山东日科化学股份有限公司
Shandong Rike Chemical Co.,LTD.
2013年第一季度报告
股票代码： 300214
股票简称： 日科化学
披露日期： 2013 年 4 月 24 日
山东日科化学股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人赵东日、主管会计工作负责人杨秀风及会计机构负责人(会计主管人员)胡乃
臣声明：保证季度报告中财务报告的真实性和完整性。
2
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
本报告期比上年同期增减
2013 年 1-3 月 2012 年 1-3 月
（%）
营业总收入（元） 228,427,744.86 233,744,828.03 -2.27%
归属于公司普通股股东的净利润（元） 12,985,217.75 26,693,660.12 -51.35%
经营活动产生的现金流量净额（元） -24,861,322.25 -46,095,458.39 -46.07%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/
-0.1228 -0.34 -64.71%
股）
基本每股收益（元/股） 0.06 0.13 -53.85%
稀释每股收益（元/股） 0.06 0.13 -53.85%
净资产收益率（%） 1.13% 2.46% -1.33%
扣除非经常性损益后的净资产收益率
0.9% 2.14% -1.24%
（%）
本报告期末比上年度期末
2013 年 3 月 31 日 2012 年 12 月 31 日
增减(%)
总资产（元） 1,233,349,739.71 1,198,748,309.37 2.89%
归属于公司普通股股东的股东权益（元） 1,156,400,710.47 1,143,415,492.72 1.14%
归属于公司普通股股东的每股净资产
5.7106 5.6465 1.14%
（元/股）
注：根据《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 9 号—净资产收益率和每股收益的计算及披露》（2010 年修订）的
相关规定，本报告期与上年同期均按总股本 20,250 万股计算“基本每股收益”与“稀释每股收益”。
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 2,903.40
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
3,107,495.00
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -6,471.62
所得税影响额 437,956.77
合计 2,665,970.01 --
3
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二、重大风险提示
1、宏观经济形势不确定性影响
公司所属行业系PVC塑料改性剂行业，为化工新材料的细分行业，一定程度上受国内、外
经济形势和PVC行业发展态势的影响。2012年度及2013年第一季度受宏观经济形势影响，公司
业绩受到了不同程度的影响。因此，宏观经济形势不确定性是2013年公司经营的重大风险因
素。
2、募集资金投资项目风险
公司募集资金投资项目均属于公司主营业务范畴，与公司发展战略密切相关。虽然本公
司对募投项目进行了充分的可行性论证，但由于在项目实施及后期生产经营过程中可能会由
于市场供求变化、产业政策调整、技术更新、人才短缺等因素导致项目不能按计划完成或无
法达到预期收益，因此募集资金投资项目的实施存在一定的风险。
对此，公司采取谨慎态度，对项目建设方案进行了进一步的积极完善与科学控制，对部
分项目建设进度进行调整，力求实现募集资金效益最大化。
3、技术创新不足风险
公司所从事的业务属于技术密集型和人才密集型行业，目前国内PVC改性剂产品行业技术
升级换代步伐呈加速发展趋势，新产品不断涌现。如果本公司技术开发和新技术应用的能力
不能满足市场需求，将会导致公司丧失技术优势，在未来市场竞争中处于劣势。
公司将继续加大技术研发和创新力度，驱动产品及技术的更新换代，不断加强专利技术
的申报与管理，确保公司在行业内领先的技术优势。
4、业务规模扩大导致的管理风险
随着公司募投项目的逐步实施和国内外市场开发力度的不断增大，公司将进一步扩大经
营规模，这些会对本公司经营管理提出更高的要求。
针对公司规模扩大所带来的管理问题和风险，公司将继续推动精细化管理，通过实施
SPC/SQC统计质量控制，促使公司生产管理的流程化和标准化，在生产规模不断扩大的情况下，
始终保证公司产品质量的稳定，并自动进行问题的分析排除，稳步提升产品质量和降低生产
成本。
5、安全生产的风险
本公司生产所用原材料属化学原料，其中部分品种属于危险化学品。危险化学品在生产、
经营、储存、运输过程中如果出现操作不当容易引起质量安全事故。因此，危险化学品原料
在生产、储存、运输过程对安全有极高要求。一旦发生安全方面的事故，公司正常的生产经
营活动将受到重大不利影响。
为了确保安全生产，公司建设了用于预防、预警、监控和消除安全风险的完备设施，并
制定了极其严密的安全管理制度和操作规程。
6、原材料价格波动的风险
公司主要原材料为甲基丙烯酸甲酯、苯乙烯等基础化工原料，若主要原材料价格出现持
续大幅波动，不利于公司的生产预算及成本控制，将会对本公司经营产生一定的影响。
7、汇率风险
随着公司国际业务量的增长，人民币汇率浮动对公司经营带来的不确定风险也在增大。
公司努力应用有效的金融工具将其负面影响降到最小。
4
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三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数 11,149
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例（%） 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
赵东日 境内自然人 30.98% 62,730,001 62,730,001
刘业军 境内自然人 4.11% 8,323,188 8,323,188 质押 5,000,000
孙兆国 境内自然人 3.96% 8,022,497 8,022,497
赵东升 境内自然人 3.32% 6,725,316 6,725,316
屈勇 境内自然人 2.67% 5,410,183 5,410,183
刘钦章 境内自然人 1.95% 3,952,474 3,952,474
李玉堃 境内自然人 1.68% 3,395,454 3,395,454
韩奎 境内自然人 1.62% 3,273,072 3,273,072
唐守余 境内自然人 1.56% 3,165,708 3,165,708
