烟台正海磁性材料股份有限公司 2011 年第三季度报告正文
证券代码：300224 证券简称：正海磁材 公告编号：2011-04-03
烟台正海磁性材料股份有限公司 2011 年第三季度报告正文
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议
未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名
金福海 独立董事 工作原因 于希茂
1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司负责人秘波海先生、主管会计工作负责人王庆凯先生及会计机构负责人(会计主管人员)高波
女士声明：保证第三季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元
本报告期末比上年度期末
本报告期末 上年度期末
增减（%）
总资产（元） 2,005,063,460.21 916,861,313.34 118.69%
归属于上市公司股东的所有者权益（元） 1,248,702,102.90 282,495,653.71 342.03%
归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 7.80 2.35 231.91%
年初至报告期期末 比上年同期增减（%）
经营活动产生的现金流量净额（元） 77,664,043.91 9.00%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） 0.49 -16.95%
比上年同期增减 比上年同期增减
报告期 年初至报告期期末
（%） （%）
营业总收入（元） 427,075,166.45 102.18% 913,488,838.64 77.12%
归属于上市公司股东的净利润（元） 91,995,620.25 194.53% 180,040,460.19 110.28%
基本每股收益（元/股） 0.61 134.62% 1.31 84.51%
稀释每股收益（元/股） 0.61 134.62% 1.31 84.51%
加权平均净资产收益率（%） 7.65% -4.99% 24.94% -13.98%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收
7.62% -5.02% 23.81% -14.94%
益率（%）
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：元
非经常性损益项目 金额 附注（如适用）
1
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计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合
9,604,106.00
国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
非流动资产处置损益 -57,232.25
所得税影响额 -1,432,031.06
合计 8,114,842.69 -
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 13,054
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类
张微 486,980 人民币普通股
兴业国际信托有限公司－福建中行新股申购
462,500 人民币普通股
资金信托项目 3 期
刘以民 430,000 人民币普通股
王小可 360,000 人民币普通股
金天德 326,526 人民币普通股
汤小川 300,000 人民币普通股
叶清 267,800 人民币普通股
李丹 252,600 人民币普通股
沈荣林 244,700 人民币普通股
申银万国证券股份有限公司客户信用交易担
235,978 人民币普通股
保证券账户
2.3 限售股份变动情况表
单位：股
本期解除限售股 本期增加限售股
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期
数 数
正海集团有限公司 110,184,000 0 0 110,184,000 首发承诺 2014 年 5 月 31 日
郑坚 9,816,000 0 0 9,816,000 首发承诺 2012 年 5 月 31 日
首次公开发行网下
8,000,000 8,000,000 0 0 网下配售 2011 年 8 月 31 日
配售股份
合计 128,000,000 8,000,000 0 120,000,000 － －
§3 管理层讨论与分析
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
一、资产负债表项目
1、货币资金期末较期初增加 483.49%，主要系公司 2011 年 5 月成功上市新增募集资金所致。
2、应收账款期末较期初增加 108.38%，主要系本期销售规模增长，营业收入增加所致。
