上海金力泰化工股份有限公司
截至 2016 年 12 月 31 日止
募集资金使用情况报告及鉴证报告
专项鉴证报告
众会字(2017)第 1703 号
上海金力泰化工股份有限公司全体股东：
我们审核了后附的上海金力泰化工股份有限公司(以下简称“金力泰公司”)截至 2016 年 12 月
31 日止的《上海金力泰化工股份有限公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告》（以下简称“专
项报告”）。
一、管理层对专项报告的责任
提供真实、合法、完整的相关资料，按照《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深
圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号》的规定编制专项报告，并保证其内容真实、准确、
完整，不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏是金力泰公司管理层的责任。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对专项报告发表鉴证意见。
三、工作概述
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号-历史财务信息审计和审阅以外的鉴证
业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对专项报告是否不存在重
大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括检查会计凭证、计算，以及我们认为必要的
其他程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
四、鉴证结论
我们认为金力泰公司截至 2016 年 12 月 31 日止的《上海金力泰化工股份有限公司募集资金年度
存放与使用情况的专项报告》符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交
易所上市公司信息披露公告格式第 21 号》的规定，与实际情况相符。
五、对报告使用者和使用目的的限定
本报告仅供金力泰公司 2016 年度年报披露之目的使用，未经我所书面同意，不得用作任何其他
目的。
<此页无正文>
众华会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师 陆士敏
中国注册会计师 李明
中国上海 二〇一七年三月二十二日
上海金力泰化工股份有限公司
募集资金年度存放与使用情况的专项报告
根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息
披露公告格式第 21 号》的规定，上海金力泰化工股份有限公司（以下简称“本公司”）编制
的截至 2016 年 12 月 31 日的募集资金年度存放与使用情况的专项报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2011]693 号”文核准，本公司于 2011 年 5 月
23 日采用网下向配售对象询价配售与网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式，公开
发行 1,700 万股人民币普通股，其中网下配售 336 万股，网上发行 1,364 万股，发行价格为
28.00 元/股，募集资金总额为 47,600 万元，扣除发行费用后，募集资金净额为 44,234.133
万元。信永中和会计师事务所有限责任公司已于 2011 年 5 月 26 日对发行人首次公开发行股
票的资金到位情况进行了审验，并出具了 XYZH/2010SHA1039-7 号《验资报告》。
（二）本年度使用金额及当前余额
1、2016 年募集资金专户使用情况及 2016 年 12 月 31 日余额如下：
单位: 人民币元
2015 年 12 月 31 日专户余额 25,148,880.84
加：1、募集资金专户的利息收入及理财产品收益 25,843.90
2、归还募集资金
减：3、对募集资金投资项目的投入 20,019,919.84
4、永久补充流动资金 5,154,799.90
5、募集资金专户的手续费 5.00
2016 年 12 月 31 日专户余额 -
1
2、募集资金累计使用情况及余额：
单位: 人民币元
累计使用情况
1、募集资金到位 476,000,000.00
2、募集资金专户的利息收入及理财产品收益 18,367,595.72
3、对募集资金投资项目的投入 344,546,396.64
4、超募资金归还银行贷款 27,000,000.00
5、募集资金专户的手续费支出 7,729.18
6、上市费用转出 33,658,670.00
7、节余募集资金永久性补充流动资金 89,154,799.90
2016 年 12 月 31 日专户余额 -
3、2016 年募集资金专户详细使用情况说明如下：
（1）2016 年度，募集资金专户利息收入 25,843.90 元；
（2）2016 年度，募集资金永久补充流动资金 5,154,799.90 元；
（3）2016 年度，募集资金投资设立合资公司 20,019,919.84 元;
