日科化学：第四届监事会第十三次会议决议公告2021-03-02
证券代码：300214 证券简称：日科化学 公告编号：2021-014
山东日科化学股份有限公司
第四届监事会第十三次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
1、本次监事会会议通知在 2021 年 2 月 18 日以电子邮件或专人送达的方式
发出。
2、公司第四届监事会第十五次会议，于 2021 年 2 月 28 日在公司会议室以
现场表决的方式召开。
3、本次监事会会议应出席的监事 3 人，实际出席会议的监事 3 人。
4、本次监事会会议由监事会主席岳继霞女士主持。
5、本次监事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文
件和公司章程、监事会议事规则的规定。
二、监事会会议审议议案情况
1、审议通过了《关于公司<2020 年度监事会工作报告>的议案》
表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
本议案尚需提交公司 2020 年年度股东大会审议。
2、审议通过了《关于公司<2020 年年度报告全文>及其摘要的议案》
与会监事一致认为：经审核，监事会认为董事会编制和审核公司《2020 年
年度报告》的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准
确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏。
公司《2020 年度报告全文》及《2020 年度报告摘要》（公告编号：2021-016）
的具体内容详见同日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站的公告。
表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
本议案尚需提交公司 2020 年年度股东大会审议。
3、审议通过了《关于公司<2020 年度财务决算报告>的议案》
2020年度，公司实现营业收入2,274,586,718.45元，比上年同期下降6.01%；
实现营业利润267,854,678.40元，比上年同期增长10.10%；实现归属于上市公司
股东的净利润207,036,161.13元，比上年同期增长16.37%。公司资产质量良好，
财务状况健康。
与会监事一致认为：《公司 2020 年度财务决算报告》客观、真实地反映了公
司 2020 年的财务状况和经营成果等。
永拓会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《审计报告》永证审字（2021）
第 110002 号，该报告为标准无保留意见审计报告。
表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
本议案尚需提交公司 2020 年年度股东大会审议。
4、审议通过了《关于公司<2020年度利润分配预案>的议案》
经永拓会计师事务所（特殊普通合伙）审计：2020年度母公司实现净利润
42,678,833.31元，加上年初未分配利润437,043,844.49元，减去本年度提取法定盈
余公积金4,267,883.33元及分配的2019年度普通股股利25,194,156.84元，本年度末
公司可供股东分配的利润为450,260,637.63元；资本公积金余额为596,035,371.08
元。
2020 年 度 利 润 分 配 预 案 ： 以 扣 除 公 司 回 购 专 户 上 已 回 购 股 份 后 的
419,902,614 股为分配基数（公司总股本 425,812,614 股，扣除公司股票回购专户
股票数量 5,910,000 股），向全体股东每 10 股派发现金股利 0.85 元人民币（含税），
合计向全体股东派发现金红利 35,691,722.19 元。
监事会认为：鉴于公司业务持续稳定发展，经营规模不断扩大，在保证公司
正常经营和长远发展的前提下，为了更好地兼顾股东的即期利益和长远利益，公
司拟定的 2020 年度利润分配预案与公司业绩成长性相匹配，符合《公司法》和
《公司章程》的规定，具备合法性、合规性、合理性。
《关于 2020 年度利润分配预案的公告》（公告编号：2021-015）具体内容详
见刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站的相关公告。
表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
本议案尚需提交公司 2020 年年度股东大会审议。
5、审议通过了《关于公司<前次募集资金使用情况报告>议案》
根据《公司法》、《证券法》、《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》
《关于前次募集资金使用情况报告的规定》等有关法律、法规和规范性文件的规
定，结合公司具体情况，公司编制了《前次募集资金使用情况报告》，永拓会计
师事务所（特殊普通合伙）已对前次募集资金使用情况进行审验并出具了《山东
日科化学股份有限公司前次募集资金使用情况鉴证报告》。
具体内容详见刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站的相关公告。
表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