3、预付账款期末较期初增加 39.36%，主要系本期销售规模增长，原材料采购量增加所致。
4、应收利息本期增加 500.38 万元，系期末计提募集资金未到期定期存款利息所致。
2
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5、其他应收款期末较期初增加 80.62%，增加 8.58 万元，主要系期末未结算出差借款增加所致。
6、存货期末较期初增加 93.54%，主要系原材料价格上涨，在产品增加所致。
7、在建工程期末较期初增加 1715.49%，主要系公司在建的三期工程本期投入增加所致。
8、短期借款期末较期初减少 100.00%，系 2011 年 1 月归还华夏银行烟台开发区支行到期的 3000 万元短期借款，2011 年 7 月
归还交通银行烟台开发区支行到期的 2000 万元短期借款所致。
9、应付票据期末较期初减少 38.33%，主要系公司为应对原材料价格上涨，调整付款方式所致。
10、应付账款期末较期初增加 80.60%，主要系本期原材料价格上涨，采购额增加所致。
11、预收账款期末较期初增加 113.64%，主要系公司根据原材料市场的变化，提高了对客户的预收款比例所致。
12、应付职工薪酬期末较期初增加 56.25%，主要系员工增加、工资提高，按比例计提的职工福利费和教育经费余额增加所致。
13、应交税费期末较期初增加 380.75%，主要系本期经营业绩增长，期末计提的企业所得税等增加所致。
14、其他应付款期末较期初增加 632.64%，主要系本期计提的销售佣金尚未支付所致。
15、长期借款期末较期初增加 150.00%，系 2011 年一季度公司从工商银行烟台西大街支行借入 4500 万元长期贷款所致。
16、其他非流动负债增加 750 万元，系本期收到三期工程预算内基建补助 400 万元和自主创新转化资金 350 万元所致。
17、股本期末较期初增加 33.33%，系报告期内公司对外发行普通股 4000 万股所致。
18、资本公积期末较期初增加 2109.72%，主要系公司报告期内公开发行股份融资形成股本溢价 746,165,989 元所致。
19、未分配利润期末较期初增加 157.33%，主要系报告期内公司业绩增加所致。
二、利润表项目
1、营业收入和营业成本较上年同期分别增加 77.12%和 74.17%，主要系公司报告期内产品价格提高和产品结构优化导致收入
增加，原材料价格上涨导致成本增加所致。
2、销售费用本期较上年同期增加 64.44%，主要系公司报告期内销售增加所致。
3、管理费用本期较上年同期增加 86.10%，主要系报告期内加大了研究开发力度、原材料价格上涨导致研发用材料成本增加
所致。
4、财务费用本期较上年同期减少 142.68%，主要系报告期减少了短期借款，融资结构优化，且募集资金到位后银行存款利息
增加所致。
5、营业外收入本期较上年同期增加 1778.52%，主要系报告期内收到政府补助资金 960.41 万元所致。
三、现金流量表项目
1、投资活动产生的现金流量净额本期较上年同期增加 2,124.03 万元，主要系上年同期投资活动现金流出包含募投项目前期支
出 3340 万元。
2、筹资活动产生的现金流量净额本期较上年同期增加 4571.28%，主要系报告期内公司成功上市新增募集资金所致。
3、期末现金及现金等价物余额本期较上年同期增加 668.64%，主要系报告期内公司成功上市新增募集资金所致。
3.2 业务回顾和展望
2011 年第三季度，公司发展计划得以稳步推进，变频空调、汽车及海外市场的销售增长明显，成本控制进一步加强，经营
业绩实现持续增长。
2011 年年初至报告期期末，公司实现营业收入 91,348.88 万元，比上年同期增长 77.12%；营业利润为 20,005.23 万元，比去
年同期增长 101.01%；利润总额为 20,959.92 万元，比去年同期增长 109.66%；归属于母公司股东的净利润为 18,004.05 万元，
比去年同期增长 110.28%。
上述业绩增长的主要原因是公司积极开拓新兴市场，产品价格进一步提升，销售收入大幅增长。
2011 年第三季度，稀土原材料价格有所回落，未来不排除稀土价格大幅波动风险，对此公司将一如既往的重视原材料采购
的风险防控工作，保持公司稳健发展。
2011 年第四季度是公司的销售淡季，同时由于原材料价格回落导致下游客户产生一定的观望情绪，相比第三季度公司预计
第四季度的同比经营业绩增幅将下降。对此，公司将加大市场开拓力度，同时按计划完成工程建设，确保产能匹配市场需求，
为明年做好准备。
§4 重要事项
4.1 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√ 适用 □ 不适用
3
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（一）关于规范关联交易的承诺
1、公司控股股东正海集团有限公司在公司上市前出具了规范关联交易的承诺函，承诺：本公司将尽量避免、减少与正海磁材
发生关联交易。如关联交易无法避免，本公司将严格遵守中国证监会和正海磁材章程的规定，按照通常的商业准则确定交易
