2017 年度董事会工作报告
    2017 年，上海金力泰化工股份有限公司（以下简称“公司”或“金力泰”）
董事会团结带领全体干部职工，认真研究布署公司重大经营事项和发展战略，科
学调度各种资源，合理安排生产经营，积极探索做大做强的新途径，保证了公司
平稳健康发展。
    报告期内，全体董事严格遵守《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司
法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等法律法规，认真履
行《上海金力泰化工股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）赋予的各项
职责，严格执行股东大会各项决议，积极推进董事会各项决议实施，不断规范公
司法人治理结构，恪尽职守、勤勉尽责，为董事会科学决策和规范运作做了大量
富有成效的工作，有效地保障了公司和全体股东的利益。


2017 年工作情况


    一、公司主要经营业绩
    报告期内，公司实现营业总收入 79,776.58 万元，同比上升 0.94%；实现营
业利润 4,848.68 万元，同比下降 32.34%；实现归属于上市公司股东净利润
4,735.49 万元，同比下降 32.58%。公司基本每股收益为 0.101 元，较上年同期
的 0.149 元下降 32.21%；主要原因是报告期内公司实现的净利润同比下降所致。


    二、公司信息披露情况
    董事会依照《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《上市公司信息披露管理办
法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）及《深
圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规、规章、规范性文件
的规定，认真自觉履行信息披露义务，严把信息披露关，切实提高公司规范运作
水平和透明度。
    报告期内，董事会共向深圳证券交易所提交对外信息披露所需文件 273 份
（含报备），均由董事会秘书亲自审核并签署对外披露文件审核确认表。公司信
息披露不存在未在规定时间内完整提交拟披露公告的情况，不存在未在规定时间
内完成定期报告披露预约的情况，不存在变更定期报告披露日期的情况，能够按
照法律、法规和《上市规则》规定的披露时限及时报送并在指定报刊、网站披露
相关文件。公司信息披露真实、准确、完整、及时，能客观地反映公司发生的相
关事项，确保没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保证了披露信息的准确性、
可靠性和有用性。


    三、投资者关系管理情况
    报告期内，公司非常重视投资者关系管理工作，以网上业绩说明会、投资者
互动平台、专线电话、专线传真、金力泰投资者邮箱等多渠道与投资者特别是机
构投资者的联系和沟通。积极采用现场会议和网络投票相结合的方式召开股东大
会，以便于广大投资者的积极参与；及时更新公司网站相关信息，以便于投资者
快捷、全面获取公司信息。2017 年度通过深交所互动易平台及时答复投资者相
关提问，通过公司对外投资者电话热线接听了许多个人投资者的电话询问，认真、
耐心地解答了他们关于公司相关情况的提问，使个人投资者得到了满意的答复。
2017 年 4 月，公司举办了 2016 年度业绩说明会，就投资者关心的公司业绩、公
司治理、发展战略、经营状况、发展前景等问题与投资者进行了在线交流。公司
把投资者关系管理作为一项长期、持续的工作来开展，不断学习、不断创新，以
更多的方式和途径，使广大投资者能够更多地接触和了解公司，为提升公司经营
管理水平献计献策，公司力求维护与投资者的顺畅关系，树立公司良好的资本市
场形象。


    四、公司规范化治理情况
    公司一直严格按照《公司法》、《证券法》、《上市规则》等法律法规和中国证
券监督管理委员会、深圳证券交易所等监管部门的要求，结合自身实际情况，规
范治理架构、严格经营运作、建立现代企业制度，以透明充分的信息披露、良好
互动的投资者关系、严格有效的内部控制和风险控制体系，诚信经营，透明管理，
不断完善法人治理结构，规范公司运作，切实保障全体股东与公司利益最大化。
    公司董事会办公室负责收集整理证券市场最新的法律法规、规章制度、监管
信息，通过邮件、电话等方式，通知公司董监高及相关人员及时学习，以掌握最
新的规范治理知识。报告期内，全体董事、监事、高级管理人员及其他相关知情
人员能够在定期报告及重大事项未对外披露的窗口期、敏感期，严格执行保密义
务，公司未发生内幕知情人违规买卖或建议他人买卖公司股票的情形。


