2013 年度监事会工作报告



                   江苏亿通高科技股份有限公司

                      2013年度监事会工作报告


    2013年江苏亿通高科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会按照《公
司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律
法规、规范性文件及《公司章程》、《监事会议事规则》的要求，本着对全体股
东负责的态度，尽责的履行了监事会职责。报告期内，公司监事会除召开监事会
会议外，全体监事均列席了公司董事会会议和股东大会；第四届监事会顺利完成
新一届监事会的换届选举工作，新选举出职工代表监事一名，与两名非职工代表
监事共三人组成第五届监事会，新一届监事会将继续依照法律、法规和《公司章
程》等有关规定，忠实、勤勉的履行监事义务和职责；本年度监事会对公司依法
运作情况、信息披露、财务情况、内部控制建设及董事、高级管理人员履行职责
的合法、合规性等各方面作了检查和监督，主要履职情况报告如下:
    一、2013 年度监事会会议召开情况 ：
    报告期内，公司监事会共召开了八次监事会会议，会议的召开与表决程序均
符合《公司法》及《公司章程》等法律法规和规范性文件的规定。具体会议召开
情况如下：
    （一） 公司第四届监事会第十六次会议于 2013 年 4 月 8 日在公司会议室以
现场方式召开，会议应到监事 3 人，实到监事 3 人，会议审议通过公司《2012
年年度报告》及《2012 年年度报告摘要》、《2012 年度监事会工作报告》、《2012
年度财务决算报告》、经审计的《2012 年度财务报告》、《关于<公司 2012 年年度
利润分配及资本公积金转增股本预案》、 关于续聘 2013 年度财务审计机构》、 关
于公司 2012 年度募集资金存放与使用情况专项报告》、《关于公司 2012 年度内部
控制自我评价报告》共八项议案。（公告号：2013-008）
    （二） 公司第四届监事会第十七次会议于 2013 年 4 月 18 日在公司会议室
以现场方式召开，会议应到监事 3 人，实到监事 3 人，会议审议通过了关于公司
《2013 年第一季度报告全文》的议案。（公告号：2013-016）
    （三） 公司第四届监事会第十八次会议于 2013 年 5 月 10 日在公司会议室


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以现场方式召开，会议应到监事 3 人，实到监事 3 人，会议审议通过公司《关于
监事会换届选举暨提名第五届监事会非职工代表监事候选人》、《关于公司监事会
成员 2013 年度薪酬方案》共两项议案。（公告号：2013-019）
    （四） 公司第五届监事会第一次会议于 2013 年 5 月 31 日在公司会议室以
现场方式召开，会议应到监事 3 人，实到监事 3 人，会议审议通过《关于公司选
举第五届监事会主席》的议案。(公告号：2013-028)
    （五） 公司第五届监事会第二次会议于 2013 年 8 月 2 日在公司会议室以现
场方式召开，会议应到监事 3 人，实到监事 3 人，会议审议通过了：《关于使用
节余募集资金永久补充流动资金》的议案。（公告号：2013-038）
    （六） 公司第五届监事会第三次会议于 2013 年 8 月 15 日在公司会议室以
现场方式召开，会议应到监事 3 人，实到监事 3 人，会议审议通过关于公司《2013
年半年度报告》及《2013 年半年度报告摘要》、《2013 年半年度募集资金存放与
使用情况的专项报告》、《关于使用部分超募资金投入常熟市社会治安动态监控项
目（4 期）》、《关于使用部分超募资金永久补充流动资金》共四项议案。（公告号：
2013-044）
    （七） 公司第五届监事会第四次会议于 2013 年 10 月 23 日在公司会议室以
现场方式召开，会议应到监事 3 人，实到监事 3 人，会议审议通过关于公司《2013
年第三季度报告全文》的议案。（公告号：2013-054）
    （八）公司第五届监事会第五次会议于 2013 年 12 月 13 日在公司会议室以
现场方式召开，会议应到监事 3 人，实到监事 3 人，会议审议通过公司《关于部
分超募资金投资项目延期》的议案。（公告号：2013-059）
    二、监事会对公司2013年度有关事项发表的核查意见：
    2013 年公司监事会严格按照相关法律、法规及《公司章程》的有关规定，
对公司依法运作情况、财务情况、关联交易、募集资金运用等事项进行了认真监
督、检查，依据检查情况，监事会对报告期内公司有关事项发表如下核查意见：
    （一）公司依法运作情况的核查意见
    2013 年度，公司监事会依法对公司运作情况进行了监督，依法列席或出席
了公司的董事会会议和股东大会，对公司的决策程序和公司董事会成员及高级管
理人员履行情况进行了严格的监督。监事会认为：公司的决策程序、股东大会及


