独立董事 2021 年度述职报告



                      深圳市理邦精密仪器股份有限公司
                        独立董事 2021年度述职报告

                                                            —— 吴瑛

各位股东及股东代表：

    作为深圳市理邦精密仪器股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，
本人严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《深
圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运
作指引》等相关法律法规和《公司章程》、《独立董事工作制度》等公司相关的
规定和要求，忠实履行独立董事的职责，充分发挥独立董事独立性和专业性的作
用，维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人2021年度履行独立董
事职责情况汇报如下：

   一、出席会议情况

    2021年度，公司共召开了 6 次董事会会议和 2 次股东大会，本人出席会议
情况如下：

                      董事会出席情况                           股东大会列席情况
                                               是否连续两
应参加董     亲自出     委托出
                                 缺席次数      次未亲自出    召开次数       列席次数
事会次数     席次数     席次数
                                                 席会议
   6           6          0            0          否             2              1

    本着严谨负责的态度，本人认真审阅会议相关资料，与公司相关人员保持充
分沟通，认真听取和审议每一个议案，结合自己的专业经验提出合理化建议，为
公司董事会的科学决策发挥了积极作用。

    本人认为，2021年度公司董事会会议的召集、召开符合法定程序，重大事项
均履行了相关审批程序，董事会议案没有损害全体股东的利益尤其是中小股东的
合法权益。因此，本人对公司董事会会议审议的全部议案均投了同意票，无提出
异议的事项，也无反对或弃权的情形。

    二、发表独立意见情况

    2021 年度，本人作为公司独立董事，根据规定与公司其他独立董事一起就

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公司的相关事项在决策前发表了独立意见，具体如下：

 发表时间                       发表的独立意见                         意见类型
 2021/2/8    关于再次以集中竞价交易方式回购公司股份方案的独立意见        同意
             关于公司 2020 年度对外担保事项和控股股东及其他关联方
                                                                         同意
             占用公司资金的独立意见
             关于公司 2020 年度关联交易事项的独立意见                    同意
             关于公司内部控制自我评价报告的独立意见                      同意
             关于公司续聘 2021 年审计机构的独立意见                      同意
 2021/3/15   关于公司 2021 年度董事、高级管理人员薪酬的独立意见          同意
             关于公司 2020 年度利润分配预案的独立意见                    同意
             关于使用闲置自有资金购买短期保本理财产品的独立意见          同意
             关于向银行申请综合授信额度的独立意见                        同意
             关于会计政策变更的独立意见                                  同意
 2021/4/27   关于公司增资子公司收购部分股权的独立意见                    同意
             关于为控股子公司深圳博识银行授信提供担保的独立意见          同意
 2021/7/1
             关于实施第二期员工持股计划的独立意见                        同意
             关于控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金情况
                                                                         同意
 2021/8/24   的独立意见
             关于公司对外担保情况的独立意见                              同意
             关于参与竞拍国有土地使用权的独立意见                        同意
2021/10/27   关于参与设立深圳欣创医合股权投资基金合伙企业（有限合
                                                                         同意
             伙）的独立意见

    本人认为公司审议的以上事项均符合《公司法》、《证券法》等有关法律、
法规和《公司章程》的规定，体现了公开、公平、公正的原则，公司审议和表决
重大事项的程序合法有效，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的
情形。

    三、对公司进行现场调查的情况

    本人利用参加董事会等相关会议期间对公司进行了现场调研，为建言献策的
科学性和准确性提供事实依据。本人及时了解公司的生产经营情况和财务状况，
与公司其他董事、监事、高管和其他人员保持密切联系，关注外部环境及市场变
化对公司的影响，履行独立董事的职责。

    四、担任董事会各专门委员会的工作情况


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    本人作为董事会战略委员会委员，按照《独立董事工作制度》、《战略委员
会工作细则》等相关制度的规定，积极履行职责，利用自身的专业优势，参与公
司战略等事项的讨论和方案的制订，及时就市场环境、行业信息等重要事项与公
司董事会及高级管理人员保持密切沟通，为公司战略发展的科学决策起到了积极
作用。
    本人作为薪酬与考核委员会委员，按照《独立董事工作制度》、《薪酬与考
核委员会工作细则》等相关制度的规定，对公司的薪酬与考核制度执行情况进行
监督，重点听取了高级管理人员的工作汇报并进行考核，切实履行了薪酬与考核
委员会委员的责任与义务。

    五、在保护投资者权益方面所作的工作

   1、积极关注公司生产经营状况和财务状况，认真研究董事会审议的议案，
查阅相关文件资料，及时进行调查，并利用自身的专业知识独立、客观、公正地
行使表决权，在工作中保持充分的独立性，切实维护了公司和全体股东的利益。

   2、持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照有关法律法规和公司
《信息披露管理制度》的有关规定，经常和证券事务部负责信息披露的工作人员
进行沟通，确保公司信息披露的真实、准确、及时、完整，使社会公众股东权益
得到保障。

   3、认真学习了中国证监会、交易所下发的各类法律、法规及监管政策，加
强自身学习，切实增强对公司和投资者利益的保护能力，形成自觉保护社会公众
股股东权益的意识。

    六、其他工作

    1、无提议召开董事会的情况；

    2、无提议聘用或解聘会计师事务所情况；

    3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

    以上是本人在2021年度履行职责的情况汇报，本人认为2021年公司对独立
董事的工作给予了积极的支持，没有妨碍独立董事独立性的情况发生。

    在2022年的任职期间，本人将继续本着诚信与勤勉的精神，按照法律法规、


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《公司章程》的规定和要求，行使独立董事的权利，履行独立董事的义务，切
实维护公司整体利益和股东尤其是中小股东的利益。

    特此报告，谢谢！




                                                     独立董事      吴瑛

                                                    2022 年 3 月 24 日




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