招商证券股份有
境内非国有法人 1.53% 3,093,659 0
限公司
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
招商证券股份有限公司 3,093,659 人民币普通股 3,093,659
赵光海 2,628,021 人民币普通股 2,628,021
中国建设银行－华夏优势增长股票型证券投
2,188,632 人民币普通股 2,188,632
资基金
野村资产管理株式会社－野村中国投资基金 1,926,880 人民币普通股 1,926,880
吕玲 1,770,664 人民币普通股 1,770,664
野村证券株式会社 1,523,011 人民币普通股 1,523,011
中国光大银行股份有限公司－泰信先行策略
1,274,100 人民币普通股 1,274,100
开放式证券投资基金
施为公 1,262,000 人民币普通股 1,262,000
刘丰彩 1,249,187 人民币普通股 1,249,187
交通银行－海富通精选证券投资基金 1,131,576 人民币普通股 1,131,576
前十名股东中，赵东升系赵东日之兄，属于《上市公司收购管理办法》
上述股东关联关系或一致行动的说明
规定的一致行动人。
5
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限售股份变动情况
单位：股
股东名称 期初限售股数 本期解除限售股数 本期增加限售股数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期
首发承诺、
赵东日 62,730,001 0 0 62,730,001 2014-5-11
高管锁定
刘业军 8,323,188 0 0 8,323,188 首发承诺 2014-5-11
孙兆国 8,022,497 0 0 8,022,497 首发承诺 2014-5-11
赵东升 6,725,316 0 0 6,725,316 首发承诺 2014-5-11
屈勇 5,410,183 0 0 5,410,183 首发承诺 2014-5-11
刘钦章 3,952,474 0 0 3,952,474 首发承诺 2014-5-11
李玉堃 3,395,454 0 0 3,395,454 首发承诺 2014-5-11
韩奎 3,273,072 0 0 3,273,072 首发承诺 2014-5-11
唐守余 3,165,708 0 0 3,165,708 首发承诺 2014-5-11
杨秀风 3,007,249 0 0 3,007,249 首发承诺 2014-5-11
魏华 2,643,902 0 0 2,643,902 首发承诺 2014-5-11
李超 2,420,196 0 0 2,420,196 首发承诺 2014-5-11
郝建波 1,790,679 0 0 1,790,679 首发承诺 2014-5-11
范景芝 1,432,509 0 0 1,432,509 首发承诺 2014-5-11
赵世杰 1,419,562 0 0 1,419,562 首发承诺 2014-5-11
路晓青 1,283,717 0 0 1,283,717 首发承诺 2014-5-11
李明军 894,305 0 0 894,305 首发承诺 2014-5-11
郝万华 773,130 0 0 773,130 首发承诺 2014-5-11
李健 714,096 0 0 714,096 首发承诺 2014-5-11
于成军 579,804 0 0 579,804 首发承诺 2014-5-11
高华山 541,485 0 0 541,485 首发承诺 2014-5-11
李勃 489,701 0 0 489,701 首发承诺 2014-5-11
杨正魁 431,530 0 0 431,530 首发承诺 2014-5-11
合计 123,419,758 0 0 123,419,758 -- --
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第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
1.每股经营活动产生的现金流量净额本期为-0.12元/股，去年同期为-0.34元/股，本期较去
年同期增长64.71%，主要原因是本期收到的经营活动现金流入较去年同期增加28.95%所致。
2.基本每股收益本期为0.06元/股，去年同期为0.13元/股，本期较去年同期下降53.85%，
主要原因是期初库存原材料成本较高导致本期毛利率降低，归属于公司普通股股东的净利润
较去年同期下降51.35%所致。
3.应收票据期末较期初减少37,507,738.50元，减幅32.62％，主要是银行承兑汇票到期收
回增加所致。
4.应收账款期末较期初增加 43,717,552.59元，增幅30.04％，主要系公司本期出口销售收
入增长，国外货款回收期较长，应收国外客户期末余额较期初增长较大，造成本期应收账款
余额增长较大。
5.存货期末较期初增加40,536,198.31元，增幅 41.90％，主要系产品库存增加所致。
6.在建工程期末较期初增加28,700,264.61元,增幅28.75％，主要是募投项目随进度结算逐
渐增加所致。
7.工程物资期末较期初增加251,702.62元，增幅100％，主要是购进的工程物资储备增加
所致。
8 .短期借款期末较期初增加9,636,353.10元，增幅 100％,系公司本期贸易融资增加所致。
9.应付账款期末较期初增加14,724,651.72元，增幅60.46%，主要是应付原材料货款增加所
致。
10. 应付职工薪酬期末较期初减少2,600,781.71元，减幅85.30%，主要是本期支付了上期
应付工资减少所致。
11.应交税费期末较期初增加1,410,854.41元，增幅42.36％，主要系日科橡塑公司未抵扣
进项税额增加所致。
12.营业税金及附加本期较去年同期减少98,685.00元，减幅34.11%，主要是本期出口收入
增长，实现增值税减少所致。
13.销售费用本期较去年同期增加4,705,142.08元，增幅60.54%，主要是本期出口收入增长，
相应运输费用及港杂费用增加，另外与去年同期相比因销售制度改革公司承担的销售运费及
业务员提成增加。
14.管理费用本期较去年同期增加3,870,354.60元，增幅37.09%,主要是研发费用增加及日
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科橡塑公司费用增加所致。
15.财务费用本期较去年同期减少399,388.78元，减幅204.26%，主要是本期收到的银行存
款利息较去年同期增加及本期未发生借款利息所致。
16.所得税费用本期较去年同期减少2,792,884.74元，减幅57.10%,主要原因是本期实现的
利润总额较去年同期下降了52.54%，所得税费用减少所致。
17.经营活动产生的现金流量净额较去年同期增加21,234,136.14元，增幅46.07%，主要是