（4）2016 年度，募集资金专户的手续费支出 5.00 元。
二、募集资金存放和管理情况
（一） 募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和运用，提高募集资金的使用效率，保护投资者的权益，本公司
已根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首次公开发行股票并在
创业板上市管理暂行办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所
创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规、规章和规范性文件的规定并结合公司实际情
况，制定了《募集资金管理制度》， 对募集资金的存储、使用及其管理和监督做了明确规
定
本公司对募集资金实行专户存储，募集资金全部存放于专门的银行账户。公司制定了严
格的募集资金使用审批程序和管理流程，募集资金按计划投入项目。
对于上述募集资金，本公司和保荐机构安信证券股份有限公司公司（以下简称“安信证
券”）分别与中国建设银行股份有限公司上海青村支行、中国工商银行股份有限公司上海市
奉贤支行、招商银行股份有限公司上海松江支行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。
本公司签订的《募集资金专户存储三方监管协议》与深圳证券交易所的《募集资金三方监管
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协议》范本不存在重大差异，报告期内，严格按协议执行，《三方监管协议》的履行不存在
问题。
2013 年 10 月 19 日，由于公司幕投项目建造完成，相关募集资金使用完毕，公司将中
国建设银行股份有限公司上海青村支行募集资金专户予以销户。
2012年6月21日，经公司第五届董事会第十三次会议审议通过，公司将部分超募资金由
招商银行股份有限公司上海松江支行更换到厦门国际银行上海分行进行专户存储。本公司和
保荐机构安信证券股份有限公司与厦门国际银行上海分行签订《募集资金专户存储三方监管
协议》。公司此次变更募集资金专用账户，未改变募集资金用途，不影响募集资金投资计划。
专用账户资金的存放与使用将严格遵照中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所的相关规
定。
在支付了永久补充流动资金后，公司存放于厦门国际银行上海分行的超募资金已全部使
用完毕，并于 2016 年 7 月 29 日办理了销户手续。
经 2013 年 1 月 18 日本公司第五届第十七次董事会审议通过，本公司将部分超募资金由
中国工商银行股份有限公司上海市奉贤支行更换到浙商银行股份有限公司杭州分行进行专
户储存。本公司和保荐机构安信证券股份有限公司与浙商银行股份有限公司杭州分行签订了
《募集资金专户存储三方监管协议》。公司此次变更募集资金专用账户，未改变募集资金用
途，不影响募集资金投资计划。专用账户资金的存放与使用将严格遵照中国证券监督管理委
员会、深圳证券交易所的相关规定。
在支付了永久补充流动资金及部分对外投资款项后，公司存放于浙商银行杭州分行的超
募资金已全部使用完毕，并于 2015 年 4 月 28 日办理了销户手续。
（二）募集资金专户存储情况 单位: 人民币元
募集资金存放银行 银行账号 截止日余额 备注
中国建设银行奉贤青村支行 31001971700050014675 - 已销户
厦门国际银行上海分行 8009110000000608 - 已销户
厦门国际银行上海分行 8009100000002297 - 已销户
浙商银行杭州分行 90096063 - 已销户
浙商银行杭州分行 90096062 - 已销户
浙商银行杭州分行 3310010010120100548641 - 已销户
-
说明：因厦门国际银行股份有限公司上海分行核心及配套系统于 2014 年 8 月切换上线，
因此我公司在厦门银行的募集资金账号从 2014 年 8 月 9 日起由 3010111010020 变更为
8009100000002297。此次变更只涉及到账户的号码，不涉及募集资金账户的变化。
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三、本年度募集资金的实际使用情况
募集资金使用情况对照表详见本报告附表 1。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司募集资金投资项目未发生变更。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司信息披露及时、真实、准确、完整，且募集资金管理不存在违规情形。
附表 1：募集资金使用情况对照表
附表 2：变更募集资金投资项目情况表
上海金力泰化工股份有限公司董事会
2017 年 3 月 22 日
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附表 1：募集资金使用情况对照表
单位: 人民币万元
本年度投入募集
募集资金总额 44,234.13 2,517.67
