关于江苏亿通高科技股份有限公司
2013 年度募集资金年度存放
与使用情况鉴证报告
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募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 1-2
亿通公司关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告 3-14
募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
众会字(2014)第 0015 号
江苏亿通高科技股份有限公司全体股东：
我们鉴证了后附的江苏亿通高科技股份有限公司（以下简称“亿通科技”）编制的 2013
年度《关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告》。
一、管理层的责任
提供真实、合法、完整的相关资料，按照《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指
引》及相关格式指引编制《关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告》，并保证其内容
真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏是亿通科技管理层的责任。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对亿通科技编制的上述报告独立地提出鉴证结
论。
三、工作概述
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号—历史财务信息审计或审阅以
外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对
象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等
我们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
四、鉴证意见
我们认为，亿通科技 2013 年度《关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告》已按
照深圳证券交易所颁布的《创业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定编制，在
所有重大方面如实反映了亿通科技 2013 年度募集资金的实际存放与使用情况。
本鉴证报告仅供亿通科技年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。
1
（本页无正文）
众华会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师 李文祥
中国注册会计师 吴焕明
中国，上海 二〇一四年四月十日
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江苏亿通高科技股份有限公司
关于 2013 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
一、募集资金基本情况
（一）首发募集资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏亿通高科技股份有限公司首次公开发
行股票并在创业板上市的批复》(证监许可[2011]560)核准，江苏亿通高科技股份有限
公司于 2011 年 4 月 22 日向社会公开发行人民币普通股（A 股）1,250.00 万股，发
行价格为 25.75 元/股，募集资金总额为 32,187.50 万元，扣除承销佣金和保荐费用
等与发行上市有关的费用 3,250.04 万元，实际募集资金净额为 28,937.46 万元，超
募资金为 15,024.37 万元。上述募集资金到位情况已经上海众华沪银会计师事务所有
限公司审验，并出具了沪众会字(2011)第 3601 号验资报告。公司对募集资金采取了专
户存储制度，实行专款专用。
（二）截止 2013 年 12 月 31 日公司募集资金使用情况如下：
单位:元
项目 金额
募集资金净额 289,374,555.94
加：利息收入 9,247,536.29
减：票据费 2,943.65
减：募投项目支出（注 1） 129,086,421.19
减：超募项目支出（注 2） 93,010,330.67
减:募投项目节余资金及利息净额永久补充流动资金(注 3) 10,763,174.79
截止 2013 年 12 月 31 日募集资金余额 65,759,221.93
注 1：截止 2013 年 12 月 31 日，公司募投项目支出总额为 139,130,900.00 元，其中以自有资