本期出口销售回款额增加、收到的出口退税额增加及本期托收银行承兑汇票额增加所致。
18.筹资活动产生的现金流量净额本期较去年同期增加24,170,151.12元，增幅166.30%，主
要原因为公司本期未发生银行借款归还及借款利息支出业务所致。
19.汇率变动对现金及现金等价物的影响本期较去年同期增加损失303,371.41元，主要原
因为本期美元汇率持续走低所致。
20.净利润本期较去年同期减少13,809,586.78元，减幅51.70%，主要是期初库存原材料成
本较高导致本期毛利率降低所致。
二、业务回顾和展望
驱动业务收入变化的具体因素
1、报告期内经营情况回顾
报告期内，公司围绕发展战略，根据年度经营总体计划，积极推进各项工作。2013年第
一季度，公司实现营业收入228,427,744.86元，比去年同期下降2.27%；实现归属于公司股东
的净利润12,985,217.75元，比去年同期下降51.35%。
公司所处PVC改性剂行业与宏观经济形势高度相关，报告期内国际形势依然复杂多变，国
内新一届政府出台了有针对性的、有利于今后长期发展的一些宏观调控措施，在经济复苏动
力不强，尤其是制造业回暖势头疲弱的情况下，公司充分利用自身技术优势、客户资源优势、
品牌优势，尽量减少宏观经济带来的压力，产品销售情况未出现大幅度的变动，报告期内公
司营业收入较去年同期下降2.27%；报告期内实现归属于公司股东的净利润比去年同期下降
51.35%，主要原因是期初库存原材料成本较高导致报告期产品毛利率降低，另外，公司控股
子公司山东日科橡塑科技有限公司建设的“年产5万吨ACM项目”处于试生产阶段，生产成本、
管理费用等增加导致了单位生产成本上升，在一定程度上影响了2013年第一季度业绩。
2、未来业务展望
公司将按照2013年度经营计划，一如既往的做好主营业务，提高在PVC塑料改性剂产品上
的研究能力、产品开发能力、市场渗透能力和客户专业化服务能力，不断增强核心竞争力，
重点开展以下相关工作：
（1）立足于新产品和新技术的研发，加快“塑料改性剂研发中心项目”的建设，进一步
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完善公司以市场为基础的客户导向型产品研发体系，不断改良提高性能产品，以满足不同档
次客户的多样化需求，提高公司业务整体规模。
（2）继续深入推进销售制度改革，在巩固现有客户的基础上积极开拓国内外市场，进一
步提高精细化服务水平，巩固公司的竞争优势地位。
（3）精心组织募集资金投资项目建设，做好“年产5万吨ACM项目”的试生产工作，力争
该项目早日产生效益。
（4）进一步完善公司的法人治理结构，推动精细化管理，建立健全公司内部控制制度，
规范公司运作。
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、
高级管理人员）等发生重大变化的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商或客户发生变化的具体情况及对公司未来经营的影响
□ 适用 √ 不适用
年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司按照年度经营计划，认真落实各项工作任务，积极推进研发、生产、销售
等各项工作，年度经营计划得到了有效部署与贯彻实施。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应
对措施
√ 适用 □ 不适用
请参见“第二节公司基本情况，二、重大风险提示”。
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第四节 重要事项
一、公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
承诺事项 承诺人 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺 — — — — —
收购报告书或权益变动报告
— — — — —
书中所作承诺
资产置换时所作承诺 — — — — —
发行时所作承诺 担任本公司董 自公司股票上市之日起三十六个 2011 年 5 — 承 诺 人
事、监事、高级 月内，不转让或者委托他人管理本人 月 11 日 均 诚 实
管理人员的股 直接或间接持有的公司公开发行股票 履 行 了
东：赵东日、赵 前已发行的股份，也不由公司回购本 相 关 承
东升（赵东日同 人直接或间接持有的公司公开发行股 诺 的 约
时身为公司控 票前已发行的股份；本人于上述禁售 定事项
股股东，赵东升 期满后，在担任公司董事、监事或高
同时身为赵东 级管理人员的任职期间，每年转让的
日的一致行动 股份不得超过本人所持有公司股份总
人）、刘业军、 数的百分之二十五，在离职后半年内
杨秀风、孙兆 不转让所持有的公司股份。
国、刘钦章、李
健、郝建波和杨
正魁
其他对公司中小股东所作 本公司董事赵 避免同业竞争承诺： 2010 年 3 — 承 诺 人
承诺 东日、赵东升 1、截至本承诺函出具日，本人及 月9日 均 诚 实
（赵东日同时 本人控制、共同控制或重大影响的公 履 行 了
身为公司控股 司没有从事与股份公司相同、相似或 相 关 承
股东，赵东升同 相竞争的业务； 诺 的 约
时身为赵东日 2、自本承诺函出具之日起，本人 定事项
的一致行动 及本人控制、共同控制或重大影响的
人）、刘业军和 公司，亦将不会从事与股份公司相同、
孙兆国 相似或相竞争的业务；
3.若股份公司认定本人或本人控
制、共同控制或重大影响的公司从事
了与股份公司相同、相似或相竞争的
业务，则本人承诺采取包括但不限于
以下列示的方式消除与股份公司的同
业竞争：（1）由股份公司收购本人或
本人控制、共同控制或重大影响的公
司拥有的与股份公司相同、相似或相
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竞争的业务；（2）由本人或本人控制、
共同控制或重大影响的公司将与股份
公司相同、相似或相竞争的业务转让
予无关联的第三方；（3）上述两项措
施在合理期限内未能实现的，应停止
相关竞争业务的经营。
4、在本人作为股份公司股东期间
或者在担任股份公司董事、监事或高
级管理人员期间且在辞去上述职务后
六个月内，本承诺均为有效之承诺；
5、本人愿意赔偿因违反上述承诺
而给公司造成的全部损失。
承诺是否及时履行 √ 是 □ 否
未完成履行的具体原因及下
不适用
一步计划
是否就导致的同业竞争和关
□是 √ 否
联交易问题作出承诺
承诺的解决期限 不适用
解决方式 不适用
承诺的履行情况 不适用
二、募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 69,449.09
本季度投入募集资金总额 2,395.94
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募集资金总额 53,714.62
