规则》
和《公司章程》的规定。
二、本次股东大会的召集人资格
本次股东大会由公司董事会召集。公司董事会具备召集本次股东大会的资格。
三、本次股东大会出席、列席人员的资格
（一）出席本次股东大会的股东
本次股东大会以现场表决和网络投票相结合的方式召开，出席本次股东大会
的股东及股东代理人共 241 人，代表公司有表决权的股份 374,186,547 股，占公
司有表决权的股份总数 64.7771%。
1. 根据公司提供的股东名册、现场会议的会议登记册、股东身份证明文件
及授权委托书等文件，出席现场会议的股东及股东代理人共 7 人，代表公司有表
决权的股份 322,771,208 股。经本所律师验证，出席现场会议的股东及股东代理
人均具备出席本次股东大会的资格。
2. 根据深圳证券交易所股东大会网络投票系统最终确认，在本次股东大会
确定的网络投票时段内，通过深圳证券交易所股东大会网络投票系统投票的股东
共 234 人，代表公司有表决权的股份 51,415,339 股，占公司股份总数的 8.9007%。
公司董事、监事、高级管理人员、单独或合并持有公司 5%以上股份的股东
（或股东代理人）以外其他股东（或股东代理人）（以下简称“中小股东”）238
人，代表公司有表决权的股份数 52,474,839 股，占公司股份总数的 9.0841%。
（二）出席、列席现场会议的其他人员
公司的部分董事、监事、董事会秘书出席了本次会议，公司其他高级管理人
员及本所律师列席了本次会议。经验证，上述人员均具备出席或列席本次股东大
会的合法资格。
四、本次股东大会的表决程序和表决结果
本次股东大会所审议的议案与会议通知所述内容相符，本次股东大会没有对
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会议通知中未列明的事项进行表决，也未出现修改原议案或提出增加新议案的情
形。
本次股东大会以现场投票与网络投票相结合的方式进行表决，现场会议履行
了全部议程并以书面方式对所有议案逐项进行了表决，按公司章程规定的程序进
行计票和监票；网络投票按照会议通知确定的时段，通过网络投票系统进行。在
现场投票和网络投票全部结束后，公司合并统计了现场投票和网络投票的表决结
果。主持人在会议现场宣布了表决结果，出席现场会议的股东及股东代理人没有
对表决结果提出异议，并当场公布现场表决结果。
本次股东大会对议案的表决结果如下：
1. 议案名称：《关于公司第二期员工持股计划（草案）及其摘要》的议案
表决情况：213,109,364 股同意，39,039,023 股反对，0 股弃权。同意股数占
出席本次股东大会的股东所持有效表决权股份总数的 84.5174%。
其中，中小股东表决情况：同意 13,435,816 股，占出席本次股东大会的中小
投资者所持有表决权股份总数的 25.6043％；反对 39,039,023 股，占出席本次股
东大会的中小投资者所持有表决权股份总数的 74.3957％；弃权 0 股，占出席本
次股东大会的中小投资者所持有表决权股份总数的 0％。
公司股东张浩先生为本次员工持股计划的拟参加对象，系关联股东，已回避
表决。
表决结果：通过
2. 议案名称：《关于公司第二期员工持股计划管理办法》的议案
表决情况：213,164,564 股同意，38,979,723 股反对，4,100 股弃权。同意股
数占出席本次股东大会的股东所持有效表决权股份总数的 84.5393%。
其中，中小股东表决情况：同意 13,491,016 股，占出席本次股东大会的中小
投资者所持有表决权股份总数的 25.7095％；反对 38,979,723 股，占出席本次股
东大会的中小投资者所持有表决权股份总数的 74.2827％；弃权 4,100 股，占出
席本次股东大会的中小投资者所持有表决权股份总数的 0.0078％。
公司股东张浩先生为本次员工持股计划的拟参加对象，系关联股东，已回避
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表决。
表决结果：通过
3. 议案名称：《关于提请股东大会授权董事会办理公司第二期员工持股计划
相关事宜》的议案
表决情况：213,270,464 股同意，38,873,823 股反对，4,100 股弃权。同意股
数占出席本次股东大会的股东所持有效表决权股份总数的 84.5813%。
其中，中小股东表决情况：同意 13,596,916 股，占出席本次股东大会的中小
投资者所持有表决权股份总数的 25.9113％；反对 38,873,823 股，占出席本次股
东大会的中小投资者所持有表决权股份总数的 74.0809％；弃权 4,100 股，占出
席本次股东大会的中小投资者所持有表决权股份总数的 0.0078％。
公司股东张浩先生为本次员工持股计划的拟参加对象，系关联股东，已回避
表决。
表决结果：通过
4. 议案名称：《关于变更公司经营范围暨修订<公司章程>》的议案
本议案涉及特别决议事项，需获得出席本次股东大会有表决权股份总数的三
分之二以上审议通过。
表决情况：370,983,597 股同意，2,953,750 股反对，249,200 股弃权。同意股
数占出席本次股东大会的股东所持有效表决权股份总数的 99.1440%。
其中，中小股东表决情况：同意 49,271,889 股，占出席本次股东大会的中小
投资者所持有表决权股份总数的 93.8962％；反对 2,953,750 股，占出席本次股东
大会的中小投资者所持有表决权股份总数的 5.6289％；弃权 249,200 股，占出席
本次股东大会的中小投资者所持有表决权股份总数的 0.4749％。
表决结果：通过
5. 议案名称：《关于为深圳博识银行授信提供担保》的议案
表决情况：215,738,369 股同意，36,228,118 股反对，181,900 股弃权。同意
股数占出席本次股东大会的股东所持有效表决权股份总数的 85.5601%。
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其中，中小股东表决情况：同意 16,064,821 股，占出席本次股东大会的中小
投资者所持有表决权股份总数的 30.6143％；反对 36,228,118 股，占出席本次股
东大会的中小投资者所持有表决权股份总数的 69.0390％；弃权 181,900 股，占
出席本次股东大会的中小投资者所持有表决权股份总数的 0.3466％。
关联股东张浩先生，已回避表决。
表决结果：通过
本所认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》《股东大会规则》和《公
司章程》的规定，表决结果合法有效。
五、结论
综上所述，本所认为，本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《股
东大会规则》和《公司章程》的规定；会议召集人具备召集本次股东大会的资格；
出席本次股东会议的人员均具备合法资格；本次股东大会的表决程序符合《公司
法》《股东大会规则》及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
本法律意见书正本三份。
（以下无正文）
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（本页为《北京市中伦（深圳）律师事务所关于深圳市理邦精密仪器股份有限公
司 2021 年第一次临时股东大会的法律意见书》之签字盖章页）
北京市中伦（深圳）律师事务所（盖章）
负 责 人：__________________ 经办律师：__________________
赖继红 罗晋航
经办律师：__________________
刘佳芝
年 月 日