    五、董事会和股东大会召开及决议情况
    报告期内，共组织召开 10 次董事会会议，4 次股东大会。报告期内，所召
开会议的召集和召开程序、出席会议人员资格、召集人资格及表决程序等事宜，
均符合法律、法规及《公司章程》的有关规定，作出的会议决议合法有效。会议
审议通过的事项，均由董事会组织有效实施。
    (一)报告期内，董事会会议具体情况如下：
    1、2017 年 1 月 24 日以通讯方式召开了第七届董事会第三次会议，审议通
过了以下议案：
    （1） 《关于 2017 年向金融机构融资额度及授权经办人的议案》
    （2） 《关于变更<技术使用许可与合作开发框架协议>签订方主体的议案》
    2、2017 年 3 月 22 日以现场与通讯相结合的方式召开了第七届董事会第四
次会议，审议通过了以下议案：
    （1） 《2016 年度总经理工作报告》
    （2） 《2016 年度董事会工作报告》
    （3） 《2016 年度财务决算报告》
    （4） 《2016 年度审计报告》
    （5） 《2016 年度报告全文及年度报告摘要》
    （6） 《2016 年度利润分配预案》
    （7） 《2016 年度内部控制自我评价报告》
    （8） 《2016 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》
    （9） 《关于 2016 年度财产损失报批的议案》
    （10） 《2017 年度续聘审计机构的议案》
    （11） 《关于签订<技术使用许可与合作开发框架协议>的议案》
    （12） 《2017 年日常关联交易计划》
    （13） 《提议召开 2016 年度股东大会的议案》
    3、2017 年 4 月 26 日以现场与通讯相结合的方式召开了第七届董事会第五
次会议，审议通过了以下议案：
    （1） 《2017 年第一季度报告全文》
    4、2017 年 5 月 23 日以现场与通讯相结合的方式召开了第七届董事会第六
次（临时）会议，审议通过了以下议案：
    （1） 《关于公司第七届董事会增补非独立董事候选人的议案》
   （2） 《关于公司第七届董事会战略委员会增补委员的议案》
   （3） 《关于公司参与投资设立并购基金暨关联交易的议案》
   （4） 《提议召开 2017 年第一次临时股东大会的议案》
    5、2017 年 6 月 6 日以现场与通讯相结合的方式召开了第七届董事会第七次
（临时）会议，审议通过了以下议案：
    （1） 《关于公司第七届董事会增补独立董事候选人的议案》
   （2） 《关于公司第七届董事会各专业委员会增补委员的议案》
   （3） 《提议召开 2017 年第二次临时股东大会的议案》
    6、2017 年 6 月 23 日以现场与通讯相结合的方式召开了第七届董事会第八
   次（临时）会议，审议通过了以下议案：
    （1） 《关于公司第七届董事会增补独立董事候选人的议案》
   （2） 《关于公司第七届董事会各专业委员会增补委员的议案》
   （3） 《关于增加使用自有闲置资金购买低风险理财产品额度的议案》
   （4） 《提议召开 2017 年第三次临时股东大会的议案》
    7、2017 年 8 月 7 日以通讯方式召开了第七届董事会第九次（临时）会议，
审议通过了以下议案：
    （1） 《关于对外投资设立产业投资基金的议案》
    8、2017 年 8 月 22 日以现场与通讯相结合的方式召开了第七届董事会第十
次（临时）会议，审议通过了以下议案：
    （1） 《关于并购基金拟对外投资的议案》
    9、2017 年 8 月 28 日以通讯方式召开了第七届董事会第十一次会议，审议
通过了以下议案：
    （1） 《2017 年半年度报告全文及摘要》
    （2） 《关于会计政策变更的议案》
    10、2017 年 10 月 26 日以通讯方式召开了第七届董事会第十二次会议，审
议通过了以下议案：
   （1） 《2017 年第三季度报告全文》
    （二）报告期内，股东大会会议具体情况如下：
    1、2017 年 4 月 13 日，以现场网络投票相结合方式召开 2016 年年度股东大
会，审议通过了以下议案：
    （1） 《2016 年度董事会工作报告》
    （2） 《2016 年度财务决算报告》
    （3） 《2016 年度报告全文及年度报告摘要》
    （4） 《2016 年度利润分配预案》
    （5） 《2017 年度续聘审计机构的议案》
    （6） 《关于签订<技术使用许可与合作开发框架协议>的议案》
    （7） 《2016 年度监事会工作报告》
    2、2017 年 6 月 9 日，以现场网络投票相结合方式召开 2017 年第一次临时
股东大会，审议通过了以下议案：
    （1） 《关于选举公司第七届董事会非独立董事的议案》
    （2） 《关于公司参与投资设立并购基金暨关联交易的议案》
    （3） 《关于选举公司第七届监事会监事的议案》
    3、2017 年 6 月 22 日，以现场网络投票相结合方式召开 2017 年第二次临时
    股东大会，审议通过了以下议案：
    （1） 《关于选举公司第七届董事会独立董事的议案》
    4、2017 年 7 月 11 日，以现场网络投票相结合方式召开 2017 年第三次临时
    股东大会，审议通过了以下议案：
    （1）   《关于选举公司第七届董事会独立董事的议案》