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董事会会议的召集、召开均严格遵循《公司法》、《证券法》及《公司章程》等
有关规定的要求。公司董事会成员及高级管理人员能按照国家有关法律、法规和
中国证监会、深交所的有关法律法规、规范性文件的要求及《公司章程》的有关
规定，忠实、勤勉地履行其职责。报告期内未发现公司董事及高级管理人员在执
行职务、行使职权时有违反法律、法规和《公司章程》及有损于公司和股东利益
的行为。
    （二）检查公司财务情况的核查意见
    公司监事会依法对 2013 年度公司财务状况、财务管理、财务成果等方面进
行了认真的检查、审核和监督。监事会认为：公司财务制度逐步完善和健全，日
常工作运作规范，财务状况良好。2013 年度财务报告真实、客观、公允地反映
了公司的财务状况和经营成果。
    （三）公司募集资金投入项目情况
    公司监事会对 2013 年度公司募集资金的使用情况、专户存储情况进行了检
查、监督。监事会认为：公司募集资金的实际使用和存储严格按照《深圳证券交
易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》
等有关法律法规、规范性文件和《募集资金管理制度》的要求执行，报告期内不
存在违规使用募集资金的行为，公司募集资金实际投入项目与承诺投入项目一致，
没有发生变更募集资金投向和用途，募投项目能按照实施计划进行。
    （四）对公司收购、出售资产情况的核查意见
    2013 年，公司无重大资产出售、资产置换、资产担保和抵押等行为发生。
    （五）对公司关联交易情况的核查意见
    2013年，公司未发生重大关联交易行为，不存在任何内部交易，不存在损害
公司和所有股东利益的行为。
    （六）对公司对外担保及股权、资产置换情况的核查意见
    2013年，公司未发生对外担保，未发生债务重组、非货币性交易事项及资产
置换，也未发生其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。
    （七）对内部控制自我评价报告的核查意见
    公司监事会对《公司2013年度内部控制自我评价报告》进行了核查。监事会
认为：公司已根据相关法律法规和监管部门的有关要求及公司经营发展的实际情


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况，不断完善、修订和健全内部控制制度的建设，目前已建立了较为完善的法人
治理结构和内部控制制度体系，符合公司现阶段经营管理目标的发展需求和生产
经营管理的实际需要，保证了公司每个业务部门及各个运营环节的规范运行，经
营风险得到了有效防范和控制。报告期内，根据公司财务报告和非财务报告内部
控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日公司不存在财务报告和非
财务报告方面的内部控制重大缺陷，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规
定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。公司目前的内部控制
体系较合理，且在日常经营管理中能得到有效规范执行。公司董事会《2013年度
内部控制自我评价报告》全面、客观、真实地反映了公司内部控制体系的建设和
运行的实际情况。
    （八）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
    公司监事会对报告期内公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况进
行了核查。监事会认为：公司已根据相关法律法规的要求，完善了《内幕信息知
情人管理制度》，报告期内公司严格执行内幕信息知情人管理制度和重大信息内
部报告制度，严格规范内幕信息保密、登记工作和传递审批流程；公司董事、监
事及高级管理人员和其他相关内幕知情人严格遵守了内幕信息知情人管理制度，
报告期内未发现有内幕信息知情人利用内幕信息买卖本公司股票的情况。
    2014 年，公司监事会将继续加强有关法律法规的学习，不断提升自身业务
能力；加强日常监督力度，勤勉尽责的履行监事职责，以维护公司及全体股东的
利益，促进公司规范、健康长期发展。


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                                                  监事会
                                            2014 年 4 月 10 日




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