累计变更用途的募集资金总额比例 0%
项目可
是否已 募集资 截至期 项目达到
调整后投 截至期末 本报告 是否达 行性是
承诺投资项目和超募资 变更项 金承诺 本报告期 末投资 预定可使
资总额 累计投入 期实现 到预计 否发生
金投向 目(含部 投资总 投入金额 进度(3) 用状态日
(1) 金额(2) 的效益 效益 重大变
分变更) 额 ＝(2)/(1) 期
化
承诺投资项目
1.年产 25,000 吨塑料改 2013 年 08
否 9,928 9,928 1,268.06 3,621.5 36.48% 不适用 不适用 否
性剂（ACR）项目 月 31 日
2.年产 15,000 吨塑料改 2012 年 06
否 7,564 7,564 93.14 6,971.17 92.16% 102 是 否
性剂（AMB）项目 月 30 日
3.年产 10,000 吨塑料改 2012 年 02
否 4,172 8,672 484.29 7,868.4 90.73% 217 是 否
性剂（ACM）项目 月 29 日
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4.塑料改性剂研发中心 2013 年 06
否 2,680 4,180 350.84 1,806.01 43.21% 不适用 否
项目 月 30 日
5.项目结余永久补充流
否 571.69
动资金
承诺投资项目小计 -- 24,344 30,344 2,196.33 20,838.77 -- -- 319 -- --
超募资金投向
2013 年 07
1.产成品储运中心项目 否 1,300 1,300 74.13 653.62 50.28% 不适用 不适用 否
月 31 日
2.日科橡塑年产 50,000
2012 年 08
吨塑料改性剂（ACM） 否 11,400 11,400 11,505.47 100.93% 不适用 不适用 否
月 31 日
项目
3.年产 70,000 吨共挤色 2013 年 10
否 9,600 9,600 125.49 1,006.23 10.48% 不适用 不适用 否
母料（ASA）项目 月 31 日
归还银行贷款（如有） -- 8,800 8,800 8,800 -- -- -- --
补充流动资金（如有） -- 10,910.53 -- -- -- --
超募资金投向小计 -- 31,100 31,100 199.62 32,875.85 -- -- -- --
合计 -- 55,444 61,444 2,395.95 53,714.62 -- -- 319 -- --
1、年产 25,000 吨塑料改性剂（ACR）项目
随着该产品业务范围的不断扩大，客户对该产品的质量、生产工艺等提出了新的要求，对此
公司对该募集资金所投项目的各个环节进行了优化，提升了项目基础设施建设和设备采购的档
次，提高了设备的自动化程度；并为保证项目建设质量，尽可能节约投入，严格执行多供方采购
制度及项目招投标方式。为提高募投资金的使用效率，确保项目的经济效益最大化，本着谨慎的
原则，公司决定将该项目延期至 2013 年 8 月。
2、塑料改性剂研发中心项目
随着公司主营产品业务范围的不断扩大，公司的产品的技术研发水平需要有较大的提高，公
司在研发中心项目的建设过程中，结合当前的研发工作需要，正在根据实际情况对相关研发技术
和方案进行进一步优化和完善，以符合公司的发展需求，从而使得该项目的投资进度与原计划相
未达到计划进度或预计
比有一定延缓。为提高募集资金的使用效率，采取稳健的投资策略，公司结合目前项目实际进展
收益的情况和原因（分具
情况决定将该项目延期至 2013 年 6 月。
体项目）
3、产成品储运中心（库房）项目
该项目与公司其他募集资金投资项目在同一场地进行建设，为了保证施工质量和施工安全，
公司根据实际情况，优先安排“年产 1.5 万吨 AMB 项目”、“年产 1 万吨塑料改性剂（ACM）项
目”等项目进行建设与投产，因此“产成品储运中心（库房）项目”的建设进度较原预计进度有
所滞后，建筑工程建设阶段整个项目进度中占用时间长，设备购置及安装阶段投资进度会有所加
快，为保证工程项目的质量，降低募集资金的投资风险，公司结合项目实施的实际情况决定将项
目延期至 2013 年 7 月。
4、日科橡塑年产 50000 吨 ACM 项目
该项目在滨州沾化建设，建设场地于 2012 年 8 月受到了台风“达维”的影响，项目建设进
度受到了一定的影响，项目已于 2012 年底开始试生产，目前处于试生产阶段。
超募资金的金额、用途及 适用
12
山东日科化学股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
使用进展情况 1、2011 年 5 月，公司第一届董事会第十次会议审议通过《关于使用部分超募资金提前偿还
银行贷款的议案》，公司拟使用超募资金中的 8,800 万元用于提前偿还银行贷款， 已于 2011 年
5 月底完成。
2、2011 年 10 月，公司第一届董事会第十四次会议和 2011 年第二次临时股东大会审议通
过《关于使用部分超募资金投资山东日科橡塑科技有限公司的议案》，公司拟使用超募资金中的
11,400 万元对日科橡塑公司进行增资，已于 2011 年 12 月完成。截至 2012 年 12 月 31 日止，
该项目实际使用超募资金 11,400 万元，超额部分为超募资金中的利息收入及自有资金。
3、2011 年 12 月，公司第一届董事会第十六次会议审议通过《关于使用超募资金投资建设“产
成品储运中心项目”的议案》，公司拟使用超募资金中的 1,300 万元投资“产成品储运中心项目”，
截至 2013 年 3 月 31 日止，该项目实际使用超募资金 653.62 万元。
4、2011 年 12 月，公司第一届董事会第十六次会议和 2011 年第三次临时股东大会审议通
过《关 于使用超募资金对“年产 10,000 吨塑料改性剂（ACM）项目”追加投资的议案》、《关于使
用超募 资金对“塑料改性剂研发中心项目”追加投资的议案》和《关于使用资金投资建设“年产
70,000 吨 共挤色母料（ASA ）项目”的议案》。截至 2013 年 3 月 31 日止，“年产 10,000 吨塑料
改性剂（ACM） 项目”实际使用超募资金 3,212.11 万元，“年产 70,000 吨共挤色母料（ASA ）
项目”实际使用超募资金 1006.23 万元，“塑料改性剂研发中心项目”尚未使用超募资金。
5、2012 年 2 月，公司第一届董事会第十八次会议审议通过《关于使用部分超募资金暂时补
充流动资金的议案》，公司拟使用超募资金中的 4,000 万元用于暂时补充流动资金，期限不超过董
事会 批准之日起 6 个月，到期将归还至募集资金专户。2012 年 7 月 19 日，公司已将上述 4,000
万元人民币全部归还至公司募集资金专用账户。
6、2012 年 8 月，公司第一届董事会第二十三次会议审议通过《关于使用部分超募资金永久