    六、董事及各专门委员会履职情况
    （一）董事履职情况
    公司全体董事恪尽职守、勤勉尽责，能够主动关注公司经营管理信息、财务
状况、重大事项等，对提交董事会审议的各项议案，均能深入讨论，各抒己见，
为公司的经营发展建言献策，作出决策时充分考虑中小股东的利益和诉求，切实
增强了董事会决策的科学性，推动公司生产经营各项工作的持续、稳定、健康发
展。公司独立董事能够根据《独立董事工作制度》及有关监管要求，恪尽职守，
报告期内，所有独立董事均亲自参加公司召开的董事会会议，并亲自到公司对公
司生产经营状况、管理和内部控制等制度的建设及执行情况、董事会决议执行情
况等进行现场调查，认真履行应有的监督职能，严格审议各项议案并作出独立、
客观、公正的判断，不受公司和公司股东的影响，并按照有关规定对公司的利润
分配、与关联方资金往来、对外担保情况、续聘审计机构、内部控制评价报告等
重大事项发表独立意见，切实维护了公司和中小股东的利益。董事长能够按照规
定尽职主持董事会和股东大会会议，采取措施确保董事会进行科学决策，积极推
动公司规范化治理水平进一步提高。督促公司及时将经营动态信息、董事会各项
议题的相关背景资料提供给董事会成员，确保董事会各项议程有足够的讨论时间，
督促董事认真审议董事会议案，科学、客观、公正发表个人意见，鼓励支持有不
同意见的董事充分表达自己的意见，督促公司切实执行董事会和股东大会各项决
议。报告期内，公司董事未对董事会审议的各项议案及其他相关事项提出异议。
    （二）各专门委员会履职情况
    报告期内，董事会专门委员会根据《上市公司治理准则》、《公司章程》和公
司董事会各专门委员会工作细则，切实履职，开展了卓有成效的工作，规范了公
司治理结构，为公司发展提供专业建议。
    1、审计委员会
    报告期内，公司审计委员会共召开了 4 次会议，主要是对公司季度报告中披
露的财务数据进行内部审计分析，对公司内审部提交的季度工作报告进行审计，
并提出续聘会计事务所的建议。
    2、战略决策委员会
    报告期内，公司战略决策委员会共召开 2 次会议，严格按照《战略委员会细
则》的相关要求开展工作，对公司长期发展战略规划进行研究，进一步提高公司
战略决策的合理性和科学性
    3、提名委员会
    报告期内，公司提名委员会共召开 3 次会议，在公司董事、高级管理人员的
选聘上发挥积极的作用，未有违反《公司章程》等相关规定事宜。
    4、薪酬与考核委员会
    报告期内，公司薪酬与考核委员会按照其工作细则的相关要求，共组织召开
2 次薪酬与考核委员会会议，对公司部分高级管理人员、部分董事薪酬调整方案
进行审查，根据公司业绩与个人薪酬挂钩的总体原则，对考核和评价标准提出建
议，促进公司在规范运作的基础上，进一步提高在薪酬考核方面的科学性。


