中泰证券股份有限公司
                  关于山东日科化学股份有限公司
         2021 年度募集资金存放与使用情况的核查意见


       中泰证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”、“中泰证券”）作为山东日科
化学股份有限公司（以下简称“日科化学”、“公司”）创业板以简易程序向特定对
象发行股票并在深圳证券交易所创业板上市及进行持续督导的保荐机构，根据
《证券发行上市保荐业务管理办法》、 上市公司监管指引第 2 号——上市公司募
集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、《深圳证券交易所上市公司自律
监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对日科化学截至
2021 年 12 月 31 日的募集资金存放与使用情况进行了核查，核查情况及意见如
下：
一、募集资金基本情况
       经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]2069 号文核准，并经深圳证券交
易所同意，公司由中泰证券和国盛证券有限责任公司联席承销于 2021 年 6 月 28
日向特定对象发行普通股（A 股）股票 4500 万股，每股面值 1 元，每股发行价
人民币 6.38 元。截至 2021 年 7 月 2 日止，公司共募集资金 287,100,000.00 元，
扣除发行费用 3,972,641.50 元，募集资金净额 283,127,358.50 元。
       截止 2021 年 7 月 1 日，公司上述发行募集的资金已全部到位，业经永拓会
计师事务所（特殊普通合伙）以“永证验字（2021）第 210025 号”验资报告验证
确认。
       截止 2021 年 12 月 31 日，公司对募集资金项目累计投入 0 元，其中：公司
于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币 0 元；本年度使
用募集资金 0 元。截止 2021 年 12 月 31 日，募集资金余额为人民币 286,049,866.67
元，其中，存放在募集资金专户的活期存款 4,061,701.82 元，存放在理财账户的
活期存款 1,988,164.85 元，募集资金购买理财产品金额 280,000,000.00 元。明细
如下表：
  序号                         项目                       金额（人民币元）
    1        募集资金净额                                        283,127,358.50
                                       1
   2      募集资金使用
   3      利息及理财收入                                                     2,922,519.60
   4      手续费支出                                                               11.43
   5      尚未使用的募集资金余额                                           286,049,866.67
               其中：募集资金理财本金                                      280,000,000.00
                    理财账户利息                                             1,988,164.85
                    募集资金专户银行存款                                     4,061,701.82

二、募集资金的管理情况
    为规范公司募集资金管理，提高募集资金的使用效率，切实保护投资者的权
益，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求（2022 年修订）》《深圳证券交易所股票上市规则（2022 年修订）》《深圳证券
交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规
和规范性文件，以及公司《募集资金管理办法》的相关规定，公司对募集资金实
行专户存储。公司于 2021 年 7 月 26 日与中泰证券股份有限公司、齐鲁银行股份
有限公司山东自贸试验区济南片区分行签署了《募集资金三方监管协议》，严格
进行募集资金管理。明确了各方的权利和义务。监管协议与深圳证券交易所监管
协议范本不存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。
    截至 2021 年 12 月 31 日止，募集资金的存储情况列示如下：
                                                               金额单位：人民币元

  银行名称                 账号             初时存放金额    截止日余额         存储方式
齐鲁银行股份有
限公司山东自贸
                   86611731101421035198 284,269,811.32      4,061,701.82       活期存款
试验区济南片区
    分行
    合 计                                  284,269,811.32   4,061,701.82

    公司本次募集资金净额为人民币 283,127,358.50 元，与上表中初时存放金额
差额部分为尚未扣除的部分发行费用（包含验资及审核费用、律师费用、用于本
次发行的材料制作费用、发行手续费用）。

三、2021 年度募集资金的使用情况

    详见附表《募集资金使用情况表》。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

    不适用。

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五、募集资金使用及披露中存在的问题

    公司募集资金使用及披露不存在重大问题。

六、保荐机构核查意见

    经核查，本保荐机构认为：公司 2021 年度募集资金存放与使用符合《上市
公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》
《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年修订）》《深圳证券交易所上市
公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规
范性文件的规定和要求，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改
变募集资金用途的情况，有关募集资金使用的信息披露及时、真实、准确、完整，
不存在违规使用募集资金的情形。综上所述，保荐机构对公司 2021 年度募集资
金存放与实际使用情况无异议。




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                                                         募集资金使用情况表
                                                                                                                         金额单位：人民币元

募集资金总额                                               283,127,358.50    本年度投入募集资金总额                                  0.00
报告期内变更用途的募集资金总额                                      0.00                                                             0.00
累计变更用途的募集资金总额                                          0.00     已累计投入募集资金总额                                  0.00
累计变更用途的募集资金总额比例                                      0.00                                                              0.00
                             是否已                                                                项目达到                       项目可行
                                                         调整后   本年度      截至期末 截至期末投                        是否达
 承诺投资项目和超募资金投    变更项     募集资金承诺                                               预定可使 本年度实现            性是否发
                                                         投资总   投入金      累计投入 资进度（%）                       到预计
           向                目（含部     投资总额                                                 用状态日   的效益              生重大变
                                                         额(1)      额        金额(2) (3)＝(2)/(1)                       效益
                             分变更）                                                                期                             化
承诺投资项目
建设“滨州海洋化工有限公
司 20 万吨/年离子膜烧碱技        否     283,127,358.50                0.00        0.00     0.00       —        —        —        否
术改造项目”
承诺投资项目小计                        283,127,358.50                0.00        0.00     0.00
超募资金投向                 公司无超募资金。
未达到计划进度或预计收益
                             受新冠疫情和山东省“两高一资”政策影响，项目办理前置手续的进度晚于预期，该项目目前已取得节能报告批复等手续，
的情况和原因（分具体募投
                             正在进行主要设备招标等工作，因此项目整体进度晚于预期。
项目）
项目可行性发生重大变化的
                             公司募投项目无可行性发生重大变化的情况。
情况说明
超募资金的金额、用途及使
                             公司无超募资金。
用进展情况
募集资金投资项目实施地点
                             公司无募集资金投资项目实施地点变更的情况。
变更情况



                                                                      4
募集资金投资项目实施方式
                           公司无募集资金投资项目实施方式调整情况。
调整情况
募集资金投资项目先期投入
                           公司无募集资金投资项目先期投入及置换情况
及置换情况
用闲置募集资金暂时补充流
                           公司无用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
动资金情况
项目实施出现募集资金结余
                           公司募投项目未达到预定使用状态，未出现募集资金结余的情况。
的金额及原因
尚未使用的募集资金用途及
                           公司尚未使用的募集资金用于购买银行理财和存放于公司开立的募集资金专户。
去向
募集资金使用及披露中存在
                           公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金的使用和管理不存在违规情况。
的问题或其他情况




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（本页无正文，为《中泰证券股份有限公司关于山东日科化学股份有限公司 2021
年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签字盖章页）




保荐代表人签名：______________         _______________

                  陈凤华                   王宁华




                                                    中泰证券股份有限公司

                                                         2022 年 4 月 19 日




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