山东日科化学股份有限公司 2011 年第三季度季度报告正文
证券代码：300214 证券简称：日科化学 公告编号：2011-031
山东日科化学股份有限公司 2011 年第三季度季度报告正文
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司负责人赵东日、主管会计工作负责人杨秀风及会计机构负责人(会计主管人员)杨秀风声明：
保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元
本报告期末比上年度期末
本报告期末 上年度期末
增减（%）
总资产（元） 1,180,796,472.26 446,083,569.35 164.70%
归属于公司股东的所有者权益（元） 1,040,761,803.61 273,905,091.27 279.97%
归属于公司股东的每股净资产（元/股） 7.71 2.74 181.39%
年初至报告期期末 比上年同期增减（%）
经营活动产生的现金流量净额（元） -72,601,887.25 -760.34%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/
-0.54 -590.91%
股）
比上年同期增减 比上年同期增减
报告期 年初至报告期期末
（%） （%）
营业总收入（元） 244,733,153.43 15.17% 726,152,933.42 31.28%
归属于公司股东的净利润（元） 22,493,394.93 24.60% 72,365,778.34 23.53%
基本每股收益（元/股） 0.17 -5.56% 0.63 6.78%
稀释每股收益（元/股） 0.17 -5.56% 0.63 6.78%
加权平均净资产收益率（%） 2.18% -5.33% 11.70% -14.52%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收
2.13% -5.38% 11.37% -14.28%
益率（%）
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：元
非经常性损益项目 金额 附注（如适用）
非流动资产处置损益 17,901.27
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合
2,452,645.00
国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
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除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -5,792.00
所得税影响额 -306,841.39
合计 2,157,912.88 -
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 7,783
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类
中国对外经济贸易信托有限公司－鸿道 3 期 3,263,319 人民币普通股
山东省国际信托有限公司－鸿道 1 期集合资金信托 2,183,741 人民币普通股
兴业国际信托有限公司－兴业天津＜2008－1 号＞ 1,817,071 人民币普通股
中国银行－易方达积极成长证券投资基金 1,599,641 人民币普通股
中国工商银行－海富通中小盘股票型证券投资基金 966,186 人民币普通股
中国银行－易方达中小盘股票型证券投资基金 799,879 人民币普通股
中国工商银行－易方达行业领先企业股票型证券投资基金 615,723 人民币普通股
中国建设银行－农银汇理中小盘股票型证券投资基金 607,794 人民币普通股
交通银行－易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金 559,390 人民币普通股
中国建设银行－农银汇理策略价值股票型证券投资基金 538,534 人民币普通股
2.3 限售股份变动情况表
单位：股
本期解除限售股 本期增加限售股
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期
数 数
赵东日 41,473,648 0 0 41,473,648 首发承诺 2014-5-11
刘业军 5,548,792 0 0 5,548,792 首发承诺 2014-5-11
孙兆国 5,348,331 0 0 5,348,331 首发承诺 2014-5-11
赵东升 4,483,544 0 0 4,483,544 首发承诺 2014-5-11
屈勇 3,606,789 0 0 3,606,789 首发承诺 2014-5-11
刘钦章 2,634,983 0 0 2,634,983 首发承诺 2014-5-11
李玉堃 2,263,636 0 0 2,263,636 首发承诺 2014-5-11
韩奎 2,182,048 0 0 2,182,048 首发承诺 2014-5-11
唐守余 2,110,472 0 0 2,110,472 首发承诺 2014-5-11
杨秀风 2,004,833 0 0 2,004,833 首发承诺 2014-5-11
魏华 1,762,601 0 0 1,762,601 首发承诺 2014-5-11
赵光海 1,752,014 0 0 1,752,014 首发承诺 2012-5-11
吕玲 1,726,122 0 0 1,726,122 首发承诺 2012-5-11
