金力泰：安信证券股份有限公司关于公司2016年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告2017-03-23
安信证券股份有限公司
关于上海金力泰化工股份有限公司
2016 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板上市公司
规范运作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定，安信证券
股份有限公司（以下简称“安信证券”或“保荐机构”）作为上海金力泰化工股份有
限公司（以下简称“金力泰”、“发行人”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板
上市（以下简称“本次发行”）之保荐机构，对金力泰 2016 年度募集资金存放与
实际使用情况进行了核查，并发表专项核查意见如下：
一、募集资金的存放、使用及专户余额情况
（一）募集资金的存放情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2011]693 号”文核准，金力泰于 2011
年 5 月 23 日采用网下向配售对象询价配售与网上向社会公众投资者定价发行相
结合的方式，公开发行 1,700 万股人民币普通股，发行价格为 28.00 元/股，募集
资金总额为 47,600 万元，扣除发行费用后，募集资金净额为 44,234.133 万元。
信永中和会计师事务所有限责任公司已对发行人首次公开发行股票的资金到位
情况进行了审验，并出具了 XYZH/2010SHA1039-7 号《验资报告》。
为规范公司募集资金管理，保护中小投资者的合法权益，根据《首次公开发
行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规
则》 、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规和规范性文
件，以及公司《募集资金管理制度》的相关规定和要求，2011 年 6 月 17 日，发
行人与本保荐机构分别与中国建设银行股份有限公司上海青村支行、中国工商银
行股份有限公司上海市奉贤支行、招商银行股份有限公司上海松江支行签订了
《募集资金专户存储三方监管协议》，对募集资金进行专户存储。公司募集资金
专户设置情况如下：
1
募集资金项目 募集资金专户 初始金额（万元）
1、汽车涂料研发生产基地 中国建设银行股份有限公司上海青村支 30,620.00
建设工程项目 行（账号：31001971700050014675）
2、其他与主营业务相关的 1、中国工商银行股份有限公司上海市奉 7,000.00
营运资金 贤支行（账号：1001780429300412139）
2、招商银行股份有限公司上海松江支行 6,614.13
（账号：121908005210102）
合计 44,234.13
2012 年 6 月 21 日，公司召开第五届董事会第十三次会议，审议通过了《关
于变更部分募集资金专用账户及签署三方监管协议的议案》，决定将公司原由招
商银行股份有限公司上海松江支行专户存储的部分超募资金更换到厦门国际银
行上海分行进行专户存储。发行人和本保荐机构已与厦门国际银行上海分行签订
了《募集资金专户存储三方监管协议》。
2013 年 1 月 18 日，公司召开第五届董事会第十七次会议，审议通过了《关
于变更部分募集资金专用账户及签署三方监管协议的议案》，决定将公司原由中
国工商银行股份有限公司上海市奉贤支行专户存储的部分超募资金更换到浙商
银行股份有限公司杭州分行进行专户存储。发行人和本保荐机构已与浙商银行股
份有限公司杭州分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。
（二）募集资金的使用情况
截至 2016 年 12 月 31 日，公司累计投入募集资金 46,070.12 万元，包括置换
预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 3,871.00 万元和发行上市以来实际投
入募投项目的 42,199.12 万元（其中汽车涂料研发生产基地建设工程项目
31,448.65 万元，其他与主营业务相关的营运资金 11,100.00 万元）。具体分项目
实施情况如下：
单位：万元
募集资金
实际使用金额
募集资金投 募集资金承 项目
资项目 诺投资总额 2011 2012 2013 2014 2015 2016 实际投资
年度 年度 年度 年度 年度 年度 进度
1、汽车涂料
研发生产基
30,620.00 7,679.56 11,940.81 11,828.28 0 0 102.71%
地建设工程
项目
2
2、其他与主
营业务相关 11,100.00 2,700.00 2,700.00 2,700.00 0 3,000.00 515.48 104.64%
的营运资金
3、投资设立
艾仕得金力 3,006.00 — — — — 1,004.01 2,001.99 100.00%
泰合资公司
合计 44,726.00 10,379.56 14,640.81 14,528.28 0 4,004.01 2,517.47 —
注：实际投资进度大于 100%系公司将募集资金产生的利息投入了项目中。
（三）募集资金的专户余额情况
截至 2016 年 12 月 31 日，公司募集资金的专户余额为 0 元，募集资金已全
部使用完毕，并对募集资金账户办理了销户手续。
单位：元
开户银行 银行账号 募集资金账户余额 备注
中国建设银行奉贤青村支行 31001971700050014675 － 已销户
厦门国际银行上海分行 8009110000000608 － 已销户
厦门国际银行上海分行 8009100000002297 － 已销户
浙商银行杭州分行 90096063 － 已销户
浙商银行杭州分行 90096062 － 已销户
浙商银行杭州分行 3310010010120100548641 － 已销户
合计 － － －
二、募集资金项目的进展情况及效益情况
（一）汽车涂料研发生产基地建设工程项目
2013 年 12 月，金力泰汽车涂料研发生产基地建设工程项目已达到预定可使
用状态，2014 年、2015 年、2016 年未再有募集资金的投入。2016 度实现效益
