2017 年度独立董事述职报告


                       江苏亿通高科技股份有限公司

                          2017年度独立董事述职报告
                               （述职人：周俊）


各位股东及股东代表：
    2017 年度任职期间，本人作为江苏亿通高科技股份有限公司（以下简称“公司”）
的独立董事，严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意
见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规、规范性文件以及《公
司章程》、《独立董事工作制度》的有关规定，在任职工作期间能忠实、勤勉、尽责地履
行独立董事职责，亲自出席公司董事会会议和股东大会，会议中认真审议各项议案，独
立、客观、公正地对各项议案和相关事项发表独立意见，不受上市公司主要股东、实际
控制人或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响，发挥了独立董事的独立性和
专业性作用，切实维护了公司和股东尤其是中小股东的利益。现就本人 2017 年度履行独
立董事职责情况汇报如下:
一、2017 年度出席公司会议及表决情况
    2017 年，公司共召开 4 次董事会和 1 次年度股东大会。在任职期间，作为公司独立
董事亲自出席了 4 次董事会会议；亲自列席了 1 次年度股东大会，认真履行了独立董事
的义务，没有缺席、委托他人出席或连续两次未亲自出席会议的情况。在董事会会议上，
与公司经营管理层进行面对面交流，及时了解公司发展规划和日常经营情况；认真审阅
各项议案，以谨慎的态度行使表决权；充分运用自己在法律方面的专业知识为公司提出
参考性建议，为公司董事会的科学决策起到了积极作用。
    本人认为，公司董事会会议和股东大会的召集、召开、重大经营决策事项和其他重
大事项均履行了相关的审批程序，符合法律法规的要求，合法有效。任职期间，本人对
公司董事会各项议案及资料逐一认真审阅，和相关人员保持沟通，本着勤勉、尽责的原
则，对所有审议议案均表示赞成，没有提出异议、反对和弃权的情形。
二、发表独立意见情况
    2017年度，本人按照《公司法》、《独立董事工作制度》的要求，认真审议了董事会
提出的各项议案，定期听取公司有关人员的汇报，并重点加强了对公司的实地考察，及
时了解公司的动态，深入了解公司经营管理情况，为公司的长远发展和管理出谋划策，
为董事会的决策提供参考意见。报告期内，本人在职期间对以下事项均发表了“同意”
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的独立意见，具体情况如下：
    （一）2017 年 4 月 17 日，公司召开第六届董事会第四次会议，本人对《2016 年年
度利润分配预案》、《续聘 2017 年度财务审计机构》、《2016 年度内部控制自我评价
报告》、《关于公司董事会成员 2017 年度薪酬方案》、《关于公司高级管理人员 2017
年度薪酬方案》、《关于公司聘任总经理的议案》发表了独立意见；对公司 2017 年续
聘会计师事务所的事项发表了事前认可意见；对 2016 年度关于控股股东及其他关联方占
用公司资金和对外担保情况作了专项说明及发表了独立意见。
    （二）2017 年 8 月 17 日，公司召开第六届董事会第六次会议，本人对《关于使用
部分闲置自有资金购买理财产品的议案》发表了独立意见；对 2017 年半年度关于控股股
东及其他关联方占用公司资金和对外担保情况作了专项说明及发表了独立意见。
    （三）2017 年 10 月 23 日，公司召开第六届董事会第七次会议，本人对《关于延长
2015 年员工持股计划存续期的议案》发表了独立意见。
    所有上述独立意见均已在中国证监会指定的创业板信息披露网站上作了信息披露，
具体内容详见巨潮资讯网：（https//www.cninfo.com.cn/）。