资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集
累计变更用途的募集资金总额 - 46,070.12
资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 -
项目达到预 是否达
承诺投资项目和超 是否已变更项目 募集资金承 调整后投资 本年度投 截至期末累计 截至期末投资进 本年度实现的 项目可行性是否
定可使用状 到预计
募资金投向 （含部分变更） 诺投资总额 总额（1） 入金额 投入金额(2) 度（%）(3)＝(2)/(1) 效益 发生重大变化
态日期 效益
承诺投资项目
汽车涂料研发生产
否 30,620.00 30,620.00 31,448.64 102.71 注① 2013 年 12 月 8,107.80 注② 是 否
基地建设工程项目
承诺投资项目小计 -- 30,620.00 30,620.00 31,448.64 102.71 -- 8,107.80 -- --
超募资金投向
1.归还银行贷款 -- 2,700.00 2,700.00 -- 2,700.00 100.00 不适用 不适用 -- --
2.补充流动资金 -- 8,915.48 8,915.48 515.48 8,915.48 100.00 不适用 不适用 -- --
3. 投 资 设 立 合 资 公
3,006.00 3,006.00 2,001.99 3,006.00 100.00 不适用 16.67 否
司
超募资金投向小计 14,621.48 14,621.48 2,517.47 14,621.48 -- 不适用 16.67 -- --
合计 -- 45,241.48 45,241.48 2,517.47 46,070.12 -- -- 8,124.47 -- --
注① ： 截止至期末募集资金投资进度大于 100%系由于公司将募集资金产生的利息投入了募集资金项目中。
本期金力泰公司对上海阿德勒新材料科技有限公司计提了减值准备 1641.34 万元不属于募集资金投资项目产生的损益，故在计算本年度实现的
注② ：
效益时剔除上述影响。
未达到计划进度或
汽车涂料研发生产基地建设工程项目：募集资金实际使用进度与调整后计划进度相符。
预计收益的情况和
投资设立合资公司：上海艾仕得金力泰涂料有限公司的业务尚处于市场开发阶段，相关的成本费用较高。
原因（分具体项目）
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项目可行性发生重
项目可行性未发生重大变化。
大变化的情况说明
公司超募资金金额为 13,614.13 万元。
2011 年 6 月 17 日，召开第五届董事会第六次会议，审议并通过了《使用部分超募资金偿还银行贷款的议案》，根据该议案，公司将使用部分超
募资金用于归还总额 2,700 万元的银行贷款。具体包括广东发展银行股份有限公司上海分行 2,000 万元短期贷款以及中国建设银行股份有限公
司上海奉贤支行 700 万元短期贷款。
2011 年 6 月 17 日，召开第五届监事会第三次会议，审议并通过了《使用部分超募资金偿还银行贷款的议案》，公司独立董事也发表了同意的独
立意见。
2012 年 6 月 21 日召开第五届董事会第十三次会议，审议并通过了《使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》。根据该议案，公司将使用
2,700 万元超募资金用于永久补充流动资金。2012 年 6 月 21 日，召开第五届监事会第十次会议，审议通过了《使用部分超募资金永久补充流动
资金的议案》，公司独立董事也发表了同意的独立意见。
2013 年 7 月 10 日召开第五届董事会第二十次会议，审议并通过了《使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》。根据该议案，公司将使用
2,700 万元超募资金用于永久补充流动资金。2013 年 7 月 10 日，召开第五届监事会第十六次会议，审议通过了《使用部分超募资金永久补充流
动资金的议案》，公司独立董事也发表了同意的独立意见。
超募资金的金额、用
2015 年 1 月 12 日召开第六届董事会第十次会议，审议并通过了《使用部分超募资金投资设立合资公司的议案》。根据该议案，公司拟使用 3,006
途及使用进展情况
万元超募资金与 Axalta Systems Singapore Holding Pte.Ltd 设立合资公司。2015 年 1 月 12 日，召开第六届监事会第八次会议，审议通过了《使
用部分超募资金投资设立合资公司的议案》，公司独立董事也发表了同意的独立意见。
2015 年 3 月 17 日召开第六届董事会第十一次会议，审议并通过了《使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》。根据该议案，公司拟使用超
募资金中除经第六届董事会第十次会议审议通过的《使用部分超募资金投资设立合资公司的议案》拟用于设立合资公司的 3,006 万元超募资金
外，剩余超募资金及全部超募资金历年产生的利息（预计总额不超过 3,000 万元）用于永久补充流动资金。2015 年 3 月 17 日，召开第六届监