金预先投入 44,808,274.11 元由募集资金专户转入自有资金账户；使用募集资金 84,278,147.08 元；
使用募集资金项目结余永久补充流动资金 10,044,478.81 元（不含利息收入）。
注 2:截止 2013 年 12 月 31 日，超募项目支出总额为 93,010,330.67 元,其中:使用超募资金归
还银行贷款 30,000,000.00 元；使用超募资金投入深圳研发中心 2,163,030.61 元；使用超募资金
投入常熟市社会治安动态监控项目（3 期）11,733,627.20 元；使用超募资金投入常熟市社会治安
动态监控项目（4 期）5,650,908.54 元；使用超募资金投入亿通科技信息化系统集成平台
3
2,786,980.00 元；使用超募资金投入太仓视频监控项目 12,675,784.32 元；使用超募资金永久补
充流动资金 28,000,000.00 元；其中以自有资金垫付太仓视频监控项目及常熟市社会治安动态监控
项目（4 期）款 3,384,532.00 元，尚未从募集资金专户转入自有资金帐户。
注 3：2013 年 8 月 2 日，经公司第五届董事会第三次会议和第五届监事会第二次会议审议通过
《关于使用节余募集资金永久补充流动资金》、《关于注销部分募集资金专户》的议案，截止 2013
年 6 月 30 日止，将募投项目节余的募集资金 10,757,716.66 元（含利息收入）永久补充公司日常
经营所需的流动资金。至两个募集资金专户销户时募集资金专户余额为 10,763,174.79 元（含全部
利息收入净额）全部永久补充公司日常经营所需的流动资金。
二、募集资金管理和存储情况
（一）募集资金管理情况
为规范公司募集资金管理，保护中小投资者的权益，根据深圳证券交易所《深圳
证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》
以及公司《募集资金管理制度》的相关规定，于 2011 年 5 月 25 日由公司、中国中投
证券有限责任公司（以下简称“中投证券”）以及分别于中国建设银行股份有限公司常
熟支行、宁波银行股份有限公司常熟支行、江苏常熟农村商业银行股份有限公司开发
区支行签署《募集资金三方监管协议》，对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使
用实行严格的审批手续，以保证专款专用，并明确了各方的权利和义务。三方监管协
议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在
问题。
2013 年 8 月 2 日经公司第五届董事会第三次会议和第五届监事会第二次会议审议
通过《关于注销部分募集资金专户》的议案，经公司、保荐机构以及银行商议并依据
《募集资金三方监管协议》，将中国建设银行股份有限公司常熟支行（注销时间 2013
年 8 月 12 日）、宁波银行股份有限公司常熟支行（注销时间 2013 年 8 月 28 日）募集
资金专项账户予以注销；公司原与保荐机构、开户银行签署的《募集资金三方监管协
议》也随之终止。
（二）募集资金专户存储情况
截止 2013 年 12 月 31 日，公司募集资金在银行专户的存储金额为 69,143,753.93
元(含利息)，具体存放情况如下：
单位：元
开户银行 专户号 帐户类别 账号(或存单号) 账户余额
4
活期帐户 101220001999999118 4,143,753.93
人民币定期户（三个月） 101280001011548295 5,000,000.00
人民币定期户（三个月） 101220001011548320 5,000,000.00
人民币定期户（三个月） 101230001011548329 5,000,000.00
人民币定期户（三个月） 101200001011548361 5,000,000.00
人民币定期户（三个月） 101280001011548372 5,000,000.00
江苏常熟农村商业
人民币定期户（三个月） 101220001011548380 5,000,000.00
银行股份有限公司 101220001999999118
开发区支行 人民币定期户（三个月） 101210001011548385 5,000,000.00
人民币定期户（三个月） 101280001011548417 5,000,000.00
人民币定期户（三个月） 101250001011548422 5,000,000.00
人民币定期户（三个月） 101270001011548431 5,000,000.00
人民币定期户（三个月） 101280001011630260 5,000,000.00
人民币定期户（三个月） 101200001011630244 5,000,000.00
人民币定期户（三个月） 101280001011630188 5,000,000.00
小 计 69,143,753.93