三、董事会专门委员会履职情况
    报告期内，本人作为公司第六届董事会下设的薪酬与考核委员会主任委员、审计委
员会委员及提名委员会委员，严格按照公司《独立董事工作制度》、《董事会审计委员会
工作细则》、《董事会薪酬与考核委员会工作细则》、《董事会提名委员会工作细则》的相
关要求，本人参加了该委员会召开的历次日常会议，并对提交董事会讨论的事项提出了
专业意见和合理建议，发挥了科学决策的作用。在 2017 年主要履行以下职责：
    （一）2017 年度，作为公司薪酬与考核委员会的主任委员，主持开展了薪酬与考核
委员会的有关工作，认真讨论了《关于公司高级管理人员 2016 年度年终绩效奖金发放方
案》、《关于公司董事会 2017 年度薪酬方案》、《关于公司高级管理人员 2017 年度薪酬方
案》，按绩效评价标准对高级管理人员工作绩效进行评估和考核，根据公司高级管理人
员所负责的工作范围、重要程度等因素，对考核和评价标准提出合理化建议，促进公司
在规范运作的基础上，进一步提高在薪酬考核方面的科学性。
    （一） 2017 年度，作为公司审计委员会委员，参与了审计委员会的日常工作，对
公司生产经营状况、内部审计事项、内部控制管理与执行、日常经营情况、年度报告、
季报、中期报告等定期报告事项以及其他相关事项进行了审阅，认真审议了公司内审部
门提交的审计工作计划、工作报告等内容。
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    按照公司《独立董事工作制度》、《董事会审计委员会工作细则》等相关制度的规定，
定期查阅公司的财务报表及经营数据，在公司年度报告编制、审计过程中切实履行独立
董事的职责，监督核查披露信息；向公司管理层了解本年度的生产经营情况和重大事项
的进展情况；在审计机构进场前与会计师召开沟通见面会，确定了审计机构进场审计的
时间及 2017 年度财务报告的审计计划，并在审计过程中加强了与会计师的联系，督促其
按计划进行审计工作，对发现的问题保持及时有效沟通，积极提出建议，提高审计效率。
    公司审计委员会还对公司审计部门的日常工作进行检查、考核、评估与指导，督促
公司内部审计体制的建设与完善。委员会还不断加强内部审计与外部审计的沟通，确保
审计工作尤其是对重大财务报告审计工作的顺利进行。
    （三）2017 年度，作为公司提名委员会的委员，参与了提名委员会的日常工作，根
据公司实际情况，关注公司董事、高级管理人员履职情况，对其综合素质、任职资格等
进行综合考评，切实维护中小投资者利益。同时，积极与公司管理层进行沟通，针对公
司高级管理人员的选择标准和程序给予高度关注并提出意见建议，且对公司人才体系建
设工作提出合理化的建议意见，积极有效的履行自己的职责。
    在公司聘任总经理期间，审议并通过公司对拟聘任总经理的提名，积极推动了公司
持续快速的发展和核心团队的建设。


四、对公司现场调查的情况
    本人在 2017 年度对公司实际情况的现场检查工作情况如下：
1、定期现场检查工作
    报告期内，本人对公司定期报告的编制期间进行了现场检查工作，对公司定期的经
营情况进行了审慎检查，指出了一些经营决策上的不足之处。在 2016 年度报告、2017
年第一季度报告、2017 年半年度报告和 2017 年第三季度报告的审计工作和定期报告编
制工作进行了重点检查督促，认真听取公司管理层对各阶段经营情况和重大事项进展情
况的汇报，认真审阅定期报告的相关文件，及时与外部审计机构沟通了解定期报告的审
计工作安排及审计进展情况，同时就审计过程中发现的问题进行有效沟通。确保公司对
外披露信息的真实性和合法合规性。
2、不定期现场检查工作
    报告期内，除了定期对公司现场检查的工作外，本人多次阶段性地对公司实际经营
情况进行了不定期现场检查，对公司的经营状况、管理层和董事会决议执行情况等进行
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检查，积极与公司董事、监事、高级管理人员开展交流与沟通，及时掌握公司的经营动
态。在董事会、专门委员会会议中做到独立、客观、审慎地行使表决权。
五、保护投资者权益方面所做的工作
       （一）持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《深圳证券交易所股票上
市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规、规范性文件和
《信息披露管理办法》的要求不断完善公司信息披露管理制度；要求公司严格执行信息
披露的有关规定，保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时和公平。
       （二）主动了解、调查公司经营管理情况。作为公司的独立董事，本人通过现场考
察、电话询问及与管理层的交流等方式，了解掌握公司所面临的宏观经济形势、行业发
展趋势等宏观情况及公司生产经营管理的进度等内部动态信息，并对董事、高级管理人
员履职情况进行有效地监督和检查；积极出席相关会议，对公司提交的各项材料进行认
真审核，独立、客观、审慎地行使表决权，充分履行了独立董事的职责，促进了董事会
决策的科学性和客观性，切实地维护了公司和股东的利益。
       六、培训和学习情况
       报告期内，本人继续加强对上市公司相关法律、法规和各项规章制度的学习，公司
组织的有关董监高日常买卖股票行为、相关违规案例分析等的一些法律法规讲解的培训
等。对中国证监会、深圳证券交易所等监管机构在本年度颁布的《上市公司股东、董监
高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员
减持股份实施细则》等新法律法规进行了学习研究，并及时与公司相关人员进行交流提
示。
       本人将继续加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股
东权益等法规的认识和理解，不断提高自己的履职能力，形成自觉保护社会公众股东权
益的思想意识，提升自身对公司运作的监督能力，并为公司的科学决策和风险防范提供
更好的意见和建议，促进公司规范运作，维护公司在市场上的良好形象。
       七、其他说明
       2017 年度在本人担任独立董事期间，未有提议召开董事会的情况发生；未有独立聘
请外部审计机构或咨询机构的情况发生；未有提议聘用或解聘会计师事务所的情况。


        2018 年度，本人在担任公司独立董事任职期间将继续忠实地履行自己的职责，本
着认真、勤勉、尽责的态度，积极参与公司重大事项的决策，并发挥自己的专业特长为
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公司发展提供更多的合理化建议，为董事会的科学决策提供好的参考意见。按照相关法
律、法规和规范性文件的要求以及《公司章程》等制度的规定，充分发挥独立董事的作
用，维护公司的整体利益及全体股东的合法权益，保障公司董事会的客观、公正与规范
运作。




                                                独立董事：周俊
                                                2018 年 04 月 13 日