正海磁材:2020年度股东大会之律师见证法律意见书2021-04-12
山东川奇律师事务所
关于烟台正海磁性材料股份有限公司
2020 年度股东大会之
律师见证法律意见书
致:烟台正海磁性材料股份有限公司
山东川奇律师事务所(以下简称“本所”)接受烟台正海磁性材
料股份有限公司(以下简称“公司”)的委托,指派王建洲律师、徐
学广律师(以下合称“本所律师”)列席并见证公司 2020 年度股东大
会(下称“本次股东大会”)。
根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华
人民共和国证券法》、《上市公司股东大会规则》(以下简称“《股东大
会规则》”)等法律、行政法规及公司《章程》的有关规定,本所律师
按照中国律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神,对本
次股东大会的有关事项进行了核查和验证,出具法律意见书。
在本法律意见书中,本所律师根据《股东大会规则》的要求,就
本次股东大会的召集人资格、召集、召开程序是否合法及是否符合公
司《章程》、出席会议人员资格的合法有效性、会议表决程序、表决
方式的合法有效性发表意见。
本所在此同意贵公司将本法律意见书作为本次股东大会的必备
文件予以公告,并依法对本所出具的法律意见书承担责任。
一、本次股东大会的召集人资格及召集、召开程序
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1、本次股东大会的召集人为公司股东大会选举产生的公司四届
董事会。
2、公司董事会于 2021 年 3 月 21 日召开四届董事会第十五次会
议,决定召开本次股东大会。
3、公司已于 2021 年 3 月 23 日在巨潮资讯网刊登了《烟台正海
磁性材料股份有限公司关于召开 2020 年度股东大会的通知》(以下简
称“《通知》”)。《通知》载明了本次股东大会的会议时间、地点、网
络投票时间、网络投票程序、股权登记日、审议事项、参加人员、参
加会议的登记办法等事项。本次股东大会采取现场投票和网络投票相
结合的方式召开。
4、公司于 2021 年 4 月 12 日 14:30 在公司会议室按《通知》的
内容与要求召开本次股东大会。会议由公司董事长王庆凯先生主持,
并就《通知》中所列明的审议事项进行审议,完成全部会议议程。
本所律师认为,本次股东大会的召集人具有合法有效的资格,召
集、召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、行政法规、
规范性文件和公司《章程》的有关规定。
二、出席本次股东大会人员的资格
本次股东大会的股权登记日为 2021 年 4 月 7 日。经本所律师核
查:
1、出席本次股东大会的股东及代理人共 10 名,代表有表决权股
份 269,333,519 股,占公司有表决权股份总数 32.8369%。其中,参加
本次股 东大会 现场 会议的 股东 及股东 代表共 4 名 ,代表 股份 数
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258,923,864 股,占公司有表决权股份总数的 31.5677%;参加本次股
东大会网络投票的股东共 6 名,代表有表决权股份 10,409,655 股,
占公司有表决权股份总数 1.2691%,通过网络投票系统参加表决的股
东资格,其身份已经由深圳证券交易所交易系统进行认证。
2、公司部分董事、监事、高级管理人员出席本次股东大会。
经本所律师审查,出席本次股东大会人员的资格均符合《公司
法》、《股东大会规则》等法律、行政法规、规范性文件、深圳证券交
易所业务规则和公司《章程》的有关规定。
三、本次股东大会的议案
本次股东大会就以下议案进行审议表决:
1、审议《2020 年度董事会工作报告》
2、审议《2020 年度监事会工作报告》
3、审议《公司 2020 年年度报告及其摘要》
4、审议《2020 年度财务决算报告》
5、审议《关于公司 2020 年度利润分配预案的议案》
经本所律师核查,本次股东大会审议的议案与《通知》所述内容
相符,未出现修改原议案或提出临时议案的情形。议案的审议符合《公
司法》、《股东大会规则》等法律、行政法规、规范性文件和公司《章
程》的有关规定。
四、本次股东大会表决程序、表决结果
经本所律师现场核查,贵公司本次股东大会采取现场投票与网络
投票相结合的方式,对列入本次股东大会的审议事项逐项进行了表
决,通过了由董事会提出的《通知》载明的议案,会议投票由本所律
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师、两名股东代表与两名监事共同负责计票和监票,经合并统计现场
会议投票和网络投票结果,贵公司本次股东大会各项议案的表决结果
如下:
1、审议《2020 年度董事会工作报告》
表决结果:同意 269,060,019 股,占出席会议股东及股东代表(含
网络投票)所持有效表决股份数的 99.8985%;反对 273,500 股,占出
席会议股东及股东代表(含网络投票)所持有效表决股份数的 0.1015%;
弃权 0 股,占出席会议股东及股东代表(含网络投票)所持有效表决
股份数的 0.00%;本项议案获得通过。
其中中小投资者(除单独或合计持有公司 5%以上股份以外的股
东)的表决情况:同意 10,749,871 股,占出席会议持有公司 5%以下
股份的股东所持有效表决权股份总数的 97.5189%,反对 273,500 股,