合 计 69,143,753.93
注：截止 2013 年 12 月 31 日，募集资金余额为 69,143,753.93 元，其中公司以自有资金垫付超
募项目款 3,384,532.00 元，尚未从募集资金专户转入自有资金帐户。
三、募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目资金使用情况（详见附表 1）
（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况：
截止 2011 年 5 月 31 日，公司以自筹资金预先投入有线电视网络传输设备技改及
扩产项目的投资额为 3,422.51 万元，以自筹资金预先投入视频监控项目投资额为
1,058.32 万元，合计预先投入 4,480.83 万元。上述事项经上海众华沪银会计师事务所
有限公司专项审核，并出具了沪众会字(2011)第 4088 号《关于江苏亿通高科技股份有
限公司截止 2011 年 5 月 31 日募筹资金置换自筹资金情况专项报告的鉴证报告》。
2011 年 6 月 17 日，公司第四届董事会第七次会议和第四届监事会第四次会议审议通过
了《关于用募投资金置换公司预先投入募投项目的自筹资金的议案》，同意公司使用募
集资金 4,480.83 万元置换预先已投入募投项目的同等金额的自筹资金。公司独立董事、
保荐机构分别对此事项发表了同意意见。
(三) 超募资金情况：
1、超募资金使用计划情况：
（1）2011 年 6 月 17 日，公司第四届董事会第七次会议和第四届监事会第四次会
5
议审议通过了《关于使用部分超募资金偿还部分银行贷款的议案》，同意公司将超募资
金 15,024.37 万元中 3,000.00 万元人民币用于偿还银行贷款。公司独立董事、保荐机
构分别对此事项发表了同意意见。
（2）2011年9月13日，公司第四届董事会第十一次会议和第四届监事会第七次会
议审议通过了《关于使用超募资金设立深圳研发中心项目的议案》、《关于使用超募
资金投入太仓市社会治安动态监控项目的议案》，同意公司使用超募资金2,521.38万
元设立深圳研发中心项目；使用超募资金2,485.39万元投入太仓市社会治安动态监控
项目。公司独立董事、保荐机构分别对上述事项发表了同意意见，并经公司2011年第
三次临时股东大会审议通过。
（3）2012 年 4 月16日，公司第四届董事会第十六次会议和第四届监事会第九次
会议审议通过了《关于使用超募资金投入常熟市社会治安动态监控项目（3期）和亿通
科技信息化系统集成平台建设项目》的议案，同意公司使用超募资金1,276.52万元投
入常熟市社会治安动态监控项目（3期）和使用超募资金340.93万元投入亿通科技信息
化系统集成平台建设项目，公司独立董事、保荐机构分别对此事项发表了同意意见。
（4）2012 年12月24日，第四届董事会第二十六次会议和第四届监事会第十五次
会议审议通过了公司《关于终止部分超募资金投资项目“深圳研发中心”》的议案，公
司监事会、独立董事、保荐机构分别对此事项发表了同意意见，并经公司2013年第一
次临时股东大会审议通过。深圳研发中心项目累计投入资金216.30万元，该项目终止
后剩余的超募资金2,305.08万元暂存于募集资金专户。
（5）2013年8月2日，第五届董事会第三次会议和第五届监事会第二次会议审议通
过了《关于使用节余募集资金永久补充流动资金》、《关于注销部分募集资金专户》的
议案，截止2013年6月30日止，将募投项目节余的募集资金1,075.78万元（含利息收入）
永久补充公司日常经营所需的流动资金。
（6）2013年8月15日，经公司第五届董事会第四次会议和第五届监事会第三次会
议审议通过《关于使用部分超募资金投入常熟市社会治安动态监控项目（4期）》、《关
于使用部分超募资金永久补充流动资金》的议案，并经2013年第四次临时股东大会审
议通过，同意使用超募资金1,844.21万元投入常熟市社会治安动态监控项目（4期）和
使用部分超募资金2,800.00万元永久补充公司日常经营所需的流动资金。公司独立董
事、保荐机构分别对此事项均发表了同意意见。
2、超募资金投资项目实际使用情况（截止2013年12月31日）：
6
（1）太仓市社会治安动态监控项目已完成了项目总体实施方案设计，完成监控中
心机房及14个乡镇监控中心机房的建设，现正实施视频监控点的安装，该项目已投入
1,267.58万元。
（2）常熟市社会治安动态监控项目（3期）已于2013年6月30日实施完成且通过验
收投入运行，累计投入1,173.36万元，节余募集资金103.16万元。
（3）亿通科技信息化系统集成平台建设项目投入278.70万元，该系统已于2013年7
月1日正式上线运行，节余募集资金62.23万元。
（4）常熟市社会治安动态监控项目（4 期）本报告期累计投入565.09万元，投资
进度为30.64%。
3、剩余未使用的超募资金：
截至2013年12月31日，剩余超募资金3,226.32万元。后续将根据公司发展规划及