补 充流动资金的议案》，公司拟使用超募资金中的 8,410.53 万元（其中含利息收入 405.43 万元）
用于永久补充流动资金。
7、2012 年 12 月，公司第二届董事会第四次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时
补 充流动资金的议案》，公司计划使用闲置募集资金 5,000 万元用于暂时补充流动资金，期限不
超过董事会批准之日起 6 个月，到期将归还至募集资金专户，截至 2013 年 03 月 31 日，已使用
2,500 万元。
募集资金投资项目实施
不适用
地点变更情况
募集资金投资项目实施
不适用
方式调整情况
适用
公司在募集资金到位前已开工建设年产 25,000 吨塑料改性剂（ACR）项目、年产 15,000 吨
募集资金投资项目先期 塑料改性剂（AMB）项目和年产 10,000 吨塑料改性剂（ACM）项目，截至 2011 年 5 月 20 日，
投入及置换情况 以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为 6,672.66 万元。经公司第一届董事会第十
次会议决议通过，并经保荐机构招商证券股份有限公司同意，公司以募集资金置换预先已投入募
集资金投资项目的自筹资金 6,672.66 万元。
适用
用闲置募集资金暂时补 2012 年 12 月，公司第二届董事会第四次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补
充流动资金情况 充 流动资金的议案》，公司计划使用闲置募集资金 5,000 万元用于暂时补充流动资金，期限不超
过董事 会批准之日起 6 个月，到期将归还至募集资金专户，截至 2013 年 03 月 31 日，已使用
13
山东日科化学股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
2,500 万元。
适用
公司募集资金承诺投资项目“年产 10,000 吨塑料改性剂（ACM）项目”、“ 年产 15,000 吨
塑料改性剂（AMB）项目”已于报告期内达到预定可使用状态，两个项目节余金额分别为 426.02
万元、145.67 万元，合计节余 571.69 万元，山东天恒信有限责任会计师事务所已于 2012 年 7
月2 日出具了天恒信专报字【2012】第 31013 号《募投项目节余资金鉴证报告》，详见公司在
项目实施出现募集资金 中国证监会指定创业板信息披露网站刊登的相关公告。项目结余的原因如下：
结余的金额及原因 1、公司通过严格执行多供方采购制度及项目招投标方式，较好地控制了工程建设和设备采
购的成本；
2、项目工程建设过程中，在保证工程质量的前提下，公司本着厉行节约的原则，进一步加
强工程费用控制、监督和管理，减少了工程总开支；
3、公司充分结合自身技术优势和经验，结合现有设备配置，在资源充分利用的前提下，对
募集资金所投项目的各个环节进行了优化，节约了项目投资。
尚未使用的募集资金用
尚未使用的募集资金（包括超募资金）均存放在公司募集资金专户。
途及去向
募集资金使用及披露中
无
存在的问题或其他情况
三、其他重大事项进展情况
□ 适用 √ 不适用
四、报告期内现金分红政策的执行情况
根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有事项的通知》及山东证监局文件
精神，公司于2012年度对《公司章程》中利润分配的相关条款进行了修订，并经公司2012年
第一次临时股东大会审议通过，修订后的《公司章程》利润分配条款详见公司在中国证监会
指定信息披露网站刊登的相关公告。
2013年4月6日，第二届董事会第五次会议审议通过公司2012年度分配预案：以2012年12
月31日的公司总股本20250万股为基数，向全体股东每10股派发现金股利1元人民币（含税），
合计需向全体股东派发现金红利2025万元。该利润分配方案尚需经公司2012年度股东大会审
议通过后方可实施。
报告期内，公司未调整利润分配政策；公司严格按照《公司章程》相关利润分配政策和
审议程序实施利润分配方案。
五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相
比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
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山东日科化学股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
六、向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
七、证券投资情况
占期末证券
最初投资成 期末持有数 期末账面价 报告期损益
序号 证券品种 证券代码 证券简称 总投资比例
本（元） 量（股） 值（元） （元）
（%）
合计 0.00 -- 0.00 100% 0.00
证券投资情况的说明
□ 适用 √ 不适用
八、衍生品投资情况
报告期末衍生品投资的持仓情况
□ 适用 √ 不适用
九、发行公司债券情况
是否发行公司债券
□ 是 √ 否
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山东日科化学股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
第五节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：山东日科化学股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 227,030,816.41 287,533,258.19
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 77,477,285.28 114,985,023.78
应收账款 189,243,144.23 145,525,591.64
预付款项 199,664,117.33 180,753,958.43
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 6,527,413.62 6,434,486.16
买入返售金融资产
存货 137,285,757.95 96,749,559.64
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 837,228,534.82 831,981,877.84
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
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山东日科化学股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
