中信建投证券股份有限公司关于
烟台正海磁性材料股份有限公司 2022 年度跟踪报告
保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：正海磁材
保荐代表人姓名：龙忆 联系电话：0755-23953869
保荐代表人姓名：朱李岑 联系电话：0755-23953869
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募
是
集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、
关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月一次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露
是
文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司董事会次数 0 次（事前审阅相关文件）
（2）列席公司股东大会次数 0 次（事前审阅相关文件）
（3）列席公司监事会次数 0 次（事前审阅相关文件）
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 0 次（持续督导期不满 3 个月）
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 6次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
1
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2022 年 12 月 30 日
（3）培训的主要内容 创业板上市公司可转债持续督导的相
关规则、信息披露要求、减持注意事
项
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括
对 外 投 资 、 风险投资、委托理 无 不适用
财、财务资助、套期保值等）
10.发行人或者其聘请的中介机
无 不适用
构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务
发展、财务状况、管理状况、核 无 不适用
心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1.关于避免、减少同业竞争、关联交易、
资金占用方面的承诺（2011 年 5 月 31 是 不适用
日）
2.募集资金使用承诺（2011 年 5 月 31
是 不适用
日）
3.股份限售承诺（2011 年 5 月 31 日） 是 不适用
4.关于填补即期回报措施切实履行的承诺
是 不适用
（2022 年 12 月 12 日）
5.关于不进行短线交易的承诺（2022 年
是 不适用
12 月 12 日）
2
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其
无
保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
3
（此页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于烟台正海磁性材料股
份有限公司 2022 年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名： 1
龙 忆 朱李岑
中信建投证券股份有限公司
2023 年 3 月 27 日
4