实际生产经营需求，用于公司主营业务，妥善安排超募资金的使用计划。对尚未使用
的超募资金公司将存储于募集资金专户,严格按照《创业板信息披露业务备忘录第 1
号—超募资金使用》的有关规定使用。在实际使用超募资金前，公司将依法履行相应
的董事会或股东大会审议程序，并及时披露。
四、募集资金投资项目的变更及资金使用情况
(一) 募集资金投资项目变更情况
2012 年 8 月 10 日经公司第四届董事会第二十二次会议和第四届监事会第十二次会
议审议通过《关于调整部分募投项目投资进度延期的议案》。“有线电视网络传输设
备技改及扩产项目”完成时间由 2012 年 6 月 30 日延期至 2013 年 6 月 30 日，项目实
施内容不变。
2012 年 12 月 24 日经第四届董事会第二十六次会议和第四届监事会第十五次会
议审议通过《关于部分募投项目变更建设内容的议案》，调整“有线电视网络传输设
备技改及扩产项目”部分建设内容，将原已经投入在建的部分厂房用途进行变更，作
为新增技术研发项目部科研人员的配套设施建设，调整募集资金投资金额为 2,326.50
万元。公司独立董事、保荐机构分别对此事项发表了同意意见，并经公司 2013 年第一
次临时股东大会审议通过。该项目已经于 2013 年 6 月 30 日实施结束。
（二）超募资金投资项目变更情况
1、2012 年12月24日，第四届董事会第二十六次会议和第四届监事会第十五次会
议审议通过了公司《关于终止部分超募资金投资项目“深圳研发中心”》的议案，公司
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监事会、独立董事、保荐机构分别对此事项发表了同意意见，并经公司2013 年1 月11
日召开的2013年第一次临时股东大会审议通过，终止该项目的实施。该项目在终止实
施前累计投入216.3 万元，项目终止后的剩余募集资金2305.08 万元存储于募集资金
专户。
（三）募集资金投资项目的变更及资金使用情况（详见附表 2）
（四）募集资金投资项目未发生对外转让或置换。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
截至 2013 年 12 月 31 日，公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不
存在未及时、真实、准确、完整披露的情况，也不存在募集资金违规使用的情形。
江苏亿通高科技股份有限公司
董事会
2014 年 4 月 10 日
8
附表 1：募集资金使用情况对照表
单位：万元
本年度投入募集资金总
募集资金总额 28,937.46 5,445.42
额
报告期内变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总
累计变更用途的募集资金总额 4,631.58 23,214.12
额
累计变更用途的募集资金总额比例 16.01%
承诺投资项目和超募 是否已变更项目 募集资金承诺投 调整后投资总 本报告期投入 截至期末累计投入 截至期末投资进度 项目达到预定可 本报告期实现 是否达到 项目可行性是否
资金投向 (含部分变更) 资总额 额(1) 金额 金额(2) (%)(3)＝(2)/(1) 使用状态日期 的效益 预计效益 发生重大变化
承诺投资项目
有线电视网络传输设
备技改及扩产项目 是 11887.99 9561.49 197.46 8925.1 93.34% 2013 年 6 月 30 日 -- -- 否
2011 年 12 月 31
视频监控项目 否 2025.1 2025.1 0 2018.65 100.00% 日 101.12 否 否
技术研发项目部 否 2326.5 161.4 1964.89 84.46% 2013 年 6 月 30 日 -- -- 否
补充流动资金（如有） 1004.45 1004.45 100.00% -- -- -- --
承诺投资项目小计 -- 13913.09 13913.09 1363.31 13913.09 -- -- 101.12 -- --
超募资金投向
2012 年 12 月 31
-- -- 是
深圳研发中心 是 2,521.38 2,521.38 0.00 216.30 8.58% 日
2014 年 12 月 31
48.57 -- 否
太仓视频监控项目 否 2,485.39 2,485.39 521.67 1,267.58 51.00% 日
常熟市社会治安动态
107.13 否 否
监控项目（3 期） 否 1,276.52 1,276.52 75.95 1,173.36 91.92% 2013 年 3 月 1 日
常熟市社会治安动态 2014 年 12 月 31
41.45 -- 否
监控项目（4 期） 1,844.21 1,844.21 565.09 565.09 30.64% 日
亿通科技信息化系统
否