投资性房地产
固定资产 196,989,707.08 196,331,274.72
在建工程 128,533,905.03 99,833,640.42
工程物资 251,702.62
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 66,211,454.86 66,937,234.36
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 4,134,435.30 3,664,282.03
其他非流动资产
非流动资产合计 396,121,204.89 366,766,431.53
资产总计 1,233,349,739.71 1,198,748,309.37
流动负债：
短期借款 9,636,353.10
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据
应付账款 39,077,283.82 24,352,632.10
预收款项 5,654,237.88 6,112,886.50
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 448,038.24 3,048,819.95
应交税费 -4,741,826.96 -3,330,972.55
应付利息
应付股利
其他应付款 11,439,714.80 9,444,639.76
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
17
山东日科化学股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 61,513,800.88 39,628,005.76
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款 1,880,000.00 1,880,000.00
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债 9,244,589.95 9,428,804.95
非流动负债合计 11,124,589.95 11,308,804.95
负债合计 72,638,390.83 50,936,810.71
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 202,500,000.00 202,500,000.00
资本公积 650,296,862.56 650,296,862.56
减：库存股
专项储备
盈余公积 25,935,034.60 25,935,034.60
一般风险准备
未分配利润 277,668,813.31 264,683,595.56
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 1,156,400,710.47 1,143,415,492.72
少数股东权益 4,310,638.41 4,396,005.94
所有者权益（或股东权益）合计 1,160,711,348.88 1,147,811,498.66
负债和所有者权益（或股东权益）总计 1,233,349,739.71 1,198,748,309.37
法定代表人：赵东日 主管会计工作负责人：杨秀风 会计机构负责人：胡乃臣
2、母公司资产负债表
编制单位：山东日科化学股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
18
山东日科化学股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
货币资金 217,678,483.97 262,412,902.24
交易性金融资产
应收票据 76,732,285.28 111,775,023.78
应收账款 168,099,097.48 120,665,430.53
预付款项 77,823,348.20 79,587,499.35
应收利息
应收股利
其他应收款 91,623,162.46 79,382,097.89
存货 127,208,106.27 74,800,202.58
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 759,164,483.66 728,623,156.37
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 181,047,709.72 181,047,709.72
投资性房地产
固定资产 145,392,216.89 143,506,336.04
在建工程 52,553,590.60 26,852,943.85
工程物资 251,702.62
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 39,959,615.10 40,539,735.33
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 2,661,652.03 2,097,274.15
其他非流动资产
非流动资产合计 421,866,486.96 394,043,999.09
资产总计 1,181,030,970.62 1,122,667,155.46
流动负债：
短期借款 9,636,353.10
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山东日科化学股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
交易性金融负债
应付票据
应付账款 48,594,747.97 13,176,490.15
预收款项 1,663,582.02 1,119,564.44
应付职工薪酬 5,762.71 326,584.32
应交税费 2,415,162.51 2,478,012.44
应付利息
应付股利
其他应付款 10,573,048.00 8,637,899.23
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 72,888,656.31 25,738,550.58
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款 1,880,000.00 1,880,000.00
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债 3,680,000.00 3,680,000.00
非流动负债合计 5,560,000.00 5,560,000.00
负债合计 78,448,656.31 31,298,550.58
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 202,500,000.00 202,500,000.00
