2019 年度监事会报告


    2019 年度，公司监事会按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》和《监事会

议事规则》等有关规定的要求，从切实维护公司利益和广大中小股东权益出发，认真

履行了自身职责，对 2019 年度公司的各方面情况进行了监督。监事会认为公司董事

会成员忠于职守，全面落实了股东大会的各项决议，未出现损害股东利益的行为。现

将 2019 年度监事会工作情况报告如下：


    一、2019 年度监事会工作情况


    报告期内，公司共召开了五次监事会：第四届监事会第一次会议、第四届监事会

第二次会议、第四届监事会第三次会议、第四届监事会第四次会议、第四届监事会第

五次会议。会议的召开和表决程序符合《公司法》、《公司章程》等有关规定。具体

情况为：

     （一） 第四届监事会第一次会议

    2019 年 2 月 3 日，公司在会议室召开第四届监事会第一次会议。会议应出席监事

5 名，实际出席监事 5 名。本次会议由监事会主席召集、主持。会议审议通过了以下

议案：《关于选举公司第四届监事会主席的议案》。

     （二） 第四届监事会第二次会议

    2019 年 3 月 28 日，公司在会议室召开第四届监事会第二次会议。会议应出席监

事 5 名，实际出席监事 5 名。本次会议由监事会主席召集、主持。会议审议通过了以

下议案：《2018 年度监事会报告》、《2018 年度财务决算报告》、《2018 年年度报

告》及《2018 年年度报告摘要》、《2018 年度审计报告》、《公司关于募集资金年

度存放与使用情况的专项报告》、《公司 2018 年度内部控制自我评价报告》、《关

于聘任公司 2019 年度财务审计机构的议案》、《关于公司 2018 年年度利润分配及资

本公积金转增股本预案的议案》、《关于使用部分闲置自有资金购买理财产品的议案》、

《关于公司会计政策变更的议案》、《关于募集资金投资项目延期的议案》。

     （三） 第四届监事会第三次会议
    2019 年 4 月 22 日，公司在会议室召开第四届监事会第三次会议。会议应出席监

事 5 名，实际出席监事 5 名。本次会议由监事会主席召集、主持。会议审议通过了以

下议案：《公司 2019 年第一季度报告》。

    （四） 第四届监事会第四次会议

    2019 年 8 月 8 日，公司在会议室召开第四届监事会第四次会议。会议应出席监事

5 名，实际出席监事 5 名。本次会议由监事会主席召集、主持。会议审议通过了以下

议案：《关于公司 2019 年半年度报告及摘要的议案》、《公司 2019 年半年度募集

资金存放与使用情况的专项报告》、《关于会计政策变更的议案》。

     （五） 第四届监事会第五次会议

    2019 年 10 月 29 日，公司在会议室召开第四届监事会第五次会议。会议应出席监

事 5 名，实际出席监事 5 名。本次会议由监事会主席召集、主持。会议审议通过了以

下议案：《公司 2019 年第三季度报告》。

    报告期内，公司监事会除召开监事会会议外，还列席和出席了公司的各董事会会

议和股东大会，听取了公司各项重要提案和决议，了解了公司各项重要决策的形成过

程，掌握了公司经营业绩情况，同时履行了监事会的知情监督检查职能。

    二、监事会发表的独立意见

    2019 年度，公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板

股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》以及《公司章程》等有

关规定的要求，认真履行监督职能，对报告期内公司的有关情况发表如下独立意见：

    （一） 公司依法运作情况

    公司依据《公司法》、《公司章程》的相关规定，并经公司股东大会审议通过于

2018 年 11 月 29 日成立了公司第四届监事会。2019 年度，公司监事会依法对公司运

作情况进行了监督，依法列席或出席了公司的董事会和股东大会，对公司的决策程序

和公司董事会成员及高级管理人员履行职务情况进行了监督。监事会认为：公司股东

大会、董事会会议的召集、召开均按照《公司法》、《证券法》及《公司章程》等有

关制度的规定，决策程序符合有关法律、法规及《公司章程》的要求，有关决议的内

容合法有效，未发现公司有违法违规的行为。公司已根据自身的实际情况和法律法规
的要求，建立了较为完善的法人治理结构和内部控制制度体系。公司董事会成员及高

级管理人员能按照国家有关法律、法规和《公司章程》的有关规定，忠实勤勉地履行

其职责。报告期内未发现公司董事及高级管理人员在执行职务、行使职权时有违反法

律、法规、《公司章程》及损害公司和股东利益的行为。

        （二） 检查公司财务情况

       2019 年度，公司监事会依法对公司财务状况、财务管理等方面进行了监督，监事