集成平台 否 340.93 340.93 119.40 278.70 81.75% 2013 年 4 月 30 日 -- --
9
归还银行贷款（如有） -- 3,000.00 3,000.00 0.00 3,000.00 100.00% -- -- -- --
补充流动资金（如有） -- 2,800.00 2,800.00 2,800.00 2,800.00 100.00% -- -- -- --
超募资金投向小计 -- 14,268.43 14,268.43 4,082.11 9,301.03 -- -- 197.15 -- --
合计 -- 28,181.52 28,181.52 5,445.42 23,214.12 -- -- 298.27 -- --
1、“有线电视网络传输设备技改及扩产项目”建设原计划于 2012 年 6 月 30 日前达到可使用状态。由于国家“三网融合”还处于试点实施阶段，相关的配套产品、技术、设
备还不十分成熟；在具体的试点实施过程中，将对相关技术方案、设备选型、运行模式及配套产品等进行调整、升级和完善。另外由于该项目主要的研发、生产、检测设备需
通过国外采购，所购设备型号也将按项目实际情况需求做相应调整，有关事项尚需进一步与客户商讨；项目的生产、检测车间的布置等方面也将进行更合理、更符合实际的规
划调整，以符合行业的发展需求。为降低募集资金的投资风险，结合项目实际开展情况作项目实施周期的延期调整，经 2012 年 8 月 10 日公司第四届董事会第二十二次会议审
议通过，该项目的实施完成时间延期至 2013 年 6 月 30 日。
2012 年 12 月 24 日第四届董事会第二十六次会议和第四届监事会第十五次会议审议通过，关于“有线电视网络传输设备技改及扩产项目”变更建设内容并新增技术研发
项目部，将原已经投入在建的部分厂房用途进行变更，作为新增技术研发项目部科研人员的配套设施建设，调整募集资金投资金额为 2,326.50 万元，主要对原“有线电视网
络传输设备技改及扩产项目”中的下一代广播电视设备 MOCA1.0 项目进行升级换代，同时新增可管理高功率 WIFI 热点、智能交通摄像机、GIS 实战业务平台研发项目，该项
目建设期为半年。公司独立董事、保荐机构分别对此事项发表了同意意见，并经公司 2013 年第一次临时股东大会审议通过。
未达到计划进度或预
2、“视频监控项目”于 2010 年 12 月开始实施，在实施过程中常熟市综治办为提高视频监控动态监控图像的质量，对部分监控点摄像机的技术要求进行升级，以提高摄像机
计收益的情况和原因
的清晰度，同时在部分区域将原有的普通红外摄像机改为高清球形摄像机，在达到预期监控面覆盖要求的基础上，减少了部分监控点安装的数量。至 2011 年 12 月 31 日，该
（分具体项目）
项目已经实施完成并通过验收后投入使用，共计完成视频监控点安装 6080 个，导致公司监控服务收入因监控点数量的减少未达到预期收益。
3、超募资金项目“常熟市社会治安动态监控项目（3 期）” 于 2012 年 4 月开始实施，在实施过程中常熟市综治办根据现场堪察的实际情况，在满足监控面覆盖要求的条件下，
适当调整了原先预期监控点位的安装实施，同时减少部分监控点位的配置。至 2013 年 3 月份项目实施完成时实现 3593 个监控点位的安装，累计投入资金 1,173.36 万元，节
余资金 103.16 万元暂时存放于公司募集资金专户。该项目总体完成情况基本达到预期，但因部分监控点位配置减少，导致该项目实现的收益与预期略有减少。
4、超募资金项目“太仓市社会治安动态监控项目” 建设原计划于 2013 年 12 月 31 日前达到可使用状态。因广电行业省网整合、网络技术标准的不统一等因素，给广电行业
双向网的改造进度带来制约；另太仓广电在双向网络升级改造实施过程中，结合实际情况将对当前相关技术方案、布局进行优化调整、升级和完善，进而影响双向网改造进度，
且该项目公司与太仓广电共同合作建设，因而给本项目的实施进度带来一定的影响，导致项目未能按预定时间完成，为降低募集资金的投资风险，结合当前项目实际开展情况
作项目实施周期的延期调整。2013 年 12 月 13 日,经公司第五届董事会第六次会议和第五届监事会第五次会议审议通过，该项目完成时间由 2013 年 12 月 31 日延期至 2014 年
12 月 31 日。
终止超募资金项目深圳研发中心：深圳研发中心设立的研发方向重点主要是围绕公司原有线电视网络设备领域、家庭智能网关、智能视频监控和下一代广电网络（NGB）网管
系统等产品的设计与开发工作，是在公司原有研发项目的基础上进行升级、优化和整合，生产制造还是在常熟总部。由于该投资项目实施地点处于深圳，在产品整体测试、优
项目可行性发生重大
化整合及技术服务上带来一定的滞后性，对于技术的调整和更新未能得到及时响应，研发项目的营运实施及管理成本比预计的相对要高。为降低募集资金的投资风险，提高公
变化的情况说明