事会第九次会议，审议通过了《使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，公司独立董事也发表了同意的独立意见。
2016 年 1 月 13 日，公司认缴了对合资公司第三笔出资额 2,002 万元，累计共认缴 3,006 万元。公司根据双方签订的《合资合同》足额认缴了注
册资本。
2016 年 3 月 16 日，经第六届董事会第十七次及第六届监事会第十四次会议，审议并通过公司拟使用剩余超募资金及全部超募资金历年产生的
利息（预计总额不超过 1,000 万元）用于永久补充流动资金。2016 年 4 月 12 日，公司将剩余超募资金及全部超募资金历年产生的利息 515.48
万元用于补充流动资金。截止至本报告日，公司募集资金全部使用完毕，并对募集资金账户办理了销户手续。
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募集资金投资项目
不适用
实施地点变更情况
募集资金投资项目
不适用
实施方式调整情况
募集资金投资项目 2011年6月17日，经公司五届六次董事会及五届三次监事会审议通过，使用募集资金置换公司预先投入募集资金投资项目建设的自筹资金3,871
先期投入及置换情 万元，该数据业经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）于同日出具的《关于上海金力泰化工股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投
况 资项目的专项鉴证报告》鉴证，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，保荐机构安信证券经过核查也发表了同意的意见。
2011 年 6 月 17 日，经公司五届六次董事会及五届三次监事会审议通过，以部分闲置的募集资金暂时用于补充流动资金，总额为人民币 4,400
万元，规模不超过本次募集资金净额的 10%，使用期限不超过 6 个月。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，保荐机构安信证券经过核查
也发表了同意的意见。公司已于 2011 年 11 月 30 日将 4,400 万元用闲置募集资金暂时补充流动资金款项归还至募集资金专户。
2011 年 12 月 5 日，经公司五届九次董事会及五届七次监事会审议通过，以部分闲置的募集资金暂时用于补充流动资金，总额为人民币 10,000
万元，使用期限不超过 6 个月。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，保荐机构安信证券经过核查也发表了同意的意见。公司已于 2012
用闲置募集资金暂
年 6 月 20 日将 10,000 万元用闲置募集资金暂时补充流动资金款项归还至募集资金专户。
时补充流动资金情
2012 年 6 月 21 日，经公司五届十三次董事会及五届十次监事会审议通过，以部分闲置的募集资金暂时用于补充流动资金，总额为人民币 4,400
况
万元，规模不超过本次募集资金净额的 10%，使用期限不超过 6 个月。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，保荐机构安信证券经过核查
也发表了同意的意见。公司已于 2012 年 12 月 19 日将 4,400 万元用闲置募集资金暂时补充流动资金款项归还至募集资金专户。
2012 年 12 月 20 日，经公司五届十六次董事会及五届十三次监事会审议通过，以部分闲置的募集资金暂时用于补充流动资金，总额为人民币
4,400 万元，使用期限不超过 6 个月。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，保荐机构安信证券经过核查也发表了同意的意见。公司已于
2013 年 6 月 18 日将 4,400 万元用闲置募集资金暂时补充流动资金款项归还至募集资金专户。
项目实施出现募集
资金结余的金额及 不适用
原因
尚未使用的募集资
截止至本报告日，公司募集资金全部使用完毕，并对募集资金账户办理了销户手续。
金用途及去向
募集资金使用及披
露中存在的问题或 募集资金的使用合理、规范，信息披露及时、准确、完整。
其他情况
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附表 2：变更募集资金投资项目情况表
单位：人民币万元
变更后项目拟 截至期末投资 项目达到预定 变更后的项目可
对应的原承诺 本年度实际 截至期末实际累 本年度实现的 是否达到预
变更后的项目 投入募集资金 进度（%） 可使用状态日 行性是否发生重
项目 投入金额 计投入金额(2) 效益 计效益
总额（1） (3)=(2)/(1) 期 大变化
不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目） 不适用
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 不适用
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
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