    第二部分 2018 年工作计划


    一、公司未来发展战略规划及 2018 年经营计划
    1、整体发展战略
    公司定位于中高端涂料市场，以强大的技术创新能力和现代管理能力支持自
身的发展战略。借助汽车面漆水性化发展的趋势，公司可通过与艾仕得涂料系统
的合作及推出自主研发的汽车水性面漆产品扩大汽车涂料市场份额，同时利用电
泳漆与面漆配套的优势，通过水性面漆业务开发带动电泳漆业务的拓展。
    2、2018 年公司经营计划
    2018 年将在公司所积累的市场基础和自主创新基础上，充分借助资本市场
提供的资源，加大研发投入，提高公司技术创新能力、员工队伍素质和管理水平，
扩大市场份额，有效控制成本和费用，力争保持销售和净利润的同步增长，以适
应公司持续健康发展的需求。重点落实以下措施：
    1）公司重点拓展汽车自主品牌主机厂市场，大力推广高性能车身电泳涂料
及水性面漆涂料，在巩固商用车领域绝对领先地位的同时，扩大乘用车涂料市场
的占有率；
    2）继续推进工业用阴极电泳涂料、工程机械面漆、陶瓷涂料等业务的开发；
    3）全力推进自主创新和科技进步，产品在现有的技术基础上全面达到国际
先进水平；
    4）加强与国内外知名涂料企业在经营管理、技术研发、生产制造等方面互
惠共赢的合作，提高企业管理和技术水平，最大程度的消化企业剩余产能；
    5）作为国内唯一一家以中高端工业涂料为主营业务的上市公司，金力泰将
利用上市公司平台积极灵活地开展行业整合；
    6）公司将对具有市场潜力的化工行业或汽车行业项目进行考察，力争通过
资本运作，扩大企业经营范围，达到经营业绩的快速增长。同时，公司将借助新
进大股东的平台资源优势，在继续做大做强主营业务的同时，关注军工行业及新
材料领域的相关标的，力争打开新的盈利增长点。


    二、切实做好中小投资者合法权益保护工作
    公司将继续认真贯彻落实国务院办公厅发布的《关于进一步加强资本市场中
小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发[2013]110 号），依法保障投资者的
知情权、参与权、收益权，深入开展投资者教育活动，引导投资者进行价值投资。
一是持续做好投资者关系管理工作，建立维护畅通的信息交流平台，认真履行信
息披露义务，保障投资者的知情权。二是严格落实公司已制定的股东回报规划，
切实按照公司利润分配政策执行现金分红承诺，保障投资者收益权。三是按照法
律法规要求，全面采取现场会议与网络投票相结合的方式召开股东大会，为投资
者参加股东大会提供便捷方式，保障投资者的参与权。


    三、进一步提升公司规范化治理水平
    在事前监管向事中事后监管转型的新机制下，监管部门对公司规范自律经营
提出了更高要求，公司将进一步提升规范化治理水平，确保合法合规经营。一是
按照监管部门的监管新要求，结合公司做大做强的战略发展目标，通过对照资本
市场最新修订的法律法规、规章制度健全内控体系，不断完善董事会、监事会、
股东大会、管理层等机构合法运作和科学决策程序，建立健全权责清晰的组织架
构和治理结构，确保公司规范高效运作。二是根据公司规模的扩大和多元化发展
的需要，适时调整和优化公司组织机构设置，不断完善各项规章和管理制度，健
全内控体系，改进内部管理。特别是更加重视公司内部控制制度建设，通过加强
对环境控制、业务控制、会计系统控制、电子信息系统控制、信息传递控制、内
部审计控制等方面的内部控制，同时，充分发挥公司监事会、独立董事、内部纪
检监察的监督作用，营造风清气正的经营环境，通过建立健全内部约束和制衡机
制，有效增强公司各职能部门风险防控和化解能力，切实保障公司和全体股东的
合法权益，为公司可持续发展提供有力的制度保障。三是切实抓好学法普法工作，
资本市场正处于监管转型的特殊时期，与上市公司规范运作相关的法律法规、部
门规章、规范性文件也有较多修订及变化，公司将督促协助高管人员带头加强对
证券期货基本法律和最新法规进行持续学习，牢固树立法治思维，知“红线”，
守底线，自觉做到学法、懂法、守法。同时，公司将加强警示教育、严密监控、
纪检监察等多措并举，形成公司高管人员、相关岗位从业人员对财务欺诈、内幕
交易、“老鼠仓”等违法违规行为不愿为、不敢为、不能为的高压态势。


    四、扎实做好董事会日常工作
    2018 年，董事会将严格按照法律法规和规范性文件的规定规范运作，持续
认真做好信息披露义务工作，坚持以投资者需求为导向，强化自愿性信息披露，
及时、真实、准确、完整、充分、公平地披露信息，进一步提高信息披露的主动
性、针对性、有效性，主动接受社会和广大投资者的监督；认真组织召开董事会、
股东大会会议，在股东大会的授权范围内进行科学合理决策；对经理层工作进行
有效及时的检查与督导，推进公司规范化运作水平更上一个新的台阶。
    2018 年，公司董事会将紧紧围绕既定的生产经营计划目标，团结全体员工，
同心同德，奋发图强，攻坚克难，全力推进公司中长期发展战略的实施，实现公
司可持续、健康发展。




                                      上海金力泰化工股份有限公司董事会
                                                       2018 年 4 月 11 日