司研发效率，避免因由于市场变化而带来的技术风险，决定终止部分超募资金投资项目“深圳研发中心”在深圳的实施。2012 年 12 月 24 日，公司第四届董事会第二十六次
会议审议和第四届监事会第十五次会议通过了《关于终止部分超募资金投资项目“深圳研发中心”的议案》，该项目终止后的剩余超募资金 2,305.08 万元暂存于募集资金专户。
10
公司独立董事、保荐机构分别对此事项发表了同意意见，并经公司 2013 年第一次临时股东大会审议通过。该项目终止后将有利于公司节约运营成本，维护股东特别是中小股
东的利益，对公司研发计划项目的影响很小。
1、公司第四届董事会第七次会议和第四届监事会第四次会议审议通过了《关于使用部分超募资金偿还部分银行贷款的议案》，同意公司将超募资金中 3,000.00 万元人民币用
于偿还银行贷款。公司独立董事、保荐机构分别对此事项发表了同意意见。（该事项详见 2011 年 6 月 21 日证监会指定创业板信息披露网站）。
2、公司第四届董事会第十一次会议和第四届监事会第七次会议审议通过了《关于使用超募资金设立深圳研发中心项目》的议案、《关于使用超募资金投入太仓市社会治安动态
监控项目》的议案，同意公司将超募资金中 5,006.77 万元设立深圳研发中心项目和投入太仓市社会治安动态监控项目，并经公司 2011 年第三次临时股东大会审议通过，公司
独立董事、保荐机构分别对此事项均发表了同意意见。（该事项详见 2011 年 9 月 14 日证监会指定创业板信息披露网站）。
（1）太仓市社会治安动态监控项目已完成了项目总体实施方案设计和现场堪察，完成监控中心机房及 14 乡镇监控中心机房的建设，正实施视频监控点的安装，该项目已投入
1,267.58 万元。2013 年 12 月 13 日,经公司第五届董事会第六次会议和第五届监事会第五次会议审议通过,该项目完成时间延期至 2014 年 12 月 31 日。
（2）深圳研发中心项目已经公司第四届董事会第二十六次会议审议和第四届监事会第十五次会议通过了《关于终止部分超募资金投资项目“深圳研发中心”》的议案，并经
2013 年 1 月 11 日召开的 2013 年第一次临时股东大会审议通过，终止该项目的实施。该项目在终止实施前累计投入 216.3 万元，项目终止后的剩余募集资金 2305.08 万元暂
超募资金的金额、用 存于募集资金专户。
途及使用进展情况 3、公司第四届董事会第十六次会议和第四届监事会第九次会议审议通过了《关于使用超募资金投入常熟市社会治安动态监控项目（3 期）和亿通科技信息化系统集成平台建
设项目》的议案，同意公司使用超募资金 1,276.52 万元投入常熟市社会治安动态监控项目（3 期）和使用超募资金 340.93 万元投入亿通科技信息化系统集成平台建设项目，
公司独立董事、保荐机构分别对此事项发表了同意意见。（该事项详见 2012 年 4 月 18 日证监会指定创业板信息披露网站）。
（1）至 2013 年 6 月 30 日，常熟市社会治安动态监控项目（3 期）已投入 1,173.36 万元；已完成全部监控点安装并通过验收后投入运行。
（2）至 2013 年 6 月 30 日，亿通科技信息化系统集成平台建设项目已投入 278.70 万元，该系统集成平台从 7 月份正式进入运行阶段。
4、2013 年 8 月 15 日，经公司第五届董事会第四次会议和第五届监事会第三次会议审议通过《关于使用部分超募资金投入常熟市社会治安动态监控项目（4 期）》、《关于使用
部分超募资金永久补充流动资金》的议案，并经 2013 年第四次临时股东大会审议通过，同意使用超募资金 1,844.21 万元投入常熟市社会治安动态监控项目（4 期）和使用部
分超募资金 2,800.00 万元永久补充公司日常经营所需的流动资金。公司独立董事、保荐机构分别对此事项均发表了同意意见。截止报告期末，常熟市社会治安动态监控项目
（4 期）已投入 565.09 万元，投资进度为 30.64%。
5、截止 2013 年 12 月 31 日，剩余未使用计划的超募资金为 3,226.32 万元（不含利息）。
募集资金投资项目实
报告期内不存在募集资金投资项目实施地点变更情况。
施地点变更情况
募集资金投资项目实
报告期内不存在募集资金投资项目实施方式调整情况。
施方式调整情况
募集资金投资项目先 公司第四届董事会第七次会议和第四届监事会第四次会议审议通过了《关于用募投资金置换公司预先投入募投项目的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金 4,480.83 万元
期投入及置换情况 置换预先已投入募投项目的同等金额的自筹资金。公司独立董事、保荐机构分别对此事项发表了同意意见。(该事项详见 2011 年 6 月 21 日证监会指定创业板信息披露网站）。
用闲置募集资金暂时 公司第四届董事会第七次会议和第四届监事会第四次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时性补充流动资金的议案》，同意公司使用“有线电视网络传输设备技改