6、审议通过了《关于公司<2020 年度内部控制自我评价报告>的议案》
经审核，监事会认为：根据公司财务报告内部控制重大缺陷认定情况，公
司在 2020 年 9 月发现报告期内财务报告内部控制存在资金安全控制重要缺陷。
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，
公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。除上述情形之外，报告期内公司的内
部控制体系规范、合法、有效，在所有重大方面，没有发生违反公司内部控制制
度的情形。发现资金安全控制缺陷后，公司立即启动了相关整改工作，截至本公
告披露日，该项缺陷已制定整改措施并得到有效执行，公司已根据法律法规的相
关要求和自身的实际情况，建立了较为完善的法人治理结构和内部控制制度体
系，符合公司现阶段经营管理的发展需求，保证了公司的健康运行及风险控制。
公司董事会《2020 年度内部控制自我评价报告》全面客观地反映了公司内部控
制的真实情况和实际控制效果。
具体内容详见刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站的相关公告。
表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
7、审议通过了《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》
为提高公司资金使用效率，合理利用自有资金，增加公司收益，在保证日常
经营资金需求和资金安全的前提下，公司拟使用不超过人民币 2 亿元的自有闲置
资金进行现金管理，在额度范围内，资金可以滚动使用。有效期自该议案经 2020
年年度股东大会审批通过之日起至公司 2021 年年度股东大会召开之日止，董事
会授权公司总经理在上述额度范围行使投资决策权并签署相关文件，由财务部负
责具体购买事宜。
监事会认为：在保证日常资金需求和资金安全的前提下，使用自有闲置资金
购买不超过人民币 2 亿元的安全性高、流动性好、风险较低的理财产品，有利于
提高公司资金使用效率，获取较好的投资回报，不会影响公司正常业务开展，不
存在损害公司中小股东利益的情形。同意公司使用不超过人民币 2 亿元的自有闲
置资金进行现金管理，在上述额度内，资金可滚动使用。
《关于使用闲置自有资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-019）详
见刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站的相关公告。
表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
本议案尚需提交公司 2020 年年度股东大会审议。
8、审议通过了《关于公司<董事、监事、高级管理人员 2020 年度薪酬考核
报告>的议案》
2020 年度，公司依照《董事、监事和高级管理人员薪酬管理制度》，确定董
事、监事、高级管理人员薪酬，薪酬考核及薪酬发放的程序符合有关法律、法规
及《公司章程》的规定。董事会薪酬与考核委员会根据对公司董事、监事和高管
人员的履职情况，确认 2020 年度薪酬方案如下：
从公司获得的税前报酬
姓名 职务 任职状态（2020 年末）
总额（万元）
蒋荀 董事长 现任 0.00
赵东日 副董事长 现任 122.53
胡耀飞 董事 现任 0.00
朱明江 独立董事 现任 6.00
刘国军 独立董事 现任 6.00
岳继霞 监事会主席 现任 0.00
刘大伟 监事 现任 53.86
刘孝阳 监事 现任 11.06
彭国锋 总经理 现任 32.16
高强 副总经理 现任 63.71
刘永强 财务总监 现任 19.96
田志龙 副总经理、董事会秘书 现任 44.49
李春江 监事 离任 5.15
合计 -- -- 364.92
表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
本议案尚需提交公司 2020 年年度股东大会审议。
9、审议通过了《关于确认 2020 年度日常关联交易及 2021 年度日常关联交
易预计的议案》
公司根据业务发展及日常生产经营需要，预计 2021 年与山东宏旭化学股份
有限公司（以下简称“宏旭化学”）发生日常关联交易不超过人民币 23,893.81 万
元，主要关联交易内容为采购原材料。自 2021 年 1 月 1 日至本公告披露日，基
于业务发展及日常生产经营需要，公司与宏旭化学发生关联交易金额为 2,244.35
万元。2020 年度向宏旭化学采购原材料发生交易总金额为人民币 12,028.56 万元。
监事会认为：在公司董事会表决过程中，关联董事已依法回避表决，表决过
程符合有关法律、法规的要求。本次关联交易依据公平的原则，价格公允、合理，
不会对公司的财务状况、经营成果及独立性构成重大影响，不存在损害公司及全
体股东合法权益的情形。因此，监事会同意公司 2021 年度日常关联交易预计的
相关事项。
具体内容详见公司在中国证监会指定信息披露网站刊登的《关于确认 2020
年度日常关联交易及 2021 年度日常关联交易预计的公告》公告编号：2021-021）。
关联监事岳继霞女士对此议案回避表决。
表决结果：2 票同意，0 票反对，0 票弃权，1 票回避。
本议案尚需提交公司 2020 年年度股东大会审议。
10、审议通过了《关于补选公司第四届监事会监事的议案》
鉴于监事刘大伟先生申请辞去公司第四届监事会监事职务，根据相关规定，