李超 1,613,464 0 0 1,613,464 首发承诺 2014-5-11
杨杰 1,420,368 0 0 1,420,368 首发承诺 2012-5-11
刘俊玲 1,278,136 0 0 1,278,136 首发承诺 2012-5-11
郝建波 1,193,786 0 0 1,193,786 首发承诺 2014-5-11
刘丰彩 1,112,658 0 0 1,112,658 首发承诺 2012-5-11
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张桂梅 978,596 0 0 978,596 首发承诺 2012-5-11
范景芝 955,006 0 0 955,006 首发承诺 2014-5-11
赵世杰 946,375 0 0 946,375 首发承诺 2014-5-11
杨元文 944,189 0 0 944,189 首发承诺 2012-5-11
刘静 871,807 0 0 871,807 首发承诺 2012-5-11
路晓青 855,811 0 0 855,811 首发承诺 2014-5-11
高延山 780,207 0 0 780,207 首发承诺 2012-5-11
牟海霞 758,688 0 0 758,688 首发承诺 2012-5-11
丁梦先 748,907 0 0 748,907 首发承诺 2012-5-11
李春梅 662,371 0 0 662,371 首发承诺 2012-5-11
王秀君 647,756 0 0 647,756 首发承诺 2012-5-11
李智兰 607,940 0 0 607,940 首发承诺 2012-5-11
李明军 596,203 0 0 596,203 首发承诺 2014-5-11
姬生强 531,876 0 0 531,876 首发承诺 2012-5-11
郝万华 515,420 0 0 515,420 首发承诺 2014-5-11
孙秀华 482,624 0 0 482,624 首发承诺 2012-5-11
李健 476,064 0 0 476,064 首发承诺 2014-5-11
陈宏伟 467,664 0 0 467,664 首发承诺 2012-5-11
葛秀芬 453,049 0 0 453,049 首发承诺 2012-5-11
丛美芳 452,589 0 0 452,589 首发承诺 2012-5-11
张同顺 436,824 0 0 436,824 首发承诺 2012-5-11
于成军 386,536 0 0 386,536 首发承诺 2014-5-11
史新荣 360,990 0 0 360,990 首发承诺 2012-5-11
高华山 360,990 0 0 360,990 首发承诺 2014-5-11
孙锋 345,224 0 0 345,224 首发承诺 2012-5-11
李勃 326,467 0 0 326,467 首发承诺 2014-5-11
杨正魁 287,687 0 0 287,687 首发承诺 2014-5-11
李晓 245,915 0 0 245,915 首发承诺 2012-5-11
渤海证券股份有
700,000 700,000 0 0 IPO 网下配售 2011-8-11
限公司
广州证券有限责
700,000 700,000 0 0 IPO 网下配售 2011-8-11
任公司
国泰君安证券股
700,000 700,000 0 0 IPO 网下配售 2011-8-11
份有限公司
红塔证券股份有
700,000 700,000 0 0 IPO 网下配售 2011-8-11
限公司
中国建银投资证
700,000 700,000 0 0 IPO 网下配售 2011-8-11
券有限责任公司
华夏基金管理有
限公司－华夏希
700,000 700,000 0 0 IPO 网下配售 2011-8-11
望债券型证券投
资基金
中信基金管理有
限责任公司－中
700,000 700,000 0 0 IPO 网下配售 2011-8-11
信稳定双利债券
型证券投资基金
3
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工银瑞信基金管
理有限公司－工
银瑞信增强收益 700,000 700,000 0 0 IPO 网下配售 2011-8-11
债券型证券投资
基金
工银瑞信基金管
理有限公司－工
银瑞信信用添利 700,000 700,000 0 0 IPO 网下配售 2011-8-11
债券型证券投基
金
江苏瑞华投资发
700,000 700,000 0 0 IPO 网下配售 2011-8-11
展有限公司
合计 107,000,000 7,000,000 0 100,000,000 － －
§3 管理层讨论与分析
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、资产负债表项目变动幅度大的情况及原因：
（1）货币资金：期末余额较年初增长 13.35 倍，主要原因是销售收入增长及上市募集资金项目未实施完成余额增加所致。
（2）应收票据：期末余额较年初增长 68.51%，主要原因是客户采用银行承兑汇票结算增加所致。
（3）应收账款：期末余额较年初增长 114.07%，主要系公司销售增加，且出口销售增长幅度较大，应收账款相应增加所
致。国外销售额较去年同期增长 57.17%，而国外货款回收期较长，造成本期应收账款余额增长较大。
（4）预付账款：期末余额较年初增长 147.28%，主要原因是原材料预付款及工程项目预付款增加所致。
（5）其他应收款：期末余额较年初增加 189.30%，主要原因为出口退税及工程押金增加所致。
（6）存货：期末余额较期初增长 91.08%，主要原因是原材料及库存商品价值和存量同时增加所致。
