东吴证券股份有限公司关于

                    苏州电器科学研究院股份有限公司

                            2018 年度跟踪报告

保荐机构名称：东吴证券股份有限公司    被保荐公司简称：电科院
保荐代表人姓名：施进                  联系电话：0512-62938515
保荐代表人姓名：冯洪锋                联系电话：0512-62938515


一、保荐工作概述
                  项目                              工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件     是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的
                                   不适用
次数
2、督导公司建立健全并有效执行规章
制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度
（包括但不限于防止关联方占用公司资
                                   是
源的制度、募集资金管理制度、内控制
度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度     是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数         按月查询
（2）公司募集资金项目进展是否与信
                                  是
息披露文件一致
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数             3次
（2）列席公司董事会次数               7次
（3）列席公司监事会次数               5次
5、现场检查情况
（1）现场检查次数                     1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定
                                  是
报送
（3）现场检查发现的主要问题及整改
                                  无
情况
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数                  3次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论
                                  无
意见
7、向本所报告情况（现场检查报告除
外）
（1）向本所报告的次数                  7次
                                       东吴证券关于电科院 2017 年度募集
                                       资 金 存放与 使 用情况 的 专项核 查 意
                                       见、东吴证券关于电科院 2017 年度
                                       内部控制自我评价报告的核查意见、
                                       东吴证券关于电科院 2017 年度跟踪
（2）报告事项的主要内容                报告、东吴证券关于电科院使用部分
                                       闲置自有资金购买理财产品的核查意
                                       见、东吴证券关于公司定期现场检查
                                       报告、东吴证券关于公司 2018 年半
                                       年 度 跟踪报 告 、东吴 证 券关于 公 司
                                       2018 年持续督导培训情况的报告
（3）报告事项的进展或者整改情况        无
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项            不存在
（2）关注事项的主要内容                不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况        不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否
                                  是
合规
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数                          1次
（2）培训日期                          2018 年 8 月 8 日
                                       创业板股票上市规则、上市公司募集
（3）培训的主要内容                    资金管理和使用的监管要求等相关规
                                       定以及上市公司违规案例等相关知识
11、其他需要说明的保荐工作情况         无


二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
           事项                   存在的问题               采取的措施
1、信息披露               无                         无
2、公司内部制度的建立和
                        无                           无
执行
3、“三会”运作           无                         无
4、控股股东及实际控制人
                        不适用                      不适用
变动
                        募 集 资 金使 用 情 况和 存
5、募集资金存放及使用   放 情 况 均不 存 在 明显 异 无
                        常
6、关联交易                     不适用                    不适用
7、对外担保                     不适用                    不适用
8、收购、出售资产               无                        无
9、其他业务类别重要事项
（包括对外投资、风险投
                                不适用                    不适用
资、委托理财、财务资
助、套期保值等）
10、发行人或者其聘请的
                                发行人及其聘请的中介
中介机构配合保荐工作的                                    无
                                机构积极配合保荐工作
情况
11 、 其 他 （ 包 括 经 营 环
境、业务发展、财务状
                                无                        无
况、管理状况、核心技术
等方面的重大变化情况）


三、公司及股东承诺事项履行情况
                                                                   未履行承诺的
                                                         是否
                公司及股东承诺事项                                 原因及解决措
                                                       履行承诺
                                                                   施
1、胡德霖和胡醇：自发行人首次公开发行股票并上市之
日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其在发行人
                                                          是          不适用
首次公开发行股票之前持有的任何发行人股份，也不由发
行人回购该部分股份。
2、胡德霖和胡醇：自发行人首次公开发行股票并上市之
日起三十六个月期间届满后，在发行人的任职期间每年转
                                                          是          不适用
让的股份不得超过其所持有发行人股份总数的 25%；在离
职后半年内，不转让其所持有的公司股份。

3、中国检验认证集团测试技术有限公司：自发行人首次
公开发行股票并上市之日起十二个月内，不转让或者委托
                                                          是          不适用
他人管理其在发行人首次公开发行股票之前持有的任何发
行人股份，也不由发行人回购该部分股份。