公司需补选 1 名监事。公司监事会提名徐美铭女士为公司第四届监事会监事。任
期自股东大会审议通过之日起至本届监事会任期届满。
具体内容及徐美铭女士的简历详见刊登在中国证监会指定的创业板信息披
露网站的公告。
表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
本议案尚需提交公司 2020 年年度股东大会审议。
11、审议通过了《关于公司符合以简易程序向特定对象发行股票条件的议案》
根据《公司法》、《证券法》、《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》
等法律法规和规范性文件的有关规定，对照上市公司以简易程序向特定对象发行
股票的相关资格、条件的要求，经认真地逐项自查，认为公司符合有关法律、法
规和规范性文件关于上市公司以简易程序向特定对象发行股票的各项规定和要
求，具备申请本次发行股票的资格和条件。
表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
本议案尚需提交公司 2020 年年度股东大会审议。
12、逐项审议通过了《关于公司 2021 年度以简易程序向特定对象发行股票
方案的议案》
根据中国证监会《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》和《公
司章程》的相关规定，并结合公司的具体情况，公司拟定了本次以简易程序向特
定对象发行股票方案，具体如下：
（1）发行股票的种类和面值
本次发行的股票种类为境内上市的人民币普通股（A 股），每股面值为人民
币 1.00 元。
表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
（2）发行方式及发行时间
本次发行采用以简易程序向特定对象发行股票方式，在中国证监会作出予以
注册决定后十个工作日内完成发行缴款。
表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
（3）发行对象及认购方式
本次发行的发行对象范围为符合中国证监会规定的证券投资基金管理公司、
证券公司、信托公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者、人民
币合格境外机构投资者，以及符合中国证监会规定的其他法人、自然人或其他合
格的投资者，发行对象不超过 35 名（含 35 名）。
证券投资基金管理公司、证券公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外
机构投资者以其管理的二只以上产品认购的，视为一个发行对象；信托公司作为
发行对象的，只能以自有资金认购。
最终发行对象将由公司董事会及其授权人士根据 2020 年年度股东大会授
权，与主承销商按照相关法律、法规和规范性文件的规定及发行竞价情况，遵照
价格优先等原则协商确定。
在本次发行竞价实施时，上市公司发出的《认购邀请书》中将要求认购对象
作出承诺：参与竞价的合格投资者之间不得存在《公司法》、《深圳证券交易所创
业板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》规定的关联关系，不得主动谋求发行
人的控制权。
所有发行对象均以现金方式认购本次发行的股票。
表决结果：3 票同意， 0 票反对，0 票弃权。
（4）发行价格及定价原则
本次发行的定价基准日为公司本次发行股票的发行期首日。发行价格不低于
定价基准日前 20 个交易日公司 A 股股票均价的 80%（定价基准日前 20 个交易
日 A 股股票交易均价=定价基准日前 20 个交易日 A 股股票交易总额/定价基准日
前 20 个交易日 A 股股票交易总量）。
如公司股票在本次发行定价基准日至发行日期间发生派息、送股、资本公积
金转增股本等除权、除息事项，则本次发行的发行价格将进行相应调整。调整公
式如下：
派发现金股利：P1=P0-D
送红股或转增股本：P1=P0/(1+N)两项同时进行：P1=(P0-D)/(1+N)
其中，P1 为调整后发行价格，P0 为调整前发行价格，每股派发现金股利为
D，每股送红股或转增股本数为 N。
最终发行价格将在 20210 年年度股东大会授权后，由公司董事会按照相关规
定根据询价结果与主承销商协商确定。
表决结果：3 票同意， 0 票反对，0 票弃权。
（5）发行数量
本次发行的股票数量不超过 4,500 万股(含本数)，不超过本次发行前公司总
股本的 30%，最终发行股份数量由股东大会授权董事会根据具体情况与本次发行
的主承销商协商确定，对应募集资金金额不超过三亿元且不超过最近一年末净资
产百分之二十。
若公司股票在定价基准日至发行日期间发生送股、资本公积金转增股本或因
其他原因导致本次发行前公司总股本发生变动及本次发行价格发生调整的，则本
次发行的股票数量上限将进行相应调整。最终发行股票数量以中国证监会同意注
册的数量为准。
表决结果：3 票同意， 0 票反对，0 票弃权。
（6）股票限售期
本次发行的股票，自本次发行的股票上市之日起 6 个月内不得转让。
本次发行结束后，由于公司送红股、资本公积金转增股本等原因增加的公司
股份，亦应遵守上述限售期安排。限售期届满后发行对象减持认购的本次发行的
股票须遵守中国证监会、深交所等监管部门的相关规定。
表决结果：3 票同意， 0 票反对，0 票弃权。
（7）上市地点
本次发行的股票将在深交所创业板上市。
表决结果：3 票同意， 0 票反对，0 票弃权。
（8）募集资金金额及用途