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补充流动资金情况 和扩产项目”部分闲置募集资金暂时性补充流动资金 2,500.00 万元，暂时使用时间为 2011 年 7 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日，公司独立董事、保荐机构分别对此事项发表了
同意意见。(该事项详见 2011 年 6 月 21 日证监会指定创业板信息披露网站）。2011 年 12 月 5 日，公司已将上述 2,500.00 万元资金全部归还至募集资金专用账户（开户银
行名称：中国建设银行股份有限公司常熟支行；银行账号:32201986136051514325），同时将上述募集资金的归还情况及时通知了公司保荐机构及保荐代表人。（该事项详见 2011
年 12 月 7 日证监会指定创业板信息披露网站）。
募投项目-“有线电视网络传输设备技改及扩产项目”、“技术研发项目部（新增）”及视频监控项目均全部实施完成，且达到预期可使用状态。前述项目结余募集资金 1,004.45
万元。结余的主要原因是：
1、截止 2011 年 12 月 31 日，“视频监控项目”在实施过程中本着节约的原则，在保证项目正常运行的前提下， 充分结合公司自身技术优势和经验，在项目各个环节实施中严
格控制各项支出，合理降低项目成本及费用。该项目共结余募集资金 6.45 万元。
2、截止 2013 年 6 月 30 日，“有线电视网络传输设备技改及扩产项目” 在实施过程中，充分合理运用生产流水线及配套设备，同时对原有生产车间、流水线、研发设备等方
项目实施出现募集资
面进行了更合理的资源优化整合，实现资源共享，减少了部分设备的重复投入。该项目共结余募集资金 636.39 万元。
金结余的金额及原因
3、2012 年 12 月 24 日经第四届董事会第二十六次会议和第四届监事会第十五次会议审议通过《关于部分募投项目变更建设内容的议案》，调整“有线电视网络传输设备技改
及扩产项目”部分建设内容，将原已经投入在建的部分厂房用途进行变更，作为新增“技术研发项目部”科研人员的配套设施建设，充分用活用好公司存量资产，并通过在项
目实施过程中控制各项成本费用的支出。该项目共结余募集资金 361.61 万元。
4、2013 年 8 月 2 日，第五届董事会第三次会议和第五届监事会第二次会议审议通过了《关于使用节余募集资金永久补充流动资金》、《关于注销部分募集资金专户》的议案，
将募投项目节余的募集资金 1,075.78 万元（含利息收入）永久补充公司日常经营所需的流动资金。
尚未使用的募集资金 超募资金部分尚未使用的募集资金存放于募集资金专项账户中。后续将根据公司的发展规划及实际生产经营需求，妥善安排使用计划，提交董事会审议通过后及时披露；公司
用途及去向 实际使用募集资金前，将履行相应的董事会或股东大会审议程序，并及时进行信息披露。
募集资金使用及披露
中存在的问题或其他 无
情况
注 1、"本年度实现的效益"的计算口径、计算方法为本年度该项目累计实现营业收入扣除营业成本、营业税金及附加等税费、企业所得税后的税后收益。
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附表 2：变更募集资金投资项目情况表
单位：万元
变更后的项目可行
变更后项目拟投入 本报告期实际投入 截至期末实际累计 截至期末投资进度 项目达到预定可使 本报告期实现的效
变更后的项目 对应的原承诺项目 是否达到预计效益 性是否发生重大变
募集资金总额(1) 金额 投入金额(2) (%)(3)=(2)/(1) 用状态日期 益
化
有线电视网络传输 有线电视网络传输
设备技改及扩产项 设备技改及扩产项 2013 年 06 月 30 日 -- -- 否
目 目 9,561.49 197.46 8,925.10 93.34%
有线电视网络传输
技术研发项目部 设备技改及扩产项 2013 年 06 月 30 日 -- -- 否
目 2,326.50 161.40 1,964.89 84.46%
合计 -- 11,887.99 358.86 10,889.99 -- -- -- -- --
1、关于“有线电视网络传输设备技改及扩产项目”变更建设内容并新增技术研发项目部：从“有线电视网络传输设备技改及扩产项目”
实施开始，公司结合目前实际经营规划和产品变化趋势，对原有生产车间、流水线、测试和工艺等方面进行了更合理、更符合实际的优
化与整合，提高了生产厂房的使用效率，节省了募投项目中生产所需厂房面积，公司现有投入生产厂房已能够满足募投项目的正常实施，
已能够确保生产产能的完成和达到预计可使用状态。公司为合理利用现有资源，为了引进优秀的新项目开发人员、市场销售人员及管理
人员，经 2012 年 12 月 24 日第四届董事会第二十六次会议和第四届监事会第十五次会议审议通过，将原已经投入在建的部分厂房用途进