（7）工程物资：期末余额较期初增长 30.77%，主要原因是在建工程增加工程物资用量增加所致。
（8）递延所得税资产：期末余额较期初增长 50.53%，主要原因是期末应收款余额增加相应计提坏账准备增加所致。
（9）预收账款：期末余额较期初下降 47.96%，主要原因是预收购货单位的款项减少所致。
（10）应付职工薪酬：期末余额较期初下降 71.64%，主要原因是工资发放及时余额减少所致。
（11）应交税费: 期末余额较期初增长 89.11%，主要原因为随着营业收入及利润总额的增长实现的印花税和企业所得税
相应的增加及土地使用税增加所致。
（12）长期应付款：期末余额较期初下降 50%，主要原因是归还到期的长期借款所致。
（13）股本：期末余额较期初增长 35%，主要是公司发行股票增加社会公众投资所致。
（14）资本公积：期末余额较期初增长 1103.25%，主要原因是本公司于 2011 年 5 月份在深圳市创业板上市，以 22.00 元
/股发行股票，募集资金增加所致
（15）未分配利润：期末余额较期初增长 68.65%，主要原因是本年实现净利润增加所致。
2、利润表项目变动幅度大的情况及原因：
（1）营业收入：2011 年 1～9 月较上年同期增长 31.28%，主要原因为主营产品销量的增加和产品单位价值提高所致。
（2）营业成本：2011 年 1～9 月较上年同期增长 31.65%，主要原因为销量的增加和产品单位成本的提高导致营业成本也
相应度增长所致。
（3）销售费用：2011 年 1～9 月较上年同期增长 31.85%，主要原因为销量的增长，与销售相关的费用也相应增长所致。
（4）管理费用：2011 年 1～9 月较上年同期增长 52.28%，主要原因为经营规模扩大，并且本期支付了路演、上市酒会费
等上市费用所致。
（5）资产减值准备：2011 年 1～9 月较上年同期增长 47.65%，主要原因是销量的增长与销售收入的增加，未到期应收款
增大导致期末余额增加，应收账款坏账准备相应增加所致。
（6）营业外收入：2011 年 1～9 月较上年同期增长 46.98%，主要原因是获得政府补助增加所致。
（7）所得税费用：2011 年 1～9 月较上年同期增长 57.95%，主要原因为销售量增加及销售收入增长，导致利润总额增长
所致。
（8）营业外支出：2011 年 1～9 月较上期增长 230.09%，主要原因是捐赠支出增加所致。
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3、现金流量表项目变动幅度大的情况及原因：
（1）2011 年 1～9 月支付的经营活动产生的现金流出较上年同期增长 42.65%，主要原因为经营规模不断扩大各项支出相
应增加所致。
（2）2011 年 1～9 月收到的筹资活动产生的现金流入较上年同期增长 574.88%，主要原因为上市筹资增加所致。
（3）2011 年 1～9 月支付的筹资活动现金流出较上年同期增长 124.34%，主要原因为使用超募资金偿还银行借款所致。
（4）2011 年 1～9 月汇率变动对现金及现金等价物的影响较上年同期增长 183.74%,主要原因为人民币持续增值汇兑损失
增加所致。
3.2 业务回顾和展望
报告期内，公司聚精会神发展主业，一心一意为客户服务，塑料改性剂主营业务取得了长足发展。报告期，公司营业总
收入较上年同期增长 31.28%，归属于公司股东的净利润同比增长 23.53%，公司经营平稳发展，年度经营计划在报告期内得到
了较好的执行。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素：
1、随着世界经济进入低迷，国家实施了一系列宏观调控，由此带来的经济增速放缓，对公司的高速发展带来了一定的影
响，这种经营环境并仍将持续一段时间。这在客观上对公司的经营提出了更高的要求。
2、随着公司生产经营规模的扩大，高端客户日益增多，对公司的产品品种、质量提出了更高的、更多的个性化要求。
公司拟采取的应对措施：
1、继续做好客户维护和新客户开发工作，以募投项目建设为中心，紧紧抓住经济效益这个重点不放松，精心生产经营，
以良好的效益回报股东。
2、公司在前段实施 SPC/SQC（统计过程控制/统计质量控制）的基础上，以建设专业化、高水平的研发中心为契机，继
续加大研发投入和生产过程质量控制，以高质量、高性价比的产品和服务，帮助客户实现其效益和价值。
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员等未发生重大变化。
§4 重要事项
4.1 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√ 适用 □ 不适用
(一)避免同业竞争承诺
为避免与本公司构成现实和潜在的同业竞争，本公司董事赵东日、赵东升（赵东日同时身为公司控股股东，赵东升同时
身为赵东日的一致行动人）、刘业军和孙兆国于 2010 年 3 月 9 日向公司出具了《避免同业竞争承诺》，承诺如下：
1、截至本承诺函出具日，本人及本人控制、共同控制或重大影响的公司没有从事与股份公司相同、相似或相竞争的业务；
2、自本承诺函出具之日起，本人及本人控制、共同控制或重大影响的公司，亦将不会从事与股份公司相同、相似或相竞
争的业务；
3.若股份公司认定本人或本人控制、共同控制或重大影响的公司从事了与股份公司相同、相似或相竞争的业务，则本人承
诺采取包括但不限于以下列示的方式消除与股份公司的同业竞争：（1）由股份公司收购本人或本人控制、共同控制或重大影
响的公司拥有的与股份公司相同、相似或相竞争的业务；（2）由本人或本人控制、共同控制或重大影响的公司将与股份公司
相同、相似或相竞争的业务转让予无关联的第三方；（3）上述两项措施在合理期限内未能实现的，应停止相关竞争业务的经