本次发行募集资金不超过人民币30,000万元（含本数），且不超过最近一年
末净资产百分之二十；扣除发行费用后的募集资金净额将全部用于以下项目：
单位:万元
项目名称 预计投资总额 预计募集资金使用额
滨州海洋化工有限公司 20 万吨/年
42,351.61 30,000.00
离子膜烧碱技术改造项目
合计 42,351.61 30,000.00
如果本次发行募集资金不能满足公司项目的资金需要，公司将利用自筹资
金或通过其他融资方式解决不足部分。本次发行募集资金到位之前，公司可根据
项目实际进展情况以自筹资金先行投入，并在募集资金到位之后，以募集资金置
换自筹资金。
表决结果：3 票同意， 0 票反对，0 票弃权。
（9）滚存未分配利润的安排
在本次发行完成后，公司发行前滚存的未分配利润将由公司新老股东按本次
发行后的股份比例共享。
表决结果：3 票同意， 0 票反对，0 票弃权。
（10）发行决议有效期
本次发行决议的有效期限为股东大会审议通过之日起，至公司 2021 年年度
股东大会召开之日止。
若国家法律、法规对以简易程序向特定对象发行股票有新的规定，公司将按
新的规定进行相应调整。
表决结果：3 票同意， 0 票反对，0 票弃权。
本议案尚需提交公司 2020 年年度股东大会审议。
13、审议通过了《关于公司 2021 年度以简易程序向特定对象发行股票预案
的议案》
根据《公司法》、《证券法》、《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》
等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司具体情况，就本次以简易程序
向特定对象发行事宜，公司编制了《2021 年度以简易程序向特定对象发行股票
预案》。
具体内容详见中国证监会指定的信息披露网站发布的相关公告。
表决结果：3 票同意， 0 票反对，0 票弃权。
本议案尚需提交公司 2020 年年度股东大会审议。
14、审议通过了《关于公司 2021 年度以简易程序向特定对象发行股票方案
论证分析报告的议案》
经与会监事讨论，同意公司根据《公司法》、《证券法》、《创业板上市公司证
券发行注册管理办法（试行）》等有关法律、法规和规范性文件的规定编制的《2021
年度以简易程序向特定对象发行股票方案论证分析报告》。
具体内容详见中国证监会指定的信息披露网站发布的相关公告。
表决结果：3 票同意， 0 票反对，0 票弃权。
本议案尚需提交公司 2020 年年度股东大会审议。
15、审议通过了《关于公司 2021 年度以简易程序向特定对象发行股票募集
资金使用可行性分析报告的议案》
根据《公司法》、《证券法》、《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》
《上市公司非公开发行股票实施细则》等有关法律、法规和规范性文件的规定，
结合公司具体情况，公司管理层对本次发行股票募集资金使用可行性进行了研究
与分析，并编制了《2021 年度以简易程序向特定对象发行股票募集资金使用可
行性分析报告》。
具体内容详见中国证监会指定的信息披露网站发布的相关公告。
表决结果：3 票同意， 0 票反对，0 票弃权。
本议案尚需提交公司 2020 年年度股东大会审议。
16、审议通过了《关于公司 2021 年度以简易程序向特定对象发行股票摊薄
即期回报及填补回报措施和相关主体承诺的议案》
根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作
的意见》（国办发[2013]110 号）、《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若
干意见》（国发[2014]17 号）和中国证监会《关于首发及再融资、重大资产重组
摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监会公告[2015]31 号）的相关要求，为
保障中小投资者知情权、维护中小投资者利益，公司就本次发行对即期回报可能
造成的影响进行了分析，并制定了具体的填补回报措施，相关主体对公司填补回
报措施能够得到切实履行作出了承诺。
公司《关于 2021 年度以简易程序向特定对象发行股票摊薄即期回报及填补
回报措施和相关主体承诺》的具体内容详见中国证监会指定的信息披露网站发布
的相关公告。
表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
本议案尚需提交公司 2020 年年度股东大会审议。
17、审议通过了《关于公司未来三年（2021-2023 年度）股东分红规划的议
案》
为完善公司利润分配政策，建立健全科学、持续、稳定的分红决策和监督机
制，增加利润分配决策的透明度和可操作性，积极回报股东、充分保障股东的合
法权益，根据《公司法》、中国证券监督管理委员会《关于进一步落实上市公司
现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》
以及《公司章程》等相关法律、法规、规范性文件的规定，结合公司的实际情况，
公司制定了《未来三年（2021-2023 年度）股东分红规划》。
具体内容详见中国证监会指定的信息披露网站发布的相关公告。
表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
本议案尚需提交公司 2020 年年度股东大会审议。
三、备查文件
第四届监事会第十三次会议决议。
特此公告。
山东日科化学股份有限公司
监 事 会
二〇二一年三月一日