价格及其他交易条件，并按照关联交易公允决策的程序履行批准手续。
2、公司股东郑坚在公司上市前出具了规范关联交易的承诺函，承诺：本人及本人所控制的公司将尽量避免、减少与正海磁材
发生关联交易。如关联交易无法避免，本人及本人所控制的公司将严格遵守中国证监会和正海磁材章程的规定，按照通常的
商业准则确定交易价格及其他交易条件，并按照关联交易公允决策的程序履行批准手续。
（二）关于避免同业竞争的承诺
为避免经营中产生同业竞争，更好的维护中小股东利益，公司控股股东正海集团有限公司及实际控制人秘波海先生向公司出
具了《避免同业竞争承诺函》，承诺：“一、本公司、本人目前没有直接或间接地从事任何与正海磁材营业执照上所列明经营
范围内的业务存在竞争的任何业务活动。二、在本公司、本人作为正海磁材控股股东、实际控制人事实改变之前，本公司、
本人将不会直接或间接地以任何方式（包括但不限于独自经营，合资经营）从事与正海磁材的业务有竞争或可能构成竞争的
业务或活动。三、如因未履行避免同业竞争的承诺而给正海磁材造成损失，本公司、本人将对正海磁材遭受的损失作出赔偿。
四、本声明、承诺与保证将持续有效，直至本公司不再为正海磁材控股股东、本人不再为正海磁材实际控制人为止。五、自
本函出具之日起，本函及本函项下之声明、承诺和保证即不可撤销。”
（三）关于股份锁定的承诺
1、本公司控股股东正海集团有限公司及实际控制人秘波海承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人
管理其直接或者间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购其直接或者间接持有的公司公开发行股票前
已发行的股份。
2、担任公司董事的秘波海、曲祝利及王庆凯承诺：在其任职期间内，每年减持的股份数量不超过间接持有的发行人股份总数
的 25%，离职后半年内不转让其间接持有的发行人股份。
3、本公司自然人股东郑坚承诺：自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其持有的公司公开发行股票前
已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。在其配偶张旖旎担任公司董事期间内，每年减持的股份数量不超过其持有的发
行人股份总数的 25%，其配偶张旖旎离职后半年内不转让其持有的发行人股份。
（四）关于募集资金使用的承诺
本公司在上市公告书中承诺：公司的所有募集资金将存放于专户管理，并用于公司主营业务。对于尚没有具体使用项目的“其
他与主营业务相关的营运资金项目”，本公司最晚于募集资金到账后 6 个月内，根据公司的发展规划及实际生产经营需要，妥
善安排该部分资金的使用计划，提交董事会审议通过后及时披露。公司实际使用该部分资金前，将履行相应的董事会或股东
大会审议程序，并及时披露。
报告期内，上述承诺均得以履行。
4.2 募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 78,616.60
本季度投入募集资金总额 6,700.00
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
累计变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募集资金总额 10,587.35
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
是否
已变 募集资 截至期 截至期末 项目可行
项目达到预 是否达
承诺投资项目和超募 更项 金承诺 调整后投资 本季度投入 末累计 投资进度 本季度实 性是否发
定可使用状 到预计
资金投向 目(含 投资总 总额(1) 金额 投入金 (%)(3)＝ 现的效益 生重大变
态日期 效益
部分 额 额(2) (2)/(1) 化
变更)
承诺投资项目
2000 吨/年高性能钕铁 22,287. 2,440.4 2014 年 06 月
否 22,287.00 0.00 10.95% 0.00 不适用 否
硼永磁材料扩产项目 00 7 01 日
高性能钕铁硼永磁材
12,803. 2014 年 06 月
料后加工升级改造项 否 12,803.00 0.00 842.62 6.58% 0.00 不适用 否
00 01 日
目
4
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研发中心建设与新技 9,485.9 2013 年 06 月
否 9,485.93 0.00 604.26 6.37% 0.00 不适用 否
术开发项目 3 01 日
44,575. 3,887.3
承诺投资项目小计 - 44,575.93 0.00 - - 0.00 - -
93 5
超募资金投向
归还银行贷款（如有） - - - - -
6,700.0
补充流动资金（如有） - 0.00 0.00 6,700.00 - - - -
0
6,700.0
超募资金投向小计 - 0.00 0.00 6,700.00 - - 0.00 - -
0
44,575. 10,587.