行变更，作为新增技术研发项目部科研人员的配套设施建设，调整募集资金投资金额为 2,326.50 万元，主要对原“有线电视网络传输设
备技改及扩产项目”中的下一代广播电视设备 MOCA1.0 项目进行升级换代，同时新增可管理高功率 WIFI 热点、智能交通摄像机、GIS 实
战业务平台研发项目。公司独立董事、保荐机构分别对此事项发表了同意意见，并经公司 2013 年第一次临时股东大会审议通过。（该事
变更原因、决策程序及信息披露情况说明(分具体项目) 项详见 2012 年 12 月 27 日证监会指定创业板信息披露网站）。
2、终止超募资金项目深圳研发中心：深圳研发中心设立的研发方向重点主要是围绕公司原有线电视网络设备领域、家庭智能网关、智能
视频监控和下一代广电网络（NGB）网管系统等产品的设计与开发工作，是在公司原有研发项目的基础上进行升级、优化和整合，生产制
造还是在常熟总部。由于该投资项目实施地点处于深圳，在产品整体测试、优化整合及技术服务上带来一定的滞后性，对于技术的调整
和更新未能得到及时响应，研发项目的营运实施及管理成本比预计的相对要高。为降低募集资金的投资风险，避免因由于市场变化而带
来的技术风险，决定终止部分超募资金投资项目“深圳研发中心”在深圳的实施。2012 年 12 月 24 日，公司第四届董事会第二十六次会
议审议和第四届监事会第十五次会议通过了《关于终止部分超募资金投资项目“深圳研发中心”的议案》，该项目终止后的剩余超募资金
2,305.08 万元暂存于募集资金专户。公司独立董事、保荐机构分别对此事项发表了同意意见，并经公司 2013 年第一次临时股东大会审议
通过。该项目终止后，公司将根据未来行业发展趋势，结合公司经营情况和市场发展需要，将研发项目作相应的论证和调整后纳入公司
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下一年度研发项目计划，公司将持续加大研发力度，提升和增强技术研发力量。该项目终止后将有利于公司节约运营成本，维护股东特
别是中小股东的利益，对公司研发计划项目的影响很小（该事项详见 2012 年 12 月 27 日证监会指定创业板信息披露网站）。
1、“有线电视网络传输设备技改及扩产项目”建设原计划于 2012 年 6 月 30 日前达到可使用状态。由于国家“三网融合”还处于试点实
施阶段，相关的配套产品、技术、设备还不十分成熟；在具体的试点实施过程中，将对相关技术方案、设备选型、运行模式及配套产品
等进行调整、升级和完善。另外由于该项目主要的研发、生产、检测设备需通过国外采购，所购设备型号也将按项目实际情况需求做相
应调整，有关事项尚需进一步与客户商讨；项目的生产、检测车间的布置等方面也将进行更合理、更符合实际的规划调整，以符合行业
的发展需求。为降低募集资金的投资风险，公司管理层对项目的实施采取谨慎态度，结合目前项目实际开展情况作项目实施周期的延期
调整，经 2012 年 8 月 10 日公司第四届董事会第二十二次会议审议通过，该项目的实施完成时间延期至 2013 年 6 月 30 日。
2012 年 12 月 24 日第四届董事会第二十六次会议和第四届监事会第十五次会议审议通过，关于“有线电视网络传输设备技改及扩产
项目”变更建设内容并新增技术研发项目部，将原已经投入在建的部分厂房用途进行变更，作为新增技术研发项目部科研人员的配套设
未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目) 施建设，调整募集资金投资金额为 2,326.50 万元，主要对原“有线电视网络传输设备技改及扩产项目”中的下一代广播电视设备 MOCA1.0
项目进行升级换代，同时新增可管理高功率 WIFI 热点、智能交通摄像机、GIS 实战业务平台研发项目，该项目建设期为半年。公司独立
董事、保荐机构分别对此事项发表了同意意见，并经公司 2013 年第一次临时股东大会审议通过。（该事项详见 2012 年 12 月 27 日证监
会指定创业板信息披露网站）。
2、超募资金项目“深圳研发中心”建设原计划完成时间为 2012 年 12 月 31 日，由于该投资项目实施过程中，在产品整体测试、优化整
合及技术服务上带来一定的滞后性，对于技术的调整和更新未能得到及时响应，研发项目的营运实施及管理成本比预计的相对要高。为
降低募集资金的投资风险，避免因由于市场变化而带来的技术风险，2012 年 12 月 24 日经公司第四届董事会第二十六次会议审议和第四
届监事会第十五次会议通过，终止该超募资金投资项目“深圳研发中心”的实施，独立董事、保荐机构分别对此事项发表了同意意见，
并经公司 2013 年第一次临时股东大会审议通过。
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 变更后的“有线电视网络传输设备技改及扩产项目”可行性未发生重大变化。
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