4、中国检验认证集团测试技术有限公司：根据财政部等
部委《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基
金实施办法》（财企［2009］94 号）的规定和财政部《财
政部关于确认苏州电器科学研究院股份有限公司国有股权        是          不适用
事项的通知》（财行〔2010〕174 号）批复，将其持有的
发行人股份按照发行人首次公开发行时实际发行股份数量
的 10%划转由社保基金会持有。
5、胡德霖和胡醇：本公司控股股东、实际控制人胡德霖
和胡醇出具了《关于避免同业竞争的承诺》，主要内容如
下：“我们两人没有直接从事或参与与电科院存在同业竞
争的任何业务，我们两人也未投资于从事与电科院业务相
竞争或者构成竞争威胁的任何其他企业。”“我们两人以及
我们两人各自或共同控制的企业或者其他组织（不含电科
院）在本函出具日之后均不会在中国境内外直接或者间接
地以任何形式从事与电科院业务构成同业竞争的业务活       是   不适用
动，包括但不限于在中国境内外投资、收购、兼并或者以
托管、承包、租赁等方式经营任何与电科院业务相同或者
相似的企业或者经济组织。如果电科院今后开拓新的业务
领域，电科院享有优先权，我们以及我们控制的企业或经
济组织（不含电科院）将不再发展同类业务。前述的承诺
在本函出具之日起生效，在我们作为电科院关联方的期间
一直有效。”
6、中国检验认证集团测试技术有限公司：本公司知悉贵
公司目前的主营业务是高低压电器的检测服务，截至本函
出具之日，本公司及本公司的子公司的主营业务与贵公司
                                                       是   不适用
的主营业务均不存在同业竞争的情形。本公司及本公司的
子公司在本函出具之日后均不会从事与贵公司主营业务构
成同业竞争的业务。
7、中国检验认证（集团）有限公司：本公司知悉贵公司
目前的主营业务是高低压电器的检测服务，截至本函出具
之日，本公司及本公司的子公司的主营业务与贵公司的主
                                                       是   不适用
营业务均不存在同业竞争的情形。本公司及本公司的子公
司在本函出具之日后均不会从事与贵公司主营业务构成同
业竞争的业务
8、胡德霖、胡醇: 发行人实际控制人胡德霖、胡醇已出具
书面承诺：“如因社会保险管理机构或住房公积金管理机
构要求发行人补缴首次公开发行股票及上市之前产生的社
保或住房公积金，或者发行人因社保或住房公积金问题承     是   不适用
担任何损失或罚款的，胡德霖、胡醇将共同地、无条件地
足额补偿发行人因此所发生的支出或所受损失，避免给发
行人带来任何损失或不利影响。”
9、胡德霖、胡醇:发行人实际控制人已出具承诺，承诺如
果未来出现公司所享受税收优惠被补缴的情况，将由实际     是   不适用
控制人承担上述补缴的税收优惠。
10、根据中国证监会《关于首发及再融资、重大资产重组
摊薄即期回报有关事项的指导意见》等文件的有关规定，
公司就 2015 年度非公开发行股票事宜对即期回报摊薄的
影响进行了认真分析，并提出了具体的填补回报措施，作
                                                       是   不适用
为相关责任主体，公司控股股东、实际控制人对公司填补
回报措施能够得到切实履行作出了承诺："不越权干预公
司经营管理活动，不侵占公司利益，切实履行对公司填补
回报的相关措施。"
11、根据中国证监会《关于首发及再融资、重大资产重组
摊薄即期回报有关事项的指导意见》等文件的有关规定，
公司就 2015 年度非公开发行股票事宜对即期回报摊薄的     是   不适用
影响进行了认真分析，并提出了具体的填补回报措施，作
为相关责任主体，公司全体董事、高级管理人员对公司填
补回报措施能够得到切实履行作出了承诺，具体承诺如
下：1、承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人
输送利益，也不采用其他方式损害公司利益；2、承诺对
本人的职务消费行为进行约束；3、承诺不动用公司资产
从事与其履行职责无关的投资、消费活动；4、承诺由董
事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的
执行情况相挂钩；5、若公司后续推出股权激励政策，承
诺拟公布的公司股权激励的行权条件与公司填补回报措施
的执行情况相挂钩。
12、公司承诺：“截至目前，公司无未来三个月进行重大
投资或资产购买的计划。若未来三个月对于当前无法预
                                                                   是      不适用
计、可能出现的其他重大投资，公司将按照有关法律法规
以及公司章程的规定进行决策及履行信息披露义务。”
13、公司承诺：“本次非公开发行股票募集资金到位后，
公司将严格按照相关法律法规及募集资金管理办法使用和
管理募集资金，定期检查募集资金使用情况，保证募集资
金得到合理合法使用。公司本次发行募集的资金将由公司
董事会设立专户存储，并按照相关要求对募集资金实施三
方监管。本次非公开发行部分募集资金用于偿还银行贷款                 是      不适用
系为满足公司主业发展的实际需求，仅用于偿还贷款，公
司确保不会变相通过本次募集资金偿还银行贷款以实施重
大投资或资产购买、不会通过偿还贷款变相补流用于其他
用途。公司自愿接受监管机构、中介机构、社会公众等的
监督，若违反上述承诺将依法承担相应责任。”
14、根据中国证监会《关于首发及再融资、重大资产重组
摊薄即期回报有关事项的指导意见》等文件的有关规定，
为顺利推进本次非公开发行股票审核工作，根据《公司章
程 》、《 公 司 未 来 三 年 股 东 回 报 规 划 （ 2015 － 2017 年   是      不适用
度）》，公司出具《关于 2015 年度现金分红的承诺函》，承
诺：2015 年度以现金方式分配的利润不少于当年度实现
的合并报表可供分配利润的 10%。


四、其他事项
                   报告事项                                         说明
1、保荐代表人变更及其理由                                不适用
2、报告期内中国证监会和本所对保荐
机构或者其保荐的公司采取监管措施的                       不适用
事项及整改情况
3、其他需要报告的重大事项                                不适用
    （此页无正文，为《东吴证券股份有限公司关于苏州电器科学研究院股份

有限公司 2018 年度跟踪报告》之签署页）




    保荐代表人：____________ ____________
                    施 进       冯洪锋




                                                东吴证券股份有限公司


                                                     2019 年 3 月 28 日