8,107.80 万元，达到预计效益。综上，募投项目的进展符合计划。
（二）其他与主营业务相关的营运资金
2016 年 3 月 16 日，经第六届董事会第十七次及第六届监事会第十四次会议，
审议并通过公司拟使用剩余超募资金及全部超募资金历年产生的利息（预计总额
不超过 1,000 万元）用于永久补充流动资金。2016 年 4 月 12 日，公司将剩余超
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募资金及全部超募资金历年产生的利息 515.48 万元用于补充流动资金。截止至
本报告日，公司募集资金全部使用完毕，并对募集资金账户办理了销户手续。
（三）投资设立艾仕得金力泰合资公司
2015 年 1 月 12 日，经第六届董事会第十次会议及第六届监事会第八次会议，
审议并通过的《使用部分超募资金投资设立合资公司的议案》，公司拟使用 3,006
万元超募资金与 Axalta Systems Singapore Holding Pte.Ltd 设立合资公司。2015 年
4 月 8 日该合资公司取得营业执照。截至 2016 年 1 月 13 日，公司完成了对合资
公司累计 3,006 万元的注册资金认缴。
鉴于上海艾仕得金力泰涂料有限公司设立不满 2 年，其业务尚处于市场开发
阶段，相关的成本费用较高，2016 度实现效益 16.67 万元，尚未达到可行性研究
报告中对合资公司未来五年的年均财务经营指标预计。
三、募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金情况
2016 年度，金力泰不存在募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自
筹资金的情况。
四、闲置募集资金补充流动资金的情况和效果
2016 年度，金力泰不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
五、超募资金的使用进展情况
2015 年 1 月 12 日金力泰召开第六届董事会第十次会议，审议并通过了《关
于使用部分超募资金投资设立合资公司的议案》。根据该议案，公司拟使用 3,006
万元超募资金与 Axalta Coating Systems Singapore Holding Pte. Ltd 设立合资公
司。2015 年 1 月 12 日，召开第六届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用
部分超募资金投资设立合资公司的议案》，公司独立董事也发表了同意的独立意
见。2016 年 1 月 13 日，公司认缴了对合资公司第三笔出资额 2,002 万元，累计
共认缴 3,006 万元，并已足额认缴了对合资公司的注册资本。
2016 年 3 月 16 日金力泰召开第六届董事会第十七次会议，审议并通过了《关
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于使用超募资金永久补充流动资金的议案》。根据该议案，公司拟使用剩余超募
资金及全部超募资金历年产生的利息（预计总额不超过 1,000 万元）用于永久补
充流动资金。2016 年 3 月 16 日，召开第六届监事会第十四次会议，审议通过了
《关于使用超募资金永久补充流动资金的议案》，公司独立董事也发表了同意的
意见。2016 年 4 月 12 日，公司将剩余超募资金及全部超募资金历年产生的利息
515.48 万元用于补充流动资金。
六、募集资金投向变更的情况
2016 年度，金力泰不存在募集资金投向变更或项目实施地点变更的情况。
七、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
众华会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司董事会出具的截至 2016 年 12
月 31 日止的《上海金力泰化工股份有限公司募集资金年度存放与使用情况的专
项报告》实施了鉴证工作，并出具了众会字(2017)第 1703 号《上海金力泰化工
股份有限公司截至 2016 年 12 月 31 日止募集资金使用情况报告及鉴证报告》。
报告认为，截至 2016 年 12 月 31 日止的《上海金力泰化工股份有限公司募
集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合《深圳证券交易所创业板上市公司
规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号》的规定，
与实际情况相符。
八、上市公司募集资金存放与使用情况是否合规的结论性意见
本保荐机构及金力泰的保荐代表人通过对募投项目实施地点进行现场检查，
与募投项目负责人员以及公司高管进行访谈沟通，查阅募投项目的财务账目与付
款凭证、以及募集资金专户的银行对账单等多种方式，对金力泰募集资金的存放
与使用情况以及募集资金投资项目的实施情况进行了核查。
经核查，本保荐机构认为：金力泰对募集资金进行了专户存放和专项使用，
募集资金项目进展正常，使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金、使
用部分闲置募集资金暂时用于补充流动资金、使用部分超募资金偿还银行贷款或
永久补充流动资金均履行了相应的法定程序。公司不存在变相改变募集资金用途
5
和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。公司 2016 年度募集
资金的存放与实际使用情况符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指
引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定以及公司《募集资金管
理制度》等制度的要求。
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（本页无正文，为《安信证券股份有限公司关于上海金力泰化工股份有限公司
2016 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告》之签署页）
保荐代表人：
濮宋涛 张宜霖
安信证券股份有限公司
年 月 日
7