占出席会议持有公司 5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的
2.4811%,弃权 0 股,占出席会议持有公司 5%以下股份的股东所持有
效表决权股份总数的 0.00%。
2、审议《2020 年度监事会工作报告》
表决结果:同意 269,060,019 股,占出席会议股东及股东代表(含
网络投票)所持有效表决股份数的 99.8985%;反对 273,500 股,占出
席会议股东及股东代表(含网络投票)所持有效表决股份数的 0.1015%;
弃权 0 股,占出席会议股东及股东代表(含网络投票)所持有效表决
股份数的 0.00%;本项议案获得通过。
其中中小投资者(除单独或合计持有公司 5%以上股份以外的股
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东)的表决情况:同意 10,749,871 股,占出席会议持有公司 5%以下
股份的股东所持有效表决权股份总数的 97.5189%,反对 273,500 股,
占出席会议持有公司 5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的
2.4811%,弃权 0 股,占出席会议持有公司 5%以下股份的股东所持有
效表决权股份总数的 0.00%。
3、审议《公司 2020 年年度报告及其摘要》
表决结果:同意 269,060,019 股,占出席会议股东及股东代表(含
网络投票)所持有效表决股份数的 99.8985%;反对 273,500 股,占出
席会议股东及股东代表(含网络投票)所持有效表决股份数的 0.1015%;
弃权 0 股,占出席会议股东及股东代表(含网络投票)所持有效表决
股份数的 0.00%;本项议案获得通过。
其中中小投资者(除单独或合计持有公司 5%以上股份以外的股
东)的表决情况:同意 10,749,871 股,占出席会议持有公司 5%以下
股份的股东所持有效表决权股份总数的 97.5189%,反对 273,500 股,
占出席会议持有公司 5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的
2.4811%,弃权 0 股,占出席会议持有公司 5%以下股份的股东所持有
效表决权股份总数的 0.00%。
4、审议《2020 年度财务决算报告》
表决结果:同意 269,060,019 股,占出席会议股东及股东代表(含
网络投票)所持有效表决股份数的 99.8985%;反对 273,500 股,占出
席会议股东及股东代表(含网络投票)所持有效表决股份数的 0.1015%;
弃权 0 股,占出席会议股东及股东代表(含网络投票)所持有效表决
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股份数的 0.00%;本项议案获得通过。
其中中小投资者(除单独或合计持有公司 5%以上股份以外的股
东)的表决情况:同意 10,749,871 股,占出席会议持有公司 5%以下
股份的股东所持有效表决权股份总数的 97.5189%,反对 273,500 股,
占出席会议持有公司 5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的
2.4811%,弃权 0 股,占出席会议持有公司 5%以下股份的股东所持有
效表决权股份总数的 0.00%。
5、审议《关于公司 2020 年度利润分配预案的议案》
表决结果:同意 269,060,019 股,占出席会议股东及股东代表(含
网络投票)所持有效表决股份数的 99.8985%;反对 273,500 股,占出
席会议股东及股东代表(含网络投票)所持有效表决股份数的 0.1015%;
弃权 0 股,占出席会议股东及股东代表(含网络投票)所持有效表决
股份数的 0.00%;本项议案获得通过。
其中中小投资者(除单独或合计持有公司 5%以上股份以外的股
东)的表决情况:同意 10,749,871 股,占出席会议持有公司 5%以下
股份的股东所持有效表决权股份总数的 97.5189%,反对 273,500 股,
占出席会议持有公司 5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的
2.4811%,弃权 0 股,占出席会议持有公司 5%以下股份的股东所持有
效表决权股份总数的 0.00%。
本所律师认为,本次股东大会的表决程序和表决方式符合《公司
法》、《股东大会规则》等法律、行政法规、规范性文件和公司《章程》
的有关规定,表决结果合法、有效。
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五、结论意见
综上所述,本所律师认为,公司本次股东大会的召集、召集人资
格和召开程序、出席会议人员资格、本次股东大会的议案和表决程序
等事宜,均符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、行政法规、规
范性文件和公司《章程》的有关规定。本次股东大会通过的决议合法、
有效。
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本法律意见书经本所盖章和本所律师签名后生效。
本法律意见书正本两份。
山东川奇律师事务所
律师:
王建洲
律师:
徐学广
法定代表人:
尹永伟
二〇二一年四月十二日
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