资本公积 664,015,964.56 664,015,964.56
减：库存股
专项储备
盈余公积 25,510,263.63 25,510,263.63
一般风险准备
未分配利润 210,556,086.12 199,342,376.69
外币报表折算差额
所有者权益（或股东权益）合计 1,102,582,314.31 1,091,368,604.88
负债和所有者权益（或股东权益）总计 1,181,030,970.62 1,122,667,155.46
法定代表人：赵东日 主管会计工作负责人：杨秀风 会计机构负责人：胡乃臣
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山东日科化学股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
3、合并利润表
编制单位：山东日科化学股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业总收入 228,427,744.86 233,744,828.03
其中：营业收入 228,427,744.86 233,744,828.03
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 216,533,627.82 206,213,865.90
其中：营业成本 187,360,338.65 184,984,174.42
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 190,651.48 289,336.48
销售费用 12,477,735.94 7,772,593.86
管理费用 14,304,012.12 10,433,657.52
财务费用 -416,398.52 399,388.78
资产减值损失 2,617,288.15 2,334,714.84
加 ：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列）
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 11,894,117.04 27,530,962.13
加 ：营业外收入 3,139,460.36 4,080,322.76
减 ：营业外支出 35,533.58 10,769.55
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 14,998,043.82 31,600,515.34
减：所得税费用 2,098,193.60 4,891,078.34
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 12,899,850.22 26,709,437.00
21
山东日科化学股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
其中：被合并方在合并前实现的净利润
归属于母公司所有者的净利润 12,985,217.75 26,693,660.12
少数股东损益 -85,367.53 15,776.88
六、每股收益： -- --
（一）基本每股收益 0.06 0.13
（二）稀释每股收益 0.06 0.13
七、其他综合收益
八、综合收益总额 12,899,850.22 26,709,437.00
归属于母公司所有者的综合收益总额 12,985,217.75 26,693,660.12
归属于少数股东的综合收益总额 -85,367.53 15,776.88
法定代表人：赵东日 主管会计工作负责人：杨秀风 会计机构负责人：胡乃臣
4、母公司利润表
编制单位：山东日科化学股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业收入 187,408,531.12 188,365,681.31
减：营业成本 160,450,338.90 151,388,928.77
营业税金及附加 52,414.01
销售费用 4,608,887.47 2,909,128.05
管理费用 8,846,037.74 7,331,924.26
财务费用 -419,435.02 -174,507.51
资产减值损失 3,762,519.20 2,241,069.24
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列）
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 10,160,182.83 24,616,724.49
加：营业外收入 2,915,245.36 3,840,000.00
减：营业外支出 35,533.58 10,100.00
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 13,039,894.61 28,446,624.49
减：所得税费用 1,826,185.18 4,266,993.68
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 11,213,709.43 24,179,630.81
五、每股收益： -- --
22
山东日科化学股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
（一）基本每股收益 0.05 0.12
（二）稀释每股收益 0.05 0.12
六、其他综合收益
七、综合收益总额 11,213,709.43 24,179,630.81
法定代表人：赵东日 主管会计工作负责人：杨秀风 会计机构负责人：胡乃臣
5、合并现金流量表
编制单位：山东日科化学股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 236,857,731.86 185,923,004.58
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 6,428,711.77 875,504.08
收到其他与经营活动有关的现金 5,262,215.46 5,948,534.81
经营活动现金流入小计 248,548,659.09 192,747,043.47
购买商品、接受劳务支付的现金 248,497,998.06 211,434,786.85
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 10,173,436.80 7,280,081.55
支付的各项税费 5,723,681.23 9,271,091.62
支付其他与经营活动有关的现金 9,014,865.25 10,856,541.84