会认为：公司财务制度健全，财务状况运行良好，2019 年度财务报告真实、客观地反

映了公司的财务状况和经营成果。天衡会计师事务所（特殊普通合伙）出具了标准无

保留意见的审计报告。

        （三）公司募集资金投入项目情况

       公司监事会检查了报告期内公司募集资金的使用与管理情况，分别于2019年3月、8

月审议通过《公司关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》、《公司2019年半年

度募集资金存放与使用情况的专项报告》议案，监事会认为：公司严格按照《深圳证券

交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、 《创业

板信息披露业务备忘录第 1 号--超募资金及闲置募集资金使用（2014年修订）》、《上

市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律法规的要

求以及《公司章程》、公司《募集资金管理办法》等相关规定，严格管理和使用募集资

金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情

形。

        （四）公司募集资金投资项目延期的情况

       报告期内，监事会审议通过了《关于募集资金投资项目延期的议案》，同意将公司

非公开发行股票募集资金投资项目“直流试验系统技术改造项目”的投资进度进行调

整。监事会认为，公司根据募集资金的使用进度和项目建设的实际情况，将非公开发行

股票募集资金投资项目的建设周期延长，未改变募集资金的用途和投向，募集资金投资

项目的建设内容、投资总额未发生变化，不存在改变或变相改变募集资金用途和损害股

东利益的情形，符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金管理的有关规

定，符合公司长远发展需要。

        （五）公司会计政策变更的情况
   报告期内，监事会两次审议通过了《关于公司会计政策变更的议案》。监事会分

别认为：公司本次会计政策变更是根据财政部修订及颁布的最新会计准则进行的合理

变更，其决策程序符合有关法律法规和《公司章程》等规定，体现了会计核算真实性

与谨慎性原则，能更加客观公正地反映公司的财务状况和经营成果，不存在损害公司

及全体股东利益的情形；本次会计政策变更符合财政部的相关规定，符合公司的实际

情况，相关决策程序符合有关法律法规和《公司章程》等规定，不存在损害公司及股

东利益的情形。因此，同意公司两次会计政策的变更。

    （六）公司收购、出售资产交易情况

   报告期内，公司未发生收购、出售资产交易情况。

    （七）公司对外担保情况

   报告期内，公司未发生对外担保情况。

    （八）关联交易情况

   报告期内，公司未发生重大关联交易。

    （九）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

   公司监事会对报告期内公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况进行了

核查，监事会认为：公司已根据相关法律法规的要求，建立了内幕信息知情人登记管

理制度。报告期内公司严格执行内幕信息保密制度，严格规范信息传递流程，公司董

事、监事及高级管理人员和其他相关知情人严格遵守了内幕信息知情人登记管理制度，

未发现有内幕信息知情人利用内幕信息买卖本公司股票的情况。报告期内公司也未发

生受到监管部门查处和整改的情形。

    （十）对内部控制自我评价报告的意见

   公司监事会对公司2019年度内部控制自我评价报告、公司内部控制制度的建设和

运行情况进行了核查，监事会认为：公司已根据自身的实际情况和法律法规的要求，

建立了较为完善的法人治理结构和内部控制制度体系，符合公司现阶段经营管理的发

展需求，保证了公司各项业务的健康运行及经营风险的控制。报告期内公司的内部控

制体系规范、合法、有效。《公司2019年度内部控制自我评价报告》全面、客观、真

实地反映了公司内部控制体系建立、完善和运行的实际情况。
    （十一）对使用部分闲置自有资金购买理财产品的意见

   报告期内，监事会审议通过了《关于使用部分闲置自有资金购买理财产品的议

案》。监事会认为：在保障公司日常经营运作的前提下，运用部分闲置自有资金购买

安全性高、流动性好的金融机构理财产品，有利于提高公司资金的使用效率，不存在

损害公司及中小股东利益的情形。监事会同意公司本次使用部分闲置自有资金购买理

财产品的事项。




                                     苏州电器科学研究院股份有限公司监事会

                                                            2020年3月28日