合计 - 44,575.93 6,700.00 - - 0.00 - -
93 35
未达到计划进度或预
不适用
计收益的情况和原因
（分具体项目）
项目可行性发生重大
不适用
变化的情况说明
适用
超募资金的金额、用途
及使用进展情况 公司超募资金 34040.67 万元，经公司一届董事会第九次会议审议通过，公司使用超募资金 6700 万
元永久性补充流动资金。公司超募资金 6700 万元永久性补充流动资金已实施完毕。
募集资金投资项目实
不适用
施地点变更情况
募集资金投资项目实
不适用
施方式调整情况
适用
募集资金投资项目先 2011 年 6 月 23 日，经公司一届董事会第八次会议审议通过，公司使用募集资金 38,873,546.08 元置
期投入及置换情况 换预先投入募投项目的同等金额的自筹资金。该事项已经山东汇德会计师事务所核验，公司独立董事、
监事会及保荐人均发表同意意见。公司募集资金 38,873,546.08 元置换预先投入募投项目的同等金额的
自筹资金已实施完毕。
用闲置募集资金暂时
不适用
补充流动资金情况
项目实施出现募集资
不适用
金结余的金额及原因
尚未使用的募集资金
存放于募集资金专项账户。
用途及去向
募集资金使用及披露
中存在的问题或其他 无
情况
4.3 报告期内现金分红政策的执行情况
□ 适用 √ 不适用
4.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相比发生大幅度
变动的警示及原因说明
√ 适用 □ 不适用
预计 2011 年 1-12 月份，归属于上市公司股东的净利润比上年同期增长幅度为 85%-120%，主要原因是公司产品销售价格提高，
营业收入较去年同期有较大增长。
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4.5 向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
4.6 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
4.7 按深交所相关指引规定应披露的报告期日常经营重大合同的情况
□ 适用 √ 不适用
4.8 截至 2011 年 9 月 30 日，公司募集资金存放专项账户的余额如下
开户行 存款性
序号 账号\存单号 起息日 到期日 利率(%) 余 额(元)
名称 质
总额 180,000,000.00
370000103774 10,000,000.00
370000103777 10,000,000.00
六个月 370000103778 10,000,000.00
中国建 定期存 2011.06.30 2012.12.30 3.05
设银行 款 370000103779 10,000,000.00
1 股份有
限公司 370000103780 10,000,000.00
烟台开
发支行 370000103781 10,000,000.00
370000103773 50,000,000.00
一年定
370000103776 2011.06.30 2012.6.30 3.25 50,000,000.00
期存款
370000103775 20,000,000.00
总额 230,000,000.00
00072758 10,000,000.00
00072759 10,000,000.00
00072760 10,000,000.00
中国工
00072761 10,000,000.00
商银行 六个月
股份有 定期存 00072762 2011.06.28 2011.12.28 3.05 10,000,000.00
2 限公司 款
烟台西 00072763 10,000,000.00
大街支
00072764 10,000,000.00
行
00072197 10,000,000.00
00072200 10,000,000.00
一年定 00072196 50,000,000.00
2011.06.27 2012.06.27 3.25
期存款 00072198 50,000,000.00
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00072199 40,000,000.00
总额 200,000,000.00
00030535 10,000,000.00
六个月 00030536 10,000,000.00
恒丰银 定期存 2011.06.27 2011.12.27 3.05
行股份 款 00030539 10,000,000.00
有限公
3 00030538 10,000,000.00
司烟台
幸福支 00030531 50,000,000.00
行
一年定 00030532 50,000,000.00
2011.06.27 2012.06.27 3.25
期存款 00030533 50,000,000.00
00030534 10,000,000.00
合计 610,000,000.00
7