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山东日科化学股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
经营活动现金流出小计 273,409,981.34 238,842,501.86
经营活动产生的现金流量净额 -24,861,322.25 -46,095,458.39
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益所收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现
20,000.00
金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 20,000.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 45,100,822.38 40,860,002.47
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 45,100,822.38 40,860,002.47
投资活动产生的现金流量净额 -45,080,822.38 -40,860,002.47
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金 9,636,353.10 29,785,615.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 9,636,353.10 29,785,615.00
偿还债务支付的现金 43,204,091.49
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 1,115,321.53
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 44,319,413.02
筹资活动产生的现金流量净额 9,636,353.10 -14,533,798.02
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -196,650.25 106,721.16
五、现金及现金等价物净增加额 -60,502,441.78 -101,382,537.72
加：期初现金及现金等价物余额 287,533,258.19 388,915,795.91
六、期末现金及现金等价物余额 227,030,816.41 287,533,258.19
法定代表人：赵东日 主管会计工作负责人：杨秀风 会计机构负责人：胡乃臣
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山东日科化学股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
6、母公司现金流量表
编制单位：山东日科化学股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 152,867,235.49 134,846,080.88
收到的税费返还 6,390,120.31 707,289.73
收到其他与经营活动有关的现金 4,740,546.13 16,626,865.57
经营活动现金流入小计 163,997,901.93 152,180,236.18
购买商品、接受劳务支付的现金 181,958,372.68 168,701,818.60
支付给职工以及为职工支付的现金 5,121,542.92 4,537,513.11
支付的各项税费 2,791,807.27 5,566,037.73
支付其他与经营活动有关的现金 4,180,506.31 6,538,768.86
经营活动现金流出小计 194,052,229.18 185,344,138.30
经营活动产生的现金流量净额 -30,054,327.25 -33,163,902.12
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益所收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现
20,000.00
金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 20,000.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现
18,743,872.96 16,773,905.99
金
投资支付的现金
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 5,400,000.00
投资活动现金流出小计 24,143,872.96 16,773,905.99
投资活动产生的现金流量净额 -24,123,872.96 -16,773,905.99
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 9,636,353.10 9,785,615.00
发行债券收到的现金
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山东日科化学股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 9,636,353.10 9,785,615.00
偿还债务支付的现金 21,004,091.49
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 566,711.10
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 21,570,802.59
筹资活动产生的现金流量净额 9,636,353.10 -11,785,187.59
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -192,571.16 108,670.28
五、现金及现金等价物净增加额 -44,734,418.27 -61,614,325.42
加：期初现金及现金等价物余额 262,412,902.24 324,027,227.66
六、期末现金及现金等价物余额 217,678,483.97 262,412,902.24
法定代表人：赵东日 主管会计工作负责人：杨秀风 会计机构负责人：胡乃臣
二、审计报告
第一季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
山东日科化学股份有限公司
法定代表人：赵东日
2013 年 4 月 23 日
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