营。
4、在本人作为股份公司股东期间或者在担任股份公司董事、监事或高级管理人员期间且在辞去上述职务后六个月内，本
承诺均为有效之承诺；
5、本人愿意赔偿因违反上述承诺而给公司造成的全部损失。
（二）股份锁定承诺
担任本公司董事、监事、高级管理人员的股东，赵东日、赵东升（赵东日同时身为公司控股股东，赵东升同时身为赵东
日的一致行动人）、刘业军、杨秀风、孙兆国、刘钦章、李健、郝建波和杨正魁承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，
不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购本人直接或间接持有的
公司公开发行股票前已发行的股份；本人于上述禁售期满后，在担任公司董事、监事或高级管理人员的任职期间，每年转让
的股份不得超过本人所持有公司股份总数的百分之二十五，在离职后半年内不转让所持有的公司股份。
截至本报告披露之日，本公司董事、监事、高级管理人员均诚实履行了相关承诺的约定事项。
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4.2 募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 69,449.09
本季度投入募集资金总额 2,115.19
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
累计变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募集资金总额 9,170.40
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
是否已 截至期 本季 项目可行
募集资金 调整后投 截至期末 末投资 项目达到预
承诺投资项目和超募 变更项 本季度投 度实 是否达到 性是否发
承诺投资 资总额 累计投入 进度(%) 定可使用状
资金投向 目(含部 入金额 现的 预计效益 生重大变
总额 (1) 金额(2) (3)＝ 态日期
分变更) 效益 化
(2)/(1)
承诺投资项目
年产 2.5 万吨塑料改性 2012 年 12 月
否 9,928.00 9,928.00 461.41 1,183.48 11.92% 0.00 不适用 否
剂（ACR）项目 1日
年产 1.5 万吨塑料改性 2012 年 7 月 1
否 7,564.00 7,564.00 61.83 4,840.55 63.99% 236.00 是 否
剂（AMB）项目 日
年产 1 万吨塑料改性剂 2011 年 12 月
否 4,172.00 4,172.00 1,576.74 3,125.61 74.92% 0.00 不适用 否
（ACM）项目 1日
塑料改性剂研发中心项目 否 2,680.00 2,680.00 15.21 20.76 0.77% 2012年6月1日 0.00 不适用 否
承诺投资项目小计 - 24,344.00 24,344.00 2,115.19 9,170.40 - - 236.00 - -
超募资金投向
归还银行贷款（如有） - 8,800.00 - - - -
补充流动资金（如有） - - - - -
超募资金投向小计 - 0.00 0.00 0.00 8,800.00 - - 0.00 - -
合计 - 24,344.00 24,344.00 2,115.19 17,970.40 - - 236.00 - -
未 达 到 计划进度或预
计 收 益 的情况和原因 不适用
（分具体项目）
项 目 可 行性发生重大
不适用
变化的情况说明
适用
超募资金的金额、用途 公司上市募集超募资金总额 4.51 亿元，经 2011 年 5 月 27 日第一届董事会第十次会议通过，使用部
及使用进展情况 分超募资金 8800 万元归还银行借款；公司正在围绕发展战略，积极开展项目调研和论证，争取尽快制定
剩余超募资金的使用计划。
募 集 资 金投资项目实
不适用
施地点变更情况
募 集 资 金投资项目实
不适用
施方式调整情况
适用
募 集 资 金投资项目先
期投入及置换情况 经 2011 年 5 月 27 日第一届董事会第十次会议通过，用募集资金置换项目先期投入自有资金 6672.66
万元。截至 2011 年 9 月 30 日止，公司以自筹资金预先投入募投项目资金累计金额为 6672.66 万元。
用 闲 置 募集资金暂时
不适用
补充流动资金情况
项 目 实 施出现募集资
不适用
金结余的金额及原因
尚 未 使 用的募集资金
剩余超募资金的使用计划正在调研和论证中，资金已专户存储
用途及去向
募集资金使用及披露中
不适用
存在的问题或其他情况
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4.3 报告期内现金分红政策的执行情况
□ 适用 √ 不适用
4.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相比发生大幅度
变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
4.5 向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
4.6 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
4.7 按深交所相关指引规定应披露的报告期日常经营重大合同的情况
□ 适用 √ 不适用
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